[摘 要] 圖書(shū)盜版是制約我國(guó)出版業(yè)發(fā)展的重要因素，對(duì)圖書(shū)盜版的治理迫在眉睫。盜版者、出版社和著作人三個(gè)利益主體在圖書(shū)市場(chǎng)上互動(dòng)，形成典型的三方博弈。本文分析博弈中不同納什均衡的實(shí)現(xiàn)條件及其演化均衡性。研究表明：在打擊盜版和獎(jiǎng)勵(lì)舉報(bào)人力度上的差異會(huì)造成不同的均衡，加大對(duì)盜版的打擊和對(duì)舉報(bào)者的獎(jiǎng)勵(lì)會(huì)改善均衡結(jié)果。政府打擊盜版力度的強(qiáng)弱、“追究盜版”的收益與成本之間的關(guān)系、盜版空間的存在狀況會(huì)影響盜版的均衡。最后，總結(jié)全文并梳理相應(yīng)的反盜版策略。

[關(guān)鍵詞] 三方博弈 圖書(shū)盜版 演化穩(wěn)定性

[中圖分類(lèi)號(hào)] G230 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1009-5853 （2013） 03-0057-04

1 引 言

長(zhǎng)期以來(lái)，盜版一直是困擾我國(guó)出版業(yè)發(fā)展的難題。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)盜版書(shū)和暢銷(xiāo)正版書(shū)的比例至少是1 ：1[1]。圖書(shū)盜版不但擠壓合法經(jīng)營(yíng)者的利潤(rùn)空間，嚴(yán)重?fù)p害版權(quán)人的合法權(quán)益，更為嚴(yán)重的是阻礙知識(shí)、文化的創(chuàng)新及其有序、有效的傳播。雖然相關(guān)部門(mén)出臺(tái)了相應(yīng)的法律法規(guī)，充分借鑒國(guó)外打擊盜版的經(jīng)驗(yàn)，力求從法理上杜絕盜版現(xiàn)象的發(fā)生。但是，人們版權(quán)意識(shí)的淡薄，以及近年來(lái)日趨盛行的“山寨”文化使圖書(shū)盜版愈演愈烈。如何對(duì)圖書(shū)盜版進(jìn)行治理，是我國(guó)大力發(fā)展文化產(chǎn)業(yè)背景下亟待解決的問(wèn)題。通過(guò)前期的調(diào)查研究發(fā)現(xiàn)，任何一個(gè)地區(qū)、一種類(lèi)別的出版物的盜版，并非個(gè)別或偶發(fā)現(xiàn)象，而是一種群體行為。圖書(shū)盜版涉及多個(gè)種群，各種群之間在不同的條件下競(jìng)爭(zhēng)、合作，密切聯(lián)系，在一定程度上增加了打擊盜版的難度和社會(huì)成本?；诙嗳瞬┺幕蚨喾N群演化博弈理論視角對(duì)我國(guó)盜版問(wèn)題進(jìn)行研究，具有較強(qiáng)的適應(yīng)性和一定的現(xiàn)實(shí)意義。

圖書(shū)盜版活動(dòng)一般涉及盜版者、出版社以及著作權(quán)擁有人（后文統(tǒng)一稱(chēng)為著作人）三個(gè)主要利益主體，構(gòu)成一個(gè)典型的三方博弈問(wèn)題。對(duì)圖書(shū)盜版問(wèn)題進(jìn)行三方博弈分析的成果并不多。鄭小強(qiáng)[2]應(yīng)用三方博弈模型對(duì)此問(wèn)題進(jìn)行初步討論，該研究中博弈各方的支付都是基于假設(shè)的具體數(shù)值，導(dǎo)致其分析缺乏一般性。本文將用函數(shù)表達(dá)式來(lái)表示各方的支付，從而可以更為一般地討論圖書(shū)盜版博弈的納什均衡及其實(shí)現(xiàn)條件，并應(yīng)用多種群演化博弈的相關(guān)理論，來(lái)討論相關(guān)納什均衡的演化均衡性。最后，將進(jìn)一步探討治理圖書(shū)盜版的策略。

2 圖書(shū)盜版納什均衡及演化穩(wěn)定性分析

2.1 模型構(gòu)造與假設(shè)

博弈有三個(gè)參與人，即盜版者、出版社和著作人。盜版者指未經(jīng)作者或其他著作權(quán)人的許可，非法復(fù)制、發(fā)行并銷(xiāo)售圖書(shū)的個(gè)人或組織；出版社是指獲得作品著作權(quán)的出版組織。盜版者有兩個(gè)策略可以選擇，分別為“盜版”和“不盜版”，策略集合表示為{盜版 ，不盜版}。出版社有“追究盜版者責(zé)任”、“追加盜印”和“不追究盜版者責(zé)任”三種策略，策略集合表示為{追究，盜印，不追究}。著作人有“追究盜版者責(zé)任”和“不追究盜版者責(zé)任”兩種策略，策略集合表示為{追究，不追究}。

我們假設(shè)圖書(shū)銷(xiāo)售的利潤(rùn)總額一定，用I0表示。進(jìn)一步假設(shè)“盜版”和“追加盜印”只是分流而不會(huì)增加或減少圖書(shū)銷(xiāo)售的利潤(rùn)總額。再假設(shè)在一定社會(huì)經(jīng)濟(jì)和法律條件下，盜版者可以分流的總利潤(rùn)為I0-I1，其中I1為正版圖書(shū)銷(xiāo)售的利潤(rùn)總額。我們?cè)谙挛闹邪驯I版市場(chǎng)的利潤(rùn)份額I0-I1稱(chēng)為盜版空間。正版圖書(shū)銷(xiāo)售總利潤(rùn)由出版社和著作人按照r和1-r的比例分配。為了簡(jiǎn)單起見(jiàn)且不失一般性，我們?cè)僮鋈缦录僭O(shè)：（1）當(dāng)非法書(shū)商選擇“盜版”且出版社選擇“追加盜印”，整個(gè)盜版空間由出版社與盜版者平均分配；（2）當(dāng)出版社和著作人共同追究盜版時(shí)，他們各自承擔(dān)總數(shù)額為訴訟成本的一半而且罰款收入也由他們平均分配[3]。（3）罰款收入為盜版市場(chǎng)份額的f倍， f>0，f稱(chēng)為罰款系數(shù)。

在圖1和圖2的矩陣中，我們用行表示盜版者的策略，列表示出版社的策略。著作人則在不同的矩陣進(jìn)行選擇。方框內(nèi)的表達(dá)式依次為盜版者、出版社和著作人的支付。以下將根據(jù)矩陣對(duì)這一三方博弈問(wèn)題進(jìn)行討論和分析。

2.2 圖書(shū)盜版納什均衡分析

【命題1】當(dāng)且僅當(dāng)盜版空間不存在時(shí)，{不盜版，不追究，不追究}是純策略納什均衡。

證明：首先證明該條件的充分性。當(dāng)盜版空間不存在時(shí)，（I0-I1）=0：一方面，無(wú)論其他參與人選擇什么策略，盜版者“盜版”與“不盜版”所得的支付相等且都為0；另一方面，無(wú)論盜版者選擇什么策略，對(duì)出版社和著作人而言，“不追究”嚴(yán)格優(yōu)于其他可選策略。因此{(lán)不盜版，不追究，不追究}是純策略納什均衡。

再證明該條件的必要性。根據(jù)納什均衡的定義，若{不盜版，不追究，不追究}是純策略納什均衡，必有（I0-I1）≤0；而根據(jù)盜版空間的定義，又有（I0-I1）≥0，所以（I0-I1）=0，即盜版空間不存在。

山寨文化的盛行以及消費(fèi)者版權(quán)意識(shí)薄弱造成我國(guó)圖書(shū)盜版空間往往較大，一方面使得我國(guó)圖書(shū)盜版市場(chǎng)具有極強(qiáng)的誘惑力，另一方面在暴利的驅(qū)動(dòng)下極易誘發(fā)盜版者的盜版動(dòng)機(jī)。

【命題 2】存在盜版空間的條件下，如果罰款系數(shù)f<1，無(wú)論出版社和著作人選擇什么策略，盜版者都會(huì)選擇盜版。

證明：當(dāng)（I0-I1）>0且懲罰因子f<1時(shí)，對(duì)盜版者而言，“盜版”嚴(yán)格優(yōu)超于“不盜版”，即“盜版”為盜版者的嚴(yán)格占優(yōu)策略。

如果盜版空間存在，而法律又對(duì)盜版懲罰的力度較小，就必然會(huì)出現(xiàn)盜版。當(dāng)前我國(guó)對(duì)盜版案件經(jīng)濟(jì)處罰力度相對(duì)較小，如2005年廣西柳州市中級(jí)人民法院對(duì)廣西發(fā)生一起盜版金額為234.54萬(wàn)元的特大經(jīng)營(yíng)盜版圖書(shū)案判處的罰款金總額卻只有區(qū)區(qū)110萬(wàn)元。

【命題 3】當(dāng)存在盜版空間且懲罰因子f<1時(shí)：

（1）如果f（I0-I1）-c<0，{盜版，盜印，不追究}是唯一的純策略納什均衡。

（2）如果f（I0-I1）-c>max[0，（ I0-I1）（1-f ）]，{盜版，追究，追究}是唯一的純策略納什均衡。

（3）如果（ I0-I1）（1-f ）>f（I0-I1）-c>0 ，{盜版，盜印，追究}是唯一的純策略納什均衡。

（4）如果（ I0-I1）（1-f ）=f（I0-I1）-c>0，{盜版，追究，追究}和{盜版，盜印，追究}都是純策略納什均衡。

證明：按照求解納什均衡的一般方法，即在矩陣上實(shí)施劃線法可使上述命題得證。

著作人的策略選擇是通過(guò)計(jì)算比較追究盜版的成本和收益的大小決定的。出版社的策略選擇是通過(guò)計(jì)算比較 “盜印”和“追究”的收益大小決定的。當(dāng)盜版空間存在，法律對(duì)盜版的懲罰力度過(guò)小，而追究盜版的收益小于追究成本時(shí)，理性的著作人明知自己的著作被盜版侵權(quán)，最優(yōu)的策略卻是選擇“不追究”；而當(dāng)“盜印”的收益大于“追究”的收益時(shí)，出版社不僅不與著作人共同打擊盜版，反而會(huì)選擇站在著作人的對(duì)立面與盜版者共同侵蝕著作人的合法利益。

【命題4】存在盜版空間且懲罰因子f ≥1時(shí)，只要f（I0-I1）-c<0，{盜版，盜印，不追究}是唯一的純策略納什均衡。

證明：在矩陣上實(shí)施畫(huà)線法可使上述命題得證。

即使對(duì)盜版實(shí)行數(shù)倍于盜版額的罰款，但如果仍無(wú)法全部補(bǔ)償著作人的追究成本，著作人就會(huì)選擇“不追究”；知道著作人不會(huì)追究，盜版者和出版社就會(huì)肆無(wú)忌憚地侵犯著作人的權(quán)利，這時(shí)出現(xiàn)的唯一的納什均衡就是{盜版，盜印，不追究}。