王小偉 徐如群

（安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)， 安徽 蚌埠 233030）

近年來(lái)，皖江城市帶承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)（以下簡(jiǎn)稱“皖江示范區(qū)”）積極提升承接產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，培育發(fā)展創(chuàng)新型企業(yè)，構(gòu)建創(chuàng)新平臺(tái)，促進(jìn)創(chuàng)新要素對(duì)接，優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境。2012年，皖江九市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值和增加值分別達(dá)到8872.7億元、2246.3億元，分別占全省的86.52%、85.60%；專利申請(qǐng)總量55208件，占全省專利申請(qǐng)總量73.72%，發(fā)明專利申請(qǐng)量占比為25.79%。然而，在這些創(chuàng)新產(chǎn)出的背后，區(qū)域創(chuàng)新的投入是多少？這些投入與產(chǎn)出之間的關(guān)系是什么？是不是有效的？解答這一連串的問(wèn)題具有重大的學(xué)術(shù)與實(shí)踐意義。文獻(xiàn)檢索顯示，目前對(duì)皖江示范區(qū)的研究并不多，對(duì)皖江示范區(qū)區(qū)域創(chuàng)新投入與產(chǎn)出研究更少，并且研究方法不一和研究數(shù)據(jù)較為陳舊。馬溪駿，高袁袁（2010）[1]使用2009年數(shù)據(jù)，利用主成分分析法對(duì)示范區(qū)各城市自主創(chuàng)新能力進(jìn)行了比較分析。傅為忠等（2012）[2]通過(guò)構(gòu)建科學(xué)合理的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，分別采用主成分分析法和雷達(dá)圖分析法對(duì)皖江城市帶自主創(chuàng)新能力進(jìn)行了評(píng)價(jià)，并將其與國(guó)內(nèi)典型區(qū)域的自主創(chuàng)新能力進(jìn)行了比較分析。解新為（2013）[3]選取了2011年皖江各城市截面數(shù)據(jù)，基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法對(duì)皖江城市帶區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行了評(píng)價(jià)。本文正是在研讀現(xiàn)有文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，首先采用歷史的縱向比較和橫向比較研究對(duì)皖江示范區(qū)區(qū)域創(chuàng)新從投入和產(chǎn)出兩方面進(jìn)行評(píng)價(jià)，接著選取了2012年皖江各城市的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法評(píng)價(jià)其創(chuàng)新投入與產(chǎn)出效率，最后給出了一些啟示與建議。需要說(shuō)明的一點(diǎn)是，考慮到各決策單元的同質(zhì)性和數(shù)據(jù)的易得性，本文研究的皖江示范區(qū)包括合肥、滁州、馬鞍山、蕪湖、宣城、銅陵、池州、安慶和六安共九個(gè)地級(jí)市。

一、皖江示范區(qū)區(qū)域創(chuàng)新投入和產(chǎn)出比較

鑒于數(shù)據(jù)的可得性，對(duì)皖江示范區(qū)區(qū)域創(chuàng)新能力從投入和產(chǎn)出兩方面進(jìn)行評(píng)價(jià)，采用歷史的縱向比較和安徽省內(nèi)其它地區(qū)的橫向比較研究，考察的主要指標(biāo)包括R&D經(jīng)費(fèi)、科技活動(dòng)人員、R&D活動(dòng)人員、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值、專利申請(qǐng)量等。

1.R&D經(jīng)費(fèi)投入

皖江示范區(qū)R&D經(jīng)費(fèi)無(wú)論是投入數(shù)量還是投入強(qiáng)度，整體呈現(xiàn)出增長(zhǎng)趨勢(shì)，表1反映了2009~2012年R&D經(jīng)費(fèi)投入走勢(shì)。近幾年皖江九市整體R&D經(jīng)費(fèi)投入數(shù)量不斷增長(zhǎng)，R&D經(jīng)費(fèi)占GDP的比重也逐年提高，特別是與皖北六市相比，增長(zhǎng)趨勢(shì)更加明顯。皖江九市R&D經(jīng)費(fèi)由2009年的102.21億元增長(zhǎng)到2012年的233.88億元，皖江九市R&D經(jīng)費(fèi)占GDP的比重由2009年的1.43%增長(zhǎng)到2012年的1.90%，2009~2012年的投入強(qiáng)度均高于全省平均水平。雖然如此，但2012年安徽省16市R&D經(jīng)費(fèi)投入數(shù)量排名中宣城市、安慶市、六安市和池州市分別居第9位、第10位、第11位和第14位，更不用說(shuō)其投入數(shù)量與長(zhǎng)三角地區(qū)的差距很大了。

2.人才投入

科技研發(fā)人才是區(qū)域創(chuàng)新的重要要素。表2顯示了2012年皖江九市創(chuàng)新人才投入情況，可以發(fā)現(xiàn)：2012年皖江九市科技活動(dòng)人員總?cè)藬?shù)為23.62萬(wàn)人，占全省科技活動(dòng)人數(shù)的77.39%，而合肥市與蕪湖市分別占36.82%、13.55%；就2012年科技活動(dòng)人員數(shù)量較2011年增長(zhǎng)率而言，除合肥市、蕪湖市和銅陵市外，其他六市均高于全省平均水平；皖江九市從事R&D活動(dòng)人員折合全時(shí)人員75461人年，滁州市、馬鞍山市、池州市從事R&D活動(dòng)人員折合全時(shí)人員相比2011年有了較大的投入，增長(zhǎng)速度高達(dá)63.78%、67.75%、97.28%，但六安市卻減少了4.79%；從每萬(wàn)就業(yè)人口中從事R&D活動(dòng)人員和每萬(wàn)人口中從事R&D活動(dòng)人員這兩個(gè)指標(biāo)來(lái)看，合肥市、馬鞍山市、淮南蕪湖市和銅陵市在全省平均水平之上，而滁州市、宣城市、池州市、安慶市和六安市卻在全省平均水平之下。很顯然，皖江示范區(qū)各地市人才投入呈現(xiàn)不均衡的態(tài)勢(shì)。

表1 2009~2012年安徽省部分市R&D經(jīng)費(fèi)投入情況 （單位：億元、%）

表2 2012年皖江九市創(chuàng)新人才投入情況

3．高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)

從高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出情況看（表3），2012年皖江九市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值和增加值分別達(dá)到8872.7億元、2246.3億元，分別占全省的86.52%、85.60%，特別是合肥市和蕪湖市總比重都很大，其他皖江市比重卻很?。怀戏适?、滁州市、蕪湖市和銅陵市外，其他皖江市的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重均低于全省水平；2012年皖江九市共認(rèn)定高新技術(shù)企業(yè)388家，但除了合肥市、馬鞍山市、蕪湖市和銅陵市外其他皖江市高新技術(shù)企業(yè)數(shù)占規(guī)上工業(yè)企業(yè)數(shù)比重均低于全省水平，特別是安慶市比重僅為3.5%?？傊?，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)除合肥市、蕪湖市和銅陵市較強(qiáng)，宣城市、池州市、安慶市和六安市都不占優(yōu)勢(shì)。

表3 2012年皖江九市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出情況（單位：億元、%）

4.專利申請(qǐng)量

表4顯示了2011~2013年皖江九市專利申請(qǐng)情況，由此可以得出：2011年、2012年、2013年皖江九市專利申請(qǐng)總量分別為38174件、55208件、69333件，占全省專利申請(qǐng)總量78.62%、73.72%、74.30%；發(fā)明專利申請(qǐng)量占專利申請(qǐng)總量比重分別為21.82%、25.79%、36.42%；2012年、2013年專利申請(qǐng)總量增長(zhǎng)率分別為44.62%、25.59%?？傊?，皖江示范區(qū)專利申請(qǐng)總量不僅在數(shù)量上有增長(zhǎng)，還在相對(duì)數(shù)量上有提高，特別是發(fā)明專利比重漸漸增大。滁州市、馬鞍山市、宣城市、安慶市、六安市在專利申請(qǐng)總量上都有較大增長(zhǎng)，特別是近三年增長(zhǎng)速度較大。

二、皖江示范區(qū)區(qū)域創(chuàng)新投入與產(chǎn)出效率評(píng)價(jià)

區(qū)域創(chuàng)新是一個(gè)復(fù)雜的多投入與多產(chǎn)出的過(guò)程，因此，本文采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法 (Data Envelopment Analysis，DEA)對(duì)2012年皖江示范區(qū)區(qū)域創(chuàng)新投入與產(chǎn)出效率進(jìn)行評(píng)價(jià)。在滿足DEA方法投入產(chǎn)出指標(biāo)選擇的原則下，選取R&D活動(dòng)人員折合全時(shí)當(dāng)量、R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)兩個(gè)投入指標(biāo)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值、國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)受理量?jī)蓚€(gè)產(chǎn)出指標(biāo)。具體如下：R&D活動(dòng)人員折合全時(shí)當(dāng)量體現(xiàn)了從事創(chuàng)新活動(dòng)的人力規(guī)模，R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)反映了一個(gè)地區(qū)科學(xué)研究投入的財(cái)力，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值顯示了創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)效益，專利申請(qǐng)說(shuō)明了其自主創(chuàng)新的能力。

表4 2011~2013年皖江九市專利申請(qǐng)情況 （單位：件、%）

為使DEA模型運(yùn)算結(jié)果更加可靠和貼近經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀，所有指標(biāo)統(tǒng)一采用2012年度經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)。本文利用Deap 2.1軟件包，選擇輸入導(dǎo)向型和多階段內(nèi)部算法，分別采用規(guī)模收益不變模型[4]和規(guī)模收益可變模型[5]來(lái)計(jì)算皖江九市區(qū)域創(chuàng)新綜合效率、技術(shù)效率和規(guī)模效率，具體結(jié)果見(jiàn)表5。

表5 2012年皖江示范區(qū)區(qū)域創(chuàng)新投入與產(chǎn)出效率及其分解

第一，皖江示范區(qū)創(chuàng)新綜合效率較高。皖江整體平均綜合效率值為0.770，高于安徽省平均綜合效率值0.673。然而，在皖江九市中，只有馬鞍山市和六安市同時(shí)達(dá)到技術(shù)有效和規(guī)模有效，其綜合效率值為1。其他皖江地市都處在DEA非有效狀態(tài)，特別是合肥市和銅陵市的綜合效率值均低于安徽省平均水平。

第二，從規(guī)模效率和規(guī)模收益來(lái)看，皖江示范區(qū)平均規(guī)模效率值為0.832，略低于全省平均水平，但總體規(guī)模效率較高。綜合效率是技術(shù)效率與規(guī)模效率的乘積，合肥市、蕪湖市和池州市的技術(shù)效率值均為1，那么，其綜合效率值沒(méi)有達(dá)到1主要是因?yàn)槠湟?guī)模效率沒(méi)有達(dá)到最優(yōu)，合肥市和蕪湖市應(yīng)該減小其投入規(guī)模，而池州市應(yīng)該增加其投入規(guī)模。

第三，皖江示范區(qū)創(chuàng)新技術(shù)效率較高。皖江示范區(qū)平均技術(shù)效率值為0.931，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于安徽省平均水平。皖江九市中有五市達(dá)到技術(shù)效率有效，這與整個(gè)皖江示范區(qū)較好的工業(yè)基礎(chǔ)的分不開(kāi)的。滁州市、宣城市、銅陵市和安慶市為技術(shù)效率無(wú)效，結(jié)合規(guī)模效率分析，滁州市、宣城市、銅陵市應(yīng)減小投入產(chǎn)出效率低行業(yè)的過(guò)多投入，加大效率高行業(yè)的招商引資力度。只有安慶市的技術(shù)效率值低于全省平均水平，這與其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不高有關(guān)。

第四，皖江示范區(qū)存在投入冗余和產(chǎn)出不足現(xiàn)象。皖江示范區(qū)平均有383.831人年R&D人員投入冗余，其中滁州市、宣城市和安慶市均存在R&D人員投入冗余，投入冗余率分別為26.09%、28.58%、26.24%。皖江示范區(qū)平均有4.19億元高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值和411.767件專利申請(qǐng)量不足。其中宣城市應(yīng)該增加37.709億元增加值，產(chǎn)出不足率為28.83%。滁州市、銅陵市和安慶市均有專利申請(qǐng)量不足，其中銅陵市的產(chǎn)出不足率最高，為45.62%。

三、啟示與建議

皖江示范區(qū)區(qū)域創(chuàng)新無(wú)論是投入還是產(chǎn)出，其規(guī)模不斷擴(kuò)大，但示范區(qū)內(nèi)部各城市投入與產(chǎn)出呈現(xiàn)不平衡現(xiàn)象。這就要求科技資源較為優(yōu)勢(shì)的地市發(fā)揮其輻射和帶動(dòng)效應(yīng)，科技資源較弱的地市不斷尋求新的創(chuàng)新增長(zhǎng)點(diǎn)，以促進(jìn)示范區(qū)內(nèi)更好地協(xié)調(diào)發(fā)展。

皖江示范區(qū)創(chuàng)新綜合效率較高，但只有馬鞍山市和六安市同時(shí)達(dá)到技術(shù)有效和規(guī)模有效。在現(xiàn)有不變的產(chǎn)出水平下，皖江示范區(qū)R&D活動(dòng)人員投入有冗余的，一定程度上反映了創(chuàng)新人員的積極性不足，應(yīng)該繼續(xù)推進(jìn)創(chuàng)新改革，突出人才激勵(lì)政策的創(chuàng)新性和配套性，鼓勵(lì)企業(yè)以設(shè)立技術(shù)股、創(chuàng)業(yè)股和企業(yè)股權(quán)與激勵(lì)分紅等方式，形成有效的激勵(lì)機(jī)制來(lái)激發(fā)人才的積極性與創(chuàng)新性。創(chuàng)新投入與產(chǎn)出效率較低的地市主要是由于規(guī)模不經(jīng)濟(jì)和資源配置不夠優(yōu)化，這可以通過(guò)調(diào)整區(qū)域創(chuàng)新資源的投入結(jié)構(gòu)，促使其能得到充分使用，具體辦法如采用加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)系和建立技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟等方式達(dá)到預(yù)期效果。

[1]馬溪駿,高袁袁.皖江城市帶九城市自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)及對(duì)策分析[J].安徽大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版),2010，（6）:138-144.

[2]傅為忠,劉登峰,韓成艷.皖江城市帶區(qū)域自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)及對(duì)策研究[J].科技進(jìn)步與對(duì)策,2012，（3）:121-127.

[3]解新為.基于DEA的皖江城市帶區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)[J].中國(guó)管理信息化,2013，5（16）:38-39.

[4]Charnes A,Cooper W W,Rhodes E.Measuring the efficiency of decision making units[J].European Journal of Operational Research,1978，2（6）：429-444.

[5]Banker,R.D,Charnes A,Cooper W W.Some Model for Estimating technical and Scale Inefficiencies in Data Envelopment Analysis[J].Management Science,1984，30（9）：1078-1092.