隨著我國(guó)學(xué)術(shù)期刊的網(wǎng)絡(luò)上傳及共享要求越來(lái)越多，網(wǎng)絡(luò)版權(quán)保護(hù)越來(lái)越受到大家的關(guān)注。歐美科技期刊的網(wǎng)絡(luò)版權(quán)保護(hù)機(jī)制已經(jīng)較為成熟，是我國(guó)期刊業(yè)界學(xué)習(xí)借鑒的重要經(jīng)驗(yàn)。文章將歐美科技期刊的網(wǎng)絡(luò)版權(quán)保護(hù)機(jī)制以開(kāi)放存取為標(biāo)準(zhǔn)一分為二，提出以開(kāi)放存取為基礎(chǔ)的網(wǎng)絡(luò)版權(quán)機(jī)制包括：版權(quán)歸作者所有、版權(quán)部分轉(zhuǎn)讓、版權(quán)部分保留3種；以非開(kāi)放存取為標(biāo)準(zhǔn)的包括：目前世界最為推崇的以學(xué)術(shù)期刊倉(cāng)儲(chǔ)方式為基礎(chǔ)、以美國(guó)版權(quán)結(jié)算中心為基礎(chǔ)的統(tǒng)一平臺(tái)和國(guó)家許可制度兩種機(jī)制。在此基礎(chǔ)上，提出我國(guó)應(yīng)從行政層面、付費(fèi)習(xí)慣、分成機(jī)制等方面對(duì)我國(guó)學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)版權(quán)機(jī)制進(jìn)行規(guī)制和構(gòu)建。

開(kāi)放存取 網(wǎng)絡(luò)版權(quán)保護(hù) 學(xué)術(shù)期刊 美國(guó)版權(quán)結(jié)算中心 國(guó)家許可制度

張雁凌，宿州學(xué)院副教授，博士。

安徽省高校人文社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地——大學(xué)文化研究中心項(xiàng)目（2012YKF23）；安徽省體育社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)項(xiàng)目（ASS2013125）。

隨著數(shù)字時(shí)代到來(lái)，網(wǎng)絡(luò)出版成為學(xué)術(shù)期刊的新陣地，越來(lái)越多的學(xué)術(shù)期刊自愿或者順應(yīng)潮流地加入到內(nèi)容數(shù)字化、資源網(wǎng)絡(luò)共享的潮流中。在我國(guó)，由于目前的數(shù)字標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、國(guó)民習(xí)慣免費(fèi)閱讀以及受學(xué)術(shù)期刊自身數(shù)字化建設(shè)力量不夠等條件制約，學(xué)術(shù)期刊在網(wǎng)絡(luò)出版方面的發(fā)展較為緩慢，僅有中國(guó)知網(wǎng)、萬(wàn)方數(shù)據(jù)、重慶維普在內(nèi)的為數(shù)不多的幾家學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫(kù)發(fā)展較為成熟。由于學(xué)術(shù)期刊只將獨(dú)有的內(nèi)容資源交由數(shù)據(jù)庫(kù)公司經(jīng)營(yíng)，而不能介入具體的工作，這就帶來(lái)了期刊論文網(wǎng)絡(luò)版權(quán)保護(hù)的問(wèn)題。在這方面，歐美國(guó)家的保護(hù)模式，值得我國(guó)的學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)版權(quán)保護(hù)學(xué)習(xí)借鑒。

歐美學(xué)術(shù)期刊，網(wǎng)絡(luò)出版方式可分為以開(kāi)放存取為基礎(chǔ)的網(wǎng)絡(luò)版權(quán)保護(hù)模式和以非開(kāi)放存取為基礎(chǔ)的網(wǎng)絡(luò)版權(quán)保護(hù)模式。

一、以開(kāi)放存取為基礎(chǔ)的網(wǎng)絡(luò)版權(quán)機(jī)制

開(kāi)放存?。∣pen Acces，簡(jiǎn)稱OA）是國(guó)際科技界、學(xué)術(shù)界、出版界、信息傳播界為推動(dòng)科研成果利用網(wǎng)絡(luò)自由傳播而發(fā)起的運(yùn)動(dòng)。開(kāi)放存取是不同于傳統(tǒng)學(xué)術(shù)傳播的一種全新機(jī)制，其核心特征是在尊重作者權(quán)益的前提下，利用互聯(lián)網(wǎng)為用戶免費(fèi)提供學(xué)術(shù)信息和研究成果的全文服務(wù)。[1]開(kāi)放存取的主要矛盾在于免費(fèi)獲取及版權(quán)人的授權(quán)使用，即只有在滿足版權(quán)人提出的各種授權(quán)協(xié)議的基礎(chǔ)上，開(kāi)放存取才能實(shí)現(xiàn)。目前，開(kāi)放存取在歐美學(xué)術(shù)期刊界發(fā)展勢(shì)頭強(qiáng)勁，已經(jīng)成型的網(wǎng)絡(luò)版權(quán)保護(hù)模式有以下3種。

1. 版權(quán)歸作者所有機(jī)制。這種模式在期刊數(shù)字化早期被普遍使用。除以單純的教育目的，外使用他人論文者，均需要征得作者本人的同意。版權(quán)完全歸作者的具體保護(hù)政策如下：首先，承認(rèn)作者擁有完全的版權(quán)。其次，版權(quán)聲明，除教學(xué)使用免費(fèi)外，其余均需經(jīng)過(guò)作者同意。再次，期刊刊登需要獲得第一出版人的授權(quán)許可。最后，作者通過(guò)其他渠道再次刊登該文章時(shí)，應(yīng)該標(biāo)明開(kāi)放存取期刊為來(lái)源刊。

國(guó)外早期的學(xué)術(shù)期刊的開(kāi)放存取通常由期刊社等出版單位自行操作，未涉及出版商及其他出版機(jī)構(gòu)。

2. 版權(quán)部分轉(zhuǎn)讓機(jī)制。這種模式將版權(quán)權(quán)利一分為二，即將論文的商用價(jià)值和版權(quán)價(jià)值分開(kāi)，商用價(jià)值轉(zhuǎn)嫁給出版商，版權(quán)依舊歸屬作者所有。從具體操作看，出版商與作者簽訂版權(quán)許可協(xié)議后，可以獲得論文的首發(fā)權(quán)，同時(shí)其帶來(lái)的各種商業(yè)價(jià)值歸出版商所有。但如果開(kāi)放存取出版商想要進(jìn)行論文再包裝從事其他商用時(shí)，需要付給作者一定比例的版稅。需要說(shuō)明的是，在該版權(quán)模式運(yùn)作下，只要作者無(wú)商業(yè)用途，可以隨意刊發(fā)、處理自己的論文作品，而無(wú)需征得開(kāi)放存取出版商的同意許可。

3. 版權(quán)部分保留機(jī)制。目前，大多數(shù)開(kāi)放存取期刊都采用版權(quán)部分保留的模式與作者簽訂許可協(xié)議。協(xié)議的參考依據(jù)及資料有多種，如GUN Free Documentation License（GNU免費(fèi)文獻(xiàn)許可協(xié)議）、Common Document License（共享協(xié)議）、Open Content and Open Publication on License（內(nèi)容與出版社開(kāi)放許可協(xié)議）等。[2]其中，Common Document License（共享協(xié)議）使用率較高，目前已被70多個(gè)國(guó)家和地區(qū)使用，該協(xié)議由創(chuàng)作共享組織于21世紀(jì)初制訂并發(fā)布。

創(chuàng)作共享組織（Creative Commons）由美國(guó)斯坦福大學(xué)法學(xué)院教授Lawrence Lessig倡議，2001年建立。[3]該組織致力于為創(chuàng)造性作品提供機(jī)動(dòng)靈活的著作權(quán)許可協(xié)議。針對(duì)數(shù)字作品，其根本原則是“保留部分權(quán)利”，即保留作者的部分精神權(quán)利，如作品完整權(quán)、署名權(quán)（Attribution，BY）等，而將創(chuàng)造共享、非商業(yè)用途（Noncommercial，NC）、禁止演繹（No Derivative，ND）及保持一致（Share Alike，SA）等4項(xiàng)核心權(quán)利與包括轉(zhuǎn)載、復(fù)制權(quán)在內(nèi)的其他11種權(quán)利進(jìn)行交叉組合后，授予使用者（開(kāi)放存取出版商、學(xué)術(shù)期刊等）。

在實(shí)際使用過(guò)程中，由于有互斥（“ND”及“SA”）以及必須含有BY等條件存在，以上條件交叉最終實(shí)現(xiàn)了16種部分保留版權(quán)模式。

在國(guó)外，隨著開(kāi)放存取期刊的不斷增加，越來(lái)越多的作者發(fā)現(xiàn)保留全部權(quán)利并不明智，保留部分或者不保留權(quán)利的版權(quán)模式反而更利于作品的無(wú)差異交流和推廣。與此同時(shí)，越來(lái)越多的開(kāi)放存取機(jī)構(gòu)也遵循保留部分版權(quán)的準(zhǔn)則設(shè)定了授權(quán)許可方案。美國(guó)科學(xué)公共圖書(shū)館（the Public Library of Science，PLoS）和BioMed Central 出版社（BMC）均使用了創(chuàng)作共享協(xié)議的相關(guān)細(xì)則。[4]

二、以非開(kāi)放存取為基礎(chǔ)的網(wǎng)絡(luò)版權(quán)機(jī)制

目前，世界知名的學(xué)術(shù)期刊出版集團(tuán)，如斯普林格集團(tuán)、愛(ài)思唯爾集團(tuán)等，仍堅(jiān)持非開(kāi)放存取的方式，依靠學(xué)術(shù)期刊訂閱和閱讀獲益。而通過(guò)論文訂閱、購(gòu)買獲取收益也依舊是很多出版商賴以為生的經(jīng)濟(jì)來(lái)源。因此，這些出版商、出版集團(tuán)在收錄論文時(shí)，多數(shù)時(shí)候會(huì)同時(shí)要求作者將版權(quán)（包括電子版權(quán)）一并授予。

在國(guó)外，論文作品在網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的共享使用極為便利，由此也延伸出一系列關(guān)于論文使用版權(quán)的相關(guān)規(guī)定和要求。如，美國(guó)物理聯(lián)合會(huì)（American of Physics，AIP）明確規(guī)定，在數(shù)據(jù)庫(kù)平臺(tái)使用過(guò)程中，只有訂閱用戶以及被授權(quán)的個(gè)人或單位，以學(xué)習(xí)、科研等為目的方可下載、打印并保存該數(shù)據(jù)庫(kù)中的論文資料。已下載資料內(nèi)容的版權(quán)所有人允許他人（訂閱用戶及授權(quán)訪問(wèn)者）引用、轉(zhuǎn)載部分簡(jiǎn)短內(nèi)容，但須標(biāo)明引用出處及原作者信息。而“peer to peer”（口碑相傳）或者個(gè)體間的非持續(xù)性、規(guī)模性、系統(tǒng)性的學(xué)術(shù)交流行為，則可以對(duì)期刊內(nèi)容進(jìn)行復(fù)制。[5]

1. 構(gòu)建統(tǒng)一平臺(tái)，版權(quán)保護(hù)與資源共享并行。

美國(guó)版權(quán)結(jié)算中心（Copyright Clearance Center，CCC）是目前世界最大的文字復(fù)制權(quán)許可組織，[6]是歐美國(guó)家除開(kāi)放存取外，期刊論文網(wǎng)絡(luò)共享主要來(lái)源平臺(tái)，已有超過(guò)2 000萬(wàn)人使用該中心的年度許可協(xié)議和付費(fèi)使用服務(wù)進(jìn)行信息共享。因此，CCC使用的版權(quán)許可方案，已經(jīng)成為整個(gè)歐美地區(qū)解決期刊論文網(wǎng)絡(luò)共享版權(quán)問(wèn)題的重要參考版本。作為作者和權(quán)利人的橋梁角色，其提供的版權(quán)許可方案主要集中在以下幾個(gè)方面。

（1）年度許可。年度許可的前提條件是打包授權(quán)，指將CCC系統(tǒng)中所有已獲得的著作權(quán)人授權(quán)的著作集體打包以年為單位，授予使用方，用于內(nèi)部復(fù)制和交流。該方案的執(zhí)行需要通過(guò)兩項(xiàng)協(xié)議合同完成，即結(jié)算中心與著作權(quán)人的協(xié)議合同，以及授權(quán)后的結(jié)算中心作為著作權(quán)人與使用者完成協(xié)議合同。

（2）以次為單位付費(fèi)。以次為單位進(jìn)行付費(fèi)是指使用人需按照作品授權(quán)情況，依據(jù)使用次數(shù)進(jìn)行付費(fèi)，授權(quán)金額需要版權(quán)人預(yù)先設(shè)定。一旦金額設(shè)定，使用人所享有的包括使用分?jǐn)?shù)、收件次數(shù)以及享有頁(yè)碼等均會(huì)自動(dòng)給予限定。此外，CCC系統(tǒng)還可以對(duì)某些著作權(quán)歸屬他人的作品進(jìn)行提醒，告知使用人目前的版權(quán)所有情況并給予相關(guān)信息。

（3）影印文件許可。此許可協(xié)議是一項(xiàng)商業(yè)授權(quán)協(xié)議。使用人在獲得授權(quán)后，可獲得100萬(wàn)張影印文件的權(quán)限，可以隨意復(fù)制、下載CCC系統(tǒng)中的所有影印文件。這一授權(quán)多適用于院?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)等需求大且集中的單位。

（4）教育及出版信息咨詢及推廣服務(wù)。CCC除為出版商及出版集團(tuán)提供授權(quán)服務(wù)外，還可利用自身資源，協(xié)助進(jìn)行與教育及出版效益相關(guān)指標(biāo)的分析。幫助使用人了解網(wǎng)絡(luò)版權(quán)重要性，促使使用人了解授權(quán)的相關(guān)細(xì)則，并幫助其了解如何獲取版權(quán)人的授權(quán)。

目前，包括斯普林格、Nature、SAGE等在內(nèi)的200余家出版商均在使用年度許可制度。該制度的大幅推廣使用，使眾多科研機(jī)構(gòu)及院校獲得使用授權(quán)，避免了單一授權(quán)浪費(fèi)的大量時(shí)間和精力。以愛(ài)思唯爾數(shù)據(jù)庫(kù)（Elsevier）為例，作為全球最大的科技出版商，該集團(tuán)于21世紀(jì)初便開(kāi)始與CCC進(jìn)行內(nèi)容版權(quán)許可。使用人在使用愛(ài)思唯爾數(shù)據(jù)庫(kù)的時(shí)候，只要點(diǎn)擊“獲取許可”并輸入想獲得的權(quán)利，數(shù)據(jù)庫(kù)自動(dòng)檢索后，便可羅列出符合條件的信息內(nèi)容供使用人參考。

2. 國(guó)家層面進(jìn)行版權(quán)保護(hù)，護(hù)航學(xué)術(shù)期刊發(fā)展。

國(guó)家許可制度被廣泛應(yīng)用于加拿大、丹麥、芬蘭、瑞典等國(guó)家，[7]該許可制度通過(guò)政府授權(quán)，由出版商與第三方非盈利性信息服務(wù)機(jī)構(gòu)共同簽訂國(guó)家許可證，明確第三方非盈利性信息服務(wù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)向公眾免費(fèi)提供數(shù)據(jù)資源的上傳、檢索、瀏覽、下載等渠道。這樣一來(lái)，避免了使用人和授權(quán)人潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)。另一方面，在此制度下，國(guó)家采取轉(zhuǎn)移支付的辦法，彌補(bǔ)對(duì)作者、出版商造成的部分利益損害。因此，出版商也同意通過(guò)修改授權(quán)協(xié)議以避免可能出現(xiàn)的法律責(zé)任。事實(shí)上，國(guó)家許可制度建立的根本意義上在于舉國(guó)家之力，整合國(guó)內(nèi)信息渠道，引進(jìn)更多學(xué)術(shù)資源，繁榮國(guó)家學(xué)術(shù)市場(chǎng)。

三、對(duì)于我國(guó)學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)版權(quán)的啟示

我國(guó)的學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)化和數(shù)字化進(jìn)程雖然較國(guó)外稍晚，但發(fā)展勢(shì)頭迅猛。以中國(guó)知網(wǎng)為例，該數(shù)據(jù)庫(kù)以學(xué)術(shù)、技術(shù)、政策指導(dǎo)、高等科普及教育類等期刊為主，內(nèi)容覆蓋包括自然科學(xué)、工程技術(shù)、農(nóng)業(yè)、哲學(xué)、醫(yī)學(xué)、人文社會(huì)科學(xué)等各個(gè)學(xué)科領(lǐng)域。截至2013年3月，收錄國(guó)內(nèi)期刊8000余種，囊括了近90%的國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)期刊。[8]然而，截至目前，并沒(méi)有關(guān)于學(xué)術(shù)期刊的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及盈利分配方面的細(xì)化規(guī)定和政策約束。由于盈利方式不明細(xì)，數(shù)字標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，學(xué)術(shù)期刊的權(quán)益始終無(wú)法得到有效保護(hù)，獨(dú)有的內(nèi)容資源被技術(shù)提供商和運(yùn)營(yíng)商用于獲利，學(xué)術(shù)期刊自身卻無(wú)法得到應(yīng)有的版權(quán)收益。

此外，作者作為作品的創(chuàng)作人和最初版權(quán)所有人，為了能夠體現(xiàn)其作品價(jià)值，作為公開(kāi)發(fā)表物發(fā)表問(wèn)世，很多的時(shí)候無(wú)條件將除署名權(quán)、作品完整權(quán)外的其他商用權(quán)利授予期刊社、數(shù)據(jù)庫(kù)；而作者又常常在作品問(wèn)世之后將其包裝，如演講等再出售獲益，這種行為和之前與期刊社承諾過(guò)的版權(quán)權(quán)利相悖。如此境況，便產(chǎn)生了作者——期刊社——數(shù)據(jù)庫(kù)三者之間的版權(quán)歸屬問(wèn)題。

因此，建立健全網(wǎng)絡(luò)版權(quán)制度的首要問(wèn)題在于明確權(quán)利歸屬及配置，細(xì)化規(guī)定出作者、期刊社及數(shù)據(jù)庫(kù)各自享有的版權(quán)權(quán)利及許可協(xié)議可以授予以及不可轉(zhuǎn)讓的權(quán)利部分，以此來(lái)界定、規(guī)范我國(guó)學(xué)術(shù)期刊的網(wǎng)絡(luò)版權(quán)行為。目前，網(wǎng)絡(luò)版權(quán)制度的建立，是我國(guó)學(xué)術(shù)期刊數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展的關(guān)鍵一步。

1. 行政法規(guī)先行，付費(fèi)閱讀習(xí)慣養(yǎng)成是關(guān)鍵。學(xué)術(shù)期刊的網(wǎng)絡(luò)版權(quán)問(wèn)題的解決需要多方協(xié)調(diào)和配合。行政力量的介入能夠幫助學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)版權(quán)侵犯問(wèn)題快速解決。在網(wǎng)絡(luò)版權(quán)制度的具體制訂過(guò)程中，要堅(jiān)持幾個(gè)原則：

首先，要將所涉及的各個(gè)環(huán)節(jié)包含在內(nèi)，在先構(gòu)建起整個(gè)網(wǎng)絡(luò)版權(quán)的大框架和關(guān)系網(wǎng)的前提下，明確彼此關(guān)系后，再進(jìn)行各環(huán)節(jié)的職能界定。其次，由于技術(shù)運(yùn)營(yíng)商的強(qiáng)勢(shì)和學(xué)術(shù)期刊的弱勢(shì)形成鮮明對(duì)比，網(wǎng)絡(luò)版權(quán)制度在制訂時(shí)，要充分考慮、權(quán)衡各方利益，要以一定的價(jià)值原則和公平原則為指導(dǎo)。只有把握住激勵(lì)創(chuàng)新、推進(jìn)社會(huì)整體利益提升的基本原則，才能確保整個(gè)產(chǎn)業(yè)的正確發(fā)展方向。[9]在這兩個(gè)原則基礎(chǔ)上建立起的學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)版權(quán)制度，才能真正幫助學(xué)術(shù)期刊實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)化、數(shù)字化。再次，要通過(guò)行政手段，幫助讀者養(yǎng)成付費(fèi)的閱讀習(xí)慣。目前的讀者除了在中國(guó)知網(wǎng)等幾個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)中不得已進(jìn)行支付閱讀外，在其他免費(fèi)網(wǎng)絡(luò)中，依舊可以搜尋到免費(fèi)的期刊內(nèi)容肆意下載、使用，這種做法極不利于學(xué)術(shù)期刊的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。所以在對(duì)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行規(guī)范的同時(shí)要引導(dǎo)讀者進(jìn)行付費(fèi)閱讀。

2. 版權(quán)歸屬明確，建立科學(xué)、公開(kāi)的分成機(jī)制。建立科學(xué)、公開(kāi)的分成機(jī)制，直接關(guān)系到版權(quán)能否順利讓渡和整個(gè)學(xué)術(shù)期刊行業(yè)能否健康發(fā)展。目前，學(xué)術(shù)期刊的分成機(jī)制，并沒(méi)有相關(guān)制度可以遵循，主要通過(guò)版權(quán)人和使用版權(quán)人協(xié)商決定。而縱觀整個(gè)數(shù)字出版行業(yè)，分成不均現(xiàn)象比比皆是。

3.建立國(guó)家許可制度。就我國(guó)國(guó)情看，國(guó)家許可制度更適用于我國(guó)學(xué)術(shù)期刊的數(shù)字化發(fā)展。國(guó)家可以通過(guò)圖書(shū)館聯(lián)盟的辦法，將現(xiàn)有學(xué)術(shù)期刊數(shù)字資源整合，形成強(qiáng)大的學(xué)術(shù)資源，運(yùn)用政策杠桿，平衡各方利益，轉(zhuǎn)嫁并解決收益問(wèn)題和版權(quán)問(wèn)題，推動(dòng)學(xué)術(shù)期刊的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

結(jié) 語(yǔ)

由于學(xué)術(shù)期刊在數(shù)字出版產(chǎn)業(yè)中占有比例十分微小，所以其包括網(wǎng)絡(luò)版權(quán)在內(nèi)的各項(xiàng)數(shù)字版權(quán)并未得到充分重視，但作為科研成果的展示平臺(tái)，學(xué)術(shù)期刊具有舉足輕重的學(xué)術(shù)地位和文化引領(lǐng)作用，因此，業(yè)內(nèi)人士應(yīng)給予充分的重視，幫助學(xué)術(shù)期刊盡早構(gòu)建起適合其發(fā)展的網(wǎng)絡(luò)版權(quán)保護(hù)機(jī)制。

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