摘 要：本文通過分析索賠產生原因，從索賠程序、索賠報告應包含的內容闡述了在施工過程中應注意索賠證據的收集、整理；怎樣進行工程索賠，哪些費用可以索賠，工期索賠中應注意哪些問題。

關鍵詞：工程項目；建設過程；工程索賠；

中圖分類號：TU-9 文獻標識碼：A 文章編號：1674-3520（2014）-03-000246-02

由于工程建設項目建設周期長、受自然條件和客觀因素的影響大，導致項目的實際情況與項目招投標時的情況相比會發(fā)生一些變化，引起工程量變更、工程項目的變更、進度計劃的變更、施工條件的變更等等，造成工程造價、工期的增加或者減少，從而引起索賠。

工程索賠就是在工程建設項目施工過程中，當事人一方由于另一方未履行合同規(guī)定的義務或者出現了應當由對方承擔的風險（如不可抗力、不利物質條件等）而遭受損失時，向另一方提出賠償要求的行為。這種索賠在實際工作中屬于雙向索賠，既包括承包人向發(fā)包人索賠，也包括發(fā)包人向承包人索賠，當然承包人向發(fā)包人索賠相對于發(fā)包人索賠難度要大。所以，通常情況下，索賠是指承包人（施工單位）在合同實施過程中，對非自身原因造成的工程延期、費用增加而要求發(fā)包人給予補償損失的一種權利要求。本文根據平時工程建設過程中經常發(fā)生的費用增加或者工期延長產生的索賠原因進行分析后，提出承包方在施工過程中怎樣進行索賠，以彌補所產生的損失。

一、索賠的含義。

首先先談一下索賠的含義，索賠有著較為廣泛的含義，但概括起來一般有三方面：一方面是一方違約使另一方蒙受損失，受損方向對方提出賠償損失的要求；另一方面是發(fā)生了應由發(fā)包方承提責任的特殊風險或者遇到不利自然條件等情況，使承包人蒙受較大損失而向發(fā)包人提出補償損失的要求；還有就是承包人本應當獲得正當利益，由于沒能及時得到監(jiān)理人的確認和發(fā)包人應給予的支付，而以正式函件向發(fā)包人索賠。

二、索賠產生的原因。

索賠產生的原因很多，最常見的原因是當事人違約，它常常表現為沒有按照合同約定履行自己的義務，如沒有為承包人提供合定約定的施工條件、未按約定的時間提供施工圖紙、未按照合同約定的期限和數額付款；監(jiān)理人未按照合同約定完成工作：未能及時發(fā)出圖紙、指令等，這也屬于承包人違約。承包人違約主要是有質量不符合合同約定、圖紙或者國標要求，沒有按期限完成施工或者由于不當行為給發(fā)包人造成其他損害。

第二種原因就是發(fā)生了不可抗力或者不利物質條件。這種原因屬于承當責任的原因，因為造成不可抗力是由于自然事件和社會事件，是工程施工過程中不可避免發(fā)生并不能克服的自然災害，包括地震、海嘯、瘟疫、水災等以及國家政策、法律、法令的變更，戰(zhàn)爭、罷工等社會事件；還有就是承包人在施工現場遇到的不可預見的自然物質條件、非自然的物質障礙和污染物，包括地下和水文條件。這些原因的產生的工程費用的增加或者工期的延長均不屬于承包方的責任而屬于發(fā)包方應承當的責任。

除此之外，索賠產生的原因還有合同缺陷，表現為合同文件不嚴謹甚至矛盾、合同中的遺漏或錯誤；合同變更，包括設計變更、施工方法變更、追加或者取消某些工作、更換某些材料、采取某些措施且這些變更均不是由于承包人的原因造成的；監(jiān)理人指令，如監(jiān)理人指令承包人加速施工、進行某項不屬于合同中的工作、更換某些材料、采取某些措施且這些指令不是由于承包人的原因造成的。

三、怎樣進行索賠。

根據上面分析的索賠產生的原因，下面我重點談一下怎樣進行索賠：

（一）要注意索賠的程序。根據《建設工程工程量清單計價規(guī)范》中規(guī)定的程序，索賠事件發(fā)生后，承包方：

首先必須在合同約定的時間內持索賠事件發(fā)生的有效證據和依據正當的索賠理由向發(fā)包人遞交索賠通知，如果合同中對此通知未作具體約定時，承包方一定要在確認引起索賠事件發(fā)生后的28天內向發(fā)包人發(fā)出索賠通知，否則就失去了索賠的權力，無權獲得追加付款，竣工時間不得延長。

其次在承包人確認引起索賠的事件后42天內，承包人還要向發(fā)包人遞交一份詳細的索賠報告，包括索賠的依據、要求追加付款的全部資料。

第三如果引起索賠的事件具有連續(xù)影響，承包人應按月遞交進一步的中間索賠報告，說明累計索賠的金額。待索賠事件產生的影響結束后28天內，承包人再最后遞交一份最終索賠報告。

第四發(fā)包人在收到索賠報告后28天內，應作出回應，表明批準還是不批準并附具體的意見。如果在此過程中承包人要求提供進一步的資料，承包方應按發(fā)包方的要求及時提供或者回復相關情況。發(fā)包人在收到最終索賠報告后的28天內，未向承包人作出答復，就視為承包方的索賠報告已經認可。

第五承包人提出索賠的期限。承包人接受了竣工付款證書后，就被認為已無權再提出在合同工程接收證書頒發(fā)前所發(fā)生的任何索賠。承包人提交的最終結清申請單中，只限于提出工程接收證書頒發(fā)后發(fā)生的索賠。提出索賠的期限自接受最終結清證書時終止。所以，承包方在索賠過程中一定要牢記提出索賠的期限，一旦錯過的這個期限，將無權再要求索賠。

（二）要注意索賠報告編寫的內容。索賠報告的具體內容，隨索賠事件的性質、特點的不同而有所不同，但一般來說應包括以下四個部分：1、總論部分，含序言；索賠事項概述；具體索賠要求；索賠報告編寫及審核人員名單。文中應概要地論述一下索賠事件發(fā)生的日期與過程；施工單位為該索賠事件所付出的努力和附加開支；施工單位的具體索賠要求。在總論部分最后，還需附上索賠報告編寫組主要人員及審核人員的名單，注明有關人員的職稱、職務及施工經驗，以表明該索賠報告的嚴肅性和權威性。2、根據部分。根據部分是說明自己具有的索賠權利，這是索賠能否成立的關鍵，其任務是解決索賠能否成立，是定性部分。這部分內容主要來自該工程項目的合同文件，最好引用合同中的具體條款，并參照有關法律規(guī)定，說明自己理應獲得經濟補償或工期延長。內容上一般包括索賠事件發(fā)生情況；已遞交索賠意向書的情況；索賠事件的處理過程；索賠要求的合同根據；所附的證據資料。在寫法結構上，要按照索賠事件發(fā)生、發(fā)展、處理和最終解決的過程來編寫，并明確全文引用有關的合同條款，使建設單位和監(jiān)理工程師能歷史的、邏輯地了解索賠事件的始末，并充分認識到該項索賠的合理性和合法性，以增強索賠的成功性。3、計算部分。該部分是具體的計算方法和計算過程，說明自己應該得到的經濟補償或延長時間。其任務是決定應得到多少索賠款額和工期，是定量部分，就明確闡明索賠款的要求總額或工期延長天數；各項索賠款的計算，如額外開支的人工費、材料費、管理費和損失利潤；指明各項開支的計算依據及證據資料，切忌采用籠統(tǒng)的計價方法和不實的開支款額。4、證據部分。證據是是指索賠事件所涉及的一切證據資料以及對這些證據的說明，是索賠報告的重要組成部分，沒有翔實可靠的證據，索賠是不能成功的。因此，對重要的證據資料我們應該附上文字證明或確認件，如對一個重要的電話內容，僅附上自己的記錄本是不夠的，最好要附上經過雙方簽字確認的電話記錄；或附上發(fā)給對方要求確認該電話記錄的函件，即使對方未給復函，也能說明責任在對方，因為對方未復函確認或修改，按慣例也認為已默認。

由于索賠證據在索賠過程中的重要性，所以我們在施工過程以及索賠過程中，一定要注意收集和整理好索賠依據，注意索賠依據的真實性、全面性、及時性等，以確保索賠的成功性。（1）真實性。真實性就是要求索賠依據必須是在實施合同過程中確定存在和發(fā)生的，必須完全反映實際情況，能經得住推敲。（2）全面性。全面性要求索賠依據應能夠說明事件的全過程。索賠報告中涉及的索賠理由、事件過程、影響、索賠數額等都要有相應的依據，不能零亂和支離破碎。（3）關聯性。關聯性要求索賠依據應當能夠相互說明，相互具有關聯性，不能互相矛盾。（4）及時性。索賠依據的取得及提出應當及時，符合合同約定，合同無約定時，應符合相關規(guī)定。（5）索賠依據應具有法律證明效力。索賠依據必須是書面文件，有關記錄、協(xié)議、紀要都必須是雙方簽署的；工程中重大事件、特殊情況的記錄、統(tǒng)計必須由合同約定的監(jiān)理人簽證認可。

（三）要注意哪些費用可以進行索賠。發(fā)生索賠事件后，承包方可索賠的費用一般包括：1、人工費，包括增加工作內容的人工費、停工費和工作效率降低的損失費等累計，其中增加工作內容的人工費按照計日工費計算，而停工損失和工作效率降低的損失費按合同約定的窩工費計算。2、設備費。設備費的計算可按機械臺班費、機械折舊費、設備租賃費等幾種形式。3、材料費。除以上三種外，可索賠的費用還包括保函手續(xù)費、遲延付款利息、保險費、管理費、利潤等。

（四）要注意工期索賠中應注意的問題。在工期索賠中，我們應特別注意以下問題：1、要劃清施工進度拖延的責任。因承包人的原因造成的進度滯后，屬于不可原諒的延期；只有承包人不應承擔任何責任的延誤，才是可原諒的延期。2、還要注意被延誤的工作應處于施工進度計劃關鍵線路上的施工內容，或者雖然處于非關鍵線路，但延誤的工期超過了該工作可用于自由支配的時間，導致進度計劃中非關鍵線路變?yōu)榱岁P鍵線路。因為只有以上情況才會影響到竣工日期，使總工期拖延，發(fā)包方才能給予承包方相應的工期順延，并要求承包人修改施工進度計劃。

通過以上分析，我們在施工過程中一定要注意收集、整理好索賠依據，及時按合同或相關規(guī)定提出索賠意向書和最終索賠報告，以避免因索賠證據不充分或未及時提出索賠而錯失索賠機會，給單位造成無法彌補的損失。

參考文獻：

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