習近平總書記在赴中關村集體學習時指出，當前在科技創(chuàng)新中要處理好政府和市場的關系，讓市場真正成為配置創(chuàng)新資源的力量，讓企業(yè)真正成為技術創(chuàng)新的主體。講話為科技創(chuàng)新工作指明了方向，要推動我國科技創(chuàng)新工作，就要發(fā)揮政府的引導作用和市場資源配置的作用，二者缺一不可。我市科技創(chuàng)新工作走在全國前列，取得了令人矚目的成績，科研能力不斷增強，成果豐厚，科研與經(jīng)濟社會發(fā)展的結合越來越緊密，但也存在政府與市場同時缺位的問題。對這些問題進行分析，并借鑒國外經(jīng)驗，對我市實現(xiàn)創(chuàng)新驅動的戰(zhàn)略目標尤為重要。

本市科技創(chuàng)新存在的問題

研發(fā)投入高、產(chǎn)出低。2012年我市研發(fā)經(jīng)費支出1063.4億元，比上年增長14%，占GDP的5.95%。這種投入水平不僅在全國保持前列，也高于發(fā)達國家水平。但從產(chǎn)出來看效率較低。2008年美國硅谷創(chuàng)造的GDP占全美國的5%，而我市2012年高技術產(chǎn)業(yè)增加值僅占全市GDP的6.9%。這一產(chǎn)出水平與我市較為集中的科技資源相比極不相稱。

企業(yè)創(chuàng)新能力較弱。衡量企業(yè)創(chuàng)新能力的指標是研發(fā)投入強度，即研發(fā)經(jīng)費占產(chǎn)品銷售收入的比例。按照經(jīng)濟合作發(fā)展組織（OECD）的標準，低于1%是缺乏創(chuàng)新能力，在1%-4%之間是創(chuàng)新能力中等，高于4%是具有國際競爭力。2011年我市工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入強度為1%，整體創(chuàng)新能力剛剛邁入中等門檻。企業(yè)專利申請量也是衡量創(chuàng)新能力的指標。從規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)申請專利數(shù)占全市專利申請總數(shù)的比重來看，我市2012年為21.9%，低于上海的30%和廣東的38%，更低于美國的90%。這說明我市企業(yè)的創(chuàng)新意愿較為薄弱，遠未成為科技創(chuàng)新的主力軍。

科研院所使用更多資源，但研發(fā)效率低于企業(yè)。2012年，科研院所使用了全市60%的研發(fā)經(jīng)費和57%的研發(fā)人員，企業(yè)使用了40%的經(jīng)費和43%的研發(fā)人員。但在專利的申請量和授權量中，科研院所僅占26%左右，企業(yè)則均占59%；在成交的技術合同中，以企業(yè)為賣方的成交額占總成交額的96%，而科研院所占比不足4%。

科研院所與企業(yè)之間缺乏合作，產(chǎn)生“孤島現(xiàn)象”。一方面，政府缺乏有效的引導機制，使科研機構的大量研究成果束之高閣，不能進行市場轉化；另一方面，企業(yè)在轉型升級中急需核心技術，嗷嗷待哺，卻不能有效利用科技成果。政府和市場的共同缺位導致了科技成果被困在科研院所的“孤島”之上。2012年，我市限額以上研發(fā)項目中，獨立完成的占77%，與研究機構合作完成的占12%，與企業(yè)合作完成的僅占6%。阻礙技術與市場結合的關鍵問題在于二者之間缺乏有效的制度設計，使得研究項目不能與市場接軌，市場也無法發(fā)現(xiàn)研究成果的經(jīng)濟價值。在實踐中，企業(yè)多是請專家進行講課，或者委托科研機構進行單項試驗，沒有進行長期技術開發(fā)和科技成果轉化合作。

從以上可以看出，在目前的創(chuàng)新體系中，科研院所和企業(yè)各自為戰(zhàn)，并且創(chuàng)新的主動性、積極性普遍不高，科技成果轉化體制不暢。

國外政府促進科技創(chuàng)新的做法

政府、科研院所和企業(yè)分工合作，共同形成一套創(chuàng)新體系。科技創(chuàng)新一般包括三個階段：基礎研究、應用研究和試驗發(fā)展?；A研究階段主要進行理論研究，不直接產(chǎn)生經(jīng)濟效益，美國的基礎研究由聯(lián)邦政府及各基金會資助；在應用研究階段，由科研院所和市場共同參與，對基礎研究成果進行工程轉化，解決理論成果轉化為工業(yè)產(chǎn)品的技術問題；試驗發(fā)展階段主要由企業(yè)進行，提高產(chǎn)品的實用性、耐用性，并迎合市場需求，甚至像蘋果手機那樣創(chuàng)造需求。企業(yè)每年也會資助與其業(yè)務相關的基礎研究和應用研究。這樣，政府、科研院所和企業(yè)共同形成一套高效的研發(fā)體系。

政府通過一系列法律法規(guī)促進產(chǎn)學研融合。美國上世紀80年代之前，也存在科研院所專利管理僵化、轉化率低的問題，后來美國政府通過“拜耶--杜爾大學與小企業(yè)專利程序法”、“小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展法”、“全國合作研究法”、“聯(lián)邦技術轉移法”等一系列聯(lián)邦法案，允許科研機構和企業(yè)對聯(lián)邦資助的研究項目申請專利，并進行商業(yè)開發(fā)，加強了基礎研究和市場的結合。以色列則規(guī)定，科研院所研究經(jīng)費的15%必須來自企業(yè)資助。金融危機后，美、英、法、德、瑞典等國家繼續(xù)出臺政策鼓勵高校和研究機構將技術成果進行商業(yè)化。

政府組織重大項目攻關，并充分利用市場資源。美國政府實施重大科技項目時，充分利用現(xiàn)有技術進行集成創(chuàng)新，并利用市場機制對技術進行推廣。例如美國1961年實施的阿波羅登月計劃，全部采用現(xiàn)有技術，委托給公司進行研發(fā)和生產(chǎn)，并在計劃執(zhí)行過程中對技術進行綜合利用和深度開發(fā)，隨后一些技術又進入民用領域。阿波羅計劃的投入產(chǎn)出比約為1：14，其產(chǎn)生的專利至今對全球經(jīng)濟仍有重要影響。

通過對我市科技創(chuàng)新工作中存在的問題和國外經(jīng)驗的比較可以看到，政府應當做好政策制定工作，一方面激發(fā)科研院所和企業(yè)的創(chuàng)新積極性，另一方面搭建科技與市場之間的橋梁，把科技資源引入市場中，再讓市場發(fā)揮基礎性配置作用，發(fā)掘科技資源的經(jīng)濟價值。只要破除了體制機制障礙，讓政府和市場的作用同時發(fā)揮，就能為我市創(chuàng)新工作帶來巨大突破。

提高本市科技創(chuàng)新效率的

政策建議

給予科研院所更多自主權。一是加大科技成果處置權和收益權改革力度，簡化審批手續(xù)，盤活存量科技成果。二是允許科研院所以資金、技術、人員等多種形式與企業(yè)進行合作。雖說我市市屬科研院所只有不到22%，但是要抓住國家大力支持自主創(chuàng)新的歷史機遇，勇于突破，先行先試，加大對市屬科研院所的改革和支持力度，形成新的機制，走出一條以小搏大，帶動央屬科研院所成果落地轉化之路是完全可能的。

鼓勵企業(yè)進行研發(fā)活動。一是設立針對企業(yè)的科研基金，在科研課題的選擇上，根據(jù)企業(yè)實際需要確定科研課題，并對科研成果的經(jīng)濟收益進行評估。二是建立科研風險共擔機制，引入擔保、商業(yè)保險等共同分擔科研風險，形成科技創(chuàng)新“共舞”機制。

政府發(fā)揮平臺作用。一是建立科技成果網(wǎng)上查詢、展示平臺，為科研院所、企業(yè)和個人提供交流合作機會。二是培育專業(yè)中介機構。促進科研機構、企業(yè)和生產(chǎn)性服務業(yè)之間的信息交流，逐步培育出針對科技創(chuàng)新的金融、法律、會計、創(chuàng)業(yè)服務、談判等專業(yè)中介組織。

組織重點行業(yè)進行科研攻關。廣泛聽取行業(yè)協(xié)會、技術聯(lián)盟和企業(yè)意見，對我市重點行業(yè)需要突破的技術難點進行篩選，政府組織相關企業(yè)、科研機構共同進行科技攻關，推動行業(yè)整體水平進一步提升。

（作者單位：北京市發(fā)展改革委國民經(jīng)濟綜合處）