摘要：哈耶克認(rèn)為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是一種自生自發(fā)的經(jīng)濟(jì)秩序，自由是本質(zhì)，法治是保障，但他并不否認(rèn)政府在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的作用，這種政府理論對(duì)我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)中的政府的角色定位具有借鑒意義。本文在總結(jié)當(dāng)代奧地利學(xué)派主流觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上，對(duì)我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下市場(chǎng)機(jī)制與政府職能的關(guān)系進(jìn)行探索和分析，并以股票市場(chǎng)為例進(jìn)行結(jié)論證明。

關(guān)鍵詞：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)；政府職能；股票市場(chǎng)

1.現(xiàn)代奧地利學(xué)派市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)觀點(diǎn)的辨析

我們需要區(qū)別奧地利學(xué)派中：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的絕對(duì)對(duì)立關(guān)系、自由市場(chǎng)機(jī)制與政府調(diào)控的對(duì)立統(tǒng)一關(guān)系。即他們贊成市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，反對(duì)中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)；在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，不僅支持價(jià)格為主導(dǎo)的市場(chǎng)配置機(jī)制，而且允許政府一定程度的調(diào)控。

1.1對(duì)中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的批判

哈耶克主張，實(shí)行中央計(jì)劃的經(jīng)濟(jì)體制必須有一個(gè)統(tǒng)治階級(jí)決定資源和產(chǎn)品的分配和發(fā)放，由于沒有市場(chǎng)機(jī)制和自由價(jià)格機(jī)制，無(wú)從得知正確的情報(bào)，也因此根本無(wú)法做出正確的決策來(lái)分配資源和產(chǎn)品。在經(jīng)過(guò)一連串的惡化后，一個(gè)國(guó)家將會(huì)無(wú)可避免地轉(zhuǎn)變?yōu)闃O權(quán)主義。隨著自由市場(chǎng)制度的瓦解，所有個(gè)人的經(jīng)濟(jì)自由和人身自由都將化為烏有。

1.2對(duì)自由經(jīng)濟(jì)的崇尚

現(xiàn)代奧地利學(xué)派所贊同的自由思想，準(zhǔn)確來(lái)說(shuō)，不是純粹的、徹底的放任自由的經(jīng)濟(jì)思想，實(shí)質(zhì)上是由市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制起支配作用的競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)，比較接近于后世的完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的概念。比如，他們認(rèn)為，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的職能只有競(jìng)爭(zhēng)普遍發(fā)生時(shí)，也就是說(shuō)只有在個(gè)別生產(chǎn)者必得調(diào)整自己的活動(dòng)以適應(yīng)價(jià)格的變化但不能控制價(jià)格的變化時(shí)，價(jià)格體系才能完成這種職能。

1.3對(duì)政府一定管制的容許

學(xué)派的奠基人維塞爾明確贊同德國(guó)歷史學(xué)派提出的干預(yù)主義結(jié)論。哈耶克在《通往奴役之路》一書中也支持政府對(duì)于郵政、道路、污染、和工廠噪音等的管制，并以康德的話“如果一個(gè)人不需要服從任何人，只服從法律，那么，他就是自由的?！眮?lái)做例證。但這種對(duì)政府職能的允許具有一定的程度局限性，同時(shí)奧地利學(xué)派并沒有像后世學(xué)者那樣深刻認(rèn)識(shí)到政府職能對(duì)市場(chǎng)機(jī)制和市場(chǎng)秩序的作用。

2.對(duì)經(jīng)濟(jì)模式因地制宜的選擇

蘇聯(lián)在戰(zhàn)爭(zhēng)期間和戰(zhàn)后重建時(shí)期充分發(fā)揮了其集中計(jì)劃的優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，但缺陷和后期對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不適應(yīng)，又迅速導(dǎo)致了一個(gè)強(qiáng)大經(jīng)濟(jì)體的解體。美國(guó)在大蕭條之前主要采用放任自由的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，凱恩斯主義對(duì)大蕭條的解釋和相機(jī)抉擇的干預(yù)政策對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇產(chǎn)生了巨大作用。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中政府的調(diào)控政策日漸受到重視。1949年前，中國(guó)大陸地區(qū)是一個(gè)典型的傳統(tǒng)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家。戰(zhàn)后恢復(fù)和迅速完成初步工業(yè)化得益于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)道路。實(shí)行改革開放，先后發(fā)展有計(jì)劃的商品經(jīng)濟(jì)和社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，充分適應(yīng)了新的經(jīng)濟(jì)形式和歷史特點(diǎn)，增強(qiáng)了經(jīng)濟(jì)活力，進(jìn)入了發(fā)展的快車道。

所以對(duì)經(jīng)濟(jì)模式的選擇，特別是經(jīng)濟(jì)中價(jià)格機(jī)制和市場(chǎng)職能沒有一概而論的普適性規(guī)律，應(yīng)該根據(jù)國(guó)家的特點(diǎn)和所處階段具體分析。我們以目前我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)深度改革的時(shí)代特點(diǎn)為前提，基于選擇性吸取奧地利學(xué)派的觀點(diǎn)，以西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度，考察我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下市場(chǎng)機(jī)制與政府職能。

3.我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中政府職能的定位

我國(guó)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，經(jīng)歷了三項(xiàng)重要變革（即價(jià)格雙軌制、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)責(zé)任制、股權(quán)分置改革），現(xiàn)在已經(jīng)進(jìn)入改革的深水區(qū)。在當(dāng)前條件下，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，政府職能更具有其特殊定位。

3.1把舵改革方向

改革是一個(gè)復(fù)雜、全方位的變革，包括經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)連帶社會(huì)結(jié)構(gòu)。目前我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系還不完善，市場(chǎng)化程度不高，部分市場(chǎng)中政府干預(yù)和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的遺留痕跡比較明顯，深入改革還需要觸及很多實(shí)質(zhì)性的領(lǐng)域，比如政府的土地財(cái)政土地制度改革、收入分配改革（解決貧富差距）、國(guó)有資產(chǎn)和國(guó)有企業(yè)管理體制。我國(guó)的改革是一個(gè)自上而下良性運(yùn)作的方式，具體改革的先后、每一個(gè)步驟的方向都需要政府管理部門來(lái)把握方向、節(jié)奏和效果。

3.2改革維護(hù)市場(chǎng)秩序

自由競(jìng)爭(zhēng)、高度成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)及其運(yùn)行機(jī)制依賴于完備的市場(chǎng)秩序和監(jiān)管層的有效監(jiān)管。市場(chǎng)參與主體必須遵守一套公平的、統(tǒng)一的、實(shí)用的規(guī)則下，才能充分發(fā)揮市場(chǎng)的調(diào)節(jié)作用。我國(guó)部分市場(chǎng)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型而來(lái)，市場(chǎng)化建設(shè)還不完善，市場(chǎng)規(guī)則還有歷史遺留的問(wèn)題，需要進(jìn)一步向市場(chǎng)化的方向完善其運(yùn)行規(guī)范和監(jiān)管機(jī)制。市場(chǎng)機(jī)制自發(fā)調(diào)節(jié)供求平衡，政府調(diào)控充分保障市場(chǎng)秩序，這樣市場(chǎng)機(jī)制和政府職能就能有機(jī)結(jié)合。

3.3加強(qiáng)市場(chǎng)法制建設(shè)

現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行基于法治的規(guī)則，沒有法治為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)保駕護(hù)航，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就不能發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的基礎(chǔ)性作用。依法治國(guó)、建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家是我國(guó)的基本治國(guó)方略。當(dāng)前我們所需要的是進(jìn)一步將規(guī)范市場(chǎng)與依法治國(guó)戰(zhàn)略目標(biāo)結(jié)合起來(lái)。

4.我國(guó)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)的具體案例分析

我國(guó)當(dāng)前處于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)深入改革和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的過(guò)程中，首先必須堅(jiān)定地堅(jiān)持社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的大方向，根據(jù)國(guó)情和現(xiàn)階段特點(diǎn)，有選擇的吸取奧地利學(xué)派的觀點(diǎn)和西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流思路，選擇性的運(yùn)用，因地制宜的實(shí)施。我們以目前熱議的股票市場(chǎng)“二次股改”為例進(jìn)行案例討論。

4.1二次股改是股市運(yùn)行體制的實(shí)質(zhì)性市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型，需要調(diào)節(jié)供求關(guān)系

二次股改是股市運(yùn)行體制進(jìn)一步實(shí)質(zhì)性市場(chǎng)化的深度改革，目的是解決股價(jià)結(jié)構(gòu)的扭曲。主要有兩條思路。一是行政審批制度變注冊(cè)制，打開通道，一步到位地實(shí)現(xiàn)新股發(fā)行上市的市場(chǎng)化。二是大幅提高上市門檻，發(fā)揮市場(chǎng)調(diào)節(jié)功能，在現(xiàn)有水平上維持供求平衡。

4.2二次股改的實(shí)施體現(xiàn)政府職能

證監(jiān)會(huì)于2013年11月30日發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見》（下文簡(jiǎn)稱《意見》），二次股改即新股發(fā)行體制改革成為資本市場(chǎng)熱議的話題，也拉開了股票市場(chǎng)IPO暫停后實(shí)質(zhì)性改革的序幕。我們可以得出：

（1）從供求關(guān)系著手，兩條思路相結(jié)合，既有“放”，又有“收”，先“收”，后“放”?！胺拧笔且宰?cè)制為方向，簡(jiǎn)化上市流程，放開供給，從而解決小盤股高價(jià)的扭曲?！笆铡笔峭ㄟ^(guò)信息披露等要求的提高和嚴(yán)格監(jiān)管，從而保證上市公司的質(zhì)量?！笆铡笔恰胺拧蹦苡行?shí)施的前提條件，所以要先“收”，后“放”。

（2）《意見》是政府監(jiān)管和市場(chǎng)各方的職能歸位，維護(hù)市場(chǎng)的法制化和監(jiān)管的權(quán)威性。通過(guò)法制化明確市場(chǎng)參與主體各方的職責(zé)，強(qiáng)化執(zhí)法力度，從而將監(jiān)管部門從行政工作和文案工作中解脫出來(lái)，專注于上市公司市場(chǎng)運(yùn)作的監(jiān)管和整個(gè)市場(chǎng)秩序的維持，為市場(chǎng)充分發(fā)揮調(diào)節(jié)作用保駕護(hù)航。

（3）《意見》的方向是股價(jià)運(yùn)行體制的市場(chǎng)化，以供求關(guān)系調(diào)節(jié)價(jià)格結(jié)構(gòu)。通過(guò)審核理念市場(chǎng)化、融資方式市場(chǎng)化、發(fā)行節(jié)奏市場(chǎng)化、發(fā)行價(jià)格與發(fā)行方式市場(chǎng)化、約束機(jī)制市場(chǎng)化，充分發(fā)揮供求關(guān)系的調(diào)節(jié)作用，逐步向注冊(cè)制下市場(chǎng)化的運(yùn)作方式過(guò)渡。

綜上，通過(guò)從上而下二次股改進(jìn)行的政策和方向，我們可以看到政府在股票市場(chǎng)化改革的過(guò)程中所主要發(fā)揮的職能就是上文所分析的把舵改革方向；改革維護(hù)市場(chǎng)秩序；加強(qiáng)市場(chǎng)法制建設(shè)。（作者單位：貴州財(cái)經(jīng)大學(xué)）

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