于雁潔

（河南工程學(xué)院工商管理學(xué)院，河南鄭州 451191）

人力資本分布不平等與地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的實(shí)證研究
——基于1992—2011年河南省人力資本基尼系數(shù)的數(shù)據(jù)

于雁潔

（河南工程學(xué)院工商管理學(xué)院，河南鄭州 451191）

通過對河南省1992-2011年人力資本基尼系數(shù)的測算和比較，并將這一指標(biāo)引入道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)模型，基于時(shí)序數(shù)列，對河南省人力資本基尼系數(shù)與地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長二者之間的相關(guān)性進(jìn)行了實(shí)證分析。研究發(fā)現(xiàn)，1992-2011年河南省人力資本存量性別分布不平等的狀況明顯，人力資本基尼系數(shù)與地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長二者間呈明顯負(fù)相關(guān)，人力資本分布結(jié)構(gòu)的不均衡性已成為制約地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的主要影響因素。基于此，在進(jìn)行經(jīng)濟(jì)政策選擇時(shí)，不但要考慮人力資本存量水平的提升，更要重視改善優(yōu)化人力資本性別分布不平等的狀況。

人力資本；人力資本結(jié)構(gòu)；經(jīng)濟(jì)增長；人力資本基尼系數(shù)

一、引言

隨著20世紀(jì)60年代人力資本理論的創(chuàng)立，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界逐漸有學(xué)者開始用人力資本理論的觀點(diǎn)解釋經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中出現(xiàn)的問題，具有代表性的是羅默的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論和盧卡斯的人力資本積累模型，他們認(rèn)為知識、人力資本、物質(zhì)資源均是經(jīng)濟(jì)增長必不可少的生產(chǎn)要素，在其他條件相同的情況下，與人力資本存量較低的國家或地區(qū)相比，存量較大的國家或地區(qū)越有可能保持經(jīng)濟(jì)長期持續(xù)增長。盡管有些學(xué)者從不同角度、不同層面上，對人力資本與經(jīng)濟(jì)增長二者之間的關(guān)系、前者對后者的貢獻(xiàn)程度等問題進(jìn)行了研究，但這些理論不免存在局限性，這些研究主要側(cè)重于人力資本平均水平對經(jīng)濟(jì)增長的影響，是在人力資本同質(zhì)性假設(shè)基礎(chǔ)上進(jìn)行的，只是研究了人力資本整體水平對經(jīng)濟(jì)增長的影響機(jī)制，卻往往忽略了人力資本內(nèi)部結(jié)構(gòu)及分布結(jié)構(gòu)是如何對經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生作用的。事實(shí)上，研究人力資本不僅應(yīng)關(guān)注其數(shù)量性，還應(yīng)突出其結(jié)構(gòu)與質(zhì)量，人力資本結(jié)構(gòu)則主要通過內(nèi)部結(jié)構(gòu)與分布結(jié)構(gòu)來反映，人力資本內(nèi)部結(jié)構(gòu)主要反映了各層次或各類人力資本的構(gòu)成比例關(guān)系，而人力資本分布結(jié)構(gòu)則是指人力資本總量在一個(gè)社會(huì)不同人群間的分配狀況，它主要反映了人力資本分布的均衡性。因此，后期有些學(xué)者開始把經(jīng)濟(jì)增長研究關(guān)注的重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到人力資本分布結(jié)構(gòu)方面。

Birdsall和Londono（1997）利用43個(gè)國家受教育年限的標(biāo)準(zhǔn)方差來衡量人力資本結(jié)構(gòu)的分布，研究初始人力資本分布結(jié)構(gòu)對經(jīng)濟(jì)增長和地區(qū)貧困度的影響，并得出人力資本教育的不均衡性對于地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長具有負(fù)效應(yīng)。V.Thomas和W（1998）用教育多樣性系數(shù)及標(biāo)準(zhǔn)離差來反映人力資本分布結(jié)構(gòu)，研究結(jié)果證實(shí)了人力資本存量與人力資本分布結(jié)構(gòu)對地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長和國民收入水平的積極影響，并進(jìn)一步指出這種正相關(guān)效應(yīng)在競爭與開放的市場環(huán)境中表現(xiàn)得更為顯著。Domenmmch（2002）利用了多個(gè)國家樣本的受教育年限計(jì)算了人力資本基尼系數(shù)，并把它定義為人力資本結(jié)構(gòu)系數(shù)，經(jīng)過回歸分析發(fā)現(xiàn)，人力資本分布不平等是制約經(jīng)濟(jì)增長的因素，人力資本分布不平等程度越強(qiáng)的國家或地區(qū)，經(jīng)濟(jì)增長越緩慢。

本文以河南省1992-2011年的時(shí)序數(shù)據(jù)為樣本，采用了擴(kuò)展后的教育基尼系數(shù)，從性別視角出發(fā)，具體測量了人力資本分布結(jié)構(gòu)的不平等性，并構(gòu)建模型對人力資本分布結(jié)構(gòu)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長之間的相關(guān)性進(jìn)行實(shí)證分析。

二、人力資本分布結(jié)構(gòu)與基尼系數(shù)

新經(jīng)濟(jì)增長理論的內(nèi)生增長模型認(rèn)為人力資本是最為重要，最為核心的要素，盧卡斯的觀點(diǎn)則表明，經(jīng)濟(jì)長期持續(xù)增長主要?dú)w因于人力資本的積累，而人力資本的積累則主要是通過刺激創(chuàng)新、提高引進(jìn)和模仿新技術(shù)的能力促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步進(jìn)而實(shí)現(xiàn)的。人力資本不但從總體數(shù)量上影響經(jīng)濟(jì)增長，其分布結(jié)構(gòu)同樣發(fā)揮著重要的作用，而這種影響機(jī)理主要表現(xiàn)為兩個(gè)方面：

一方面，人力資本分布結(jié)構(gòu)通過影響收入分配，從而對經(jīng)濟(jì)增長發(fā)揮作用。一般來說，人力資本存量較高的個(gè)體，其更加善于捕捉信息，發(fā)現(xiàn)和抓住機(jī)遇，獲利能力更強(qiáng)。人力資本分布結(jié)構(gòu)不平等的加劇會(huì)導(dǎo)致收入差異的擴(kuò)大，而收入不平等可能通過以下三個(gè)方面阻礙經(jīng)濟(jì)增長：一是隨著收入差距水平的擴(kuò)大，低收入家庭所占的比重會(huì)越來越大，而事實(shí)上往往這些家庭在進(jìn)行人力資本投資時(shí)普遍缺乏動(dòng)力，從而降低了整體勞動(dòng)者的平均受教育年限，制約經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。二是由于信貸市場的不完善性，收入差距的升高可能會(huì)引發(fā)社會(huì)動(dòng)蕩，惡化投資環(huán)境，這會(huì)導(dǎo)致更多的窮人面臨信貸約束，從而降低其物質(zhì)資本投資和人力資本水平。三是收入差距擴(kuò)大會(huì)使得更多的人寄希望于通過稅收杠桿進(jìn)行再分配，而較高的賦稅無疑會(huì)對經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生負(fù)面的作用。此外，收入差距的擴(kuò)大還會(huì)影響社會(huì)的穩(wěn)定性和產(chǎn)權(quán)的不確定性從而壓制個(gè)人投資，從而抑制經(jīng)濟(jì)的增長。

另一方面，人力資本分布結(jié)構(gòu)會(huì)對其他生產(chǎn)要素的積累發(fā)揮間接效應(yīng)，通過對資源配置效率的影響，進(jìn)而對人口增長、公共消費(fèi)以及人力資本初始存量的變化產(chǎn)生作用，進(jìn)而影響到經(jīng)濟(jì)增長率。同時(shí)人力資本作用的發(fā)揮需要有相應(yīng)的物質(zhì)資本作為配套，而人力資本分布的不均衡會(huì)發(fā)生連鎖反應(yīng)，進(jìn)而導(dǎo)致物質(zhì)資本投資失衡，影響物質(zhì)資本效率的發(fā)揮，最終阻礙經(jīng)濟(jì)的增長。

人力資本分布結(jié)構(gòu)反映了在同一區(qū)域內(nèi)不同人力資本存量水平的分布狀況，而人力資本基尼系數(shù)主要是以用來反映受教育程度的數(shù)據(jù)建立一個(gè)對人力資本分布不均衡狀況的描述：

其中GH為人力資本基尼系數(shù)，H為從業(yè)人口的平均受教育年限；ni、nj代表既定教育水平中的人口份額；Txi、Txj代表各教育水平的平均累計(jì)受教育年限；xi、xj為不同教育層次的平均收教育年數(shù)。

這里將教育水平劃分為四個(gè)層次：文盲（0）、初等教育（1）、中等教育（2）和高等教育（3）。令n=3，m=3，則Tx0=x0=0，Tx1=x1，Tx2=x1+x2，Tx3=x1+x2+x3將這些等式代入到公式①中，得出人力資本基尼系數(shù)計(jì)算公式如下：

其中變量x0=0，x1=6，x2=6，x3=4?？紤]到歷年年鑒數(shù)據(jù)中并沒有對大專及以上教育層次進(jìn)一步劃分，因此忽略高等教育年限間的差異，對大專及以上學(xué)歷采用統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。

GH的值介于0和1之間，GH的值越接近0，表明人力資本存量的分布結(jié)構(gòu)越合理，分布差異越??；GH的值越接近1，表明人力資本存量的分布結(jié)構(gòu)越不合理，分布差異越大。一般來講，人力資本存量的分布結(jié)構(gòu)中，高層次人才所占的比重越高，則該地區(qū)人力資本的分布結(jié)構(gòu)越合理完善，人力資本基尼系數(shù)越低。反之，低層次教育人口所占的比重越高，則該區(qū)域人力資本分布結(jié)構(gòu)越不合理。

三、河南省分性別人力資本基尼系數(shù)的測算

由公式②計(jì)算出河南省1992年—2011年，按性別從業(yè)人員人均受教育年限及人力資本基尼系數(shù)，具體結(jié)果如表1所示。

從表1的計(jì)算結(jié)果，我們可以看出：

第一，從整體來看，人力資本基尼系數(shù)呈逐漸下降趨勢，這說明河南省人力資本分布不平等總體格局有了很大程度的改善。

第二，分性別來看，女性人力資本平均教育年限要整體低于男性，并且期末二者之間的差距要小于期初二者之間的差距。同時(shí)，男性人力資本基尼系數(shù)整體要小于女性，但女性人力資本基尼系數(shù)的下降幅度比同時(shí)期的男性更為明顯。這說明1992—2011年，在人力資本分布不平等的改善程度方面，女性要高于男性，且從整體發(fā)展趨勢來看，二者之間的差距是不斷縮小的。

第三，從表1數(shù)據(jù)可看出，人均受教育年限和人力資本基尼系數(shù)二者之間存在較明顯的負(fù)相關(guān)性。根據(jù)表1的數(shù)據(jù)，可計(jì)算出兩者的相關(guān)系數(shù)，男性的相關(guān)系數(shù)為-0.956，女性的相關(guān)系數(shù)為-0. 973。這也反映出，人力資本受教育水平的提高有助于人力資本分布不平等狀況的改善。

表1 1992-2011年河南省分性別、人力資本基尼系數(shù)和平均受教育年限

四、人力資本基尼系數(shù)與地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長

為進(jìn)一步實(shí)證估算人力資本分布不平等與地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的相關(guān)性，在此構(gòu)建如下生產(chǎn)函數(shù)模型：

對公式③兩邊取對數(shù)，得到線性化公式：

在進(jìn)行參數(shù)估計(jì)之前，首先對各變量的時(shí)間序列進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)，通過ADF檢驗(yàn)證明序列l(wèi)n、ln、lnGH都是非平穩(wěn)的序列，但其一階差分序列在5%的顯著水平下均為平穩(wěn)的時(shí)間序列，即序列D（ln）、D（ln）、D（lnGH）都是一階單整序列。（見表2）

表2 各變量時(shí)間序列的ADF單位根檢驗(yàn)

使用Eviews6.0對模型參數(shù)進(jìn)行分析，表3是分析結(jié)果。

表3 模型變量系數(shù)

從表3的分析結(jié)果可知，模型的擬合度較好（R2=0.972），各變量參數(shù)都通過了t檢驗(yàn)，而且p=0，顯著度在1%以上。模型變量中，人均物質(zhì)資本存量的彈性系數(shù)為0.743，即人均物質(zhì)資本的投入每增長1個(gè)百分點(diǎn)，對經(jīng)濟(jì)增長影響程度達(dá)到0.743個(gè)百分點(diǎn)。人力資本基尼系數(shù)的彈性系數(shù)為-0. 276，這說明人力資本分布的不平等對人均GDP是有負(fù)效應(yīng)的，人力資本基尼系數(shù)每降低1個(gè)百分點(diǎn)，對人均產(chǎn)出的影響達(dá)到0.276個(gè)百分點(diǎn)。

此外，我們進(jìn)行格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)（結(jié)果見表4），以深入研究人力資本分布不平等與經(jīng)濟(jì)增長之間的相關(guān)性。

表4 格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)

從格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)中可看出，在5%的顯著水平下，人力資本基尼系數(shù)是經(jīng)濟(jì)增長的格蘭杰原因，也就是說人力資本基尼系數(shù)的降低會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長，但相反，經(jīng)濟(jì)增長水平的變化并不是人力資本分布不平等的格蘭杰原因。這意味著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展并不一定會(huì)導(dǎo)致人力資本分布狀況的改善，人力資本分布不平等狀況的改善則在更大程度上取決于政府政策的引導(dǎo)扶持，以及地區(qū)教育政策的公平性與均衡性。

五、主要結(jié)論及建議

本文在新經(jīng)濟(jì)增長理論和人力資本理論的基礎(chǔ)上，測算了河南省1992—2011年的人力資本基尼系數(shù)，并分性別進(jìn)行了差異比較，利用時(shí)序數(shù)據(jù)對人力資本分布結(jié)構(gòu)與地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長之間的相關(guān)性進(jìn)行了模型分析，得出主要結(jié)論如下：

（一）在檢驗(yàn)期間，河南省人均受教育年限整體不斷提高，人力資本基尼系數(shù)逐年降低，從數(shù)據(jù)上反映出河南省人力資本分布結(jié)構(gòu)不平等狀況在逐漸改善。分性別來看，女性人力資本分布不平等的改善程度要高于男性，且二者之間的差距呈縮小趨勢。

（二）人力資本分布結(jié)構(gòu)的不平等性與人力資本存量水平存在很高的負(fù)相關(guān)性，提高人均受教育年限，是有助于改善人力資本分布不平等狀況的重要途徑之一。

（三）人力資本基尼系數(shù)與地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長之間存在著明顯的負(fù)相關(guān)，人力資本基尼系數(shù)的下降，將引起人均GDP一定幅度的升高，這也在一定程度上解釋了人力資本結(jié)構(gòu)的均衡性對地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的推動(dòng)作用。

（四）格蘭杰檢驗(yàn)表明經(jīng)濟(jì)增長并不必然導(dǎo)致人力資本基尼系數(shù)的下降，人力資本結(jié)構(gòu)分布不平等狀況的改善則更多地取決于政府政策的引導(dǎo)扶持和區(qū)域整體教育水平的均衡發(fā)展。

基于此，在進(jìn)行政策選擇時(shí)，不僅要注重提升人力資本存量的平均水平，更要著重人力資本分布結(jié)構(gòu)的改善與優(yōu)化。從教育投資的角度考慮，不僅要加大教育資源投入力度，更要關(guān)注資源配置的公平性、合理性，尤其要注重保障低收入群體和女性能獲得更多的、不同層次的教育，同時(shí)政府要營造寬松的投資環(huán)境，鼓勵(lì)和擴(kuò)大民間投資，促進(jìn)民辦教育的發(fā)展，尤其針對河南省人口基數(shù)大，人口流動(dòng)比例大的特點(diǎn)，要更加積極地探索合適的辦學(xué)模式，優(yōu)先保障流動(dòng)兒童的受教育權(quán)利。

責(zé)任編輯 郁之行

F241

A

1003-8477（2014）02-0057-05

于雁潔（1980—），女，河南工程學(xué)院工商管理學(xué)院講師，勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)博士。