趙 炎，王 琦，郭霞婉

戰(zhàn)略聯(lián)盟企業(yè)間創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新績(jī)效研究

趙 炎，王 琦，郭霞婉

（上海大學(xué)管理學(xué)院，上海200444）

目前對(duì)于企業(yè)間創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)特征對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響研究，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析已得到初步應(yīng)用，但是這種應(yīng)用仍處于起步階段。文章以社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論為基礎(chǔ)，以中國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟為實(shí)證對(duì)象，將社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析和負(fù)二項(xiàng)回歸相結(jié)合，分析中國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)的特征與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系，最終得出了結(jié)論：在不同的文化背景和市場(chǎng)機(jī)制下的中國(guó)戰(zhàn)略聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)，具有高度集聚系數(shù)和可達(dá)性的網(wǎng)絡(luò)與沒有顯示這些特性的網(wǎng)絡(luò)對(duì)網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效影響無顯著區(qū)別，占據(jù)有利的結(jié)構(gòu)洞位置也并沒有提高聯(lián)盟企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。

企業(yè)間創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)；社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析；戰(zhàn)略聯(lián)盟；創(chuàng)新績(jī)效

一、引言

自2009年始，我國(guó)汽車的產(chǎn)、銷量躍居世界第一。然而，很多中國(guó)汽車企業(yè)研發(fā)的核心技術(shù)仍掌握在外國(guó)公司手中，結(jié)果導(dǎo)致這些企業(yè)除了與國(guó)外企業(yè)進(jìn)行合作建立聯(lián)盟之外別無他選。自從我國(guó)加入WTO以后，為了自身的生存和發(fā)展，越來越多的中國(guó)汽車企業(yè)走上戰(zhàn)略聯(lián)盟的道路。通用、福特、豐田、雷諾等世界頂級(jí)汽車公司紛紛進(jìn)入中國(guó)，與中國(guó)本土汽車企業(yè)組成跨國(guó)戰(zhàn)略聯(lián)盟。國(guó)內(nèi)汽車企業(yè)也可由此分享這些汽車工業(yè)巨頭先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，從而迅速縮短了我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距。在國(guó)內(nèi)外企業(yè)合資合作的同時(shí)，國(guó)內(nèi)企業(yè)也逐步打破地域、行業(yè)、所有制的限制，開展了各種形式的合作，如合資、技術(shù)合作、銷售合作等等。盡管如此，也存在為數(shù)不少的聯(lián)盟因成員之間缺乏信任，導(dǎo)致合作不能順利進(jìn)行，聯(lián)盟目標(biāo)不能成功實(shí)現(xiàn)，一些聯(lián)盟甚至持續(xù)不到三年。對(duì)于中國(guó)的企業(yè)來說，如何從聯(lián)盟中獲益仍然是一個(gè)重要的問題。

本文以中國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟為樣本，對(duì)中國(guó)聯(lián)盟企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行研究，并提出相關(guān)建議。若在一個(gè)固定的時(shí)間點(diǎn)，以企業(yè)為節(jié)點(diǎn)，以企業(yè)之間的聯(lián)盟關(guān)系為線，那么企業(yè)聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)便可浮現(xiàn)出來。聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)是一種典型的企業(yè)間創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，通過社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析法，可得到各種網(wǎng)絡(luò)特征。社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析法，興起于20世紀(jì)90年，Granovetter［1］的“強(qiáng)聯(lián)結(jié)優(yōu)勢(shì)理論”、“弱聯(lián)結(jié)的力量理論”，Coleman［2］的“社會(huì)資本理論”和Burt［3］的“結(jié)構(gòu)洞理論”等都是社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析中的代表性理論。目前，運(yùn)用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法對(duì)企業(yè)網(wǎng)絡(luò)特征與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系的研究尚處于起步階段，而且主要集中在美國(guó)。國(guó)內(nèi)研究大多數(shù)是借鑒國(guó)外相關(guān)研究理論或成果，定量分析較少，并且大多數(shù)都是以產(chǎn)業(yè)集群為研究對(duì)象，以戰(zhàn)略聯(lián)盟為研究對(duì)象探討企業(yè)網(wǎng)絡(luò)特征對(duì)創(chuàng)新績(jī)效影響的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析研究還很缺乏。所以，對(duì)于學(xué)者們來說，中國(guó)企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)以及這些網(wǎng)絡(luò)的特征對(duì)網(wǎng)絡(luò)中成員企業(yè)的產(chǎn)出尤其是創(chuàng)新績(jī)效的影響，仍然是一個(gè)新的研究領(lǐng)域。

在不同的文化背景下，企業(yè)間創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響可能有所不同。根據(jù)Burt的結(jié)構(gòu)洞理論，網(wǎng)絡(luò)中最能為企業(yè)帶來競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的位置是關(guān)系稠密地帶之間的結(jié)構(gòu)洞［3］。但Ahuja認(rèn)為結(jié)構(gòu)洞對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響只有在特定的環(huán)境下才能夠被理解，當(dāng)形成合作的環(huán)境和克服機(jī)會(huì)主義對(duì)成功具有重要作用時(shí)，封閉的網(wǎng)絡(luò)更有利；當(dāng)快速地獲得各種信息很重要時(shí)，結(jié)構(gòu)洞有可能更有利［4］。Xiao&Tsui將結(jié)構(gòu)洞理論引入不同文化背景中，研究了中國(guó)的四個(gè)高科技企業(yè)中結(jié)構(gòu)洞的作用，并且驗(yàn)證出結(jié)構(gòu)洞理論并不適用于具有集體主義價(jià)值觀的中國(guó)［5］。劉雪峰通過對(duì)中國(guó)四個(gè)典型制造業(yè)企業(yè)的研究，得出了網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)嵌入性對(duì)企業(yè)創(chuàng)新差異化有正向影響的結(jié)論［6］，而其他的學(xué)者卻提出網(wǎng)絡(luò)嵌入性對(duì)網(wǎng)絡(luò)中知識(shí)轉(zhuǎn)移績(jī)效的顯著影響和對(duì)組織學(xué)習(xí)的抑制作用［7-8］。

因此，本文不僅分析了中國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)的特征與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系，而且將其與國(guó)外已有的研究進(jìn)行對(duì)比和比較，這將有助于了解不同文化背景和市場(chǎng)機(jī)制下的中國(guó)企業(yè)間創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)特征對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響，也促使學(xué)者們深入思考文化背景和市場(chǎng)機(jī)制在國(guó)家和地區(qū)創(chuàng)新系統(tǒng)中的作用。

二、理論和假設(shè)

集聚系數(shù)是用來描述一個(gè)網(wǎng)絡(luò)中的節(jié)點(diǎn)之間結(jié)集成團(tuán)的程度的系數(shù)，具體來說，反映了一個(gè)點(diǎn)的鄰接點(diǎn)之間相互連接的程度。社會(huì)資本理論的代表人物Coleman指出，高密度的網(wǎng)絡(luò)具有封閉系統(tǒng)的某些功能特點(diǎn)，高密度網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)間更易發(fā)展出相互信任關(guān)系、共享準(zhǔn)則，以及共同的行為模式；網(wǎng)絡(luò)密度的提高會(huì)縮短信息傳遞的平均路徑，加快了網(wǎng)絡(luò)內(nèi)信息和資源的流動(dòng)速度。因此，較高的集聚系數(shù)有利于加強(qiáng)聯(lián)盟成員之間的相互信任，形成更緊密的合作，從而提高信息交流的效率和準(zhǔn)確度［2］。

但是較高的集聚系數(shù)也存在消極作用。根據(jù)“嵌入性悖論”，過度嵌入性會(huì)導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)的鎖定效應(yīng)和路徑依賴。因此，當(dāng)集聚系數(shù)較高時(shí)，企業(yè)與同一局部網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的企業(yè)交流的機(jī)會(huì)很多，而與其他局部網(wǎng)絡(luò)中的企業(yè)交流的機(jī)會(huì)很少，這時(shí)企業(yè)逐漸被鎖定在無效率的狀態(tài)之下，大量的信息冗余并缺少新信息的獲取，使得這個(gè)局部網(wǎng)絡(luò)變?yōu)榉忾]、僵化的生產(chǎn)系統(tǒng)［9-10］。

網(wǎng)絡(luò)的可達(dá)性反映了網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)獲得信息的數(shù)量以及速度，它不僅考慮到了在網(wǎng)絡(luò)中給定一個(gè)公司，從該公司經(jīng)由任何路徑能到達(dá)的其他公司的總數(shù)，而且考慮到了這些路徑的長(zhǎng)度。網(wǎng)絡(luò)中若存在扮演連接不同局部網(wǎng)的“橋”角色的結(jié)構(gòu)洞，那么該網(wǎng)絡(luò)的可達(dá)性將大幅提高。在企業(yè)網(wǎng)絡(luò)中，若兩個(gè)企業(yè)之間的最短路徑經(jīng)過一個(gè)且僅此一個(gè)中間企業(yè)，則稱這個(gè)中間企業(yè)所占據(jù)的位置為結(jié)構(gòu)洞。Burt在其結(jié)構(gòu)洞理論也曾指出網(wǎng)絡(luò)中最能為企業(yè)帶來競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的位置是關(guān)系稠密地帶之間的結(jié)構(gòu)洞。占據(jù)結(jié)構(gòu)洞企業(yè)能夠獲取來自多方面的非冗余信息，并成為信息的集散中心，它在網(wǎng)絡(luò)中扮演“橋”的角色，將兩個(gè)關(guān)系稠密地帶聯(lián)結(jié)起來，為這些聯(lián)結(jié)起來的企業(yè)帶來新的信息，從而提高網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)的創(chuàng)新能力［3］。

圖1是一種典型的同時(shí)具有高聚集系數(shù)與可達(dá)性的網(wǎng)絡(luò)。（點(diǎn)代表企業(yè)，線代表這兩個(gè)企業(yè)之間結(jié)成聯(lián)盟），企業(yè)A、B與C通過它們建立起的“橋”與其他局部網(wǎng)絡(luò)相連，網(wǎng)絡(luò)又具有較高的可達(dá)性，從而可以從其他局部網(wǎng)絡(luò)內(nèi)獲取大量新鮮的、非冗余的異質(zhì)性信息。

圖1 由三個(gè)分別具有高度集聚系數(shù)和可達(dá)性的局部網(wǎng)絡(luò)所構(gòu)成的整體網(wǎng)絡(luò)

基于以上的分析，提出本文的兩個(gè)假設(shè)：

假設(shè)1：若聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)的集聚系數(shù)和可達(dá)性較高，則其二者的交互作用會(huì)對(duì)聯(lián)盟中企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生積極的影響。

假設(shè)2：若企業(yè)占據(jù)有利的結(jié)構(gòu)洞位置，則有利于聯(lián)盟中企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的提高。

三、研究方法

（一）樣本選擇

本文需要的數(shù)據(jù)有兩種。一種是社會(huì)網(wǎng)絡(luò)指標(biāo)，本文以美國(guó)SDC Platinum數(shù)據(jù)庫(kù)中2000-2006年的數(shù)據(jù)來構(gòu)建中國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)從而計(jì)算出各社會(huì)網(wǎng)絡(luò)指標(biāo)；另一種來源于中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)網(wǎng)（http：//www.cnipr.com）的專利數(shù)據(jù)。通過計(jì)算機(jī)編程自動(dòng)篩選出有兩個(gè)或以上中國(guó)企業(yè)參加的汽車產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟的數(shù)據(jù)，建立汽車產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)。

接下來是設(shè)計(jì)網(wǎng)絡(luò)鄰接矩陣自動(dòng)提取算法，實(shí)現(xiàn)“企業(yè)間創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)鄰接矩陣自動(dòng)生成系統(tǒng)”。采取3年時(shí)間窗口，通過該系統(tǒng)可生成5個(gè)聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)鄰接矩陣（2000-2002年，2001-2003年，2002-2004年，2003-2005年，2004-2006年），將這5個(gè)矩陣輸入社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析軟件UCINET6.2，即可得到不同時(shí)間窗口內(nèi)的各社會(huì)網(wǎng)絡(luò)指標(biāo)。圖2以2001-2003年為例展示了中國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)。

圖22001 -2003年中國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)圖

（二）變量設(shè)定

1.因變量

由于汽車產(chǎn)業(yè)往往用專利來體現(xiàn)知識(shí)創(chuàng)造成果，而汽車企業(yè)也經(jīng)常通過申請(qǐng)專利來保護(hù)自己的新產(chǎn)品或者新技術(shù)，所以本文最終選用專利獲批數(shù)來衡量企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。

專利獲批數(shù)Patentit：指i公司在t年申請(qǐng)并獲批的專利數(shù)量。

2.自變量

（1）集聚系數(shù)（Clustering Coefficient）：反映了網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點(diǎn)傾向于聚集在一起的程度。其計(jì)算公式為：

其中，triangle是指網(wǎng)絡(luò)中兩兩相連的三個(gè)點(diǎn)；而con?nected triple既包括triangle，也包括結(jié)構(gòu)洞（即在三個(gè)點(diǎn)中只有兩條連線）。

（2）可達(dá)性（Reach）：我們采用了平均距離加權(quán)可達(dá)性，這樣不僅考慮到了在網(wǎng)絡(luò)中給定一個(gè)公司，從該公司經(jīng)由任何路徑能到達(dá)的其他公司的總數(shù)，而且考慮到了這些路徑的長(zhǎng)度。它反映了網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)獲得信息的數(shù)量以及速度。

可達(dá)性的計(jì)算公式為：

dij是兩點(diǎn)之間的最短距離或稱為測(cè)地線（geodesic），n是指網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點(diǎn)的個(gè)數(shù)。

（3）結(jié)構(gòu)洞（Structural Hole）：結(jié)構(gòu)洞又稱為局部效率（Local Efficiency），指企業(yè)與其合作伙伴之間的非冗余關(guān)系，本文采用了Burt測(cè)量控制效率的方法來衡量企業(yè)局部網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對(duì)其成員企業(yè)的影響。

結(jié)構(gòu)洞的計(jì)算公式為［3］：

其中，Piq是指點(diǎn)i投資在q與關(guān)系上的比例；mjq代表了點(diǎn)j和點(diǎn)q之間關(guān)系的邊際力量，它是個(gè)二進(jìn)制數(shù)據(jù)，當(dāng)點(diǎn)j和點(diǎn)q之間有關(guān)系時(shí)，為1，否則為0；Ni是指與點(diǎn)i連接的點(diǎn)數(shù)。

（4）集聚系數(shù)×可達(dá)性（Clustering Coefficient×Reach）：根據(jù)本文的假設(shè)，集聚系數(shù)和可達(dá)性的交互作用對(duì)聯(lián)盟成員的創(chuàng)新性有正向的顯著影響，所以我們選取集聚系數(shù)×可達(dá)性作為自變量。

3.控制變量

（1）樣本前專利數(shù)（Pre-sample Patents）：公司進(jìn)入樣本前五年內(nèi)申請(qǐng)并獲批的專利個(gè)數(shù)。我們采用Blundell取樣前信息方法計(jì)算出該變量，它用于控制未被觀察到的公司專利申請(qǐng)上的異質(zhì)性［11］。

（2）中介中心性（Betweenness Centrality）：中介中心性的概念最早由Freeman提出，它是指一個(gè)公司在多大程度上位于網(wǎng)絡(luò)中其他任意兩個(gè)公司之間的最短路徑（測(cè)地線）上，因而是一個(gè)測(cè)量“控制能力”的指標(biāo)［12］。

中介中心性的計(jì)算公式為：

其中，gjk是指點(diǎn)j和點(diǎn)k之間最短路徑的數(shù)目，而gjk（i）則是點(diǎn)j和點(diǎn)k之間經(jīng)過點(diǎn)i的最短路徑的數(shù)目。

（3）網(wǎng)絡(luò)密度（Network Density）：網(wǎng)絡(luò)中實(shí)際擁有的連線數(shù)與最多可能擁有的連線數(shù)之比。

網(wǎng)絡(luò)密度的計(jì)算公式為：

其中，L是指網(wǎng)絡(luò)中的邊數(shù)，g是指網(wǎng)絡(luò)中點(diǎn)的個(gè)數(shù)。

（4）中心勢(shì)（Centralization）

中心勢(shì)指該網(wǎng)絡(luò)中的節(jié)點(diǎn)圍繞某個(gè)或某幾個(gè)核心點(diǎn)建立聯(lián)系的緊密程度，它將會(huì)影響到創(chuàng)新知識(shí)傳播的特性。當(dāng)C= 0時(shí)，網(wǎng)絡(luò)中不存在核心點(diǎn)，每個(gè)節(jié)點(diǎn)處于對(duì)等的趨勢(shì)。在中心勢(shì)較高的網(wǎng)絡(luò)中，所有的途徑都會(huì)通過一個(gè)或少數(shù)幾個(gè)核心點(diǎn)，這樣就縮短了網(wǎng)絡(luò)中任意一對(duì)節(jié)點(diǎn)之間的距離。我們采用了Freeman的群體中心度的指標(biāo)，得到中心勢(shì)的計(jì)算公式為：

其中，CB’（n*）是指第t年網(wǎng)絡(luò)j標(biāo)準(zhǔn)化后所有點(diǎn)中最大的中介中心度，CB’（ni）是公司i標(biāo)準(zhǔn)化后的中介中心度，g是網(wǎng)絡(luò)中公司的數(shù)目。

（三）模型建立

基于前人關(guān)于聯(lián)盟與創(chuàng)新關(guān)系的研究，本文在建立模型時(shí)采用了一年、兩年、三年的滯后模型。模型如下：

Patentsit+1（2，3）=f（Log Clustering Coefficientit，Log Reachjt，Structural Holeit，Log Clustering Coefficient×Log Reachit，Between?ness Centralityit，Centralizationit，Log Network Densityit，Presam?ple_Patentsit，2002，2003，2004，2005，2006）（*）

其中，i代表汽車產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟內(nèi)的各中國(guó)企業(yè)；t代表年份；（*）中各變量均為企業(yè)i在t年份的取值；2002指2000-2002年時(shí)間窗口中的網(wǎng)絡(luò)，2003指2001-2003年時(shí)間窗口中的網(wǎng)絡(luò)，以此類推。

四、結(jié)果分析

因變量專利數(shù)是計(jì)數(shù)型的變量，其取值均為非負(fù)整數(shù)。線性回歸不適合分析這樣的變量，因?yàn)闅埐罘植紝?huì)呈異方差的非正態(tài)性。泊松回歸分析計(jì)數(shù)型變量時(shí)，需要滿足平均數(shù)與方差相等的假設(shè)。而專利數(shù)往往是過度離散的，從而方差大于平均數(shù)，所以無法運(yùn)用泊松回歸。負(fù)二項(xiàng)回歸作為廣義的泊松回歸，允許過度離散，因此選用負(fù)二項(xiàng)回歸。

由于隨機(jī)效應(yīng)是假設(shè)未觀察到的公司特有效應(yīng)與回歸變量無關(guān)，所以我們分別采用了固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)對(duì)模型進(jìn)行測(cè)量，并對(duì)結(jié)果進(jìn)行魯棒性檢驗(yàn)。

通過STATA8.0進(jìn)行負(fù)二項(xiàng)回歸分析步驟：首先，只做所有控制變量與因變量的回歸，目的是檢驗(yàn)控制變量是否影響創(chuàng)新績(jī)效；然后，在上一步的基礎(chǔ)上將Log Clustering coef?ficient、Log Reach和Structural Hole加進(jìn)來，用于檢驗(yàn)結(jié)構(gòu)洞、集聚系數(shù)和可達(dá)性對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響；最后，再加進(jìn)Log Clustering Coefficient×Log Reach來檢驗(yàn)集聚系數(shù)與可達(dá)性交互作用對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響。

最終到負(fù)二項(xiàng)回歸的結(jié)果如表1。

根據(jù)Hausman檢驗(yàn)的結(jié)果，表1中模型1-7均采用隨機(jī)效應(yīng)的結(jié)果，而模型8-9采用固定效應(yīng)的結(jié)果。

分析表1的結(jié)果可以得到：

（1）Clustering Coefficient×Reach對(duì)創(chuàng)新績(jī)效沒有顯著的作用。因此，得到的結(jié)果不支持本文的假設(shè)1。即對(duì)于中國(guó)背景下的汽車產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟，網(wǎng)絡(luò)的高度集聚系數(shù)和可達(dá)性未能有助于網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)創(chuàng)新性的提高。

（2）當(dāng)專利滯后一年時(shí)，Clustering Coefficient對(duì)創(chuàng)新績(jī)效有顯著的影響（系數(shù)為-273.64），這意味著網(wǎng)絡(luò)的集聚系數(shù)越高，企業(yè)的創(chuàng)新性反而越低。而reach對(duì)創(chuàng)新績(jī)效都沒有顯著的影響。

（3）Structural Hole在所有的模型中都顯示出負(fù)向作用，不過這種負(fù)向作用只有在專利滯后三年的模型中顯著。因此，本文的假設(shè)2也沒有得到驗(yàn)證。

（4）本文得到的關(guān)于控制變量的實(shí)證結(jié)果同樣值得討論。在控制變量中，除了專利滯后三年的情況，Pre-sample Patents都對(duì)創(chuàng)新績(jī)效有正向的顯著影響。而其它控制變量在所有模型中對(duì)創(chuàng)新績(jī)效都沒有顯著影響作用。

將本文的研究結(jié)果與Schilling和Phelps（2007）的研究結(jié)果進(jìn)行對(duì)比，我們發(fā)現(xiàn)兩者存在很大的差異。對(duì)于美國(guó)汽車企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)，具有高度集聚系數(shù)和可達(dá)性特征的網(wǎng)絡(luò)比不具有這些特性的網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新性要高，而對(duì)于中國(guó)的汽車企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)，這兩種網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新性不僅沒有明顯區(qū)別，甚至高的集聚系數(shù)會(huì)在短期（一年）內(nèi)使企業(yè)的創(chuàng)新性降低。同時(shí)，占據(jù)結(jié)構(gòu)洞位置，并沒有提高企業(yè)的創(chuàng)新能力，這與Burt的結(jié)構(gòu)洞理論也有所差異。

表1 固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)的負(fù)二項(xiàng)回歸結(jié)果（樣本數(shù)=155）

五、結(jié)論與討論

網(wǎng)絡(luò)特征的影響作用因不同國(guó)家、市場(chǎng)機(jī)制而異。美國(guó)高集聚系數(shù)和可達(dá)性的聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)中的企業(yè)將會(huì)比其他聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)中的企業(yè)顯示更多的知識(shí)創(chuàng)新性，而在中國(guó)卻并非如此。美國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制較中國(guó)完善，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)較強(qiáng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系也遠(yuǎn)比中國(guó)成熟——包括知識(shí)轉(zhuǎn)移的流程規(guī)則和有關(guān)法律法規(guī)等，美國(guó)企業(yè)聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)中，高的集聚系數(shù)和可達(dá)性可以增進(jìn)企業(yè)之間正規(guī)的知識(shí)轉(zhuǎn)移，促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)中各企業(yè)的學(xué)習(xí)，從而提高聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新性。中國(guó)企業(yè)的知識(shí)管理水平較低，法律體系也難以提供完全有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。企業(yè)明白自己處于一個(gè)知識(shí)轉(zhuǎn)移的安全性不能得到保障的環(huán)境中，而且自身也往往不具備完善知識(shí)管理體系，所以為避免自己的核心知識(shí)和先進(jìn)技術(shù)被其他公司盜用或?yàn)E用，它們對(duì)其他公司會(huì)有所防備。如果在一個(gè)集聚系數(shù)和可達(dá)性都較高的網(wǎng)絡(luò)中，這些企業(yè)不僅不敢積極地參與到知識(shí)轉(zhuǎn)移和共享活動(dòng)中，而且會(huì)更加擔(dān)心知識(shí)外溢，從而導(dǎo)致了整個(gè)網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新性得不到提高。

不同的國(guó)家不同的文化背景，結(jié)構(gòu)洞對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響也不同。在擁有集體主義價(jià)值觀的中國(guó)，企業(yè)在局部網(wǎng)絡(luò)中與其他的成員企業(yè)建立良好關(guān)系是非常重要的。處于結(jié)構(gòu)洞位置的企業(yè)往往被認(rèn)為是“腳踩兩只船”，會(huì)遭到它所跨越的兩個(gè)局部網(wǎng)絡(luò)的不信任甚至排斥。因此結(jié)構(gòu)洞不僅難以實(shí)現(xiàn)控制性收益，而且很可能對(duì)創(chuàng)新績(jī)效帶來不太顯著的副作用，此結(jié)果與Xiao&Tsui的研究結(jié)果一致，他們的研究也證明了中國(guó)典型的集體主義文化將減弱結(jié)構(gòu)洞的效果［5］。

本文也證實(shí)了企業(yè)進(jìn)入樣本前所擁有的專利數(shù)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的顯著正向影響。這一結(jié)果與國(guó)外學(xué)者的研究相吻合。Schilling和Phelps（2007）的研究發(fā)現(xiàn)樣本前專利（Pre-sam?ple Patents）對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效具有極為顯著的正向影響。在Zaheer等的研究中證明了企業(yè)既往的創(chuàng)新能力對(duì)其之后的創(chuàng)新績(jī)效也具有明顯的表征作用。

（一）意義

根據(jù)研究結(jié)果對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟活動(dòng)以及政府相部門提出如下建議：

在中國(guó)汽車聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)中，高集聚系數(shù)和可達(dá)性對(duì)網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)的創(chuàng)新性沒有影響。短期內(nèi)已經(jīng)處于聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)中的企業(yè)沒必要再擴(kuò)展與其他局部網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)的聯(lián)盟關(guān)系，因?yàn)檫@樣不僅不能提升創(chuàng)新績(jī)效，反而還會(huì)增加交易成本。不過，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，這種情況應(yīng)得到根本性的扭轉(zhuǎn)。政府應(yīng)完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，建立健全企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有關(guān)法律法規(guī)，形成一個(gè)有利于知識(shí)傳播與共享的環(huán)境，企業(yè)也應(yīng)提高自己知識(shí)管理的水平。從而使高聚集系數(shù)和可達(dá)性的聯(lián)盟中企業(yè)的知識(shí)轉(zhuǎn)移更加順利，提高企業(yè)的創(chuàng)新性。

在中國(guó)汽車聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)中，結(jié)構(gòu)洞在一定程度上不利于創(chuàng)新。因此，與美國(guó)企業(yè)對(duì)結(jié)構(gòu)洞的熱衷相反，中國(guó)企業(yè)應(yīng)該避免占據(jù)結(jié)構(gòu)洞位置，一旦占據(jù)結(jié)構(gòu)洞位置，應(yīng)該積極拓展企業(yè)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，即為自身作為結(jié)構(gòu)洞的兩個(gè)合作伙伴“牽線搭橋”，使他們也建立聯(lián)盟關(guān)系，從而形成封閉的網(wǎng)絡(luò)，填補(bǔ)了結(jié)構(gòu)洞。對(duì)相關(guān)部門而言，要努力改善企業(yè)合作創(chuàng)新的環(huán)境，完善現(xiàn)有的制度保障（如知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)），從而消除企業(yè)間通過組建戰(zhàn)略聯(lián)盟進(jìn)行合作創(chuàng)新的顧慮。

企業(yè)進(jìn)入樣本前所擁有的專利數(shù)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效有顯著的正向影響。這表明了一個(gè)公司在進(jìn)入樣本前的知識(shí)儲(chǔ)備、既往創(chuàng)新能力對(duì)其未來創(chuàng)新的重要性。因此對(duì)處在戰(zhàn)略聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)中的企業(yè)而言，積累創(chuàng)新、建立和維護(hù)自己的知識(shí)庫(kù)是非常重要的。

（二）局限性及展望

本文存在的局限性：首先，在建立汽車產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)時(shí)，我們采取了相對(duì)寬松的標(biāo)準(zhǔn)，建立了一個(gè)廣泛的聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)。而Schilling&Phelps的研究中則采取了相對(duì)嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)——要求兩條規(guī)則均滿足才認(rèn)為該聯(lián)盟是目標(biāo)行業(yè)的戰(zhàn)略聯(lián)盟［13］。其次，他們的研究中還包含了產(chǎn)業(yè)R&D密度、研發(fā)等控制變量，由于這些數(shù)據(jù)在中國(guó)收集的難度，本文沒有包括這些控制變量。第三，由于專利公開申請(qǐng)存在滯后性，我們的專利數(shù)據(jù)更新到2010年，因此，本文的聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)鄰接矩陣截止到2006年。隨著數(shù)據(jù)庫(kù)的更新，將在后續(xù)研究中相應(yīng)增加鄰接矩陣時(shí)間窗。

本文致力于研究中國(guó)汽車戰(zhàn)略聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)特征對(duì)網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)創(chuàng)新性的影響。所得的結(jié)果與Schilling&Phelps的研究結(jié)果大相徑庭。正如Lin et al以企業(yè)并購(gòu)活動(dòng)為例，證明了體制環(huán)境決定網(wǎng)絡(luò)和學(xué)習(xí)行為如何影響一個(gè)組織的績(jī)效。本文有助于理解不同的文化和制度背景對(duì)創(chuàng)作機(jī)制產(chǎn)生不同的影響，同樣的，網(wǎng)絡(luò)、文化和體制三者的交互作用對(duì)組織創(chuàng)新性的影響，將來也有待進(jìn)一步的研究。

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［責(zé)任編輯：程靖］

A Study on Performance of Strategic Alliances Inter-enterprise Innovation Network

ZHAO Yan，WANG Qi，GUO Xia-wan
（School of Management，Shanghai University，Shanghai 200444，China）

Social network analysis has been applying preliminarily to study effects of the characteristics of inter-enterprise in?novation network to innovation performance，but it is still at the initial stage.This paper empirically studies Chinese automo?bile industry strategic alliances.It combines social network analysis with negative binomial regression，and analyzes the rela?tionship between the network features and innovation performance of the enterprises.Finally，the paper concludes that，Chi?nese strategic alliance networks at different cultural backgrounds and market mechanisms，with or without the features of high clustering coefficient and accessibility，does not have any significant influence on innovation performance of the enterprises，and the advantageous structural hole location does not improve the innovation performance of alliance enterprises.

inter-enterprise innovation network;social network analysis;strategic alliances;innovation performance

F273.1

A

1007-5097（2014）01-0108-05

10.3969/j.issn.1007-5097.2014.01.022

2013-04-17

國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目（71003069）；上海市教育委員會(huì)科研創(chuàng)新項(xiàng)目（10YZ23）

趙炎（1976-），男，重慶人，副教授，博士，研究方向：聯(lián)盟和集群知識(shí)共享，知識(shí)轉(zhuǎn)移；王琦（1987-），女，山東煙臺(tái)人，碩士研究生，研究方向：聯(lián)盟知識(shí)共享，聯(lián)盟合作創(chuàng)新；郭霞婉（1989-），女，河南南陽(yáng)人，碩士研究生，研究方向：聯(lián)盟知識(shí)共享，聯(lián)盟合作創(chuàng)新。