韓明華，陳汝丹

●浙江經(jīng)濟(jì)

我國中小制造企業(yè)全球價(jià)值鏈升級的影響因素研究
——基于浙江的實(shí)證分析

韓明華1，陳汝丹2

（1.寧波大學(xué)商學(xué)院，浙江寧波315211；2.浙江上虞農(nóng)村合作銀行，浙江紹興312300）

全球價(jià)值鏈（GVC）背景下，影響與制約中小制造企業(yè)升級的因素有其特殊性。文章首先對我國中小制造企業(yè)GVC升級的衡量指標(biāo)與影響因素進(jìn)行了理論分析，繼而利用浙江省部分中小制造企業(yè)調(diào)研數(shù)據(jù)，運(yùn)用結(jié)構(gòu)方程分析了中小制造企業(yè)GVC升級中各因素的影響作用。實(shí)證結(jié)果表明，本地企業(yè)家能力、企業(yè)人力資源的質(zhì)量與層次、技術(shù)創(chuàng)新能力、知識內(nèi)部化及資本化能力等因素對企業(yè)GVC升級有正向促進(jìn)作用；升級所需的成本與資金投入因素影響作用不明顯；現(xiàn)階段政策環(huán)境沒有起到應(yīng)有的正向促進(jìn)作用。最后，根據(jù)實(shí)證分析結(jié)果，提出了促進(jìn)中小制造企業(yè)GVC升級的相關(guān)對策建議。

中小制造企業(yè)；全球價(jià)值鏈；升級；影響因素；結(jié)構(gòu)方程模型

一、引言

經(jīng)濟(jì)全球化的深入發(fā)展，全球價(jià)值鏈分工格局的形成為我國等發(fā)展中國家融入全球價(jià)值創(chuàng)造體系、參與全球經(jīng)濟(jì)競爭提供了契機(jī)。改革開放以來，我國以加工貿(mào)易為突破口依托勞動(dòng)密集比較優(yōu)勢嵌入全球價(jià)值鏈（Global Value Chain，簡稱GVC），并逐漸在國際分工中取得了一席之地。在此過程中，我國為數(shù)眾多的中小制造企業(yè)緊緊抓住國際化分工和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移這一機(jī)遇，通過代工、加工等方式積極嵌入GVC，得到了迅速發(fā)展和壯大，為推動(dòng)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展、促進(jìn)市場繁榮、緩解就業(yè)壓力做出了重要貢獻(xiàn)。然而隨著土地資源緊缺、勞動(dòng)力成本攀升、原料價(jià)格上漲等問題的日益凸顯，憑借低要素市場環(huán)境取得成功的我國中小制造企業(yè)舊有的比較優(yōu)勢正逐漸喪失，特別是全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)以來，我國中小制造企業(yè)特別是勞動(dòng)密集型中小制造企業(yè)更是遇到了前所未有的發(fā)展困境，以往通過代工或貼牌（Original Equipment Manu?facture，簡稱OEM）所能獲取的利潤正逐漸被“吞噬”。這主要是由于長期以來我國中小制造企業(yè)以O(shè)EM作為主要方式所實(shí)現(xiàn)的僅僅是GVC的“低端嵌入”，基本上仍處于GVC的低附加值環(huán)節(jié)，作為全球價(jià)值鏈治理結(jié)構(gòu)中的被治理者在GVC利潤分配上處于不利的地位，從而使得我國中小制造企業(yè)面臨著被低端鎖定的困境。而要擺脫這一困境，向GVC兩端高價(jià)值環(huán)節(jié)攀升實(shí)現(xiàn)我國中小制造企業(yè)全球價(jià)值鏈升級已成為重要的現(xiàn)實(shí)問題。

本文結(jié)合目前我國中小制造企業(yè)規(guī)模偏小、技術(shù)創(chuàng)新能力不強(qiáng)、創(chuàng)新水平不高、人力資源缺失且長期徘徊于GVC底端，競爭優(yōu)勢難以為繼因而迫切需要通過升級突破發(fā)展“瓶頸”實(shí)現(xiàn)可持續(xù)性發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需求出發(fā)，借鑒前人研究基礎(chǔ)，對影響我國中小制造企業(yè)全球價(jià)值鏈升級的因素進(jìn)行分析和討論；在此基礎(chǔ)上，選擇中小企業(yè)較為集中的浙江省，利用對省內(nèi)部分中小制造企業(yè)問卷調(diào)查所獲取的樣本數(shù)據(jù)，對中小制造企業(yè)全球價(jià)值鏈升級的影響因素進(jìn)行了實(shí)證分析，以期從微觀層面對中小制造企業(yè)GVC升級問題的研究方面力圖有所突破和創(chuàng)新。

二、相關(guān)研究評述

在全球價(jià)值鏈中，企業(yè)升級的實(shí)質(zhì)就是企業(yè)能成功實(shí)現(xiàn)從低附加值轉(zhuǎn)入高附加值生產(chǎn)（黃韋華、向吉英，2011）或轉(zhuǎn)入技術(shù)含量更高的活動(dòng)（Porter，1990）從而獲得能力提升的過程。Humphrey&Schmitz（2002）提出了一種GVC下以企業(yè)為中心從低級向高級升級的“流程升級——產(chǎn)品升級——功能升級——鏈條升級”的四層次分類方法［1］；Hum?phrey&Schmitz（2000）指出發(fā)展中國家本土企業(yè)嵌入不同的GVC治理模式其升級含義也不盡相同，其中嵌入半科層治理模式雖為發(fā)展中國家本土企業(yè)提供了流程升級和產(chǎn)品升級的快速渠道，但卻阻礙了其功能的升級［2］。借鑒國外研究成果，國內(nèi)學(xué)者對GVC下我國本土企業(yè)升級問題進(jìn)行了廣泛討論。黃永明、何偉、聶鳴（2006）在分析全球價(jià)值鏈下我國紡織服裝企業(yè)所面臨的升級障礙的基礎(chǔ)上，提出了技術(shù)能力、市場擴(kuò)張能力以及技術(shù)和市場相組合的三種企業(yè)GVC升級路徑［3］；王如鏡（2006）通過對蘇州IT制造業(yè)集群在GVC中升級的可能性及存在問題的分析，提出了優(yōu)化產(chǎn)業(yè)鏈、加強(qiáng)區(qū)域合作、構(gòu)筑創(chuàng)新體系等相關(guān)對策建議［4］；龔三樂（2007）認(rèn)為只有在完備升級動(dòng)力的推動(dòng)下發(fā)展中國家本土企業(yè)才能順利實(shí)現(xiàn)GVC升級，并進(jìn)一步對集聚效應(yīng)、領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)推動(dòng)以及創(chuàng)新等GVC內(nèi)企業(yè)升級的三種動(dòng)力進(jìn)行了詳細(xì)分析［5］；毛加強(qiáng)，劉璐（2009）以西安高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群為例，提出了GVC下從“功能性升級——產(chǎn)品升級——工藝流程升級”的集群升級路徑［6］；楊慧力，何青松等（2010）認(rèn)為提升全球價(jià)值鏈上的分工地位是加工貿(mào)易升級的方向，并結(jié)合山東加工貿(mào)易現(xiàn)狀，通過實(shí)證分析提出優(yōu)化外商投資結(jié)構(gòu)、加強(qiáng)先進(jìn)技術(shù)的消化吸收能力以及加強(qiáng)人力資本投入等促進(jìn)山東加工貿(mào)易升級的具體對策建議［7］；周春山，李福映等（2014）通過汕頭傳統(tǒng)制造業(yè)嵌入GVC的方式、程度及地位的調(diào)查分析，認(rèn)為現(xiàn)階段汕頭傳統(tǒng)制造業(yè)普遍處于GVC低端環(huán)節(jié)，進(jìn)而依據(jù)企業(yè)嵌入GVC的不同程度，提出了由“產(chǎn)品升級——功能升級”以及“實(shí)現(xiàn)工藝升級和產(chǎn)品升級”兩種升級路徑［8］。

也有學(xué)者認(rèn)為全球價(jià)值鏈下的企業(yè)升級會(huì)受到各種因素的制約，并對此進(jìn)行了一系列的研究和探討，概括起來國內(nèi)外學(xué)者對GVC下企業(yè)升級影響因素的研究主要從以下幾個(gè)方面展開［7，9-26］：①GVC嵌入方式、治理模式（Humphrey& Schmitz，2004；劉紅燕，2008；戴勇，2009；龔三樂，2011；趙佳穎，2013）；②市場、政策環(huán)境（Sturgeon&Les?ter，2002；毛蘊(yùn)詩，2009；龔三樂，2009；涂穎清，2011；郭晨，2012；王海杰，2013）；③企業(yè)技術(shù)和能力（Chen& Lee，1997；Yoruk，2001；戴勇，2009；毛蘊(yùn)詩，2009；龔三樂，2009；涂穎清，2011；陳仲常、馬紅旗，2012）；④企業(yè)對買方的依賴程度（Yoruk，2001；Sturgeon&Lester，2002；Humphrey&Schmitz，2004）；⑤企業(yè)人力資本（楊慧力，何青松等，2010；涂穎清，2011；高越、楊明，2011；謝瑩，2013）以及企業(yè)家的精神和品牌意識（毛蘊(yùn)詩，2009；王海杰，2013）；⑥升級成本與資金支持（Sturgeon& Lester，2002；溫輝，2011；申明浩、楊永聰，2012），等等。

從上述對國內(nèi)外GVC下發(fā)展中國家本土企業(yè)升級問題相關(guān)研究的回顧可以看出，目前對于GVC下企業(yè)升級的研究主要集中在企業(yè)競爭力理論、動(dòng)態(tài)能力理論以及全球價(jià)值鏈理論等框架層面上，所提出的升級路徑也多集中體現(xiàn)在過程升級、產(chǎn)品升級、功能升級以及鏈條升級或者跨行業(yè)升級。盡管也有學(xué)者通過研究揭示出發(fā)展中國家本土企業(yè)的GVC升級道路并非一路坦途，認(rèn)為其升級的路徑和效果將受到諸多因素的影響，但多數(shù)還側(cè)重于理論的分析和闡述，從微觀企業(yè)層面對中小企業(yè)GVC升級的影響因素進(jìn)行實(shí)證研究的還較少，這也是本文的創(chuàng)新點(diǎn)與難點(diǎn)所在。

三、我國中小制造企業(yè)GVC升級的衡量指標(biāo)選取與影響因素分析

（一）我國中小制造企業(yè)GVC升級衡量指標(biāo)選取

目前對中小制造企業(yè)GVC升級衡量標(biāo)準(zhǔn)的研究還不多見，毛蘊(yùn)詩（2009）基于全球價(jià)值鏈、企業(yè)核心競爭力以及企業(yè)動(dòng)態(tài)能力等理論總結(jié)企業(yè)升級衡量標(biāo)準(zhǔn)如下：①產(chǎn)品技術(shù)含量增加或產(chǎn)品的附加值增加；②產(chǎn)品的功能增強(qiáng)；③OEM—ODM—OBM；④由單一產(chǎn)品向系列產(chǎn)品、單一業(yè)務(wù)向業(yè)務(wù)解決方案擴(kuò)展，以形成新產(chǎn)品、新服務(wù)和新市場；⑤戰(zhàn)略性資產(chǎn)或創(chuàng)造性資產(chǎn)的形成，以獲取企業(yè)核心競爭力［27］。通過借鑒其研究成果，本文將GVC下中小制造企業(yè)升級的衡量指標(biāo)設(shè)劃分為兩大類。

1.企業(yè)戰(zhàn)略能力增強(qiáng)

企業(yè)戰(zhàn)略能力是一個(gè)企業(yè)賴以生存和未來發(fā)展的基礎(chǔ)，其具體表現(xiàn)為隨著外部環(huán)境的變化（既包括社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)等宏觀環(huán)境的變化，也包括企業(yè)自身經(jīng)營條件、市場需求等微觀環(huán)境的變化）企業(yè)能否靈活有效地綜合利用其內(nèi)部資源以實(shí)現(xiàn)與外部環(huán)境相匹配的能力。

企業(yè)戰(zhàn)略能力的強(qiáng)弱決定了其能否在市場競爭中不斷獲取競爭優(yōu)勢，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。因此，擁有并不斷增強(qiáng)和完善企業(yè)戰(zhàn)略能力將有助于促進(jìn)嵌入GVC的我國中小制造企業(yè)競爭力的提升，進(jìn)而提高其在GVC分工中的地位；而隨著在GVC中地位的改善和鞏固，我國中小制造企業(yè)將面臨新的競爭環(huán)境，為此我國中小制造企業(yè)需要進(jìn)一步增強(qiáng)戰(zhàn)略能力以培養(yǎng)新的競爭能力、獲取新的競爭優(yōu)勢，最終形成“戰(zhàn)略能力增強(qiáng)——競爭力提升——獲得GVC地位的改善和提高——戰(zhàn)略能力進(jìn)一步增強(qiáng)”的動(dòng)態(tài)良性循環(huán)，并最終表現(xiàn)為實(shí)現(xiàn)了GVC升級。

2.企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)含量提高

企業(yè)產(chǎn)品的技術(shù)含量是指企業(yè)所提供的產(chǎn)品所包含的技術(shù)水平，體現(xiàn)了生產(chǎn)的復(fù)雜程度。一般來說，產(chǎn)品生產(chǎn)的復(fù)雜程度越高、加工難度越大其技術(shù)含量就越高，產(chǎn)品的附加值也就越大；同時(shí)，技術(shù)含量越高的產(chǎn)品越不容易被他人復(fù)制和模仿，才能夠在市場競爭中占據(jù)領(lǐng)先地位。由此可見，產(chǎn)品技術(shù)含量的高低關(guān)系到企業(yè)的核心競爭水平的高低。

目前，我國中小制造企業(yè)仍主要被定位于GVC的低端環(huán)節(jié)，所提供產(chǎn)品的技術(shù)含量不高，附加值偏低，因而只能長期在低端市場依靠價(jià)格進(jìn)行競爭，企業(yè)利潤微薄，并且其盈利的空間正不斷縮小。因此，嵌入GVC的我國中小制造企業(yè)只有從依靠低成本優(yōu)勢以及低價(jià)格競爭的粗加工模式逐步轉(zhuǎn)向依靠高技術(shù)含量、高附加值產(chǎn)品的運(yùn)行模式。產(chǎn)品技術(shù)含量的提高將有助于嵌入GVC的我國中小制造企業(yè)競爭力的提升，并最終表現(xiàn)為其向GVC兩端高附加值環(huán)節(jié)的攀升。

（二）我國中小制造企業(yè)GVC升級的影響因素分析

目前，我國中小制造企業(yè)在GVC分工體系中基本上仍主要是被壓制或鎖定在加工、組裝等低端環(huán)節(jié)，長此以往難免會(huì)陷入“微笑貧困”的陷阱［28］。因此，中小制造企業(yè)只有通過升級逐漸擺脫被壓制在價(jià)值鏈底端的困境才能更好地融入GVC，得到進(jìn)一步發(fā)展。然而，受各種因素的不同影響，我國中小制造企業(yè)沿GVC動(dòng)態(tài)升級的過程成敗并非必然，概括起來存在諸多因素。

1.本地企業(yè)家能力

我國中小制造企業(yè)在GVC中的升級進(jìn)程存在著很多不確定性因素和風(fēng)險(xiǎn)，面臨著種種困難和抉擇，作為一個(gè)企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者與決斷者，本地企業(yè)家能否做出正確的決策是企業(yè)能否成功升級的關(guān)鍵。這不僅取決于本地企業(yè)家是否具有企業(yè)升級的意識，更重要的是取決于其是否具備戰(zhàn)略能力、創(chuàng)新能力、市場機(jī)會(huì)識別能力等與企業(yè)升級相匹配的能力，而這些能力將最終綜合表現(xiàn)為本地企業(yè)家在GVC上能否進(jìn)行有效的資源配置與協(xié)調(diào)。

由此可見，本地企業(yè)家在企業(yè)GVC升級中扮演著重要的角色，其素質(zhì)、能力的高低對我國中小制造企業(yè)在全球價(jià)值鏈上的升級有著重要影響。基于上述分析，本文提出研究假設(shè)1。

研究假設(shè)1：本地企業(yè)家能力與我國中小制造企業(yè)GVC升級存在正相關(guān)關(guān)系，即本地企業(yè)家能力越高越有利于其GVC升級。

2.企業(yè)人力資源的質(zhì)量與層次

我國中小制造企業(yè)GVC升級目的主要是實(shí)現(xiàn)從低端向高端的攀升，從而能夠在全球價(jià)值鏈活動(dòng)中獲得更多的產(chǎn)品附加值。一般來說，越接近GVC上游環(huán)節(jié)企業(yè)所提供產(chǎn)品的技術(shù)含量就越高，產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝、流程就越復(fù)雜，也就越需要企業(yè)提高人力資本的投入。因此，在GVC升級的過程中，如果中小制造企業(yè)還是仍然維持對低技術(shù)能力、低成本勞動(dòng)力的簡單依賴，企業(yè)人力資源的質(zhì)量與層次無法滿足升級的需要，那么企業(yè)的升級將很難成功；反之，如果企業(yè)人力資源的質(zhì)量與層次隨著其GVC的升級而不斷提升，那么將會(huì)大大增加企業(yè)升級的內(nèi)生動(dòng)力。由此可見，企業(yè)人力資源的質(zhì)量與層次是影響我國中小制造企業(yè)GVC升級的重要因素。據(jù)此，本文提出研究假設(shè)2。

研究假設(shè)2：企業(yè)人力資源的質(zhì)量與層次與我國中小制造企業(yè)GVC升級存在正相關(guān)關(guān)系，即企業(yè)人力資源的質(zhì)量與層次越高越有利于其GVC升級。

3.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力

技術(shù)創(chuàng)新能力是企業(yè)生存和獲得持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力，其高低越來越成為決定企業(yè)核心競爭力的關(guān)鍵。一直以來，我國中小制造企業(yè)普遍存在技術(shù)水平偏低，技術(shù)創(chuàng)新能力較弱的情況，由此也決定了其在GVC分工體系中只能選擇“低端嵌入”的方式，盡管這種融入方式為中小制造企業(yè)帶來了更多的發(fā)展機(jī)遇，但也使企業(yè)逐漸面臨利潤微薄化以及升級自主性喪失的風(fēng)險(xiǎn)。因此，要改變GVC低端嵌入的格局，我國中小制造企業(yè)無論以何種方式實(shí)現(xiàn)全球價(jià)值鏈升級，技術(shù)創(chuàng)新是基礎(chǔ)和核心，而技術(shù)創(chuàng)新的效果和水平則取決于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的大小。由此可見，GVC框架下我國中小制造企業(yè)升級應(yīng)是在企業(yè)不斷追求技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新基礎(chǔ)上的動(dòng)態(tài)演進(jìn)過程。據(jù)此，本文提出研究假設(shè)3。

研究假設(shè)3：企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與我國中小制造企業(yè)GVC升級存在正相關(guān)關(guān)系，企業(yè)擁有越高的技術(shù)創(chuàng)新能力越有利于其GVC升級。

4.企業(yè)知識內(nèi)部化及資本化能力

在GVC上，主要從事加工制造環(huán)節(jié)的我國中小制造企業(yè)一般可以獲得來自高層級領(lǐng)先企業(yè)的知識和技術(shù)轉(zhuǎn)移，以便能夠?yàn)楦邔蛹壠髽I(yè)提供滿足其要求的產(chǎn)品。因此，對我國中小制造企業(yè)而言這種知識或技術(shù)的轉(zhuǎn)移通常是外生性的，而企業(yè)自身技術(shù)能力的形成則取決于企業(yè)是否具有把獲取到的這些外部知識通過有效的消化、吸收、開發(fā)和利用，使之最終轉(zhuǎn)化為企業(yè)自身知識的一部分，并將內(nèi)部化的知識作為企業(yè)“資本”進(jìn)行運(yùn)營，繼而產(chǎn)生效益的能力，即企業(yè)知識內(nèi)部化及資本化的能力。通常，知識內(nèi)部化及資本化能力越強(qiáng)的企業(yè)對外部知識的吸收能力就越強(qiáng)，其最終內(nèi)部知識的產(chǎn)生也就會(huì)越多，知識資本化的速度和效率就越高，因而更有利于推進(jìn)企業(yè)技術(shù)能力的持續(xù)增長。隨著企業(yè)技術(shù)能力的不斷提高，我國中小制造企業(yè)在GVC的地位也將逐步得到提升。根據(jù)上述分析，本文提出研究假設(shè)4。

研究假設(shè)4：企業(yè)知識內(nèi)部化及資本化能力與我國中小制造企業(yè)GVC升級存在正相關(guān)關(guān)系，企業(yè)知識內(nèi)部化及資本化能力越高越有利于其GVC升級。

5.企業(yè)升級所需的成本與資金投入

技術(shù)進(jìn)步是嵌入全球價(jià)值鏈企業(yè)升級的重要前提和基礎(chǔ)。通常，發(fā)展中國家本地企業(yè)在嵌入GVC的過程中，其技術(shù)趕超可遵循“技術(shù)引進(jìn)——消化吸收——自主創(chuàng)新”的路徑。由于OEM是目前我國中小企業(yè)嵌入GVC的主要模式，因而其技術(shù)引進(jìn)通常以“低端技術(shù)引進(jìn)”開始，核心技術(shù)缺乏意味著我國中小制造企業(yè)將只能長期停留在GVC的低端。因此，我國中小制造企業(yè)應(yīng)該在技術(shù)引進(jìn)的基礎(chǔ)上，通過對引進(jìn)技術(shù)的消化、吸收，進(jìn)行自主創(chuàng)新，通過創(chuàng)新加速自身的技術(shù)進(jìn)步，以突破其在GVC上的“低端技術(shù)”鎖定，實(shí)現(xiàn)企業(yè)GVC升級。但企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新與升級需要相應(yīng)的成本支出與資金投入，如技術(shù)創(chuàng)新成本、企業(yè)品牌設(shè)計(jì)費(fèi)用、人力資源招聘等。而融資難長期以來一直是我國中小制造企業(yè)發(fā)展所面臨的主要瓶頸之一。在此情況下，通過技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)升級所需的成本與資金投入成為影響我國中小制造企業(yè)GVC升級的重要因素。據(jù)此，本文提出研究假設(shè)5。

研究假設(shè)5：企業(yè)升級所需的成本與資金投入與我國中小制造企業(yè)GVC升級存在負(fù)相關(guān)關(guān)系，企業(yè)升級所需的成本與資金越少越有利于其GVC升級。

6.政策環(huán)境

盡管在GVC下我國中小制造企業(yè)升級主要依賴其自身能力的不斷提升，但政府宏觀政策導(dǎo)向也是我國中小制造企業(yè)升級的重要推動(dòng)力，如國家產(chǎn)業(yè)政策的調(diào)整將對企業(yè)升級起到積極的引導(dǎo)作用；政府在財(cái)政、稅收、金融等方面政策的制定將對中小制造企業(yè)升級提供必要的支持；知識產(chǎn)權(quán)政策則為企業(yè)自主創(chuàng)新提供了有效的保護(hù)。由此可見，政策環(huán)境是影響我國中小制造企業(yè)在GVC上升級的重要因素，一個(gè)良好的政策環(huán)境將更有利于促進(jìn)企業(yè)升級。據(jù)此，本文提出研究假設(shè)6。

研究假設(shè)6：政策環(huán)境與我國中小制造企業(yè)GVC升級存在正相關(guān)關(guān)系，即我國中小制造企業(yè)所處的政策環(huán)境越好越有利于其GVC升級。

四、我國中小制造企業(yè)GVC升級影響因素的實(shí)證分析：以浙江為例

基于前文第三部分中對我國中小制造企業(yè)GVC升級衡量指標(biāo)及影響因素的分析，本文以中小制造企業(yè)較為集中的浙江省為例，從微觀層面進(jìn)一步對中小制造企業(yè)GVC升級的影響因素進(jìn)行實(shí)證分析。

（一）指標(biāo)設(shè)定與數(shù)據(jù)收集

由于本次研究主要針對企業(yè)微觀層面的問題，因而所需研究數(shù)據(jù)無法從公開資料中獲取，為此本文通過調(diào)查問卷的形式收集研究所需數(shù)據(jù)。同時(shí)，為了盡量減少測量誤差，對每個(gè)變量都設(shè)計(jì)了多個(gè)指標(biāo)進(jìn)行測量。其中，中小制造企業(yè)GVC升級作為因變量，其衡量指標(biāo)為：企業(yè)戰(zhàn)略能力的提高由勞動(dòng)生產(chǎn)率提高、發(fā)展模式升級、企業(yè)規(guī)模增大以及形成獨(dú)特的戰(zhàn)略性資產(chǎn)和創(chuàng)造性資產(chǎn)進(jìn)行測量，記作：Y1-Y4；企業(yè)產(chǎn)品的技術(shù)含量由產(chǎn)品功能增強(qiáng)、產(chǎn)品生命周期縮短、產(chǎn)品單價(jià)提高、產(chǎn)生新的產(chǎn)品系列進(jìn)行測量，記作：Y5-Y8。中小制造企業(yè)GVC升級影響因素作為自變量，其中，本地企業(yè)家能力由企業(yè)家學(xué)歷、價(jià)值觀、個(gè)性特征、市場識別能力、接受新事物的能力以及管理能力進(jìn)行測量，記作：X1-X6；企業(yè)人力資源的質(zhì)量與層次由團(tuán)隊(duì)成員的知識水平、基層工作人員的熟練程度、員工培訓(xùn)、人力資源的激勵(lì)機(jī)制進(jìn)行測量，記作：X7-X10；企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力由技術(shù)創(chuàng)新的積極性、研發(fā)團(tuán)隊(duì)實(shí)力、技術(shù)人才學(xué)歷水平、知識產(chǎn)權(quán)和專利數(shù)量以及技術(shù)研發(fā)投入進(jìn)行測量，記作：X11-X15；企業(yè)知識內(nèi)部化及資本化能力由知識獲取能力、知識吸收與轉(zhuǎn)化能力、知識的開發(fā)能力以及企業(yè)知識存量進(jìn)行測量，記作：X16-X19；企業(yè)升級所需的成本與資金投入由退出成本、進(jìn)入成本以及升級所需的資金投入進(jìn)行測量，記作：X20-X22；政策環(huán)境由銀行信貸環(huán)境、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策和能力、政府給予企業(yè)的優(yōu)惠補(bǔ)貼以及創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化機(jī)制完善性進(jìn)行測量，記作：X23-X26。

本次問卷發(fā)放選擇了浙江嵊州領(lǐng)帶和寧波服裝中小制造企業(yè)進(jìn)行抽樣調(diào)查，共發(fā)放問卷247份，回收152份，問卷回收率61.53%；經(jīng)過適當(dāng)分析處理在剔除無效問卷后，最終獲得有效問卷113份，問卷有效率為74.34%。

（二）數(shù)據(jù)信度與效度檢驗(yàn)

對調(diào)研數(shù)據(jù)的信度①和效度測量，采用了結(jié)構(gòu)方程的一階驗(yàn)證性因子分析［29-30］。在信度方面，對企業(yè)GVC升級各指標(biāo)變量（Y1-Y8）的分析結(jié)果顯示，各變量因素負(fù)荷量值均大于0.5；除Y7外，其余變量信度系數(shù)均大于0.5，顯示模型內(nèi)在質(zhì)量檢驗(yàn)良好；運(yùn)用應(yīng)用程序建構(gòu)信度的計(jì)算對潛在變量（第一潛在變量：企業(yè)戰(zhàn)略能力的提高；第二潛在變量：企業(yè)產(chǎn)品的技術(shù)含量）組合信度以及平均方差抽取量進(jìn)行估算，結(jié)果顯示第一潛在變量組合信度值為0.898，平均方差抽取量值為0.689；第二潛在變量組合信度值為0.840，平均方差抽取量值為0.569。對企業(yè)GVC升級各影響因素指標(biāo)變量（X1-X26）的信度分析結(jié)果顯示，各影響因素指標(biāo)變量因素負(fù)荷量值均介于0.5～0.95之間；除X1、X8、X19、X23以及X24，其余變量信度系數(shù)均大于0.5，顯示模型內(nèi)在質(zhì)量檢驗(yàn)尚可；各潛在變量本地企業(yè)家能力、企業(yè)人力資源的質(zhì)量與層次、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力、企業(yè)知識內(nèi)部化及資本化能力、企業(yè)升級所需的成本與資金投入以及政策環(huán)境組合信度值分別為0.906、0.857、0.905、0.849、0.850，平均方差抽取量值分別為0.618、0.605、0.656、0.587、0.657，通過信度檢測。

在效度分析方面使用數(shù)據(jù)的結(jié)構(gòu)效度，以擬合指數(shù)②作為衡量標(biāo)準(zhǔn)。對企業(yè)GVC升級各指標(biāo)變量（Y1-Y8）的擬合指數(shù)運(yùn)算結(jié)果顯示，其基本適配度各指標(biāo)判斷均為“是”，整體適配度各分適配度指標(biāo)中除PGFI值、CN值、AGFI值以及RFI值外，其各指標(biāo)判斷均達(dá)到可接受評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，顯著性檢驗(yàn)p=0.104＞0.05，接受虛無假設(shè)。對企業(yè)GVC升級各影響因素指標(biāo)變量（X1-X26）的擬合指數(shù)運(yùn)算結(jié)果顯示，其基本適配度指標(biāo)均達(dá)到檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，整體適配度各分適配度指標(biāo)中除PGFI值、CN值、AGFI值、NFI值以及RFI值外，其各指標(biāo)判斷均達(dá)到可接受評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，顯著性檢驗(yàn)p=0.152＞0.05，接受虛無假設(shè)。結(jié)構(gòu)效度分析結(jié)果表明數(shù)據(jù)適配良好，具有較好的收斂效度。

（三）模型構(gòu)建與路徑分析

為了進(jìn)一步檢驗(yàn)各影響因素對浙江中小制造企業(yè)GVC升級是否存在作用關(guān)系，本文通過建立結(jié)構(gòu)方程模型（SEM），使用AMOS軟件對有關(guān)企業(yè)調(diào)研數(shù)據(jù)進(jìn)行路徑分析［30-31］。

根據(jù)前文數(shù)據(jù)信度分析結(jié)果顯示，變量X1、X8、X19X23、X24以及Y7未通過信度檢測，因此本文首先剔除了未通過檢驗(yàn)的變量構(gòu)建了浙江中小制造企業(yè)GVC升級的影響因素的初始路徑模型SEM1，并選擇GFI值、CFI值、NFI值、x2、AGFI值、RMSEA值以及IFI值作為模型適配度判斷標(biāo)準(zhǔn)③，通過對其進(jìn)行適配度檢測，結(jié)果顯示部分?jǐn)?shù)據(jù)未能通過檢測，表明需對SEM1進(jìn)行修正。為此，為消除模型中的路徑偏差，通過將相關(guān)變量間的關(guān)聯(lián)進(jìn)行修改，得到修正后的路徑模型SEM2，如圖1所示。通過SEM2模型適配度運(yùn)算得到各指標(biāo)檢測值，其中GFI值為0.934、CFI值為0.907、NFI值為0.941、x2為1.836、AGFI值為0.924、RMSEA值為0.075、IFI值為0.954。修正后的路徑模型SEM2適配度良好，能夠與樣本數(shù)據(jù)達(dá)到較好擬合。作用具有一定的反向作用，此結(jié)果與政策環(huán)境與企業(yè)GVC升級存在正相關(guān)關(guān)系的研究假設(shè)相反，研究假設(shè)6沒有得到統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)支持。

圖1 浙江中小制造企業(yè)GVC升級影響因素路徑模型SEM2

圖1路徑模型SEM2中，W1-W6為各影響因素路徑系數(shù)，其對應(yīng)的估計(jì)值如表1所示。一般地，路徑系數(shù)估計(jì)值為正值表示存在正相關(guān)關(guān)系；反之，則存在負(fù)相關(guān)關(guān)系。

表1 浙江中小制造企業(yè)GVC升級影響因素路徑系數(shù)估計(jì)值

從表1浙江中小制造企業(yè)GVC升級影響因素路徑系數(shù)各估計(jì)值可知，本地企業(yè)家能力因素的路徑系數(shù)估計(jì)值為0.201，說明本地企業(yè)家具有越強(qiáng)的能力越能促進(jìn)企業(yè)GVC升級，由此研究假設(shè)1得到統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)支持；企業(yè)人力資源的質(zhì)量與層次因素的路徑系數(shù)估計(jì)值為0.303，表明企業(yè)具有較高的人力資源水平越有利于企業(yè)GVC升級，由此研究假設(shè)2得到統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)支持；企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力因素的路徑系數(shù)估計(jì)值為0.406，說明企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高對企業(yè)GVC升級有明顯的促進(jìn)作用，由此研究假設(shè)3得到統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)支持；企業(yè)知識內(nèi)部化及資本化能力因素的路徑系數(shù)估計(jì)值為0.314，說明企業(yè)知識內(nèi)部化及資本化能力越強(qiáng)越有助于企業(yè)GVC升級，由此研究假設(shè)4得到統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)支持；企業(yè)升級所需的成本與資金投入因素的路徑系數(shù)估計(jì)值為0.05，表明該因素對企業(yè)GVC呈正向促進(jìn)作用，但并不明顯（其值遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于其他因素的路徑系數(shù)估計(jì)值），此結(jié)果與升級所需的成本與資金投入與企業(yè)GVC升級存在負(fù)相關(guān)關(guān)系的研究假設(shè)相反，研究假設(shè)5沒有得到統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)支持；政策環(huán)境因素的路徑系數(shù)估計(jì)值為-0.966，表明政策環(huán)境目前對浙江中小制造企業(yè)GVC

五、研究結(jié)論與對策建議

本文在中小制造企業(yè)GVC升級影響因素理論分析的基礎(chǔ)上，選擇中小制造企業(yè)較為集中的浙江省為例，通過企業(yè)樣本數(shù)據(jù)的調(diào)研，運(yùn)用結(jié)構(gòu)方程模型方法實(shí)證分析了各因素對中小制造企業(yè)GVC升級影響作用。研究結(jié)果表明：

（1）本地企業(yè)家能力、企業(yè)人力資源的質(zhì)量與層次、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力、企業(yè)知識內(nèi)部化及資本化能力等因素對企業(yè)GVC升級有著較為明顯的正向促進(jìn)作用。

（2）企業(yè)升級所需的成本與資金投入對企業(yè)GVC升級體現(xiàn)出了一定的正向促進(jìn)作用，但不明顯。分析其原因在于：一方面，目前浙江中小制造企業(yè)大多以低端嵌入GVC，并主要從事的是低附加值的加工、裝配等勞動(dòng)密集型制造環(huán)節(jié)，因此對企業(yè)現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行改造、更新與提升，成為推動(dòng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的關(guān)鍵手段，但由于受自身規(guī)模、資金等的限制，浙江中小企業(yè)的技術(shù)改造升級面臨資金瓶頸，因而現(xiàn)階段加強(qiáng)企業(yè)升級所需的成本與資金投入將對企業(yè)升級起到一定的正向促進(jìn)作用；另一方面，從長期來看，浙江中小企業(yè)升級還是需要依靠自主創(chuàng)新的內(nèi)生動(dòng)力，而現(xiàn)階段浙江中小企業(yè)的創(chuàng)新模式主要仍以“模仿創(chuàng)新”為主，除資金瓶頸外，還普遍存在自身技術(shù)基礎(chǔ)薄弱、研發(fā)能力不足等問題，短期來看其自主創(chuàng)新升級面臨著種種困難和障礙，從而使得現(xiàn)階段升級資金投入的作用還不能有效地發(fā)揮。

（3）現(xiàn)階段，政策環(huán)境對于企業(yè)GVC升級在一定程度上起到了反向作用，分析其原因在于：盡管政府部門目前已經(jīng)出臺了多項(xiàng)優(yōu)惠政策以引導(dǎo)與支持浙江中小企業(yè)的升級發(fā)展，但與大企業(yè)相比，中小企業(yè)在資金、人才、技術(shù)儲備等方面都受到很大制約，而目前政府所制定的一些扶持政策存在較高的準(zhǔn)入門檻，短期內(nèi)較難惠及中小企業(yè)。如政府的某些專項(xiàng)資金投入往往傾向于支持大企業(yè)或龍頭企業(yè)，中小企業(yè)則多因不符合條件而難以享受優(yōu)惠政策。同時(shí)，由于在實(shí)際操作中對中小企業(yè)的界定存在差異，使得部分政策適用范圍過于狹窄或?qū)挿?，阻礙了政策措施的落實(shí)到位，從而沒有對浙江中小企業(yè)的升級起到應(yīng)有的促進(jìn)作用。

基于以上分析結(jié)論，本文進(jìn)一步提出了促進(jìn)我國中小制造企業(yè)GVC升級的相關(guān)對策和建議：

（1）培養(yǎng)本地企業(yè)家的全球視野與升級意識。通過針對性的課程進(jìn)修、優(yōu)秀企業(yè)參觀考察、專題講座以及建立與行業(yè)內(nèi)外專家、優(yōu)秀企業(yè)家定期交流機(jī)制等方式不斷提高企業(yè)家的自身素質(zhì)，引導(dǎo)他們樹立現(xiàn)代經(jīng)營理念，提高他們引領(lǐng)企業(yè)升級的能力和水平，從而不斷帶動(dòng)企業(yè)升級。

（2）注重持續(xù)不斷地進(jìn)行企業(yè)人力資源的開發(fā)與培訓(xùn)。如通過高層次人才的招聘選拔、現(xiàn)有員工的培訓(xùn)與開發(fā)等手段，幫助企業(yè)獲取高素質(zhì)人才，提高現(xiàn)有員工知識和技能水平，為企業(yè)GVC升級提供高質(zhì)量、高層次的人力資源保證。

（3）根據(jù)自身情況加大技術(shù)研發(fā)投入。一方面需要建立長效激勵(lì)機(jī)制調(diào)動(dòng)企業(yè)員工技術(shù)創(chuàng)新的積極性，當(dāng)前更要重視建立以人才團(tuán)隊(duì)為中心的支持機(jī)制，整合各類資源為人才團(tuán)隊(duì)的項(xiàng)目研發(fā)、產(chǎn)業(yè)化提供全方位、全過程的支撐服務(wù)；另一方面有實(shí)力的企業(yè)可以與高校、科研機(jī)構(gòu)開展合作研究，聯(lián)合建立研究基地，從而不斷提高技術(shù)創(chuàng)新能力，提升產(chǎn)品技術(shù)含量和附加，加快產(chǎn)品升級。

（4）中小企業(yè)在嵌入GVC的過程中，應(yīng)積極獲取GVC上領(lǐng)先企業(yè)的技術(shù)和知識的轉(zhuǎn)移，同時(shí)注重引進(jìn)知識和技術(shù)的消化、吸收，實(shí)現(xiàn)外源知識的企業(yè)內(nèi)部化，并充分發(fā)揮知識資本的主導(dǎo)作用，促進(jìn)企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新，推進(jìn)企業(yè)升級。

（5）政府應(yīng)調(diào)整現(xiàn)有的政策，通過稅收、融資、獎(jiǎng)勵(lì)、設(shè)立專項(xiàng)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)基金、建立中小企業(yè)園等政策，引導(dǎo)、鼓勵(lì)和扶持有制造優(yōu)勢的中小企業(yè)向GVC兩端的研發(fā)、設(shè)計(jì)、品牌、營銷等高環(huán)節(jié)延伸，為中小制造企業(yè)GVC升級營造良好的政策環(huán)境和服務(wù)環(huán)境。

注釋：

①結(jié)構(gòu)方程的信度分析包括：因素負(fù)荷量、信度系數(shù)、組合信度以及平均方差抽取量。其中，因素負(fù)荷量＞0.5，說明能夠測量到有效的構(gòu)念特質(zhì)；信度系數(shù)＜0.5，表示該測量指標(biāo)需要修改或者剔除；組合信度＜0.6，表示測量數(shù)據(jù)信度不可接受；平均方差抽取量一般要求大于0.5。

②擬合指數(shù)包括基本適配度與整體適配度。對基本適配度本文采用是否所有的誤差變異項(xiàng)均為正數(shù)、0.5≤因素負(fù)荷量的值≤0.95以及沒有很大的誤差項(xiàng)作為評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，若基本適配度判斷都為“是”則表示模型適配。整體適配度通過對簡約適配度、絕對適配度以及增值適配度評價(jià)獲得。其中，簡約適配度評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)包括：PNFI值＞0.5、PCFI值＞0.5、PGFI值＞0.5、CN值＞200、x2自由度比＜2.0以及CAIC值和AIC值要求理論模型值小于獨(dú)立模型值，且同時(shí)小于飽和模型值；絕對適配度評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)包括：RMR值＜0.05、GFI值＞0.9、x2＞0.05、RMSEA值＜0.08以及AGFI值＞0.9；增值適配度評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)包括：NFI值、RFI值、IFI值、TLI值以及CFI值要求均＞0.9。若整體適配度大多數(shù)判斷都滿足條件，則表示所使用的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)效度良好。

③根據(jù)一般國際標(biāo)準(zhǔn)，判斷模型適配度的標(biāo)準(zhǔn)為GFI值、CFI值、NFI值、x2、AGFI值、RMSEA值以及IFI值等7個(gè)系數(shù)。其中，要求RMSEA值＜0.08；x2＞0.05；其余各值＞0.9。一般地，若上述7個(gè)系數(shù)值沒有達(dá)到要求則需要對模型進(jìn)行修正。

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［責(zé)任編輯：余志虎］

A Research on Influencing Factors of Global Value Chain Upgrading of Chinese Small and Medium Manufacturing Enterprises—An Empirical Analysis Based on Zhejiang Province

HAN Ming-hua1，CHEN Ru-dan2
（1.Faculty of Business，Ningbo University，Ningbo 315211，China；2.Zhejiang Shangyu Rural Cooperative Bank，Shaoxing 312300，China）

From the perspective of Global Value Chain（GVC），there are some special factors which affect and restrict the up?grading of small and medium manufacturing enterprises.Firstly，the paper carries out a theoretical analysis on measurable indi?cators and influencing factors of GVC upgrading of Chinese small and medium manufacturing enterprises.Then the paper，based on the sample data of small and medium manufacturing enterprises in Zhejiang Province，makes an empirical analysis on their effects through structural equation model.The results show that the factors，including the capabilities of local entrepre?neurs，the quality and level of human resources among enterprises，technological innovation capability and knowledge inter?nalization and capitalization capacity，have a positive effect on promoting enterprise GVC upgrading，and the impact of costs and capital investment required to upgrade is not obvious，while the government policy at this stage does not play its due role in promoting enterprise GVC upgrading.Finally，the paper proposes suggestions to promote GVC upgrading of small and medium manufacturing enterprises according to the results of the empirical analysis.

small and medium manufacturing enterprises；Global Value Chain；upgrade；influencing factors；structural equation model

F061.5；F276

A

1007-5097（2014）09-0023-06

10.3969/j.issn.1007-5097.2014.09.005

2014-01-06

浙江省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃課題（12JCJJ11YB）；浙江省軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目（2014C35021）；長三角城市經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)會(huì)研究課題（HS2013000137）

韓明華（1973-），女，遼寧大連人，副教授，博士，研究方向：知識管理，服務(wù)經(jīng)濟(jì)；

陳汝丹（1987-），女，浙江紹興人，碩士，研究方向：中小企業(yè)發(fā)展。