摘 要：改革開放三十年來，中國(guó)出口導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略使得中國(guó)的貿(mào)易總量和GDP高速增長(zhǎng)，但是出口的主力軍——制造業(yè)卻總是處于世界落后地位，其結(jié)構(gòu)升級(jí)一直未能實(shí)現(xiàn)。利用全球價(jià)值鏈（GVC）方法，首先解釋中國(guó)貿(mào)易量激增的現(xiàn)象，然后從GVC治理和產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)等角度揭示中國(guó)制造業(yè)長(zhǎng)期停滯不前的三大原因，最后基于這些原因給出中國(guó)制造業(yè)突破困局的方法。

關(guān)鍵詞：全球價(jià)值鏈；制造業(yè)；結(jié)構(gòu)升級(jí)

中圖分類號(hào)：F270 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2013）15-0061-02

一、中國(guó)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)遇到困難

中國(guó)的勞動(dòng)力資源豐富，長(zhǎng)期以來，勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)構(gòu)成了中國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)。在此基礎(chǔ)上，中國(guó)以改革開放這一基本國(guó)策為出發(fā)點(diǎn)，以出口導(dǎo)向型的產(chǎn)業(yè)發(fā)展策略為主導(dǎo)，以加工貿(mào)易為主要形式參與國(guó)際分工。從數(shù)據(jù)上來看，該戰(zhàn)略取得了豐碩成果：中國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易總量從1990年的5 560.1億人民幣增長(zhǎng)到2011年的236 401.99億人民幣，增長(zhǎng)42.5倍，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值也從1990年的16 992.32億增長(zhǎng)到2011年的472 881.56億人民幣。但是，貿(mào)易總量的增長(zhǎng)雖然促進(jìn)了GDP的增長(zhǎng)，但并沒有促進(jìn)中國(guó)制造產(chǎn)業(yè)的升級(jí)——無論是出口產(chǎn)品的技術(shù)知識(shí)含量還是產(chǎn)品附加價(jià)值增值，都沒有得到迅速的提升。

為了破解這個(gè)難題，筆者認(rèn)為應(yīng)從國(guó)際分工的研究入手，因?yàn)樵诮?jīng)濟(jì)全球化的背景下，國(guó)際分工的方式也許影響一個(gè)國(guó)家制造業(yè)發(fā)展的未來趨勢(shì)。全球價(jià)值鏈（GVC）正是基于國(guó)際分工理論的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)概念，它為我們提供了研究貿(mào)易經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)中國(guó)本土制造業(yè)升級(jí)的影響機(jī)制的視角。

二、以全球價(jià)值鏈（GVC）理論解釋中國(guó)貿(mào)易量激增現(xiàn)象

全球價(jià)值鏈（GVC）理論把一種產(chǎn)品的生產(chǎn)過程分解為設(shè)計(jì)、制造、銷售、服務(wù)等一系列的價(jià)值鏈，每個(gè)國(guó)家發(fā)揮各自優(yōu)勢(shì)針對(duì)產(chǎn)品生產(chǎn)價(jià)值鏈的特定環(huán)節(jié)進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)。價(jià)值鏈分工形成了全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)。

Arndt和Kierzkowski（2001）把發(fā)達(dá)國(guó)家的企業(yè)將內(nèi)部各個(gè)價(jià)值環(huán)節(jié)在不同地域進(jìn)行空間配置的現(xiàn)象，稱之為片斷化。片段化有兩種方式實(shí)現(xiàn)：由跨國(guó)企業(yè)通過外商直接投資（FDI）來實(shí)現(xiàn)，或者通過原始裝備制造（OEM）、原始設(shè)計(jì)制造（ODM）等方式來實(shí)現(xiàn)。

總體來看，中國(guó)自改革開放以來貿(mào)易總量的激增，與這樣兩種“片斷化”有關(guān)：一是數(shù)十萬家外資企業(yè)以FDI的形式在中國(guó)沿海地區(qū)加工組裝的產(chǎn)品，主要涉及大量利用勞動(dòng)力的生產(chǎn)作業(yè)部分，以滿足國(guó)外訂單的出口為主；二是中國(guó)自身的本土企業(yè)，在一些技術(shù)水準(zhǔn)較低的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)中，以O(shè)EM形式吸納跨國(guó)公司發(fā)出的國(guó)際代工的訂單。兩種“片斷化”的逐漸形成，使勞動(dòng)力、資本等生產(chǎn)要素出現(xiàn)跨越國(guó)界的急速流動(dòng)，并以制成品出口的形式極大地促進(jìn)了中國(guó)貿(mào)易量的增長(zhǎng)，成為拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的中流砥柱。但事物總是具有兩面性，中國(guó)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)停滯不前，也恰恰是這種經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式所決定的。

三、以GVC理論探討中國(guó)制造業(yè)升級(jí)停滯不前的原因

按照GVC理論，中國(guó)產(chǎn)業(yè)處在全球產(chǎn)業(yè)鏈條的低端，即“設(shè)計(jì)、制造、銷售、服務(wù)”中的制造環(huán)節(jié)。細(xì)分制造環(huán)節(jié)我們發(fā)現(xiàn)，中國(guó)制造企業(yè)大部分從事的是勞動(dòng)密集型的加工裝配業(yè)務(wù)，而歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家占據(jù)了所有處于價(jià)值鏈高端的部分。歐美大型跨國(guó)公司，無論是設(shè)計(jì)、分銷和服務(wù)方面，都占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)地位，并且擁有很多制造工藝、技術(shù)等方面的專利技術(shù)。而中國(guó)制造企業(yè)，從傳統(tǒng)的玩具產(chǎn)業(yè)，到高新技術(shù)的電子信息產(chǎn)業(yè)，都基本沒有擁有自己的品牌，僅僅為世界各大廠商進(jìn)行國(guó)際代工。

中國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)停滯不前的癥結(jié)，就在于中國(guó)產(chǎn)業(yè)長(zhǎng)期處于全球價(jià)值鏈的最低端，這也揭示出殘酷的現(xiàn)實(shí)：所謂“中國(guó)制造”其實(shí)是“中國(guó)組裝”，在全球價(jià)值鏈中，產(chǎn)品的附加值來自產(chǎn)品在中國(guó)組裝前的許多國(guó)家，而中國(guó)的貢獻(xiàn)僅僅只占其中很小一部分。

第一，“俘獲型”GVC治理模式。按主導(dǎo)企業(yè)與其他企業(yè)之間控制力的不對(duì)稱程度，全球價(jià)值鏈分為五種治理模式：市場(chǎng)式、模塊式、關(guān)系式、俘獲式、層級(jí)式。其中，俘獲型指價(jià)值鏈上各環(huán)節(jié)權(quán)利關(guān)系不平等，購(gòu)買者處于價(jià)值鏈的高端環(huán)節(jié)，通過設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)督和控制價(jià)值鏈的其他環(huán)節(jié)，供應(yīng)商對(duì)購(gòu)買者依存程度很高。

世界跨國(guó)公司在其高度發(fā)達(dá)的生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)支持下，已經(jīng)形成了強(qiáng)大的研發(fā)能力和品牌營(yíng)銷能力，占據(jù)了GVC的高端。這些跨國(guó)公司已經(jīng)成為GVC中的領(lǐng)導(dǎo)性企業(yè)，是整個(gè)GVC中的主導(dǎo)者，而中國(guó)卻被鎖定在GVC的低端，成為被支配者。從價(jià)值鏈治理角度講，發(fā)達(dá)國(guó)家利用全球價(jià)值鏈的有利地位，“俘獲”了中國(guó)企業(yè)：產(chǎn)品設(shè)計(jì)、制造標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品質(zhì)量控制、銷售和售后服務(wù)等等環(huán)節(jié)全都是發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)控制和監(jiān)督，中國(guó)企業(yè)僅僅是按照別人制定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行產(chǎn)品代工和裝配。

第二，中國(guó)制造業(yè)企業(yè)在全球價(jià)值鏈升級(jí)道路上受阻。一般來說，處于全球價(jià)值鏈低端的企業(yè)有以下升級(jí)路徑：加工裝配和代工—關(guān)注全部生產(chǎn)過程（包括零部件的來源）—嘗試獨(dú)立制造完整的產(chǎn)品—自己設(shè)計(jì)產(chǎn)品—在本國(guó)和全球市場(chǎng)上銷售自己的品牌產(chǎn)品—形成自己的品牌。中國(guó)制造業(yè)企業(yè)升級(jí)主要在上述路徑中的第四步和第五步受阻。

顯然，中國(guó)目前發(fā)展規(guī)模較大的制造企業(yè)主要靠OEM模式，如為蘋果的代工廠商富士康。不能否認(rèn)，這些企業(yè)在為國(guó)際品牌代工時(shí)，具備了很強(qiáng)的模仿能力，而且很多廠商的基本理想都是通過為國(guó)際知名品牌OEM，進(jìn)行“干中學(xué)”和“用中學(xué)”，把價(jià)值鏈轉(zhuǎn)變?yōu)閷W(xué)習(xí)鏈，把學(xué)習(xí)鏈轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新鏈，制造自己的產(chǎn)品，最終形成自己的品牌。但是在這條路上成功走通的企業(yè)寥寥無幾，大量企業(yè)仍然掙扎在利潤(rùn)率低、競(jìng)爭(zhēng)激烈的代工領(lǐng)域。OEM企業(yè)在代工中，利用學(xué)習(xí)世界知名跨國(guó)公司所制定的標(biāo)準(zhǔn)和工藝，通過生產(chǎn)實(shí)踐，掌握了一些先進(jìn)的生產(chǎn)工藝和技術(shù)，通過模仿等技術(shù)擴(kuò)散形式促進(jìn)了國(guó)內(nèi)企業(yè)產(chǎn)品的升級(jí)換代。但是走到這一步，這些廠商的能量似乎已經(jīng)耗盡，創(chuàng)造自己的品牌的產(chǎn)品來引導(dǎo)世界潮流的愿景卻遲遲未能出現(xiàn)。更令人沮喪的是，這些代工企業(yè)與國(guó)際知名企業(yè)的被“俘獲”關(guān)系并沒有因此而改變，OEM訂單依舊是這些企業(yè)經(jīng)營(yíng)的重中之重。

從根本上講，有兩個(gè)原因?qū)е轮袊?guó)OEM企業(yè)的學(xué)習(xí)過程是機(jī)械的，第一，價(jià)值鏈上游企業(yè)制定的生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)和工藝流程，要求OEM企業(yè)嚴(yán)格照搬，留給他們的創(chuàng)造空間很?。坏诙?，由于忽視設(shè)計(jì)和創(chuàng)新的投入和人才的培養(yǎng)，很多OEM企業(yè)只滿足于按照給定的生產(chǎn)工藝和流程進(jìn)行生產(chǎn)活動(dòng)，不思進(jìn)取，導(dǎo)致其工藝技術(shù)整合能力很弱甚至沒有。這兩個(gè)原因?qū)е逻@些企業(yè)不能學(xué)以致用，模仿也僅僅是照抄照搬。這些因素導(dǎo)致他們的學(xué)習(xí)速度跟不上國(guó)際跨國(guó)公司的創(chuàng)新速度。中國(guó)制造企業(yè)雖然能迅速模仿能力強(qiáng)，但只能做到“形似而神非”，無法學(xué)到別人的精髓，所以長(zhǎng)期處于全球價(jià)值鏈的最低端。

四、中國(guó)制造企業(yè)突破全球價(jià)值鏈低端地位的方法

以上分析可以看出，中國(guó)改革開放以來積極參與國(guó)際分工，拉動(dòng)了中國(guó)貿(mào)易總量與GDP總額迅速增長(zhǎng)，但是同時(shí)卻出現(xiàn)了制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)停滯不前的困局。造成這種局面的原因主要是制造企業(yè)長(zhǎng)期處于全球價(jià)值鏈的最低端。為了增強(qiáng)中國(guó)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，我們必須想辦法使中國(guó)制造企業(yè)取得突破。

1.加強(qiáng)中國(guó)制造企業(yè)的學(xué)習(xí)能力。上文分析看出，中國(guó)制造企業(yè)的學(xué)習(xí)能力僅僅處于模仿階段，打破機(jī)械的學(xué)習(xí)模式是中國(guó)企業(yè)的重要突破口。首先，政府應(yīng)該在創(chuàng)新方面扶持力度，為企業(yè)提供全方位的金融服務(wù)，建立完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，解決這些企業(yè)的后顧之憂，進(jìn)而形成一種創(chuàng)新為榮的社會(huì)文化氛圍；第二，中國(guó)制造企業(yè)在OEM過程中，不應(yīng)只看到眼前利益，不但要堅(jiān)持將每年利潤(rùn)總額的一部分投入專門的技術(shù)研究開發(fā)，而且要實(shí)踐以人為本的理念，將勞動(dòng)者從低技能的加工裝配者逐漸培養(yǎng)成高技能的產(chǎn)品創(chuàng)造者，從根本上提高中國(guó)制造產(chǎn)業(yè)工人的素質(zhì)；第三，加強(qiáng)中國(guó)制造企業(yè)之間的技術(shù)交流和合作，最好是能夠由政府主導(dǎo)，以地域?yàn)閯澐纸⒔y(tǒng)一的研發(fā)和技術(shù)交流中心，集中不同制造企業(yè)的優(yōu)勢(shì)，進(jìn)行產(chǎn)品制造技術(shù)和工藝的整合研究，研究成果由參與的企業(yè)共享。

通過政府和企業(yè)的共同努力，改變中國(guó)制造企業(yè)機(jī)械的學(xué)習(xí)模式，讓企業(yè)在技術(shù)合作和交流中做到活學(xué)活用，使企業(yè)真正具備可持續(xù)的創(chuàng)新能力，是突破GVC低端地位的關(guān)鍵。

2.積極構(gòu)建屬于中國(guó)制造企業(yè)自有的全球產(chǎn)品營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)。如前文所述，處于全球價(jià)值鏈高端地位的除了設(shè)計(jì)，還有銷售和服務(wù)。筆者認(rèn)為，設(shè)計(jì)、銷售和服務(wù)是不可分割的，設(shè)計(jì)的目的是為了產(chǎn)品能夠銷售出去，滿足消費(fèi)者需求，而產(chǎn)品的售后服務(wù)和跟蹤反饋貼近市場(chǎng)，可以感知市場(chǎng)需求的變化，從而為設(shè)計(jì)提供準(zhǔn)確方向。它們?nèi)吖餐饔?，互相影響，是產(chǎn)品附加值的源泉，有機(jī)形成了GVC的高端領(lǐng)域。所以中國(guó)制造企業(yè)不但要在設(shè)計(jì)創(chuàng)新方面下功夫，而且要有建立高效營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)和優(yōu)質(zhì)售后服務(wù)的理念。

應(yīng)該在政府主導(dǎo)下，分地域分行業(yè)建立一個(gè)強(qiáng)有力的行業(yè)工會(huì)，各個(gè)會(huì)員企業(yè)可以共同出資成立統(tǒng)一為其服務(wù)的營(yíng)銷公司，共同努力構(gòu)建統(tǒng)一的品牌集團(tuán)，整合已有的營(yíng)銷渠道，集中精力建設(shè)統(tǒng)一的全球產(chǎn)品營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)，為旗下品牌提供統(tǒng)一高效的售后服務(wù)。這樣的系統(tǒng)一旦成功運(yùn)轉(zhuǎn)，不但解決了銷售問題，而且順帶解決了同行企業(yè)間的過度競(jìng)爭(zhēng)問題。

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[責(zé)任編輯 陳丹丹]