郭 凱, 于洪敏

(1.裝備學院科研部,北京101416; 2.裝備學院裝備指揮系,北京101416)

論軍事裝備技術創(chuàng)新政策制度的建立與完善

郭 凱1, 于洪敏2

(1.裝備學院科研部,北京101416; 2.裝備學院裝備指揮系,北京101416)

堅持國防科技自主創(chuàng)新是推進軍事裝備建設發(fā)展的重要問題,加強科技創(chuàng)新必須“優(yōu)化制度供給”。要實現(xiàn)軍事裝備技術的創(chuàng)新發(fā)展,必須充分認識軍事裝備技術創(chuàng)新相關政策制度的基本內涵及重要作用,科學把握政策制度建立與完善的主要內容,有針對性地加快完善我國軍事裝備技術創(chuàng)新政策制度。

軍事裝備;技術創(chuàng)新;政策制度;建設

自黨的十八屆一中全會以來,習近平在領導我國國防和軍隊建設的偉大實踐中,對我軍裝備建設傾注了大量心血,對提高武器裝備的自主創(chuàng)新能力做出了一系列重要指示。他在2013年11月6日視察國防科技大學時明確要求,要牢牢扭住國防科技自主創(chuàng)新這個戰(zhàn)略基點,大力推進科技進步和科技創(chuàng)新,努力在前瞻性、戰(zhàn)略性領域占有一席之地[1]。而在習近平看來,要提高創(chuàng)新能力,一個很重要的任務就是要“優(yōu)化科技政策供給”[2]。認真領會習主席重要指示,深入研究軍事裝備技術創(chuàng)新的基礎理論,逐步建立起有利的政策制度,對增強軍事裝備技術創(chuàng)新活力,推進我軍武器裝備又好又快發(fā)展具有重要意義。

1 軍事裝備技術創(chuàng)新政策制度的內涵及地位作用

在人類的活動中,除了需要應付自然挑戰(zhàn)外,更多是對文明的不斷選擇。在這一過程中,人類一方面為應付自然挑戰(zhàn)而在本能基礎上自發(fā)形成了習慣、習俗和部分慣例、部分價值與審美判斷;另一方面在對文明的不斷選擇中形成了大量的硬性制度,如法律、契約、規(guī)章等,這些都可以歸為制度。以這種觀點看待技術進步或創(chuàng)新,也就有了一般的技術進步或制度創(chuàng)新。國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論的提出者之一納爾遜指出,技術進步的制度結構,“在所有的案例研究中,有許多一般特點是非常明顯的。第一個是在技術進步過程中顯然隱含的不確定性。第二個是生產者和消費者在產生和甄別這種技術進步過程中的核心作用,但這種作用是近視和強烈依賴于環(huán)境的。第三個是在影響技術進步的制度結構中非市場因素所發(fā)揮的重要作用?！盵3]正是從這一理論出發(fā),人們給技術創(chuàng)新制度所下定義往往是非常寬泛的。正如袁慶明所提出的,“技術創(chuàng)新的制度結構就是促進和支持技術創(chuàng)新的各種具有不同地位和作用的正式制度安排和非正式制度安排以及它們的實施機制耦合而成的制度體系?！盵4]

軍事裝備技術,是軍事裝備與技術的復合概念,實質上是指軍事裝備所蘊含的技術。軍事裝備技術創(chuàng)新,是指軍事裝備技術群體,以作戰(zhàn)需求為牽引,以提高軍隊作戰(zhàn)能力為目標,在軍事裝備技術活動中所進行的裝備創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、服務創(chuàng)新和組織創(chuàng)新的整個過程。由于軍事裝備的社會公共品和非完全商品性質,決定了軍事裝備技術創(chuàng)新具有很強的設計性特點,從而需要我們更加關注的還是正式制度對軍事裝備技術創(chuàng)新的影響。從這一角度出發(fā),在我國當代,人們普遍認為,“日常所說的政策通常所指的是政府制定的規(guī)章制度、法規(guī)和文件。它常常與‘路線'‘方針'‘戰(zhàn)略'‘計劃'‘措施'‘策略'和‘綱領'等詞互相替換使用。”[5]在這個意義上,籠統(tǒng)地使用政策制度,只是對政策含義的一種通俗解釋,軍事裝備技術創(chuàng)新政策制度主要是指政府為推進軍事裝備技術創(chuàng)新制定的規(guī)章制度、法規(guī)和文件等。

軍事裝備技術創(chuàng)新政策制度,對軍事裝備技術創(chuàng)新具有重要的實踐推動作用。一方面,軍事裝備技術創(chuàng)新政策制度能夠為軍事裝備技術創(chuàng)新發(fā)展和主體行為確定方向,有效地整合和控制軍事裝備技術創(chuàng)新資源,使其始終處在創(chuàng)新目標的管理之下。這不僅因為相關政策制度能夠有效規(guī)范軍事裝備技術創(chuàng)新行為,而且能夠直接引起人們思想觀念和需求動機的巨大變化,使軍事裝備技術主體從情感上自然傾向于軍事裝備技術的不斷創(chuàng)新。另一方面,軍事裝備技術創(chuàng)新政策制度,能夠調控推動軍事裝備技術發(fā)展過程的各種利益關系,確保在軍事裝備技術創(chuàng)新群體和個人在為軍事裝備技術發(fā)展做出突出貢獻的同時,能夠獲得相應的利益,促進軍事裝備技術創(chuàng)新的健康發(fā)展。

從世界軍事裝備技術創(chuàng)新的實踐來看,但凡軍事裝備技術創(chuàng)新成就突出的國家,無不是與其軍事裝備技術創(chuàng)新政策制度的健全完善密切相關的。自近代以來,美國的軍事裝備技術創(chuàng)新長期走在世界前列,正是得益于美國相關創(chuàng)新政策和制度的建立。美國憲法明確規(guī)定,“通過在一定時期內,對作家和發(fā)明家對各自成果的權利提供保護以促進科學和有用工藝的進步”,這充分體現(xiàn)了美國政策和制度對創(chuàng)造和創(chuàng)新的激勵,說明美國制度的締造者完全意識到了新技術的發(fā)明和創(chuàng)造新產品在促進國家發(fā)展方面的重要作用,最終成為開啟美國工業(yè)化經濟基礎的重要保障,也為軍事裝備技術創(chuàng)新發(fā)展奠定了堅實基礎。當美國政府在1793年付款給因發(fā)明軋棉機而知名的E·惠特尼以后,惠特尼很快就發(fā)明了槍械部件可交換系統(tǒng),不僅解決了當槍械的某一部件毀壞后就要毀掉整個槍械的問題,更重要的是開啟了軍事裝備標準化生產的歷史。據(jù)統(tǒng)計,自美國專利和商標局1790成立以來到21世紀初,共授予了近550萬件專利,其中相當一部分屬于軍事裝備技術,這充分顯示了政策制度對軍事技術創(chuàng)新的巨大推動作用。

2 軍事裝備技術創(chuàng)新政策制度的主要內容

關于軍事裝備技術創(chuàng)新政策制度的基本內容,國內外相關研究成果不多,但關于一般技術創(chuàng)新政策制度則多有論述,國外較有代表性的人物包括弗里曼、倫的瓦爾等。弗里曼在1988年《日本：一個新國際創(chuàng)新系統(tǒng)?》一文中提出,推進日本技術創(chuàng)新飛速發(fā)展的主要制度來自2個方面：一方面,通商產業(yè)省及其政策是推動技術創(chuàng)新的重要力量;另一方面,企業(yè)在技術創(chuàng)新中也具有重要作用。倫的瓦爾在《創(chuàng)新是一個相互作用的過程》一文中則強調,“有組織的市場”制度是產品創(chuàng)新的基礎、用戶與生產者之間的相互信任和相互尊重的行為準則,政府制定的產業(yè)和技術政策與技術創(chuàng)新密切相關。概括起來看,影響軍事裝備技術創(chuàng)新的政策制度主要包括：產權制度、風險投資制度、政府采購制度、稅收減免制度等。

首先是軍事裝備技術創(chuàng)新的產權制度。如同一般知識需進行產權保護一樣,軍事裝備技術創(chuàng)新成果作為一種知識產權也需要保護。而作為產權,本質上是指“由于物的存在和使用而引起的人們之間一些被認可的行為性關系……社會中盛行的產權制度變可以描述為界定每個在稀缺資源利用方面的地位的一組經濟和社會關系”[6]。產權制度對軍事裝備技術創(chuàng)新的激勵作用,在于產權直接規(guī)定了軍事裝備技術創(chuàng)新者與創(chuàng)新成果之間的所有關系,促使人們愿意去創(chuàng)新。正如布羅姆利指出,“任何一個經濟體制的基本任務就是對個人行為形成一個激勵集,由此鼓勵發(fā)明、創(chuàng)新和勤奮以及對別人的信賴并與別人進行合作?！盵7]

其次是軍事裝備技術創(chuàng)新風險投資制度。從一般意義上說,風險投資是指一些專門機構(風險基金)向潛在收益高但風險較大的創(chuàng)新企業(yè)(風險企業(yè))提供股權融資(風險資本)并參與經營管理的一種投資活動。風險投資具有風險資本與企業(yè)共同承擔、其投資性質是中長期的、投入風險較大等基本特征。經過20多年的發(fā)展實踐證明,風險投資制度是促進技術創(chuàng)新的一種重要制度。據(jù)統(tǒng)計,在美國,有90%的高新技術企業(yè)是按照風險資本模式發(fā)展起來的[8]。軍事裝備技術作為對創(chuàng)新要求最高的一種技術創(chuàng)新,無論是技術風險、質量風險還是進度等風險都遠大于一般民用技術創(chuàng)新。美國十分重視軍事裝備技術創(chuàng)新的風險投資,近年來,美軍的高技術武器裝備研發(fā)項目有不少在各個階段被終止,表面上看是造成了大量投資的浪費,反過來也證明了美軍在軍事裝備技術創(chuàng)新過程中對風險投資的重視。

再次是軍事裝備政府采購的相關制度。裝備采購作為軍隊選擇購買武器裝備的有關活動的統(tǒng)稱,制定符合實際的相關政策制度,對于裝備技術創(chuàng)新有著重要影響。這不僅因為作為政府采購活動,能否按一定的程序或規(guī)定操作,尤其是能否實行競爭性采購直接影響相關企業(yè)的創(chuàng)新積極性;同時也因為裝備采購方向的確定、計劃的制訂、標準的選擇等會直接影響到裝備技術的創(chuàng)新發(fā)展。進入新世紀以來,美國軍事科研費用不斷增加,按當年美元計算,1998財年為370.9億美元,1999財年為382.9億美元,2000財年為387.1億美元,2001財年為415.9億美元,2002財年為487.2億美元,2003財年為581億美元,2004財年為646.4億美元,2005財年為688.3億美元, 2006財年為728.6億美元。從中可以看出, 1998—2006財年美軍科研經費增長了96.4%,年均增長8.6%[9]。其中一個重要原因,是美軍大量采購了各類技術創(chuàng)新程度高的武器裝備,包括：精確制導彈藥、新型作戰(zhàn)平臺、軍用智能無人系統(tǒng)、先進的單兵作戰(zhàn)系統(tǒng)、軍事信息系統(tǒng)、微波武器等新型武器裝備等。

最后是軍事裝備技術創(chuàng)新稅收減免制度。稅收刺激制度屬于財政收入政策,它主要是通過給予從事軍事裝備高新技術研究開發(fā)的企業(yè)以一定的稅收減免優(yōu)惠,實現(xiàn)有效促進軍事裝備技術創(chuàng)新的目標。稅收政策同財政資助政策有較大區(qū)別,主要表現(xiàn)為：其資助是間接性的、是沒有選擇性的普惠政策、重點是面向企業(yè),因此,相對于財政資助所具有的直接資助、具有選擇性的資助、重點資助政府研究機構和高等院校等特點來說,更加有利于充分調動全社會的軍事裝備技術創(chuàng)新積極性。

3 加快完善我國軍事裝備技術創(chuàng)新政策制度

新中國成立以來的70多年,我國軍事裝備技術創(chuàng)新制度建設取得了突出成績。1949年至1977年,我國軍事裝備技術創(chuàng)新形成了以中央計劃體制和國有產權制度為根本性制度安排的完整體系,在推進軍事裝備技術創(chuàng)新中發(fā)揮了巨大作用。尤其是改革開放以來,國家初步建立了以競爭性采購制度為主要內容的制度體系,有力促進了我國的軍事裝備技術創(chuàng)新。但同時也要看到,激勵創(chuàng)新制度的不系統(tǒng)、不完善,仍然是制約我國軍事裝備技術創(chuàng)新快速發(fā)展的重要因素。如在競爭性采購問題上,近年來,我軍武器裝備科研生產競爭性采購工作取得很大進步,但裝備競爭性采購制度不夠健全,裝備采購競爭擇優(yōu)、監(jiān)督制衡、整體協(xié)調的制度建設滯后問題還沒有根本解決。深刻認識建立軍事裝備技術創(chuàng)新制度的重要性,自覺加快完善我國軍事裝備技術創(chuàng)新制度[10],仍然是加快推進我軍軍事裝備技術創(chuàng)新的重要任務。

健全市場與產權制度。軍事裝備技術創(chuàng)新能力,從根本上決定一個國家的創(chuàng)新體系水平,國家創(chuàng)新體系水平又與整個國家的創(chuàng)新環(huán)境密切相關,這其中最為重要的就是市場制度和產權制度。美國軍事裝備技術創(chuàng)新能力的高水平,正是得力于這一點。早在建國初期,美國就建立了統(tǒng)一的知識產權制度,用以保護發(fā)明家的權力,促進科學和工藝的進步;1870年以后,美國先后通過了聯(lián)邦商標法和有關的反壟斷法案,其根本目的正在于規(guī)制保護市場機制,通過對市場競爭機制公平性的捍衛(wèi)與維護,阻止部分企業(yè)和個人濫用壟斷權,有效地使企業(yè)把注意力轉移到采取那些至少不妨礙社會健康又能增強自身的實力上來。這些根本制度的建立,促使美國大量發(fā)明的涌現(xiàn),到19世紀50年代中期,就完成了早期工業(yè)化,研制了大量具有世界先進水平的武器裝備,使經濟和國防開始走在世界前列。這正如林肯在談到專利保護在經濟中的重要性時所指出的,專利制度是向天才的火焰中增添了利益動力的燃料[11]。當前條件下,必須充分認識到,我國是一個從計劃經濟體制向市場經濟體制轉換的國家,提高軍事裝備技術創(chuàng)新能力,需要把精力放在相應的制度建設上。通過市場制度建設,使企業(yè)成為軍事裝備技術創(chuàng)新的主體;建立科學、高效的獎懲制度和競爭制度,充分調動科研主體單位和人員的積極性;加強科研機構改革,充分發(fā)揮市場在配置科研資源中的作用,靠市場激發(fā)科研機構的活力。

加快完善稅收優(yōu)惠制度。近年來,國家不斷加強有關高新技術研究開發(fā)稅收減免的政策制度建設,早在1996年9月制定了研究開發(fā)費用的抵免優(yōu)惠,規(guī)定了國有、集體工業(yè)企業(yè)在研發(fā)新產品、新技術、新工藝所發(fā)生的各項費用的稅收優(yōu)惠政策;同時規(guī)定企業(yè)為開發(fā)新技術、研制新產品所購置的試制關鍵設備和測試儀器等方面折舊優(yōu)惠,對激勵包括軍事裝備技術創(chuàng)新在內的國家創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展起到了一定作用。但從實際運行的結果看,還存在一些明顯的不足：一是優(yōu)惠范圍偏窄,優(yōu)惠范圍只限于國有、集體工業(yè)企業(yè),這對其他民營企業(yè)來說是一種政策上的不公平,也不符合市場經濟發(fā)展的要求;二是提出企業(yè)要得到優(yōu)惠,研究開發(fā)支出需比上年增長10%的優(yōu)惠條件不夠合理。針對這種情況,應盡快完善有關稅收減免制度,尤其應擴大優(yōu)惠范圍,使稅收優(yōu)惠能夠惠及所有企業(yè);完善優(yōu)惠條件,取消盈利企業(yè)限制和年增10%的限制;擴大加速折舊的力度和范圍,允許企業(yè)研究實驗用的設備投資按投資額享受稅金扣除,確保企業(yè)能夠公平和全面享受技術創(chuàng)新優(yōu)惠。

不斷完善競爭性采購制度。在社會主義市場經濟條件下,實行軍事裝備的競爭性采購,是推動軍事裝備技術創(chuàng)新的重要途徑。為鼓勵和支持有競爭實力的院校、科研單位和非公有制企業(yè)積極參與軍事裝備技術創(chuàng)新,國務院先后頒布了《關于鼓勵支持和引導個體私營等非公有制經濟發(fā)展的若干意見》《國防科技工業(yè)產業(yè)政策綱要》《關于非公有制經濟參與國防科技工業(yè)建設的指導意見》《關于深化國防科技投資體制改革的若干意見》等一系列文件。軍隊也先后下發(fā)了相應的規(guī)范性文件,有效加快了競爭性采購格局的形成,促進了軍事裝備技術的創(chuàng)新發(fā)展。但從實際情況看,能夠參與競爭的企業(yè)數(shù)量少,導致裝備市場的集中度仍然很高;進入軍事裝備科研和生產的門檻高,非公有制企業(yè)進入仍然十分困難;獲取軍事裝備需求的信息不對稱,不正當競爭時有發(fā)生。為此,必須加快完善我國軍事裝備技術創(chuàng)新的政策制度。

4 結束語

針對我國軍事裝備技術創(chuàng)新政策制度的發(fā)展現(xiàn)狀,在不斷加強市場制度建設、形成有利競爭的市場環(huán)境的前提下,有必要加大現(xiàn)有文件的執(zhí)行力度,并逐步建立相應的配套制度,包括：軍事裝備技術創(chuàng)新企業(yè)的培育制度、軍事裝備需求信息發(fā)布制度等,確保競爭性采購制度的有效實施,促進軍事裝備技術創(chuàng)新快速發(fā)展。

References)

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(編輯：田麗韞)

Discussion on the Foundation and Consummation of Policy System of Military Equipment's Technical lnnovation

GUO Kai1, YU Hongmin2
(1.Scientific Research Department,Equipment Academy,Beijing 101416,China; 2.Department of Equipment Command,Equipment Academy,Beijing 101416,China)

Insisting on independent innovation of national technical is the important is uses to boost the development of military equipment contruction.We need to optimize the policy supply to improve the technical innovation.To achieve the technical innovation of the military equipment technology,the basic concept and the important function of policy system of military equipment's technical innovation must be fully understood,the main content of building and improving policy system should be scientifically understood,and our army's military equipment's technical innovation policy system should be pertinently improved.

military equipment;technical innovation;policy system;construction

E 91

2095-3828(2014)04-0043-04

ADOI10.3783/j.issn.2095-3828.2014.04.010

2014-03-20

郭 凱(1981-),男,助理研究員,博士研究生.主要研究方向：裝備發(fā)展.guokaikingdem@sohu.com.于洪敏,男,教授,博士生導師.