■張 穎 博士生（遼寧大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 沈陽 110031）

問題的提出

所謂勞資關(guān)系，本質(zhì)上是指勞動(dòng)力與資本這兩大生產(chǎn)要素之間的關(guān)系，或者說是勞動(dòng)力與資本之間關(guān)系的人格化體現(xiàn)。一方面，勞動(dòng)與資本在生產(chǎn)中結(jié)合才能創(chuàng)造出社會(huì)上各種各樣的產(chǎn)品，從這個(gè)意義上來講勞資關(guān)系具有合作性的要求；另一方面，由于天然的趨利性質(zhì)，資本追求的是保值增值，作為資本人格化代表的資本所有者追求的是利潤的最大化，而勞動(dòng)追求的則是再生產(chǎn)出勞動(dòng)力，作為其人格化代表的勞動(dòng)者追求的是生活水平的不斷提高與自身效用的最大化。當(dāng)二者的利益訴求方向不一致時(shí)必然會(huì)有背向合作、轉(zhuǎn)向沖突甚至是產(chǎn)生矛盾的可能。因此在任何的市場經(jīng)濟(jì)中都不可避免地存在著勞資的合作與沖突，而我們要做的正是扭轉(zhuǎn)勞資沖突的局面，促進(jìn)勞資關(guān)系的轉(zhuǎn)折，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)勞資合作與共贏。

在西方資本主義發(fā)達(dá)國家中，市場經(jīng)濟(jì)制度十分盛行，勞資關(guān)系問題從一開始就是生產(chǎn)關(guān)系中的核心，相應(yīng)地，勞工運(yùn)動(dòng)的歷史也正是勞資關(guān)系不斷演化的歷史。因此，這些成熟的市場經(jīng)濟(jì)國家積累了豐富的協(xié)調(diào)勞資關(guān)系的經(jīng)驗(yàn)。19世紀(jì)80年代以后，包括暴力沖突減少、罷工次數(shù)下降、可支配收入提高、勞動(dòng)條件改善、社會(huì)保障體系建立等在內(nèi)的衡量勞資關(guān)系趨于緩和的標(biāo)志開始陸續(xù)出現(xiàn)在英國、法國、美國和德國等發(fā)達(dá)資本主義國家。這些國家的勞資關(guān)系演化歷程顯示出，隨著經(jīng)濟(jì)增長，勞資關(guān)系經(jīng)歷了一個(gè)由沖突到緩和的過程，呈現(xiàn)倒U型曲線形式。這與庫茲涅茨在1955年對(duì)收入差距問題的研究不謀而合。

我國自1978年開始實(shí)行改革開放政策以來，市場經(jīng)濟(jì)體制逐步建立，在這一歷史背景下，勞資關(guān)系問題才逐步登上中國歷史舞臺(tái)。雖然我國實(shí)行的社會(huì)主義制度與西方發(fā)達(dá)國家的資本主義制度有著本質(zhì)區(qū)別，但市場經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行及其一般規(guī)律是無國界之分的。在勞資關(guān)系的問題上，我國曾經(jīng)經(jīng)歷并且正在經(jīng)歷著勞資沖突的白熱化，勞資糾紛案件逐年增加，有關(guān)拖欠工資、礦難頻發(fā)、員工不堪重負(fù)選擇跳樓、非法用工、工時(shí)延長等等報(bào)道屢見不鮮，各種社會(huì)問題如“罷工”、“仇富”、“報(bào)復(fù)社會(huì)”等等紛至沓來，帶來了極大的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，威脅著社會(huì)的穩(wěn)定。為此，政府出臺(tái)了很多政策與法律力求在全社會(huì)范圍內(nèi)構(gòu)建一種和諧的勞資關(guān)系，《勞動(dòng)合同法》的頒布并不斷修訂就是一個(gè)有力的證明。近10年來，勞資糾紛案件有所下降，員工討薪成功率有所攀升，“民工荒”現(xiàn)象開始在局部地區(qū)的部分行業(yè)出現(xiàn)，這是否意味著我國在勞資關(guān)系調(diào)整的道路上取得了階段性的成果？是否意味著我國勞資關(guān)系開始出現(xiàn)了西方國家歷史證明了的拐點(diǎn)？這個(gè)問題的答案對(duì)于我國勞資關(guān)系的調(diào)整有著至關(guān)重要的作用。它決定著未來我國構(gòu)建和諧勞資關(guān)系的努力方向。

我國勞資關(guān)系轉(zhuǎn)折的計(jì)量檢驗(yàn)

我國市場經(jīng)濟(jì)的深入發(fā)展是否也會(huì)迎來勞資關(guān)系的轉(zhuǎn)折？如果答案是肯定的，那么這個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)是否已經(jīng)到來？上述問題亟需中國實(shí)際情況的檢驗(yàn)。接下來本文就通過建立我國31個(gè)省市地區(qū)2002年到2011年共10年間的面板數(shù)據(jù)（本文數(shù)據(jù)來源于2001年到2012年的《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》與《中國勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》）模型對(duì)此進(jìn)行實(shí)證研究。

（一）模型假設(shè)

在與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系問題上，西方學(xué)者達(dá)成了這樣的共識(shí)：和諧的勞資關(guān)系能夠促進(jìn)生產(chǎn)率的提高，促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新能力的形成，進(jìn)而增加產(chǎn)出、帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長，相反，勞資沖突則構(gòu)成了經(jīng)濟(jì)增長的障礙。然而勞資關(guān)系之與經(jīng)濟(jì)增長相當(dāng)于上層建筑之與經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，二者之間的影響與制約關(guān)系是相互的。經(jīng)濟(jì)增長對(duì)于勞資關(guān)系有著復(fù)雜的影響作用。通常情況下，在經(jīng)濟(jì)增長的初級(jí)階段，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)薄弱、收入差距較大、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不盡合理、制度環(huán)境不健全、勞資力量對(duì)比不均衡，此時(shí)的經(jīng)濟(jì)增長會(huì)導(dǎo)致勞資沖突成為勞資關(guān)系的主要表現(xiàn)形式；當(dāng)經(jīng)濟(jì)增長不斷向前推進(jìn)，供勞資分享的“蛋糕”越做越大，人們的收入、生活水平以及意識(shí)層面都有了質(zhì)的飛躍，工業(yè)化、城市化、現(xiàn)代化以及市場化水平都達(dá)到前所未有的高度時(shí)，勞資合作會(huì)逐漸占據(jù)主流地位，實(shí)現(xiàn)由勞資沖突到勞資和諧的轉(zhuǎn)折。

總之，實(shí)行市場經(jīng)濟(jì)的國家，勞資關(guān)系會(huì)經(jīng)歷一個(gè)沖突由擴(kuò)大到縮小的過程，表現(xiàn)為勞資沖突隨著經(jīng)濟(jì)增長先上升后下降，呈現(xiàn)倒U型曲線形式。但這個(gè)過程不是無條件發(fā)生的，而是要受到各種經(jīng)濟(jì)、政治、文化、社會(huì)以及人口因素的影響。

基于勞資關(guān)系與經(jīng)濟(jì)增長之間關(guān)系的理論分析，本文假設(shè)我國勞資關(guān)系的演化路徑遵循發(fā)達(dá)國家的歷史規(guī)律，即我國勞資關(guān)系發(fā)展亦表現(xiàn)為倒U型曲線形式，根據(jù)數(shù)學(xué)思想，為了控制經(jīng)濟(jì)增長對(duì)勞資關(guān)系的非線性影響，可將模型形式設(shè)定如下：

其中，被解釋變量Yit代表的是勞資關(guān)系，解釋變量Xit代表的是經(jīng)濟(jì)增長；i=1，2，…，31，是一個(gè)地區(qū)變量，代表的是31個(gè)省市地區(qū)；t=2002，2003，…，2011，是一個(gè)時(shí)間變量，代表的是2002年-2011年的各年份。

在上述模型中，若β1>0，β2<0，則可以證明勞資關(guān)系拐點(diǎn)的確存在。若非如此，則證明勞資關(guān)系拐點(diǎn)尚未到來或者在中國并不存在。

（二）變量指標(biāo)選擇

對(duì)于衡量勞資關(guān)系的變量指標(biāo)選擇問題，從效用論的角度分析，一方面，勞資雙方追求的都是自身效用的最大化，雙方都期望對(duì)方履行相應(yīng)的責(zé)任以滿足其效用最大化的要求，這種雙方期望的滿足程度理應(yīng)是度量勞資關(guān)系變量的終極指標(biāo)，但由于勞資利益主體的期望帶有極大的主觀性、不確定性以及數(shù)據(jù)的不可獲得性，所以這一指標(biāo)不是現(xiàn)實(shí)的理想選擇，只可作為未來的努力方向；另一方面，當(dāng)雇傭雙方的期望效用不能得到滿足時(shí)往往就會(huì)發(fā)生勞資糾紛甚至勞資爭議，因此，可以用勞資爭議案件的數(shù)量作為衡量勞資關(guān)系是否和諧的指標(biāo)，二者呈反向相關(guān)關(guān)系，也就是說可用勞資爭議案件數(shù)代表勞資沖突。

關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長的衡量指標(biāo)，通常使用的是國內(nèi)生產(chǎn)總值，即GDP，但本文所使用的是全國31個(gè)省市地區(qū)的數(shù)據(jù)，不同地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平以及人口規(guī)模存在著很大差異，故加入人均GDP的指標(biāo)則更具說服力，同時(shí)還須考慮用GDP增長率表示的經(jīng)濟(jì)增長速度問題對(duì)勞資關(guān)系的影響。所以，本文所采用的度量經(jīng)濟(jì)增長變量的指標(biāo)包括各省GDP、人均GDP和GDP增長率三個(gè)。

（三）模型分析過程及結(jié)果

在模型形式設(shè)定以及指標(biāo)選取的基礎(chǔ)上，我們以勞資爭議案件數(shù)（Case）作為被解釋變量，以國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）、人均國內(nèi)生產(chǎn)總值（PerGDP）、國內(nèi)生產(chǎn)總值增長率（Growth）分別作為解釋變量，構(gòu)建如下3個(gè)基本的計(jì)量模型：

通過以往的研究我們可以大體認(rèn)識(shí)到，影響勞資關(guān)系的因素是多種多樣的，包括工業(yè)化、城市化、市場化等經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型特征，以及全球化程度、收入分配差距、人力資本構(gòu)成狀況、社會(huì)保障因素等等，而全國31個(gè)省市地區(qū)的所有這些影響勞資關(guān)系的因素都是隨時(shí)間而不斷變化的，因此，可以初步確定本文使用固定效應(yīng)面板數(shù)據(jù)模型比較合適。進(jìn)一步地，利用stata12.0軟件進(jìn)行hausman檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)解釋變量與個(gè)體效應(yīng)不相關(guān)的假設(shè)條件不滿足，故可以確定此處模型應(yīng)為固定效應(yīng)面板數(shù)據(jù)模型。利用軟件進(jìn)行回歸分析可知，模型（2）與（3）的回歸結(jié)果均不顯著，模型（1）的回歸結(jié)果如表1所示。

由此可知，模型（1）回歸結(jié)果顯著，且系數(shù)β1=1.586157，β2=-7.32e-0.6，即滿足β1>0，β2<0的假設(shè)，這說明我國勞資關(guān)系轉(zhuǎn)折點(diǎn)確實(shí)存在。并且，由計(jì)算可知，模型（1）所描述的曲線拐點(diǎn)出現(xiàn)在GDP 216666.67億元時(shí)，而我國2006年的GDP為215904億元，2007年的GDP為266422億元，這意味著我國勞資沖突自2006年開始逐步趨于緩和。

批判性分析及結(jié)論

上述計(jì)量模型的檢驗(yàn)結(jié)果顯示我國勞資沖突緩和的趨勢已經(jīng)初見端倪，勞資關(guān)系轉(zhuǎn)折點(diǎn)確實(shí)存在并且已經(jīng)出現(xiàn)，但是，在這里我們?nèi)匀挥袃蓚€(gè)問題難以回避：

第一，本文中所使用的反映勞資沖突的指標(biāo)是勞資爭議案件數(shù)，雖然這在一定程度上具有合理性，但是仍然存在一些影響因素造成對(duì)勞資沖突的高估與低估的可能。比如《勞動(dòng)合同法》、《勞動(dòng)法》等相關(guān)法律法規(guī)的出臺(tái)，勞動(dòng)者法律意識(shí)的提高會(huì)導(dǎo)致勞資爭議案件數(shù)量的增長，但這同時(shí)也可能會(huì)帶來勞資關(guān)系調(diào)整程序更加合理、勞資關(guān)系和諧的趨勢進(jìn)一步加強(qiáng)，所以用勞資爭議案件數(shù)來衡量勞資沖突，在一定情況下存在著高估的可能；又如，在某些情況下，當(dāng)勞動(dòng)者的權(quán)益受到侵害已經(jīng)可視為勞資沖突時(shí)，但由于考慮到司法程序的繁瑣性以及提起爭議處理的機(jī)會(huì)成本等因素，勞動(dòng)者往往會(huì)采取“委曲求全”的態(tài)度，結(jié)果導(dǎo)致勞資沖突并沒有形成勞資爭議立案，這種情況下用勞資爭議案件數(shù)來衡量勞資沖突則存在著低估勞資沖突的可能。

第二，關(guān)于勞資關(guān)系和諧界定的模糊性。本文模型中所敘述的勞資關(guān)系轉(zhuǎn)折點(diǎn)僅僅意味著勞資沖突由緊張到緩和趨勢的出現(xiàn)，但這并不能從根本上作為勞資關(guān)系開始走向和諧的證明。因?yàn)閯谫Y關(guān)系的和諧一方面表現(xiàn)為勞資沖突減少，另一方面也是最主要的方面應(yīng)是協(xié)調(diào)勞資關(guān)系的有效機(jī)制的建立與成熟。在當(dāng)今的中國，勞資雙方地位不平等的局面沒有改變，勞資關(guān)系調(diào)整中政府的行為尚不規(guī)范，工會(huì)的組建以及作用還沒有落到實(shí)處，勞資協(xié)調(diào)的三方機(jī)制還沒有真正的建立起來，所以一旦發(fā)生勞資糾紛，并沒有及時(shí)有效的處理機(jī)制能夠迅速的發(fā)揮作用。

基于以上的分析，我們可以得出這樣的結(jié)論：代表勞資沖突的勞資爭議有所減少，說明我國在協(xié)調(diào)勞資關(guān)系方面所付出的努力初見成效，但由于促使勞資關(guān)系和諧發(fā)展的機(jī)制還沒有建立起來，所以勞資關(guān)系的真正轉(zhuǎn)折點(diǎn)并未到來，這說明在已有的努力基礎(chǔ)之上我們?nèi)匀恍枰^續(xù)努力，朝著建立有效的勞資關(guān)系協(xié)調(diào)機(jī)制的方向不斷前進(jìn)。

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