王新法,許 偉

(1.交通運(yùn)輸部管理干部學(xué)院,北京 東燕郊 101601；2.北京翔鯤水務(wù)建設(shè)有限公司, 北京 100085)

0 引言

大型公共建筑一般指建筑面積2萬(wàn)平方米以上的辦公建筑、商業(yè)建筑、旅游建筑、科教文衛(wèi)建筑、通信建筑以及交通運(yùn)輸用房,如大型商業(yè)廣場(chǎng)，醫(yī)院，寫(xiě)字樓，科教館等。大型公共建筑的建設(shè)運(yùn)營(yíng)是眾多利益相關(guān)者相互作用，相互協(xié)作的過(guò)程，是大型公共建筑利益(經(jīng)濟(jì)和非經(jīng)濟(jì)的)的平衡分配的過(guò)程，不同的利益相關(guān)者，擁有不同的利益目標(biāo)。20世紀(jì)60年代左右，產(chǎn)生于美國(guó)、英國(guó)等長(zhǎng)期奉行外部控制型公司治理模式國(guó)家中的利益相關(guān)者(Stakeholder)(國(guó)內(nèi)也有學(xué)者將其譯為利益主體)理論認(rèn)為，任何一個(gè)企業(yè)的發(fā)展都離不開(kāi)各種利益相關(guān)者的投入與參與，企業(yè)的生存和發(fā)展依賴于企業(yè)決策層對(duì)利益相關(guān)者要求的回應(yīng)質(zhì)量。決策者必須從利益相關(guān)者的角度來(lái)看待企業(yè)，這樣才能獲得持續(xù)的發(fā)展。美國(guó)學(xué)者薩耶實(shí)證研究了非盈利組織中利益相關(guān)者的界定和參與途徑[1]，并得出結(jié)論:有利益相關(guān)者參與的評(píng)估更有效，更可信，也更令人滿意。因此，對(duì)大型公共建筑的利益相關(guān)者進(jìn)行科學(xué)的界定對(duì)保證項(xiàng)目成功建設(shè)運(yùn)營(yíng)具有重要的意義。

1 利益相關(guān)者的概念

利益相關(guān)者這個(gè)概念源起于企業(yè)決策領(lǐng)域，Mitchell&Wood(1997)曾經(jīng)詳細(xì)研究了利益相關(guān)者理論產(chǎn)生和發(fā)展的歷史，總結(jié)了自1963年斯坦福研究院涉足利益相關(guān)者問(wèn)題開(kāi)始，一直到90年代中期為止前后共30多年時(shí)間里，西方學(xué)者所給出的27種有代表性的利益相關(guān)者定義[2], 總的來(lái)看對(duì)利益相關(guān)者的定義有廣義和狹義之分。有些學(xué)者從廣義的角度認(rèn)為利益相關(guān)者包括非社會(huì)性的個(gè)體與群體，如美國(guó)管理學(xué)家威勒就認(rèn)為，非社會(huì)性的個(gè)體與群體也是企業(yè)的利益相關(guān)者[3]，因?yàn)楣镜幕顒?dòng)對(duì)這些“個(gè)體或群體”也有影響。而狹義的角度認(rèn)為利益相關(guān)者是那些對(duì)企業(yè)生存具有重要影響的個(gè)人或群體。其中美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗里曼(Freeman，1984)給出的利益相關(guān)者的定義成為后來(lái)研究者引用頻率最高的一種定義[4]。他認(rèn)為“利益相關(guān)者是指能夠影響一個(gè)組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，或是能夠被組織實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的過(guò)程影響的任何個(gè)人和群體”[5]。Freeman除了將影響企業(yè)目標(biāo)達(dá)成的個(gè)體和群體當(dāng)作利益相關(guān)者外，同時(shí)也將受企業(yè)目標(biāo)達(dá)成過(guò)程中所采取的行動(dòng)影響的個(gè)體和群體視為利益相關(guān)者，并正式把當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)、政府部門(mén)、環(huán)境保護(hù)主義者等實(shí)體納入利益相關(guān)者管理的研究范疇，這大大拓展了利益相關(guān)者的內(nèi)涵。

2 大型公用建筑項(xiàng)目利益相關(guān)者的界定

美國(guó)學(xué)者米切爾指出利益相關(guān)者理論的核心問(wèn)題有兩個(gè)：一是利益相關(guān)者的認(rèn)定，即誰(shuí)是企業(yè)的利益相關(guān)者；二是利益相關(guān)者的特征，即決策層依據(jù)什么來(lái)給予特定群體以關(guān)注，并提出了一種“評(píng)分法”來(lái)對(duì)利益相關(guān)者進(jìn)行了界定和分類[2，6]，他認(rèn)為可以從以下三種屬性上確定利益相關(guān)者:

1) 合法性(Legitimacy)，即某一群體是否被賦予法律和道義上的或者特定的對(duì)于企業(yè)或組織的索取權(quán)；

2) 權(quán)力性(Power)，即某一群體是否擁有影響企業(yè)或組織決策的地位、能力和相應(yīng)的手段；

3) 緊迫性(Urgency)，即某一群體的要求能否立即引起企業(yè)或組織決策層的關(guān)注。

對(duì)上述三個(gè)特性進(jìn)行評(píng)定后，利益相關(guān)者可劃分為以下三類:

1) 確定型利益相關(guān)者(Definitive Stakeholders)，同時(shí)擁有對(duì)企業(yè)的合法性、權(quán)力性和緊迫性；

2) 預(yù)期型利益相關(guān)者(Expectant Stakeholders)，他們與企業(yè)保持密切的聯(lián)系，擁有上述三項(xiàng)屬性中的兩項(xiàng)；

3) 潛在型利益相關(guān)者(Latent Stakeholders)，只擁有合法性、權(quán)力性和緊迫性中一項(xiàng)的群體。

大型公用建筑項(xiàng)目涉及到的群體包括政府部門(mén)、項(xiàng)目業(yè)主、勘察設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位、融資單位、經(jīng)營(yíng)者及當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)等。

3 大型公用建筑項(xiàng)目利益相關(guān)者分析

1) 政府部門(mén)。政府部門(mén)在大型公用建筑項(xiàng)目中起的是監(jiān)管與支持作用，這不僅是經(jīng)濟(jì)上的，還應(yīng)該是法律上的。上級(jí)政府部門(mén)通過(guò)制定具體的操作辦法和有關(guān)硬性的規(guī)章制度及審查標(biāo)準(zhǔn)，并借助法律手段對(duì)大型公用建筑項(xiàng)目進(jìn)行控制，這需要他們有絕對(duì)的前瞻性眼光，理解大型公用建筑項(xiàng)目在城市發(fā)展中所扮演的重要角色。

2) 項(xiàng)目業(yè)主。項(xiàng)目業(yè)主作為大型公用建筑項(xiàng)目的發(fā)起人和投資者，與大型公用建筑項(xiàng)目的成功實(shí)施有著最為密切的厲害關(guān)系，它全面負(fù)責(zé)從建設(shè)項(xiàng)目的籌劃、籌資、設(shè)計(jì)、建設(shè)實(shí)施直至經(jīng)營(yíng)、歸還貸款及債券本息等，并承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目業(yè)主在項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程中履行業(yè)主應(yīng)盡的責(zé)任和義務(wù)，為項(xiàng)目的實(shí)施創(chuàng)造必要的條件；在項(xiàng)目建成運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，采取合適的經(jīng)營(yíng)和管理方式，保證項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)成功。

3) 勘察設(shè)計(jì)單位?？辈靻挝坏某晒琼?xiàng)目設(shè)計(jì)的重要依據(jù)，設(shè)計(jì)單位依據(jù)批準(zhǔn)成立的可行性研究報(bào)告或相應(yīng)階段的設(shè)計(jì)文件，以及有關(guān)設(shè)計(jì)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)文件、設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)與定額、技術(shù)規(guī)范與規(guī)程、勘察成果資料等，將業(yè)主的建設(shè)意圖、建設(shè)條件作為輸入，經(jīng)過(guò)智力的投入進(jìn)行項(xiàng)目方案的綜合創(chuàng)作，編制出用以指導(dǎo)項(xiàng)目活動(dòng)的設(shè)計(jì)文件，設(shè)計(jì)文件既是項(xiàng)目決策方案的體現(xiàn)，也是項(xiàng)目施工方案的依據(jù)[7]。

4) 施工單位。施工單位是將工程項(xiàng)目的建設(shè)意圖和目標(biāo)轉(zhuǎn)變?yōu)榫唧w工程目的物的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者，是一個(gè)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程的主要參與者。施工單位通常通過(guò)工程投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)取得承包合同后，以其技術(shù)和管理的綜合實(shí)力，通過(guò)制定最經(jīng)濟(jì)合理的施工方案，組織人力、物力和財(cái)力進(jìn)行工程的施工安裝作業(yè)技術(shù)活動(dòng)，期求在規(guī)定的工期內(nèi)，全面完成質(zhì)量符合發(fā)包方明確標(biāo)準(zhǔn)的施工任務(wù)，并通過(guò)工程移交，取得預(yù)期的經(jīng)濟(jì)效益。

5) 監(jiān)理單位。工程建設(shè)監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)以及有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件和建設(shè)工程承包合同，代表建設(shè)單位對(duì)施工質(zhì)量實(shí)施監(jiān)理，并對(duì)施工質(zhì)量承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任，我國(guó)目前工程監(jiān)理是指在施工階段。

6) 融資單位。大型公用建筑項(xiàng)目需要通過(guò)合資、合作、獨(dú)資和股份制等多種融資渠道和經(jīng)營(yíng)方式，吸引企業(yè)、個(gè)人和外資參與項(xiàng)目基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)、經(jīng)營(yíng)，融資單位的發(fā)展?fàn)顩r及資金投入將會(huì)對(duì)大型公用建筑項(xiàng)目帶來(lái)巨大的影響，同時(shí)，大型公用建筑項(xiàng)目的成敗也直接關(guān)系到融資單位的利益產(chǎn)出。

7) 經(jīng)營(yíng)者。經(jīng)營(yíng)者的運(yùn)營(yíng)管理直接關(guān)系到大型公共建筑的可持續(xù)發(fā)展。需要引起注意的是運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的節(jié)能、綠化、垃圾、智能化系統(tǒng)管理等方面會(huì)對(duì)當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)帶來(lái)較大的影響。

8) 當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)。當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)是大型公共建筑最大的利益相關(guān)者，當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)居民最大的利益訴求是通過(guò)建設(shè)大型公共建筑來(lái)改善基礎(chǔ)設(shè)施、提高社會(huì)福利和生活狀況，促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展。

9) 非政府組織。非政府組織是大型公共建筑建設(shè)協(xié)助者。如中國(guó)建筑業(yè)協(xié)會(huì)，聯(lián)合建筑界各方面力量，堅(jiān)持以服務(wù)為宗旨，積極反映企業(yè)訴求，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益，規(guī)范企業(yè)行為，加強(qiáng)行業(yè)自律，促進(jìn)建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，充分發(fā)揮支柱產(chǎn)業(yè)作用，為全面建設(shè)小康社會(huì)貢獻(xiàn)力量。

根據(jù)米切爾所提出的三種屬性，對(duì)上述部門(mén)的特性分析如表1。

表1 大型公用建筑項(xiàng)目利益相關(guān)者屬性分析

根據(jù)以上分析可以界定大型公共建筑確定型利益相關(guān)者包括政府部門(mén)、項(xiàng)目業(yè)主、勘察設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位、社會(huì)融資單位及經(jīng)營(yíng)者；預(yù)期型利益相關(guān)者為當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)；潛在型利益相關(guān)者為非政府組織。大型公共建筑項(xiàng)目利益相關(guān)者的圖譜如圖1。

圖1 大型公共建筑項(xiàng)目利益相關(guān)者圖譜

4 結(jié)語(yǔ)

起源于企業(yè)決策領(lǐng)域的利益相關(guān)者理論成果指出：非盈利組織中有利益相關(guān)者參與的評(píng)估更有效，更可信，也更令人滿意。大型公共建筑涉及眾多利益相關(guān)者，大型公共建筑決策者應(yīng)考慮所有利益相關(guān)者的需求，以保證項(xiàng)目可持續(xù)健康建設(shè)和運(yùn)營(yíng)。

[1] Thayer,C.:E.& Fine A.H. Evaluation and outcome measurement in the non-profit sector: stakeholder participation [J]. Evaluation and Program Planning ,2001,24(1):103-108.

[2] Mitchell，A. & Wood，D. Toward a theory of stakeholder identification and salience: defining the principle of who and what really counts[J].Academy of Management Review,1997,22(4):853-886.

[3] Wheeler D., Maria S. Including the stakeholders: the business case [J].Long Range Planning, 1998, 31(2): 201-210.

[4] 陳宏輝.企業(yè)利益相關(guān)者理論與實(shí)證研究[D].杭州:浙江大學(xué)博士論文,2003.

[5] Freeman,R.E. Strategic management: a stakeholder approach[M].Boston,MA:Pitman,1984.

[6] 賈生華,陳宏輝.利益相關(guān)者的界定方法評(píng)述[J].外國(guó)經(jīng)濟(jì)與管理,2002,24(5): 13-18.

[7] 梁世連.工程項(xiàng)目管理學(xué)[M].大連:東北財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社,2001.