●張 威，董瓅瑾，段姚堯，李宏偉

（1．天津第三中心醫(yī)院圖書館，天津301500；2．武警后勤學院科研部，天津300309）

科技論文“通訊作者”檢索問題及對策

●張 威1，董瓅瑾2，段姚堯2，李宏偉2

（1．天津第三中心醫(yī)院圖書館，天津301500；2．武警后勤學院科研部，天津300309）

科技論文；通訊作者；檢索

在統(tǒng)計作者以“通訊作者”身份發(fā)表科技論文數(shù)量時，由于科技論文文獻數(shù)據(jù)庫中沒有“通訊作者”檢索功能，使得檢索過程費時費力，錯誤多。因此，建議從完善數(shù)據(jù)庫、規(guī)范通訊作者署名兩方面解決科技論文“通訊作者”的檢索問題。

署名作為科技論文標注項的重要內容之一，是作者擁有知識產(chǎn)權的聲明，是科研評價與管理工作的數(shù)據(jù)基礎，同時也是責任與榮譽的證明。［1］科學的發(fā)展以及多學科的融合交叉，使科學研究從個體研究發(fā)展為由課題負責人領導下的群體行為，作為科研成果的重要載體，科技論文的作者署名也出現(xiàn)了相應變化。一方面，署有“通訊作者”（也稱通信作者）的文章數(shù)量越來越多；另一方面，作者署名的形式和性質也發(fā)生了變化。通過調查顯示，近年來國內標注“通訊作者”的科技期刊越來越多（僅以醫(yī)學期刊為例，國內醫(yī)學期刊65%標注了“通訊作者，”國外醫(yī)學期刊59%標注“通訊作者”），而且通訊作者的數(shù)量在近年急速增加，有的論文甚至出現(xiàn)2個以上通訊作者。通訊作者的大量使用使科技論文統(tǒng)計和計算機檢索工作遇到了新的問題。

1 “通訊作者”檢索統(tǒng)計中的問題

1.1 文獻檢索數(shù)據(jù)庫中無“通訊作者”檢索功能

國內常用中文數(shù)據(jù)庫，如中國期刊網(wǎng)數(shù)據(jù)庫CNKⅠ（見圖1），維普期刊全文數(shù)據(jù)庫（見圖2），萬方數(shù)據(jù)庫（見圖3）等均未設有“通訊作者”檢索功能。以統(tǒng)計李明作為第一作者及通訊作者在國內發(fā)表科技論文數(shù)量為例。進入國內某文獻數(shù)據(jù)庫網(wǎng)站主頁，選擇以“作者”為檢索對象進行檢索，輸入作者姓名“李明”數(shù)據(jù)庫會顯示李明的所有科技論文，李明作為第一作者科技論文只需計數(shù)即可。但統(tǒng)計李明作為“通訊作者”所發(fā)表的科技論文數(shù)就必須人工手動下載李明作為作者之一的所有文章，逐一打開每一篇科技論文，根據(jù)文中的標注，確認李明是否為通訊作者進行統(tǒng)計，檢索過程費時費力。尤其對于科研單位而言，每年都要統(tǒng)計每一位科研工作者作為通訊作者所發(fā)表科技論文的數(shù)量，致使統(tǒng)計工作繁瑣量大。

1.2 “通訊作者”統(tǒng)計結果易出現(xiàn)偏差，檢索過程效率低下

圖1 中國期刊網(wǎng)數(shù)據(jù)庫CNKⅠ檢索界面

圖2 維普期刊全文數(shù)據(jù)庫檢索界面

圖3 萬方數(shù)據(jù)庫檢索界面

人工手動逐篇下載每一位作者的所有科技論文，逐一打開并閱覽全文,根據(jù)文中的標注，確認是否為通訊作者，然后進行統(tǒng)計，工作量大且繁瑣，整個檢索過程中容易出現(xiàn)缺漏，使得統(tǒng)計不準確，效率低下。

2 增加“通訊作者”的檢索功能及署名規(guī)范

2.1 數(shù)據(jù)庫應增加“通訊作者”的檢索功能

目前國內文獻數(shù)據(jù)庫功能還不健全，仍需繼續(xù)開發(fā)。為了將數(shù)據(jù)庫建設得更好,功能更強大,數(shù)據(jù)更準確,使讀者能更好地利用數(shù)據(jù)庫信息檢索通訊作者,主要從系統(tǒng)維護、操作等方面入手。（1）系統(tǒng)維護。國內常用的文獻檢索數(shù)據(jù)庫中，科技論文文獻檢索基本檢索途徑都缺少“通訊作者”檢索功能。這可以由文獻檢索數(shù)據(jù)庫的工程師補錄并完善數(shù)據(jù)庫的基本信息，通過設計新的程序，添加“通訊作者”檢索功能。（2）操作界面。在操作界面方面,國內常用的文獻檢索數(shù)據(jù)庫已經(jīng)做得比較完善了,但仍存在不足之處。很多數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)檢索項非常多，可以從不同的角度檢索文獻，但對于通訊作者的檢索則未設匹配的檢索功能,這需要在完善數(shù)據(jù)庫的基礎上，在基本檢索界面中的下拉窗口中增加一個“通訊作者”的檢索功能鍵。需要注意的是有些雜志是將第一作者默認為通訊作者，如果數(shù)據(jù)庫認同，在統(tǒng)計通訊作者和第一作者時，就要注意重復計算的問題。

2.2 嚴把“通訊作者”資格關口，控制“通訊作者”泛濫使用

我國科研單位在職稱評定、獎勵申報、晉級晉職、導師遴選等工作中都要統(tǒng)計參與者的科技論文數(shù)量，統(tǒng)計作者排名順序，并做出相應的評價。有許多單位在科技論文統(tǒng)計中明確規(guī)定，將通訊作者和第一作者等同看待，從而突出了通訊作者的重要性和優(yōu)越性，但也助長了通訊作者在科技論文中的濫用之勢。

目前國內外尚沒有規(guī)范通訊作者署名的準則，更沒有明確的法律法規(guī)規(guī)范通訊作者的使用。國際上，科技論文的通訊作者通常由資深作者擔任，并習慣性地排名在所有作者的最后。如科學界具有很高聲望的《PNAS》（《美國科學院院刊》）明確定義：“通訊作者除負責與論文有關的聯(lián)絡之外，在實際操作中也意指該作者是該篇論文的保證人?！眹鴥龋ǔＧ闆r下由課題負責人、研究生導師擔任通訊作者。中國微創(chuàng)外科雜志認為通訊作者是熟諳課題設計、掌握數(shù)據(jù)資料、能夠全面處理投稿中的一切問題、答復編輯部審稿人意見和全面修改稿件的作者。重慶醫(yī)學認為進入本研究組的博士生、博士后，在總結發(fā)表其在碩士期間和博士期間的數(shù)據(jù)時，通訊作者原則上是原導師。鄒承魯院士認為通訊作者是主要學術思想的提出者，并是讀者對有關論文提出各種問題時能與之討論和聯(lián)系的作者,通常是課題負責人。明確通訊作者資格，規(guī)范使用，不僅有利于文獻的檢索統(tǒng)計，更有助于清除學術不端之風。

對于通訊作者的規(guī)范使用應從如下方面著手。（1）加強道德建設，促進科研誠信。強化科研工作者科學研究的倫理責任，正確認識科學的本質，科學與道德的關系。加強作者自身修養(yǎng)，樹立良好的學術風氣。［2］（2）加強科研工作者所在單位、組織機構學術部門的把關責任，對本單位科研人員發(fā)表科技論文署名情況予以有效監(jiān)管。（3）加強期刊編輯部門的把關責任。期刊編輯部通過單位介紹信、著作權專有許可使用授權書向通訊作者所在單位核實有關信息。（4）設立專門的機構加強監(jiān)管，強化科研道德。借鑒國際經(jīng)驗，成立外部監(jiān)督機構，如美國的科研誠信委員會，受理關于科學研究不端行為的投訴和舉報并開展專業(yè)的科學調查來確保科研誠信。

［1］高曉培，等．科技期刊論文署名規(guī)范化探討與實踐研究［J］．編輯學報，2012，24（1）：30－32.

［2］顏巧元．科技期刊論文通訊作者署名濫用現(xiàn)象分析與對策［J］．編輯學報，2013，25（5）：460－462.

［責任編輯］菊秋芳

G254.922

A

1005－8214（2014）06－0024－02

張威（1974－），女,館員,從事圖書館情報檢索工作，發(fā)表論文15篇；董瓅瑾（1979－）女，編輯；段姚堯（1977－）女，編輯；李宏偉（1971－）男，教授。

2014－05－19