摘 要：拓展了馬歇爾外部性理論，認(rèn)為廠商在不同子市場(chǎng)貢獻(xiàn)和吸收的外部性種類和程度不同，廠商在特定市場(chǎng)獲得的同類型外部性是非均衡的，但它可以從其他市場(chǎng)獲得其他種類外部性的補(bǔ)償，從而使獲得的總外部性最大化。由于不同規(guī)模廠商可以在不同子市場(chǎng)交換不同種類外部性，因此使廠商可以達(dá)到外部性互補(bǔ)，從而使集聚變得有利可圖。

關(guān)鍵詞：集聚經(jīng)濟(jì)；子市場(chǎng)；外部性互補(bǔ)

中圖分類號(hào)：F270 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2013）15-0037-02

集聚經(jīng)濟(jì)是當(dāng)今社會(huì)普遍的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，集聚經(jīng)濟(jì)形態(tài)眾多，但廠商在地理空間的靠近是其關(guān)鍵的特征。在與之相關(guān)的研究中，集聚的形成機(jī)制的研究是其中一個(gè)有趣而重要的分支。對(duì)廠商集聚原因的解釋，早期起始于區(qū)位理論，主要是農(nóng)業(yè)區(qū)位理論和工業(yè)區(qū)位理論。馬歇爾（1890）強(qiáng)調(diào)了行業(yè)內(nèi)部的廠商或個(gè)體的相互靠近和依存，指出聚集經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)是由經(jīng)濟(jì)主體的集中而帶來(lái)的一種外部性經(jīng)濟(jì)，外部性理論成為許多后續(xù)研究的基礎(chǔ)。依據(jù)該理論，中間產(chǎn)品外部性、勞動(dòng)力市場(chǎng)外部性和技術(shù)外部性與集聚經(jīng)濟(jì)的成因間存在密切聯(lián)系。但隨著社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，集聚經(jīng)濟(jì)的形成，已經(jīng)不僅僅與中間產(chǎn)品市場(chǎng)、勞動(dòng)力市場(chǎng)和技術(shù)溢出有關(guān)，還受到消費(fèi)需求、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、廠商行為、文化、歷史和社會(huì)背景等諸多因素的深刻影響。因此，處于不同社會(huì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段和處于不同國(guó)家、地區(qū)的集聚經(jīng)濟(jì)的形成可能是不同的，集聚經(jīng)濟(jì)的形成還存在其他成因。

此后大量的關(guān)于集聚經(jīng)濟(jì)形成機(jī)制的研究主要建立在馬歇爾外部性理論上，以克魯格曼等為代表的新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)說(shuō)對(duì)集聚形成理論進(jìn)行了創(chuàng)造性的發(fā)展，其他一些學(xué)者還形成了知識(shí)溢出、邊際報(bào)酬遞增、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、技術(shù)創(chuàng)新、專業(yè)分工、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、根植性文化、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)等理論，用以結(jié)束廠商或產(chǎn)業(yè)的集聚機(jī)制。

一、不同特質(zhì)廠商的外部性需求差異

為什么不同廠商會(huì)“擠”在一個(gè)相對(duì)狹小的空間？這與子市場(chǎng)及外部性互補(bǔ)機(jī)制有關(guān)。在一個(gè)存在一定數(shù)量經(jīng)濟(jì)個(gè)體的空間，或多或少總是存在一定的外部性，只不過(guò)當(dāng)廠商集中時(shí)，這種外部性更顯著的。雖然經(jīng)濟(jì)中廣泛地存在著外部性，但從廠商貢獻(xiàn)和獲得外部性的兩方面講，外部性的存在并不代表每個(gè)融入其中的廠商都能貢獻(xiàn)和獲得同種類、同等程度的外部性。具體來(lái)說(shuō)分四個(gè)方面：

1.不同特質(zhì)廠商對(duì)同種類外部性的吸收能力不同，即對(duì)某種特定的外部性，有些廠商需求更高。

2.不同特質(zhì)廠商吸收的外部性種類也存在差異，即對(duì)某些類別的外部性的吸收比較多，對(duì)另一些的需求較少，吸收也較少。

3.不同特質(zhì)廠商對(duì)經(jīng)濟(jì)整體貢獻(xiàn)的外部性的種類和程度也不同。比如，低技術(shù)廠商對(duì)技術(shù)市場(chǎng)的正外部性的需求會(huì)大于高技術(shù)企業(yè)。

4.不同特質(zhì)廠商因其特質(zhì)會(huì)對(duì)市場(chǎng)機(jī)制和其他廠商的行為做出不同反應(yīng)，這些反應(yīng)決定了廠商行為。具有相同特質(zhì)的廠商在同一個(gè)市場(chǎng)中會(huì)做出相似的反應(yīng)，從而顯示相似的行為。當(dāng)市場(chǎng)中一定比例的廠商具有相似行為時(shí)，市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)就會(huì)受到影響。當(dāng)廠商的數(shù)量眾多時(shí)，就可能發(fā)生集聚，并進(jìn)而產(chǎn)生更復(fù)雜的影響，這反過(guò)來(lái)也影響了外部性的強(qiáng)度、層次和品質(zhì)。

因此，為了滿足不同廠商對(duì)外部性的需求，首先就要對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行進(jìn)一步細(xì)分，從而了解不同市場(chǎng)功能和外部性是否與個(gè)體廠商的匹配。對(duì)不同功能的市場(chǎng)進(jìn)行區(qū)分，外部性會(huì)呈現(xiàn)不同的效應(yīng)，從而可以更深入地解釋不同規(guī)?；虿煌夹g(shù)層次的廠商是如何共存且互惠的。

二、子市場(chǎng)與外部性互補(bǔ)

經(jīng)濟(jì)中存在功能不同的較小區(qū)域，每個(gè)較小區(qū)域溢出的外部性是特定的。本文把這些不同功能的較小區(qū)域稱為子市場(chǎng)，一個(gè)經(jīng)濟(jì)中同時(shí)存在多樣化的子市場(chǎng)，是廠商集聚得以形成的微觀市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。比如說(shuō)，我們把市場(chǎng)機(jī)一部劃分為：流動(dòng)資產(chǎn)市場(chǎng)、技術(shù)市場(chǎng)、① 固定資產(chǎn)市場(chǎng)、信息市場(chǎng)、資本市場(chǎng)、消費(fèi)需求市場(chǎng)等。其中流動(dòng)資產(chǎn)市場(chǎng)包括中間產(chǎn)品市場(chǎng)和勞動(dòng)力市場(chǎng)，這兩個(gè)市場(chǎng)和技術(shù)市場(chǎng)形成了馬歇爾外部性的來(lái)源（見(jiàn)下圖）：

由于不同子市場(chǎng)的功能不同，因此不同子市場(chǎng)溢出的外部性種類不同。這使得特定廠商有可能在不同子市場(chǎng)交換自己需要的外部性，達(dá)到總外部性最大化。與此同時(shí)，也不自覺(jué)地貢獻(xiàn)了某些外部性。反過(guò)來(lái)，不同種類的外部性又對(duì)廠商行為產(chǎn)生影響，因此外部性非均衡性地影響著不同特質(zhì)廠商。比如，高技術(shù)廠商和低技術(shù)廠商在技術(shù)市場(chǎng)內(nèi)的外部性收獲差別很大，高技術(shù)企業(yè)獲得的技術(shù)外部性要遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于低技術(shù)企業(yè)，但高技術(shù)企業(yè)可以從多樣化的產(chǎn)品市場(chǎng)和勞動(dòng)力市場(chǎng)獲得更多正的流動(dòng)資產(chǎn)外部性補(bǔ)償。

正是由于廠商獲得和的吸收外部性在同一個(gè)市場(chǎng)內(nèi)是非均衡的，在不同子市場(chǎng)間也是非均衡的，才導(dǎo)致廠商在選擇是否集聚、集聚在哪里的過(guò)程中呈現(xiàn)動(dòng)態(tài)移動(dòng)，這是不同特質(zhì)廠商能夠長(zhǎng)期集聚的市場(chǎng)微觀基礎(chǔ)。不同廠商集聚的目的是利用子市場(chǎng)交換不同種類外部性，從而使獲得的總的外部性最大化，最終收益最大化，這使不同特質(zhì)廠商的集聚變得有利可圖，因此對(duì)市場(chǎng)劃分越清晰，越能發(fā)現(xiàn)廠商集聚的動(dòng)機(jī)。市場(chǎng)中的子市場(chǎng)越多，外部性種類業(yè)就越多，廠商就越可能集聚。外部性的多樣化是廠商集聚形成的重要基礎(chǔ)。具體來(lái)講，不同質(zhì)地的廠商的互補(bǔ)體現(xiàn)在如下方面：

首先，對(duì)于中間產(chǎn)品市場(chǎng)、勞動(dòng)力市場(chǎng)：大廠商通過(guò)獲得較多的成本降低的正外部性，同時(shí)貢獻(xiàn)了較多的消費(fèi)需求產(chǎn)生的正外部性；而數(shù)量眾多的中小廠商在中間產(chǎn)品的市場(chǎng)、勞動(dòng)力市場(chǎng)貢獻(xiàn)了較多的正外部性，同時(shí)獲得較多的從大廠商帶來(lái)的消費(fèi)外部性；第二，對(duì)于技術(shù)市場(chǎng)：不同技術(shù)層次的廠商主要通過(guò)技術(shù)交換市場(chǎng)相聯(lián)系，高技術(shù)廠商可能獲得較低的技術(shù)外部性，而低技術(shù)廠商可能獲得較高的技術(shù)外部性。不是所有的廠商都能從這個(gè)市場(chǎng)中獲得同樣的效用；第三，對(duì)于固定資產(chǎn)市場(chǎng)：各種廠商在固定資產(chǎn)交換市場(chǎng)中，既貢獻(xiàn)正的外部性，也索取正的外部性。這個(gè)市場(chǎng)的外部性溢出對(duì)大廠商來(lái)說(shuō)似乎沒(méi)那么重要，因?yàn)檫@個(gè)市場(chǎng)的技術(shù)和規(guī)模無(wú)法滿足其對(duì)固定資產(chǎn)投資和轉(zhuǎn)移的需求；但對(duì)小企業(yè)來(lái)說(shuō)，情況正相反，該市場(chǎng)可以幫助小廠商較容易地將設(shè)備等固定資產(chǎn)轉(zhuǎn)移給新進(jìn)入的廠商以獲得某種正的外部性，因此該市場(chǎng)的存在對(duì)小廠商尤為重要；第四，對(duì)于資本市場(chǎng)而言：各種廠商都獲得正外部性，但對(duì)中小企業(yè)來(lái)說(shuō)更重要。中小企業(yè)主要依賴民間融資，它的存在使眾多小廠商享受到了資本外部性的擴(kuò)散效應(yīng)，彌補(bǔ)了因大金融機(jī)構(gòu)的貸款限制所導(dǎo)致的資本市場(chǎng)外部性溢出的不足；第五，對(duì)于信息市場(chǎng)：所有的廠商享受了信息交換市場(chǎng)的正外部性，技術(shù)越發(fā)達(dá)，這個(gè)市場(chǎng)的外部性溢出就越多，這對(duì)有形和無(wú)形市場(chǎng)都是一樣的；最后，不同廠商通過(guò)消費(fèi)需求市場(chǎng)分配消費(fèi)者總需求，那些能溢出消費(fèi)需求外部性的廠商也能吸引其他廠商的集聚。因此，需求也是集聚形成的重要源泉。通常，需求引致的外部性對(duì)集聚經(jīng)濟(jì)的影響體現(xiàn)在消費(fèi)需求、需求的溢出效應(yīng)、非對(duì)稱消費(fèi)信息的影響等方面。

由此看出，不同廠商對(duì)市場(chǎng)的利用程度是不同的。大家在同一個(gè)大的市場(chǎng)中通過(guò)不同的子市場(chǎng)交換不同種類的外部性，從而都達(dá)到總效用最大化，這是不同規(guī)模、不同技術(shù)水平和不同特質(zhì)廠商能夠長(zhǎng)期集聚的市場(chǎng)微觀基礎(chǔ)。