陜西省是我國的能源生產(chǎn)和消耗大省，在能源生產(chǎn)和使用方面具有總排放量大、減排潛力高的特點。2010年陜西省被國家確定為低碳經(jīng)濟試點省份，陜西省“十二五” 循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃中也有二氧化碳減排17%的具體目標。如何融入碳交易的大環(huán)境，有效的降低碳排放，將是陜西未來發(fā)展中不可回避的問題。陜西省碳交易市場框架的設計，應根據(jù)其實際情況從“交易規(guī)則”和“市場分類”兩個視角入手，將國內(nèi)外成功的碳交易經(jīng)驗引入到陜西碳交易市場的架構中。

一、從交易規(guī)則角度分析

從交易規(guī)則角度分析，應該確認排放權的合法性，完善總量控制制度，建立符合陜西實際情況的排放權分配制度，構建排放權許可制度，以及交易的監(jiān)管和核證制度。

（一） 確認排放權的合法性，完善總量控制制度

總量控制就是污染物總量控制。污染物總量控制是指：在某一時間段內(nèi)，對某一區(qū)域中的某一污染物的排放總量進行限定的環(huán)境控制方法。具體的說，他包含了污染物的排放總量、污染物排放的時間跨度、污染物排放的地域跨度三個范疇的內(nèi)容。從指定污染物排放總量的標準分類，總量控制可以分為目標總量控制、容量總量控制、行業(yè)總量控制三種類型。相對容量總量控制而言，目標總量控制和行業(yè)總量控制的方法簡便易行，但目標總量控制和行業(yè)總量控制所確定污染物消減目標的整個過程并沒有將污染排放和環(huán)境之間的關系引入，因此其總量控制的科學性和環(huán)境性并不如容量總量控制，他們可以看作是在目前容量控制并不成熟時期的過渡，總量控制最科學的方法最終還是容量總量控制。

（二）排放權初始分配，構建排放許可制度。 在確定了某一地區(qū)的排放總量之后，環(huán)保部門就要將排放總量在企業(yè)之間進行分配， 即進行排放權初始分配。 根據(jù)我國現(xiàn)階段技術發(fā)展水平以及碳交易剛剛起步，各種相關政策、制度還未完善的狀況，陜西應選擇以免費分配為主、拍賣方式為輔的排放權初始分配方式。隨著各項影響因素的不斷成熟，逐漸實現(xiàn)向以拍賣方式為主、免費分配為輔的方式轉(zhuǎn)變。在具體的分配機制方面，可以采用免費分配和多輪第一價格拍賣機制兩種方式。

（三）排放權交易制度。 排放權以排放許可證的形式初始分配之后， 就可以在二級市場進行許可證的轉(zhuǎn)讓，實現(xiàn)重新分配。為保障交易的公平性、公正性和科學性，陜西省排放權交易應采用雙邊叫價的拍賣機制。

（四）排放權交易的監(jiān)管和核證制度。 排放權交易的監(jiān)督管理是交易市場正常運行的保障，主要包括環(huán)保部門和公眾的監(jiān)督管理兩種方式。具體來說，陜西省在排放權交易的監(jiān)管和核證制度設計上應考慮以下幾個方面：制訂相關的監(jiān)督管理辦法，指導交易活動的進行；交易之前，監(jiān)測檢查交易出讓方確實存在富裕排放指標；確認交易雙方的交易合同合法有效，確認交易標的的種類、交易量、交易去向以及有關技術要求；交易完成后，督促交易雙方及時變更相關排放許可證，明確各方責任；核查交易雙方排放量， 確保受讓方的排放量位超過排放交易量；評估、統(tǒng)計排放交易工作，總結、完善交易管理體制。

二、從市場分類角度分析

從市場分類角度考慮，陜西碳交易市場的框架設計應根據(jù)實際運作分為CDM市場、自愿市場和強制配額市場三類。

（一） CDM市場

CDM市場是基于項目的碳交易市場，通過CDM市場，交易一方可以廉價獲得碳排放權，另一方可以得到碳減排的技術和資金，是一個雙贏的交易模式。陜西省境內(nèi)一方面聚集了大量的能源、化工以及機械制造等高污染源企業(yè)，這些企業(yè)都承擔較大的減排壓力；另一方面又聚集了許多科研院所，進行碳減排技術的開發(fā)研制。雙方可以通過CDM市場達成交易，實現(xiàn)互贏。但是要保證CDM市場碳減排的真實性和碳交易的順利進行，陜西的CDM市場必須有嚴格的執(zhí)行程序和限制條件。執(zhí)行程序可以分為以下六個階段：

第一階段：項目開發(fā)，在這個階段收集項目相關信息，對項目進行篩選，交易參與者就CDM項目的交易費用、碳減排量、資金安排、技術選擇等進行協(xié)商，達成統(tǒng)一意見。第二階段：項目設計，該階段項目參與者根據(jù)相關要求和標準，選取合適的方法完成項目設計。第三階段：項目審批，由發(fā)改委進行審批。第四階段：項目注冊，聘請獨立權威核證機構進行核證，然后以核實報告的形式提出申請。第五階段：項目實施、檢測和報告，在這個階段CDM項目開始實施。CDM業(yè)主根據(jù)注冊過的項目設計文件中的檢測計劃，對項目的實施狀況進行有效檢測，并向該項目中負責核查和核證項目減排量的簽約經(jīng)營實體報告檢測結果。第六階段：核證/簽發(fā)CER，聘請相關核證機構，核證報告，完成申請CER（ CDM機制的交易單位，為經(jīng)核證減排量）CER簽發(fā)，CER交割等程序。

（二） 強制配額市場

碳排放配額，就是許可碳排放量，即政府相關部門根據(jù)總排放量向各企業(yè)分發(fā)的碳排放額。如果企業(yè)在一定期限內(nèi)沒有使用完碳排放額，則可以出售；一旦企業(yè)的排放量超出分配的配額，就必須從沒有用完配額的企業(yè)手中購買配額。

目前，陜西省在化學需氧量排污權、氨氮排污權、二氧化硫排污權和氮氧化物排污權方面，已經(jīng)開展配額交易。2012年全年共進行二氧化硫排污權交易4次，總成交量為1643.99噸，總成交額為2181.25萬元；氮氧化物排污權交易4次，總成交量為3128.463噸，總成交額為2675.23萬元。為了促進碳配額市場的進一步發(fā)展，應做好一下工作：

第一，制定減排目標。配額交易的關鍵在于總量的制定，減排總量過高或者過低都不能夠?qū)崿F(xiàn)公共利益最大化，不能夠達到低碳經(jīng)濟發(fā)展的目的。陜西省可根據(jù)每年減排目標，擬定相應排放配額計劃，并將分配的減量目標指派給各碳排放源。第二，明確參與者權利與義務。明確參與者的權利與義務是保障投資者合法權益的基礎，對碳交易參與主體起到激勵作用。配額交易的參與者包括排污企業(yè)、金融機構、中介機構等，交易的復雜性和多元性要求，只有明確參與者的權利與義務才能夠減少交易中的產(chǎn)權糾紛，節(jié)約交易成本。

（三）自愿市場

自愿市場建立在參與者自愿的基礎之上，為社會成員參與碳交易提供了機會，同時自愿減排碳交易也是碳減排融資的替代來源和碳市場創(chuàng)新的孵化器。自愿減排交易目前國際上主要有兩個市場：一個是芝加哥氣候交易所（CCX），另一個是自愿碳交易的場外市場（OTC Market）。

陜西省可利用陜西環(huán)境權交易所這一平臺，建立類似于芝加哥氣候交易所的會員交易制度。一是吸收陜西省境內(nèi)能源企業(yè)、石化企業(yè)、物流企業(yè)和機械制造企業(yè)等一些溫室氣體的直接排放源作為基本會員；二是吸納政府機構、非營利組織、金融機構、學校等一些溫室氣體的間接排放源組成協(xié)作會員；三是吸納碳減排項目集成商、減排投資交易商和碳抵消項目供應商為參與會員。

自愿碳交易的場外市場是基于項目的碳信用市場，由于其交易沒有固定的場所，所以被稱為自愿碳交易的場外市場。通過建立自愿碳交易場外市場，彌補場內(nèi)交易市場的不足，可以促成一些不具備場內(nèi)交易條件的項目達成交易，活躍市場交易。（作者單位：西安交通大學城市學院）

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