[摘 要] 近年來，科研人員學(xué)術(shù)不端行為屢見媒體報(bào)道，已經(jīng)成為社會關(guān)注的熱點(diǎn)問題。美國學(xué)術(shù)期刊采取規(guī)范的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、透明的收費(fèi)政策、嚴(yán)格的審稿制度、明確的責(zé)任作者制度、嚴(yán)厲的文稿撤銷制度，以實(shí)際行動促進(jìn)了學(xué)術(shù)規(guī)范建設(shè)，可資我國學(xué)術(shù)期刊加強(qiáng)學(xué)術(shù)規(guī)范建設(shè)借鑒。

[關(guān)鍵詞] 美國學(xué)術(shù)期刊 學(xué)術(shù)規(guī)范 制度建設(shè)

[中圖分類號] G237 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A [文章編號] 1009-5853 （2013） 03-0043-04

近年來，我國科研人員學(xué)術(shù)失范、學(xué)術(shù)不端行為屢見媒體報(bào)道，已經(jīng)成為社會關(guān)注的熱點(diǎn)問題。為規(guī)范學(xué)術(shù)行為、促進(jìn)學(xué)風(fēng)建設(shè)，教育部、科技部、新聞出版總署相繼出臺《高等學(xué)校哲學(xué)社會科學(xué)研究學(xué)術(shù)規(guī)范（試行）》《高校人文社會科學(xué)學(xué)術(shù)規(guī)范指南》《教育部關(guān)于切實(shí)加強(qiáng)和改進(jìn)高等學(xué)校學(xué)風(fēng)建設(shè)的實(shí)施意見》《國家科技計(jì)劃實(shí)施中科研不端行為處理辦法》《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)術(shù)著作出版規(guī)范的通知》等政策和標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)。作為學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)的重要一環(huán)，學(xué)術(shù)期刊是開展學(xué)術(shù)交流、報(bào)道最新成果的平臺，是科研人員獲取同行認(rèn)可、接受社會監(jiān)督的途徑，在學(xué)術(shù)規(guī)范建設(shè)中承擔(dān)著重要的任務(wù)與責(zé)任，應(yīng)發(fā)揮督管與控制學(xué)術(shù)失范、倡導(dǎo)與促進(jìn)學(xué)術(shù)規(guī)范的作用。

美國是學(xué)術(shù)期刊出版大國，學(xué)術(shù)期刊種類繁多，2011年期刊引證報(bào)告數(shù)據(jù)庫（Journal Citation Reports， JCR）中收錄美國學(xué)術(shù)期刊共4077種，其中科學(xué)期刊2795種、社會科學(xué)期刊1282種，影響因子名列前茅的有《科學(xué)》（Science）、《細(xì)胞》（Cell）這樣的世界頂尖雜志，也有如《柳葉刀》（The Lancet）、《新英格蘭醫(yī)學(xué)期刊》（N Engl J Med）等以同行評議聞名世界的醫(yī)學(xué)雜志。本文剖析美國學(xué)術(shù)期刊的學(xué)術(shù)規(guī)范建設(shè)實(shí)踐，為我國學(xué)術(shù)規(guī)范建設(shè)提供現(xiàn)實(shí)依據(jù)，探索新形勢下學(xué)術(shù)期刊的科學(xué)管理模式。

1 美國學(xué)術(shù)期刊的學(xué)術(shù)規(guī)范建設(shè)實(shí)踐

1.1 規(guī)范的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

寫作、編輯、出版等技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是學(xué)術(shù)規(guī)范的基本要求。由于各學(xué)科領(lǐng)域的差別和文獻(xiàn)著錄規(guī)則的差異，美國學(xué)術(shù)界和出版界對其要求和參照體系不盡相同，但人文社會科學(xué)領(lǐng)域的學(xué)術(shù)論文基本遵循三種標(biāo)準(zhǔn)——被稱為“出版與研究界圣經(jīng)”的《芝加哥手冊：寫作、編輯和出版指南》（The Chicago Manual of Style）、美國現(xiàn)代語言學(xué)會倡導(dǎo)的MLA（Modern Language Association）手冊格式、美國心理學(xué)會出版的APA（Publication Manual of the American Psychological Association）手冊。這三大手冊格式在注釋和引文標(biāo)準(zhǔn)方面存在細(xì)微差別，但是均強(qiáng)調(diào)注釋的規(guī)范性和必要性，強(qiáng)調(diào)他人思想觀點(diǎn)與作者本人思想觀點(diǎn)必須嚴(yán)格區(qū)分，無論是直接引用和間接引用，都必須做到有章可循。美國學(xué)術(shù)期刊在“投稿須知”（Submission Guidelines）中會告知讀者采用何種標(biāo)準(zhǔn)，以便投稿者參照。不符合注釋和引文標(biāo)準(zhǔn)的來稿，會退回修改，或者干脆受拒。如《美國歷史評論》（The Journal of American History）告知投稿者在大寫、連字符號、字母用法、標(biāo)點(diǎn)符號、引用、腳注及其他格式方面必須遵循《芝加哥手冊》，在拼寫方面要遵循《韋氏第3版新國際英語足本 詞典》。

1.2 透明的收費(fèi)政策

為彌補(bǔ)印刷成本，美國學(xué)術(shù)期刊一般向作者收取三種論文發(fā)表費(fèi)用：版面費(fèi)、超版面費(fèi)和圖版費(fèi)。但并非所有學(xué)術(shù)期刊都收費(fèi)，在美國人文社會科學(xué)領(lǐng)域不收費(fèi)已成主流，自然科學(xué)和工程技術(shù)領(lǐng)域收費(fèi)比重較大。美國學(xué)術(shù)期刊通常秉持謹(jǐn)慎的態(tài)度，采取透明公開的收費(fèi)政策。他們會在印刷版或網(wǎng)站的《作者指南》中詳細(xì)說明收費(fèi)政策，包括收費(fèi)名目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、可以靈活處理的收費(fèi)項(xiàng)目、可減免收費(fèi)的文稿類型。如《商務(wù)評論》（The Business Review）在網(wǎng)站“Registration”一欄中對單個作者以及合作作者的收費(fèi)情況進(jìn)行了區(qū)分?！督鹑陔s志》（Journal of Finance）在網(wǎng)站“Submission”一欄中注明對會員作者實(shí)行收費(fèi)優(yōu)惠政策，非會員收取的投稿費(fèi)為每篇140美元，會員減半?！吨参锷砼c分子生物學(xué)學(xué)報(bào)》（Journal of Plant Physiology and Molecular Biology）和《植物細(xì)胞》（The Plant Cell）在網(wǎng)站“Subscription Information”一欄中稱：特殊情況下，作者可與管理編輯協(xié)商申請免去彩圖及版面費(fèi)。除了在網(wǎng)站中說明之外，美國學(xué)術(shù)期刊在出版時，會在期刊中附帶版面費(fèi)使用明細(xì)表，讓作者知道版面費(fèi)用在何處。這樣有利于作者把握不同期刊的收費(fèi)政策，以確定投稿目標(biāo)，體現(xiàn)了以作者為本的辦刊思想，同時增強(qiáng)了信息的透明度，有利于減少“暗箱操作”“錢稿交易”等現(xiàn)象。

1.3 嚴(yán)格的審稿制度

編輯初選、審稿專家評選、主編終審或者同行評議是美國學(xué)術(shù)期刊常見的審稿環(huán)節(jié)，這些審稿環(huán)節(jié)環(huán)環(huán)相扣，被嚴(yán)格規(guī)范和執(zhí)行。美國學(xué)術(shù)期刊編輯多為大學(xué)教授兼任，編輯是他們的專業(yè)服務(wù)（Professional services）。一般期刊社只有一個編輯和編輯助理。為節(jié)省時間和精力，美國學(xué)術(shù)期刊多采用由匿名同行專家進(jìn)行的外部審稿程序，如《美國歷史評論》（The Journal of American History）審稿非常嚴(yán)格，首先編輯初選，然后寄給刊物編委復(fù)議，最后寄給匿名評審。在該刊物發(fā)表文章至少要經(jīng)過六位專家審閱。學(xué)術(shù)期刊的匿名評審形式有單向，也有雙向?！缎畔⒖茖W(xué)》（Information Science）是單向評審，審稿人由作者提供，但編輯部向作者反饋評審報(bào)告時，隱去審稿人身份?！豆鸱稍u論》（Harvard Law Review）等多數(shù)期刊實(shí)行雙向匿名審稿制度，即既不讓審稿人知道誰是稿件的作者，也不讓作者知道誰是審稿人?！犊茖W(xué)》雜志還確定論文風(fēng)險(xiǎn)評估模塊，對于那些可能與人們直覺相悖的科學(xué)發(fā)現(xiàn)，或者有可能引起轟動效應(yīng)的“高風(fēng)險(xiǎn)”研究成果，審查工作尤其謹(jǐn)慎和嚴(yán)格，如要求論文作者提供更全面的原始數(shù)據(jù)，要求論文署名的所有人員提供材料，詳細(xì)說明自己在這項(xiàng)研究中的貢獻(xiàn)。此外，更多的學(xué)術(shù)期刊和出版社開始尋求論文審查的技術(shù)支持。全球最大的科技和醫(yī)學(xué)出版商愛思唯爾（Elsevier）已經(jīng)將剽竊檢查工具Cross Check逐漸整合到期刊編輯和出版流程中，其中的iParadigms數(shù)據(jù)庫使出版商和學(xué)術(shù)期刊很容易驗(yàn)證稿件的原創(chuàng)性，從而提高論文審查的效率。

1.4 明確的責(zé)任作者制度

隨著科學(xué)研究的交叉性和研究人員的群體性趨勢越來越突出，美國學(xué)術(shù)期刊多采取責(zé)任作者制度：論文的責(zé)任人放在最后，其他作者按貢獻(xiàn)大小排序。論文的責(zé)任人一般為通訊作者，學(xué)術(shù)期刊會在作者中注明“通訊作者”（Corresponding Author）或“責(zé)任作者”（Responsible Author），并在論文起始頁的腳注中給出通訊作者的電話、傳真或電子郵件，為讀者提供學(xué)術(shù)交流和溝通的渠道。一般來說，通訊作者既是課題負(fù)責(zé)人，也是文章和研究材料的聯(lián)系人。更重要的是，通訊作者擔(dān)負(fù)著文章可靠性的責(zé)任，會為諸如文圖表不一致、學(xué)術(shù)語言表達(dá)不準(zhǔn)確、學(xué)術(shù)觀點(diǎn)錯誤等問題負(fù)責(zé)。責(zé)任作者制度加大了對于剽竊和其他學(xué)術(shù)不端行為的監(jiān)控。整頁、整圖、整表等大規(guī)模的征引，即使注明資料來源，也不能任意使用，必須先申請版權(quán)許可。美國設(shè)立了專門的職能部門——“研究誠信辦公室”（Office of Research Integrity），對“科學(xué)不正當(dāng)行為”進(jìn)行查處，公布違規(guī)者的姓名、單位、違規(guī)情節(jié)和處罰決定，當(dāng)事人一般被限制3—5年內(nèi)不得參與任何由美國政府資助的科研項(xiàng)目。

1.5 嚴(yán)厲的文稿撤銷制度

文稿撤銷意味著發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為即宣布撤銷已發(fā)表的該文章，這是一項(xiàng)對學(xué)術(shù)失范行為的懲戒措施。1988年荷頓博士在《柳葉刀》雜志發(fā)表的一篇文章有“有致命的錯誤”，2004年《柳葉刀》雜志發(fā)表了部分撤回這篇有爭議文章的聲明。由于論文涉嫌造假，2006年12月20日《細(xì)胞》雜志決定將一篇由臺灣中興大學(xué)生化所教授張邦彥發(fā)表的微生物文章撤銷。2008年3月14日美國《科學(xué)》雜志宣布，韓國科學(xué)和技術(shù)學(xué)院研究員金泰國等發(fā)表在《科學(xué)》和《自然—化學(xué)生物學(xué)》期刊上的兩篇論文“不具備任何科學(xué)性”，論文會被撤銷?？梢?，一旦發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)剽竊、抄襲、造假等行為，美國學(xué)術(shù)期刊為了挽回在信譽(yù)方面的損失，會立即宣布撤銷文章。

2 美國學(xué)術(shù)期刊學(xué)術(shù)規(guī)范建設(shè)對我國的啟示

目前，我國學(xué)術(shù)不端行為主要表現(xiàn)在：在論文、研究報(bào)告、著作中抄襲他人的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)；引用文獻(xiàn)注釋不明確；剽竊他人成果；為證明自己的論點(diǎn)，偽造、篡改甚至隨意編造試驗(yàn)數(shù)據(jù)，或者選擇性地采用數(shù)據(jù)；利用職權(quán)在自己并無貢獻(xiàn)的論文或成果上署名，攫取其他科學(xué)家的思想和信息，侵占他人的科研成果；論文一稿多投或重復(fù)發(fā)表等。對于學(xué)術(shù)規(guī)范，學(xué)術(shù)期刊、讀者（作者）最關(guān)注什么？在本課題組對132家大學(xué)學(xué)報(bào)、哲學(xué)社會科學(xué)類學(xué)術(shù)期刊的調(diào)研中，發(fā)現(xiàn)75%的學(xué)術(shù)期刊認(rèn)為學(xué)術(shù)規(guī)范問題是抄襲，還有54.81%認(rèn)為是內(nèi)容新穎問題，49.04%認(rèn)為是數(shù)據(jù)質(zhì)量問題，42.31%認(rèn)為是引文問題，39.42%認(rèn)為是人情稿問題。從調(diào)查結(jié)果看，學(xué)術(shù)期刊普遍關(guān)注的5個問題依次是：抄襲、內(nèi)容新穎、數(shù)據(jù)質(zhì)量、引文及人情稿問題。在對114名作者（讀者）的調(diào)研中，發(fā)現(xiàn)67.54%的作者（讀者）最關(guān)注抄襲問題，55.26%最關(guān)注數(shù)據(jù)質(zhì)量問題，53.51%最關(guān)注人情稿問題，45.61%最關(guān)注研究方法問題，37.72%最關(guān)注版權(quán)問題。從調(diào)查結(jié)果看，作者（讀者）最關(guān)注的問題中，抄襲、數(shù)據(jù)質(zhì)量、人情稿、研究方法及版權(quán)問題位列前五位。由此可見，抄襲、數(shù)據(jù)質(zhì)量及人情稿問題是具有普遍性的問題。

針對我國學(xué)術(shù)不端行為的主要表現(xiàn)，借鑒美國學(xué)術(shù)期刊學(xué)術(shù)規(guī)范建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)，我國學(xué)術(shù)期刊在學(xué)術(shù)規(guī)范建設(shè)方面可以采取以下措施。

第一，采用多種文稿審查方式并用制度。學(xué)術(shù)期刊可采用編委審稿和雙向匿名審稿并存的審稿制度。編委審查應(yīng)堅(jiān)持“三審三校”，審查內(nèi)容包括格式規(guī)范，如是否具備中英文標(biāo)題、內(nèi)容摘要和關(guān)鍵詞，是否具備主要參考文獻(xiàn)，引文與注釋是否規(guī)范，有沒有重復(fù)發(fā)表，有沒有一稿多投，有無抄襲、剽竊、篡改數(shù)據(jù)等不良傾向。通過審查剔除不合格稿件，遴選出較高質(zhì)量的論文，再讓專家終審把關(guān)。雙向匿名審稿側(cè)重于文章內(nèi)容的原創(chuàng)性、數(shù)據(jù)的真實(shí)性和觀點(diǎn)的新穎性，并且可以避免人情稿件的問題。

第二，建立嚴(yán)厲的學(xué)術(shù)懲處制度。課題組在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，面對作者的學(xué)術(shù)不端行為，80.19%的期刊不會立即采取措施登載聲明，而是限制該作者。僅有19.81%的期刊表示會立即采取措施，如批評教育、登載聲明等。所以，當(dāng)務(wù)之急，我國學(xué)術(shù)期刊應(yīng)建立嚴(yán)厲的學(xué)術(shù)懲處制度。對于學(xué)術(shù)嚴(yán)重失范者，可以采取文稿撤銷制度、備案制度與通報(bào)協(xié)查制度。同類學(xué)科的期刊編輯部門之間，可以聯(lián)手打擊學(xué)術(shù)腐敗，進(jìn)行備案登記，并隨時通報(bào)協(xié)查。如此，會對學(xué)風(fēng)不正者產(chǎn)生巨大的輿論威懾力。

第三，引入責(zé)任作者制度。國內(nèi)較少提到責(zé)任作者這一概念，在學(xué)術(shù)期刊中普遍使用的是通訊作者（通信作者）。責(zé)任作者、通訊作者（通信作者）和第一作者的關(guān)系如何處理，目前尚未統(tǒng)一。許多研究機(jī)構(gòu)往往重視通訊作者（通信作者），忽視責(zé)任作者。當(dāng)文章被披露有剽竊抄襲、數(shù)據(jù)造假等行為時，很多人將責(zé)任歸于數(shù)據(jù)分析者，這給界定不當(dāng)學(xué)術(shù)行為帶來諸多困難。建立責(zé)任作者制度，有利于明確判定不當(dāng)學(xué)術(shù)行為中的作者責(zé)任，特別是一稿多投、抄襲剽竊及引文標(biāo)注不規(guī)范等問題中的作者責(zé)任。

第四，完善期刊管理制度。目前，我國學(xué)術(shù)期刊亂收版面費(fèi)、一刊多版、一號多刊、出版增刊等情況比較嚴(yán)重，嚴(yán)重?cái)_亂出版秩序，導(dǎo)致期刊質(zhì)量下降，助長作者（讀者）的消極情緒和不正之風(fēng)。建議新聞出版主管部門和期刊主辦方加強(qiáng)對版面費(fèi)收取和增刊發(fā)行的管理，對一刊多版、一號多刊、出版增刊等行為給予嚴(yán)格懲處，從而培育良好的出版環(huán)境和學(xué)術(shù)氛圍。

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（收稿日期：2013-02-28）