王希泉，申俊龍，墨紹山

（1.南京中醫(yī)藥大學(xué)經(jīng)貿(mào)管理學(xué)院，江蘇南京210046；2.廈門(mén)大學(xué)公共事務(wù)學(xué)院，福建廈門(mén)361005）

●管理論壇

中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向與技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響研究
——基于知識(shí)獲取與整合的視角

王希泉1，申俊龍1，墨紹山2

（1.南京中醫(yī)藥大學(xué)經(jīng)貿(mào)管理學(xué)院，江蘇南京210046；2.廈門(mén)大學(xué)公共事務(wù)學(xué)院，福建廈門(mén)361005）

在文獻(xiàn)回顧的基礎(chǔ)上，文章探討了中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向、知識(shí)獲取與整合能力和技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系，并通過(guò)對(duì)長(zhǎng)三角地區(qū)的462份中小企業(yè)有效樣本問(wèn)卷調(diào)查，使用SPSS18和AMOS20.0分析測(cè)試創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向?qū)夹g(shù)創(chuàng)新績(jī)效的直接和間接影響。結(jié)果表明，創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向中的風(fēng)險(xiǎn)維度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的直接影響在引入知識(shí)獲取與整合變量后都變?nèi)趿?，此時(shí)通過(guò)知識(shí)獲取與整合創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向間接影響技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效。知識(shí)獲取與整合可以作為創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向風(fēng)險(xiǎn)維度與技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效之間關(guān)系的中介變量，而通過(guò)知識(shí)獲取與整合并不影響創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向創(chuàng)新維度和前瞻維度對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效正向影響，因此，知識(shí)獲取與整合在這種關(guān)系中起著部分中介的作用。

創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向；知識(shí)獲取與整合；技術(shù)創(chuàng)新

一、引言

自改革開(kāi)放至十八屆三中全會(huì)，中國(guó)中小企業(yè)經(jīng)歷了重大的管理轉(zhuǎn)變，加之全球化的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，中小企業(yè)必須加強(qiáng)自身戰(zhàn)略管理和知識(shí)獲取與整合，因?yàn)榛谥R(shí)的戰(zhàn)略管理會(huì)帶來(lái)一個(gè)可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。這種戰(zhàn)略一般要求該公司連續(xù)“差異化”其產(chǎn)品和技術(shù)，也就是中小企業(yè)必須不斷進(jìn)行知識(shí)和技術(shù)創(chuàng)新方能生存和發(fā)展[1]。

后金融危機(jī)時(shí)代對(duì)于中小企業(yè)而言要么是創(chuàng)新要么是滅亡，隨著發(fā)揮市場(chǎng)的基礎(chǔ)性作用變?yōu)榱藳Q定性作用，產(chǎn)品和技術(shù)創(chuàng)新被視為中小企業(yè)的生存和成功的必要先決條件。關(guān)注創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向和知識(shí)獲取與整合成為學(xué)術(shù)研究人員和企業(yè)管理者的新的重要選題（Wang和Ahmed，2004）。Lumpkin和Dess（1996）在其經(jīng)典的企業(yè)創(chuàng)業(yè)論文中提出這樣的觀點(diǎn)，他們認(rèn)為可以把創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向（以下簡(jiǎn)稱(chēng)EO）描述為導(dǎo)致新的市場(chǎng)進(jìn)入過(guò)程、實(shí)踐和決策活動(dòng)。企業(yè)創(chuàng)業(yè)文獻(xiàn)已經(jīng)承認(rèn)了創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向?qū)τ谄髽I(yè)生存和績(jī)效的重要性（Wiklund和Shep?herd，2005；Hughes和Morgan，2007）。

創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向的概念雖然由來(lái)已久，中國(guó)的管理實(shí)踐也涌現(xiàn)出大量的企業(yè)創(chuàng)業(yè)行為，然而在中小企業(yè)中，為了追求效率而一度忽視了企業(yè)長(zhǎng)期戰(zhàn)略規(guī)劃，缺少創(chuàng)業(yè)戰(zhàn)略導(dǎo)向。作為戰(zhàn)略導(dǎo)向之一的創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向，在中小企業(yè)的研究和運(yùn)用也都遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠深入。戰(zhàn)略性地運(yùn)用中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)培育，在中國(guó)轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)情境下不僅可以豐富已有的企業(yè)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向理論，同時(shí)也可以指導(dǎo)中小企業(yè)的創(chuàng)業(yè)和技術(shù)創(chuàng)新實(shí)踐，這無(wú)疑是具有重要的理論意義[2]。

目前，學(xué)術(shù)界從中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向研究了其與企業(yè)績(jī)效的關(guān)系，并已證實(shí)中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向?qū)夹g(shù)創(chuàng)新具有影響。但是，創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向如何影響技術(shù)創(chuàng)新?是否通過(guò)知識(shí)獲取與整合的中介作用對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生影響?企業(yè)的不同規(guī)模和生命周期階段是否會(huì)對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向、知識(shí)獲取與整合和技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效三者之間的關(guān)系產(chǎn)生影響?相關(guān)學(xué)者未能給予較多的回答?；诖?，本文擬從中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向出發(fā)，以長(zhǎng)三角地區(qū)中小企業(yè)為研究對(duì)象進(jìn)行實(shí)證分析，進(jìn)一步探索中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向、知識(shí)獲取與整合能力和技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系。

二、文獻(xiàn)綜述

（一）中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向和技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系

中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向是指中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)者的戰(zhàn)略定位，獲得具體的創(chuàng)業(yè)結(jié)果時(shí)所表現(xiàn)出來(lái)的決策風(fēng)格、做法和方法（Lumpkin和Dess，2001）。研究中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)的學(xué)者們?cè)噲D解釋創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向與企業(yè)績(jī)效之間的關(guān)系。研究發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向使小企業(yè)或新企業(yè)比競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手有更好的表現(xiàn)，并提升公司業(yè)績(jī)。然而，實(shí)證研究的結(jié)果是喜憂參半的[3-5]。實(shí)證結(jié)果提出了創(chuàng)業(yè)方向是否始終是一個(gè)有效的定位，它與績(jī)效的關(guān)系是相對(duì)比較復(fù)雜的。大多數(shù)研究表明，創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向?qū)ζ髽I(yè)績(jī)效的影響研究仍存在著隱含因素，雖然這些因素仍在研究和探索中，但是創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向和包括技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的企業(yè)績(jī)效的關(guān)系是一種正向的關(guān)系得到大多數(shù)學(xué)者的認(rèn)可和實(shí)證的驗(yàn)證[6-7]。創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向反映了企業(yè)如何運(yùn)作，而不是具體做什么。作為中小企業(yè)往往同時(shí)也是剛剛創(chuàng)立的企業(yè)，往往有相對(duì)有限的財(cái)務(wù)和管理的資源[8-9]，所以他們可能要在追求的戰(zhàn)略方向特別小心，在研發(fā)方向不敢過(guò)度投入資源，導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新膽略不足，同時(shí)不創(chuàng)新企業(yè)又會(huì)消亡。鑒于技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的重要性，創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向作為一種企業(yè)如何被有效組織和利用市場(chǎng)機(jī)會(huì)的變量對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的作用存在著正向的關(guān)系[10-12]。

中小企業(yè)作為整個(gè)社會(huì)商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)中的一個(gè)特殊子系統(tǒng)，是向社會(huì)提供公共產(chǎn)品和服務(wù)的主體。隨著改革的不斷推進(jìn)，中小企業(yè)更快走向了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，其技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)受市場(chǎng)環(huán)境影響越來(lái)越大。在當(dāng)今如此激烈的市場(chǎng)中，中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)者越來(lái)越意識(shí)到技術(shù)創(chuàng)新對(duì)中小企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、消費(fèi)者忠誠(chéng)度以及企業(yè)良好聲譽(yù)的重要意義[13]。當(dāng)然不得不承認(rèn)，中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新仍是一個(gè)充滿風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)用周期較長(zhǎng)的過(guò)程，要想取得技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的提升，中小企業(yè)必須具有創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新導(dǎo)向[14-15]。準(zhǔn)確地把握和監(jiān)測(cè)其外部環(huán)境的變化，不斷收集和獲取市場(chǎng)需求、技術(shù)更新?lián)Q代和政策變動(dòng)等方面的信息資源，提升技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效，同時(shí)也要考慮其他的隱含因素存在。

（二）中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向和知識(shí)獲取與整合的關(guān)系

過(guò)去大部分創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向研究側(cè)重對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效獨(dú)立影響的研究，而忽略了可能中介創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向強(qiáng)度和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的其他因素。野中研究日本企業(yè)如何管理新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)流程時(shí)發(fā)現(xiàn)，企業(yè)創(chuàng)新過(guò)程還包含知識(shí)的取得、創(chuàng)造、運(yùn)用與保存等內(nèi)涵，換言之，僅僅處理信息是不足的，創(chuàng)新通常來(lái)自于創(chuàng)新者個(gè)人的信念，這些信念是他們對(duì)世界的看法，或者稱(chēng)為心智模式。隨后他們將主觀觀點(diǎn)轉(zhuǎn)換成客觀語(yǔ)言，并努力爭(zhēng)取所處組織的認(rèn)同，最后才將概念轉(zhuǎn)化成具體產(chǎn)品。盡管技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程漫長(zhǎng)，但是整個(gè)過(guò)程的開(kāi)端是一種創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向活動(dòng)，卻是相當(dāng)主觀的[16]。

創(chuàng)業(yè)的態(tài)度和行為對(duì)于新創(chuàng)企業(yè)而言可以有利于中小企業(yè)利用新的和現(xiàn)有知識(shí)并發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新機(jī)會(huì)，具有至關(guān)重要的價(jià)值。另一方面，企業(yè)創(chuàng)新有一種支持新想法和新點(diǎn)子的傾向[17-18]，進(jìn)一步加大參與開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品的技術(shù)開(kāi)發(fā)[19-20]。新產(chǎn)品的技術(shù)創(chuàng)新涉及廣泛而深入的知識(shí)獲取和整合活動(dòng)。具有創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向的企業(yè)往往依賴(lài)于知識(shí)流程中重點(diǎn)投入部分的員工知識(shí)和技能[21-22]。因此，考慮知識(shí)在發(fā)現(xiàn)機(jī)遇和新想法時(shí)具有顯著作用，野中郁次郎（1991）認(rèn)為，在目前競(jìng)爭(zhēng)激烈的環(huán)境下，唯一可以肯定的是不確定性，知識(shí)視為企業(yè)成功的主要區(qū)別因素可以被看作是創(chuàng)新的基礎(chǔ)，因此需要被加以管理。根據(jù)這一點(diǎn)，創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向的公司更容易對(duì)于知識(shí)獲取與整合集中注意力和精力。因此，我們可以合理預(yù)期創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向和知識(shí)獲取與整合之間的積極關(guān)系[23-25]。

（三）知識(shí)獲取與整合和技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系

知識(shí)獲取與整合是一種方法，可以利用更多的知識(shí)和專(zhuān)長(zhǎng)以創(chuàng)造價(jià)值，提升組織效能。知識(shí)獲取與整合可以定義為有計(jì)劃、有結(jié)構(gòu)化的流程管理采集、共享和應(yīng)用[26-27]。作為一個(gè)組織的知識(shí)資產(chǎn)，以激勵(lì)創(chuàng)新績(jī)效。知識(shí)獲取被定義為利用現(xiàn)有的知識(shí)和把握新知識(shí)的過(guò)程[28]，可以定義為所有參與過(guò)程中活動(dòng)的個(gè)人之間傳播知識(shí)的過(guò)程。知識(shí)獲取被定義為知識(shí)應(yīng)用的業(yè)務(wù)流程，通過(guò)這些有效的存儲(chǔ)和檢索機(jī)制，使企業(yè)輕松獲取知識(shí)。以往的研究證實(shí)，有效的知識(shí)獲取與整合有利于新的見(jiàn)解和知識(shí)在創(chuàng)新過(guò)程中所需的溝通和交流，進(jìn)一步提高創(chuàng)新績(jī)效[29-30]。因此，知識(shí)獲取與整合能起到舉足輕重的作用，支持和促進(jìn)創(chuàng)新。因此，本研究提出，知識(shí)獲取與整合對(duì)于公司的創(chuàng)新績(jī)效提供了積極的貢獻(xiàn)。因此，通過(guò)有效的知識(shí)獲取與整合，企業(yè)將能夠?qū)⒅R(shí)轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新的產(chǎn)品和工藝。

三、模型與數(shù)據(jù)

（一）模型假設(shè)

應(yīng)該指出，以往的相關(guān)研究成果主要是在發(fā)達(dá)國(guó)家，將他們的研究結(jié)果推廣到其他研究情境的開(kāi)放問(wèn)題就留待以后解決，如像中國(guó)這樣的正在面臨變革的轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體。這種快速變化的不確定性成為中小企業(yè)提升創(chuàng)新績(jī)效的一大挑戰(zhàn)。鑒于這方面的研究有限，在這種動(dòng)蕩的環(huán)境中，通過(guò)知識(shí)獲取與整合促進(jìn)創(chuàng)新仍是未知。我們認(rèn)為，中小企業(yè)將為我們提供一個(gè)重要的機(jī)會(huì)，研究創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向和知識(shí)獲取與整合的效果?；谏鲜鲇懻?，本研究試圖檢查中小企業(yè)的知識(shí)獲取與整合、創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向與創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系。概念模型如圖1所示。這種模型的焦點(diǎn)是知識(shí)獲取和整合是如何中介影響創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向?qū)夹g(shù)創(chuàng)新績(jī)效的效果。

在這項(xiàng)研究中，以往的研究只是探討了創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向影響企業(yè)績(jī)效的機(jī)制，但是創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向如何通過(guò)知識(shí)創(chuàng)造過(guò)程影響企業(yè)績(jī)效則研究不多。通過(guò)前面三個(gè)小節(jié)的系統(tǒng)分析，我們已經(jīng)理清中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向、知識(shí)獲取和整合以及技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效三者之間的作用機(jī)理。中小企業(yè)知識(shí)獲取和整合為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)提供一個(gè)共同的知識(shí)交流平臺(tái)，進(jìn)而促使中小企業(yè)從整體上把握技術(shù)創(chuàng)新的要領(lǐng)與精髓。通過(guò)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向，中小企業(yè)在充分利用內(nèi)部資源進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的同時(shí)，盡最大努力從外部組織獲取價(jià)值性資源，并將其與內(nèi)部資源進(jìn)行整合，從而提高技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效。故而，本文遵循前文的“結(jié)構(gòu)—行為—績(jī)效”的理論分析脈絡(luò)，構(gòu)建如圖1所示的概念模型。

圖1 本文研究概念模型

基于此，我們提出如下假設(shè)：

H1：中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向?qū)夹g(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響是正向的；

H2：創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向?qū)τ谥R(shí)獲取與整合正相關(guān)；

H3：知識(shí)獲取與整合與技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效正相關(guān)。

（二）數(shù)據(jù)來(lái)源

樣品和數(shù)據(jù)收集：本研究采用問(wèn)卷調(diào)查的方法收集數(shù)據(jù)，所有自變量和因變量的題項(xiàng)運(yùn)用李克特7點(diǎn)量尺，范圍從1=“強(qiáng)烈不同意”，5=“中等”，7=“強(qiáng)烈同意”。在問(wèn)卷中的變量包括背景資料，創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向、技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效以及知識(shí)獲取與整合。樣本總體是中小企業(yè)，以長(zhǎng)三角地區(qū)中小企業(yè)為樣本，我們選擇了成立一年以上的企業(yè)，分發(fā)800余份問(wèn)卷，并要求高層管理人員（即董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、董事、總經(jīng)理和技術(shù)主管等）熟悉這一研究話題完成問(wèn)卷。共收到502份答復(fù)，其中剔除不合格和不完整問(wèn)卷40份，其余462份有效和完整的調(diào)查問(wèn)卷用于定量分析，涉及企業(yè)數(shù)為116家。

四、變量及其測(cè)量

（一）創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向

Brock（2003）中小企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的各種維度已經(jīng)被發(fā)現(xiàn)以鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新，提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和效益有助于推動(dòng)新辦企業(yè)的創(chuàng)業(yè)能力。根據(jù)上面的討論，Lumpkin和Dess（2001）認(rèn)為創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向可視為組織創(chuàng)新過(guò)程、實(shí)踐、理念和決策活動(dòng)。國(guó)際著名學(xué)者已經(jīng)將創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向界定包括五個(gè)維度：創(chuàng)新、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、積極主動(dòng)、有競(jìng)爭(zhēng)力的攻擊性和自主性，這幾乎包含在所有的創(chuàng)業(yè)過(guò)程中，針對(duì)中小企業(yè)也是適用的。創(chuàng)業(yè)是一個(gè)組織從事和支持新的想法和新奇事物、實(shí)驗(yàn)和創(chuàng)造性的過(guò)程的傾向，創(chuàng)業(yè)過(guò)程可能會(huì)產(chǎn)生新產(chǎn)品、新服務(wù)或技術(shù)工藝以及追求創(chuàng)造性的、不尋常的或新的技術(shù)創(chuàng)新解決方案（Certo，et al.，2009）。承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是指中小企業(yè)從事高風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)項(xiàng)目和管理傾向，大膽同時(shí)又非常謹(jǐn)慎地行動(dòng)，以達(dá)到中小企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的傾向（Miller，1983）。主動(dòng)性是對(duì)未來(lái)需求的預(yù)測(cè)和行動(dòng)，可能會(huì)或可能不會(huì)涉及當(dāng)前業(yè)務(wù)流中尋求新的機(jī)會(huì)，在引進(jìn)新的產(chǎn)品和品牌競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的過(guò)程中，戰(zhàn)略性地消除那些處于成熟或衰退階段生命周期的運(yùn)營(yíng)部分（Lumpkin和Dess，2001），同時(shí)也可定義為在市場(chǎng)上超越對(duì)手，企業(yè)直接挑戰(zhàn)其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的強(qiáng)烈傾向。Lumpkin和Dess（1996）認(rèn)為創(chuàng)業(yè)意義上的自主性則是由一個(gè)團(tuán)隊(duì)或個(gè)人的獨(dú)立行動(dòng)所帶來(lái)的愿景或想法，然后使之順利形成戰(zhàn)略目標(biāo)并落實(shí)。我們借鑒Lumpkin和Dess（1996）的創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向三個(gè)維度的題項(xiàng)。創(chuàng)新包括4個(gè)問(wèn)題來(lái)衡量公司在引進(jìn)新產(chǎn)品/服務(wù)支持創(chuàng)造力和實(shí)驗(yàn)、新穎性和開(kāi)發(fā)新工藝的研發(fā)意愿，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)包括4個(gè)問(wèn)題來(lái)衡量公司的傾向，冒險(xiǎn)進(jìn)入未知的新市場(chǎng)，承諾很大一部分資源給企業(yè)以追求不確定的結(jié)果。前瞻性也包括了4個(gè)題項(xiàng)。在企業(yè)創(chuàng)新性維度量表設(shè)計(jì)中，采用如下4個(gè)題項(xiàng)：①企業(yè)是否總是積極推動(dòng)員工進(jìn)行產(chǎn)品／市場(chǎng)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新(創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向)；②企業(yè)能夠?qū)π录夹g(shù)研發(fā)及持續(xù)發(fā)展進(jìn)行適當(dāng)投資(創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向)；③企業(yè)推出了很多新產(chǎn)品或新服務(wù)(創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向)；④企業(yè)總是對(duì)創(chuàng)新進(jìn)行物質(zhì)和精神重獎(jiǎng)。

在企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)性(后文簡(jiǎn)稱(chēng)風(fēng)險(xiǎn)性)維度量表設(shè)計(jì)中，采用如下4個(gè)題項(xiàng)：①企業(yè)是否傾向于選擇高風(fēng)險(xiǎn)、高回報(bào)的項(xiàng)目(創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向)；②企業(yè)在實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)方面是否傾向于采取大膽和迅速的行動(dòng)(創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向)；③企業(yè)在不確定情況下進(jìn)行決策時(shí)是否喜歡采取大膽、積極的態(tài)度來(lái)挖掘潛在的獲利機(jī)會(huì)(創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向)；④如果某一管理者承擔(dān)了風(fēng)險(xiǎn)，但失敗了，他(她)是不會(huì)被懲罰(創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向)。

在企業(yè)超前行動(dòng)性(后文簡(jiǎn)稱(chēng)先動(dòng)性)維度量表設(shè)計(jì)中，采用如下4個(gè)題項(xiàng)：①企業(yè)是否重視不斷開(kāi)發(fā)外部環(huán)境的機(jī)會(huì)(創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向)；②企業(yè)在面對(duì)競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，是否會(huì)采取超前行動(dòng)成為行業(yè)領(lǐng)先者(創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向)；③企業(yè)是否能夠領(lǐng)先于競(jìng)爭(zhēng)者引進(jìn)或開(kāi)發(fā)新的產(chǎn)品或技術(shù)(創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向)；④企業(yè)總是在市場(chǎng)中搶占先機(jī)。

（二）知識(shí)獲取和整合

我們借鑒Chen and Huang(2009)知識(shí)獲取與整合維度，知識(shí)獲取的因素包括4個(gè)問(wèn)題，主要測(cè)試受訪者在何種程度上以及如何獲得客戶、合作伙伴和員工的顯性和隱性知識(shí)。知識(shí)整合的因素包括6個(gè)問(wèn)題反映在何種程度上公開(kāi)分享知識(shí)，上司和下屬之間、同事之間、不同單位之間顯性和隱性知識(shí)。這兩個(gè)變量在知識(shí)應(yīng)用的因素是投入實(shí)際使用的有效管理和利用知識(shí)。在企業(yè)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向量表設(shè)計(jì)中，本文從創(chuàng)新性、超前行動(dòng)性和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)性3個(gè)方面進(jìn)行測(cè)量，重點(diǎn)參考了劉預(yù)等人所設(shè)計(jì)的量表，形成最終量表。

知識(shí)獲取與整合的量表主要參考了Jansen等人的研究成果。知識(shí)獲取與整合分為獲取能力和消化能力兩個(gè)維度；實(shí)現(xiàn)知識(shí)獲取與整合分為轉(zhuǎn)化能力和應(yīng)用能力兩個(gè)維度。獲取能力反映了企業(yè)對(duì)外部知識(shí)的識(shí)別和獲得能力；消化能力體現(xiàn)了企業(yè)對(duì)外部知識(shí)分析、處理和理解的能力；轉(zhuǎn)化能力體現(xiàn)了企業(yè)對(duì)獲取的外部知識(shí)進(jìn)行整合的能力；應(yīng)用能力體現(xiàn)了企業(yè)在獲取、消化、轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)上進(jìn)行知識(shí)創(chuàng)造和運(yùn)用的能力。每個(gè)維度各3個(gè)題項(xiàng)，共12個(gè)題項(xiàng)。

企業(yè)知識(shí)獲取。根據(jù)Lyles、Salk（1996）和Rollins、Halinen（2005）的研究，對(duì)企業(yè)知識(shí)獲取的測(cè)量主要采用以下三個(gè)指標(biāo)進(jìn)行測(cè)度：①具有完整的制度和程序進(jìn)行企業(yè)知識(shí)的搜集、分析和整理；②經(jīng)常與企業(yè)互動(dòng)來(lái)定義和澄清項(xiàng)目需求；③項(xiàng)目小組能夠快速吸收項(xiàng)目中所需的新知識(shí)。企業(yè)知識(shí)整合。根據(jù)Kogut和Zander(1992)、Boer等(1999)以及Campbel（2003）對(duì)知識(shí)整合的研究及本研究的實(shí)際特點(diǎn)，采用以下三個(gè)指標(biāo)對(duì)接包企業(yè)知識(shí)整合進(jìn)行測(cè)量：①經(jīng)常與企業(yè)進(jìn)行溝通以對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)品概念進(jìn)行修訂；②通過(guò)對(duì)企業(yè)知識(shí)的開(kāi)發(fā)，將當(dāng)前的各類(lèi)知識(shí)進(jìn)行有效的合成利用；③獲取的企業(yè)知識(shí)被充分集成到項(xiàng)目實(shí)施當(dāng)中。最后經(jīng)過(guò)整合和整理，制定條目為：知識(shí)獲取主要是搜集外部知識(shí)的能力；持續(xù)搜集行業(yè)發(fā)展新的相關(guān)信息的能力；員工記錄和存儲(chǔ)新知識(shí)以備將來(lái)使用的能力；能夠很快識(shí)別外部新知識(shí)的用處。知識(shí)整合主要包括員工之間分享實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)；同事分享獲取的新知識(shí)；新知識(shí)和已有知識(shí)的融合能力；利用外部新知識(shí)開(kāi)發(fā)新機(jī)會(huì)的能力。

（三）技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效

在Wang和Ahmed(2004)創(chuàng)新維度的定義在基礎(chǔ)上提出技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效包括6個(gè)問(wèn)題來(lái)衡量商品和服務(wù)方面對(duì)環(huán)境變化的響應(yīng)程度，以提高質(zhì)量和降低成本。綜合Hagedoorn和Cloodt(2003)、Cooke和Clifton(2002)、張方華(2006)和韋影(2005)等的測(cè)量題項(xiàng)，從R&D的投入、專(zhuān)利數(shù)、新技術(shù)使用、創(chuàng)新市場(chǎng)效果、產(chǎn)品創(chuàng)新成功率以及工藝性，重新設(shè)計(jì)調(diào)查問(wèn)卷。問(wèn)卷由六個(gè)題項(xiàng)所構(gòu)成，采用1～7的李克特量表測(cè)量。通過(guò)兩次探索性因子分析，剔除了部分題項(xiàng),使各題項(xiàng)歸為一個(gè)因子，具體均符合相關(guān)題項(xiàng)的質(zhì)量要求。

五、實(shí)證分析結(jié)果

利用描述性統(tǒng)計(jì)對(duì)樣本的基本特性進(jìn)行分析，包括企業(yè)規(guī)模、企業(yè)發(fā)展階段和企業(yè)類(lèi)型。具體結(jié)果如下：①按《中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》劃分企業(yè)規(guī)模：在所有的樣本企業(yè)中，中等規(guī)模企業(yè)有65家，占樣本總數(shù)的56%；小規(guī)模企業(yè)有51家，占樣本總數(shù)的44%。②按企業(yè)發(fā)展階段劃分：在所有樣本企業(yè)中，初創(chuàng)期企業(yè)有54家，占樣本總數(shù)的47%；發(fā)展期企業(yè)有26家，占樣本總數(shù)的22%；成熟期企業(yè)有36家，占樣本總數(shù)的31%。本次研究所抽取的樣本覆蓋范圍較廣且在地域分布上比較均勻，兼顧了多個(gè)產(chǎn)業(yè)，具有良好的代表性。

如表1所示，除知識(shí)獲取量表Cronbaca’s Alpha系數(shù)為0.255，比較低以外，其它分量表的Alpha系數(shù)均在0.7以上，且總量表的Cronbach’s Alpha系數(shù)達(dá)到了0.891，表明此量表的可靠性較高。

表1 潛變量的信度檢驗(yàn)

（一）信度與效度

可靠性和有效性表示運(yùn)用內(nèi)部一致性的方法來(lái)評(píng)估實(shí)證測(cè)量的可靠性。內(nèi)部一致性指估計(jì)使用量表的Cronbach值。通過(guò)使用Cronbach值估計(jì)得到分析結(jié)果如表2所示，所有6個(gè)維度量表的Cronbach推薦值為0.70（Yang等，2005），這表明了內(nèi)部一致性的程度比較高。另一方面，同樣重要的是驗(yàn)證在這項(xiàng)研究中的測(cè)量的有效性是否是可以接受的。

表2 變量之間的相關(guān)性

（二）模型檢驗(yàn)

分析還提供支持三個(gè)研究的假設(shè)。結(jié)果贊成該命題，相關(guān)的兩個(gè)概念確實(shí)是相關(guān)的，因此，支持該結(jié)論，假設(shè)認(rèn)為創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向?qū)μ岣呒夹g(shù)創(chuàng)新績(jī)效是很重要的。建立創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向和知識(shí)獲取與整合之間的正相關(guān)關(guān)系。因此，H1、H2和H3都被支持。公司可以通過(guò)采用合適的創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向和知識(shí)獲取與整合更好的服務(wù)。知識(shí)獲取與整合和技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效有一個(gè)顯著積極的關(guān)系。知識(shí)獲取與整合這一變量在創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向與創(chuàng)新績(jī)效之間起到了中介影響作用。在這種情況下，直接和間接的影響是顯著的。創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向中的風(fēng)險(xiǎn)維度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效正相關(guān)主要源于間接效應(yīng)也在數(shù)據(jù)上得以證實(shí)。通過(guò)知識(shí)獲取與整合的中介變量發(fā)生。因此，這些結(jié)果支持了我們的觀點(diǎn)，即創(chuàng)業(yè)取向使企業(yè)能夠有效地獲取共享和應(yīng)用知識(shí)，積極正向地影響創(chuàng)新績(jī)效。這項(xiàng)研究提供了一個(gè)概念性的模型來(lái)檢驗(yàn)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向、知識(shí)獲取與整合和創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系。結(jié)果表明創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向積極影響公司的創(chuàng)新績(jī)效，而知識(shí)獲取與整合則起到中介變量的作用，增加這些正向的關(guān)系，結(jié)構(gòu)方程模型及參數(shù)結(jié)構(gòu)如圖2所示。

圖2 結(jié)構(gòu)方程模型及結(jié)構(gòu)參數(shù)

為了測(cè)試我們的路徑分析框架的假設(shè)關(guān)系，我們采用AMOS進(jìn)行假設(shè)檢驗(yàn)。變量之間的路徑關(guān)系代表各個(gè)假設(shè)，每個(gè)被評(píng)估的路徑系數(shù)大多具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義。經(jīng)過(guò)兩輪以上的模型修訂，本研究檢驗(yàn)了上述結(jié)構(gòu)方程全模型，對(duì)各種假設(shè)關(guān)系進(jìn)行了驗(yàn)證，這個(gè)模型符合擬合指數(shù)要求（χ2/df為1.457，TLI為0.91，CFI為0.933，RMSEA為0.087），路徑系數(shù)和檢驗(yàn)結(jié)果如表3所示。

表3 理論模型的路徑系數(shù)與檢驗(yàn)結(jié)果

首先，本研究結(jié)果是基于具體情境的。雖然它在理論上是可行的，這項(xiàng)研究擴(kuò)展到其他情境，中小企業(yè)和其他新興經(jīng)濟(jì)體之間的具體差異限制了這項(xiàng)研究結(jié)果的普遍性。因此，可以在其他新興國(guó)家進(jìn)行有用的擴(kuò)展研究。其次，由于本研究只是橫截面數(shù)據(jù)的研究，在這項(xiàng)研究中所測(cè)試的關(guān)系僅為一次的印象。橫截面數(shù)據(jù)研究在下一個(gè)時(shí)點(diǎn)收集到的數(shù)據(jù)變化不大，但也不能完全保證得到完全相同的結(jié)果。此外，如果引入縱向數(shù)據(jù)，得到的創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向可能影響技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的結(jié)論，但因?yàn)檫@不是一項(xiàng)縱向研究，我們不能評(píng)估其影響。未來(lái)的縱向研究可以進(jìn)一步評(píng)估創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向和知識(shí)獲取與整合以及創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系。

六、結(jié)論與政策建議

基于理論背景和概念模型，研究驗(yàn)證了中小企業(yè)的創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向、知識(shí)獲取與整合與創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系。在這項(xiàng)研究中，我們發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向直接和間接地通過(guò)知識(shí)獲取與整合對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響。因此，知識(shí)獲取與整合在創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向與創(chuàng)新績(jī)效之間扮演著中介的角色。雖然目前的研究提供了新的見(jiàn)解，但這一領(lǐng)域的黑箱遠(yuǎn)未完全打開(kāi)，需要今后持續(xù)研究和努力，才能更好地理解組織知識(shí)、知識(shí)獲取與整合的過(guò)程、創(chuàng)業(yè)過(guò)程以及企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的綜合影響。

十八屆三中全會(huì)提出發(fā)揮市場(chǎng)的決定性作用，知識(shí)已經(jīng)成為當(dāng)今企業(yè)謀求發(fā)展所必需的重要戰(zhàn)略要素之一。誰(shuí)在激烈競(jìng)爭(zhēng)中率先掌握了異質(zhì)性的知識(shí)，誰(shuí)就在競(jìng)爭(zhēng)中取得了領(lǐng)先的地位。和其他學(xué)科的知識(shí)一樣，知識(shí)也是通過(guò)人類(lèi)主動(dòng)創(chuàng)造和整理自身的經(jīng)驗(yàn)而獲得的，可以用文字和數(shù)字來(lái)表述的顯性知識(shí)僅僅是全部知識(shí)整體冰山的一角。正如波蘭尼所言：“我們知曉的比我們能夠說(shuō)出的多”。相對(duì)于大企業(yè)而言，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的成功更加依賴(lài)于和取決于隱性知識(shí)，源于企業(yè)實(shí)踐的隱性知識(shí)獲取和整合能力決定了中小企業(yè)的生存和發(fā)展。

綜上所述，通過(guò)上面對(duì)中小企業(yè)知識(shí)獲取與技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的作用分析，結(jié)合前人的研究基礎(chǔ)及本文的研究特點(diǎn)，提出如下啟示和政策建議：

第一，在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，中小企業(yè)應(yīng)強(qiáng)化在技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟知識(shí)網(wǎng)絡(luò)中獲取知識(shí)和技術(shù)的能力，突出知識(shí)管理能力。Escribano等研究發(fā)現(xiàn)，擁有較強(qiáng)知識(shí)獲取與整合的企業(yè)能夠從外部知識(shí)流中獲得較高的收益。Cohen和Levinthal早在20世紀(jì)90年代初就提出知識(shí)獲取與整合是指企業(yè)對(duì)外部新技術(shù)知識(shí)的評(píng)估、消化和應(yīng)用的能力。創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向在綜合相關(guān)學(xué)者研究的基礎(chǔ)上對(duì)知識(shí)獲取與整合做了較為系統(tǒng)的分析和總結(jié)，認(rèn)為知識(shí)獲取與整合是企業(yè)獲得外部知識(shí)并對(duì)所獲取的知識(shí)加以消化、轉(zhuǎn)化和應(yīng)用的能力，并將吸收能力劃分為潛在吸收能力(獲取能力、消化能力)和實(shí)現(xiàn)吸收能力(轉(zhuǎn)化能力、應(yīng)用能力)。

第二，中小企業(yè)應(yīng)從外部環(huán)境中快速識(shí)別和消化有利于創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目發(fā)展的關(guān)鍵知識(shí)和新興技術(shù)，有效整合各種資源。知識(shí)獲取與整合主要反映了中小企業(yè)從外部環(huán)境中搜索、獲取和消化外部知識(shí)的能力。企業(yè)的知識(shí)獲取與整合水平對(duì)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散活動(dòng)產(chǎn)生重要影響。實(shí)證研究中發(fā)現(xiàn)，企業(yè)知識(shí)獲取能力越強(qiáng)，則其他成員所獲得的隱性知識(shí)越多。綜上所述，本文構(gòu)建了概念模型，有機(jī)會(huì)將網(wǎng)絡(luò)內(nèi)其他企業(yè)的外溢知識(shí)引進(jìn)到企業(yè)內(nèi)部，從而加快企業(yè)的知識(shí)更新進(jìn)度。同時(shí)，企業(yè)的知識(shí)消化能力能夠幫助企業(yè)理解、分析和處理來(lái)自網(wǎng)絡(luò)內(nèi)其他企業(yè)的知識(shí)，并與自身所擁有的知識(shí)相整合，從而提升技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散水平。知識(shí)獲取與整合能夠幫助企業(yè)快速識(shí)別、消化。

第三，中小企業(yè)應(yīng)強(qiáng)化知識(shí)創(chuàng)新中的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，運(yùn)用知識(shí)獲取與整合規(guī)避創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)濟(jì)績(jī)效和技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效。知識(shí)獲取與整合不僅是一個(gè)獨(dú)立的管理實(shí)踐，同時(shí)知識(shí)獲取與整合也起到創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向風(fēng)險(xiǎn)維度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的中介作用，這項(xiàng)研究的結(jié)果對(duì)解釋創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向、知識(shí)獲取與整合、創(chuàng)新績(jī)效之間關(guān)系的概念模型理論的發(fā)展做出貢獻(xiàn)。雖然Wiklund和Shepherd（2003）提出，創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向可以提高知識(shí)資源與企業(yè)績(jī)效。我們的發(fā)現(xiàn)支持這一論點(diǎn)，通過(guò)深入到知識(shí)獲取與整合導(dǎo)向以進(jìn)一步豐富這一學(xué)術(shù)觀點(diǎn)。這項(xiàng)研究的結(jié)果彌補(bǔ)了知識(shí)獲取與整合在創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向和創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系中介作用的研究。

因此，創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向通過(guò)知識(shí)獲取與整合可以導(dǎo)致產(chǎn)品和工藝創(chuàng)新的結(jié)果，同時(shí)知識(shí)獲取與整合在創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向與技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效之間起著中介作用。這項(xiàng)研究對(duì)管理者具有重要價(jià)值。雖然管理者認(rèn)識(shí)到創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向?qū)τ诮M織的重要性，但往往被忽視知識(shí)整合過(guò)程在走向組織成功中的作用。這項(xiàng)研究呼吁中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)者和管理團(tuán)隊(duì)要注意知識(shí)獲取、共享和應(yīng)用的重要性。通過(guò)加強(qiáng)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向、防范風(fēng)險(xiǎn)和強(qiáng)化創(chuàng)新，以提高企業(yè)知識(shí)的吸收和應(yīng)用知識(shí)的能力，進(jìn)而提高他們的技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效。

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［責(zé)任編輯：張兵］

A Study on the Impact of Entrepreneurial Orientation and Technological Innovation Performance of SMEs—Based on the Perspective of Knowledge Acquisition and Integration

WANG Xi-quan1,SHEN Jun-long1,MO Shao-shan2
(1.School of Economics and Management,Nanjing University of Chinese Medicine,Nanjing 210046,China; 2.School of Public Affairs,Xiamen University,Xiamen 361005,China)

On the basis of literature review,the paper explores the relationship among entrepreneurial orientation,capability of knowledge acquisition and integration and technological innovation performance of SMEs.It applies SPSS18 and AMOS20.0 to analyze and test direct and indirect effects of entrepreneurial orientation on technological innovation perfor?mance,based on the survey of 462 valid samples of SMEs in Yangtze River Delta region.The results show that the direct im?pact of the risk dimension of entrepreneurial orientation on technological innovation performance is weakened after the intro?duction of knowledge acquisition and integration of the variables.The entrepreneurial orientation impacts indirectly techno?logical innovation performance through knowledge acquisition and integration.Knowledge acquisition and integration can be a mediating variable between entrepreneurial orientation and technological innovation performance.Knowledge acquisition and integration does not affect innovative dimension and forward-looking dimension of entrepreneurial orientation,which have positive impacts on technological innovation performance.Therefore,knowledge acquisition and integration plays partial?ly a mediating role in this relationship.

entrepreneurial orientation;knowledge acquisition and integration;technological innovation

F273.1

A

1007-5097（2014）04-0092-06

【DOI】10.3969/j.issn.1007-5097.2014.04.018

2013-10-22

江蘇省教育廳高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目（2013SJB6300110）；國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目（71203100）；南京中醫(yī)藥大學(xué)公共管理開(kāi)放項(xiàng)目；經(jīng)貿(mào)管理學(xué)院院級(jí)課題

王希泉（1975-），男，江蘇鹽城人，講師，管理咨詢(xún)師，博士，研究方向：戰(zhàn)略管理和知識(shí)管理；申俊龍（1952-），男，江蘇泰興人，教授，博士生導(dǎo)師，研究方向：知識(shí)管理；墨紹山（1979-），男，云南巍山人，講師，博士研究生，研究方向：創(chuàng)新管理與治理。