“中等收入陷阱”（Middle Income Trap）是世界銀行于2006年在《東亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展報(bào)告（2006）》中提出的一個(gè)概念，它指的是當(dāng)一個(gè)國(guó)家的人均收入達(dá)到中等水平之后，由于不能順利實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力不足，最終出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)停滯的一種狀態(tài)。研究表明，巴西是一個(gè)典型的陷入“中等收入陷阱”的國(guó)家。1975年，巴西的人均GDP為1 143美元；1995年，巴西人均GDP達(dá)到4 751美元，首次突破4 000美元，從而完成了從中下收入國(guó)家到中上收入國(guó)家的跨越。然而，這種發(fā)展態(tài)勢(shì)在接下來的十年間并沒有得到完全的延續(xù)，反而有所下降。1996年和1997年，巴西的人均GDP較1995年略有上升，但1998年較1997年又略有下降，從1999年到2004年，巴西的人均GDP一直徘徊在3 000美元，直到2005年才有所回升，達(dá)到4 743美元。2010年，巴西的人均GDP達(dá)到了10 710美元，突破10 000美元。巴西之所以在2005年之后經(jīng)濟(jì)開始出現(xiàn)回升，與其在經(jīng)濟(jì)“低迷”時(shí)期的教育政策調(diào)整有很大的關(guān)系。這種“亡羊補(bǔ)牢”式的滯后調(diào)整模式，雖然有諸多的局限性，但是對(duì)于已經(jīng)陷入或可能會(huì)陷入“中等收入陷阱”的國(guó)家來說，無疑具有一定的啟發(fā)與借鑒價(jià)值。

一、巴西陷入“中等收入陷阱”的教育原因

巴西人均GDP突破4 000美元之后，其產(chǎn)業(yè)升級(jí)未成功的原因眾多，教育是其中的一個(gè)主要因素。具體來說，主要包括以下幾個(gè)方面：

1.缺乏技能型人力資本

根據(jù)世界銀行的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，從1995年之后，巴西農(nóng)業(yè)就業(yè)人員占就業(yè)總數(shù)的百分比盡管一直在下降，但是其所占的比例依舊比較大，1995年為26.1%，2005年僅下降到20.5%；而工業(yè)和服務(wù)業(yè)就業(yè)人員占就業(yè)人員的百分比上升比例也比較小，1995年為19.6%，2005年為21.4%；服務(wù)業(yè)就業(yè)人員占就業(yè)總數(shù)的百分比在1995年為54.3%，2005年為57.9%。此外，巴西的R&D研究人員數(shù)量并不多。例如，2000年，巴西每一百萬人口中的R&D研究人員數(shù)量為367.46人，2005年為588.04人（見圖1）。由此可知，雖然巴西農(nóng)業(yè)與工業(yè)人員數(shù)量與所占比例有所下降，但其R&D研究人員等技能型人力數(shù)量不多，在很大程度上制約了巴西經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步的發(fā)展，也從側(cè)面說明了巴西教育在技能型人力培養(yǎng)方面重視力度不夠。

2.人才的創(chuàng)造性和創(chuàng)新性不足

根據(jù)世界銀行的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，巴西居民的專利申請(qǐng)數(shù)量在1995年為2 707個(gè)，2005年僅為3 905個(gè)；巴西科技期刊文章數(shù)量在1995年為2 885篇，2005年為9 896篇。此外，高科技出口占制成品出口的百分比也不高，1995年為4.89%，2005年僅為12.84%，這一比例在今后的很長(zhǎng)一段時(shí)間并沒有較大的提升（見圖2）。由此可知，巴西教育在培養(yǎng)人才的創(chuàng)造力與創(chuàng)新性方面缺乏力度。

3.教育在勞動(dòng)力支持方面力量薄弱

根據(jù)世界銀行的統(tǒng)計(jì)，1995年，巴西接受過高等教育的男性勞動(dòng)力占男性勞動(dòng)力總數(shù)的比例為5.5%，2006年這一比例為6.9%；1995年，巴西接受過高等教育的女性勞動(dòng)力占女性勞動(dòng)力總數(shù)的比例為7.6%，2006年這一比例變?yōu)?0.9%（見表1）。此外，1995年，巴西勞動(dòng)力平均受教育年限為4.6年，2005年這一比例僅僅上升到6.6年。[1]

在消除文盲方面，2006年，巴西雖然已經(jīng)走出了“中等收入陷阱”，但其15歲及以上的人口中仍然有1 440萬人是文盲，巴西東北部地區(qū)的文盲率高達(dá)21.9%，東南部地區(qū)的文盲率為6.5%；從絕對(duì)數(shù)字來看，巴西的東北部地區(qū)也是全國(guó)文盲最多的地區(qū)，2006年，15歲及以上不能讀寫的人口數(shù)量達(dá)760萬，東南地區(qū)也有370萬，南方地區(qū)有120萬，北方地區(qū)有110萬，中西部有80萬。[2]

此外，巴西高校中的公立學(xué)校和私立學(xué)校在入學(xué)要求、教育質(zhì)量等方面存在較大的差距，中下層的子女多數(shù)會(huì)進(jìn)入入學(xué)資格要求不高的私立高校，這些學(xué)生畢業(yè)之后在勞動(dòng)力市場(chǎng)上處于明顯的劣勢(shì)地位，這是巴西經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展的重要阻礙因素。[3]上述這些因素也是巴西陷入“中等收入陷阱”在教育方面的主要原因。

二、巴西走出“中等收入陷阱”進(jìn)行的教育政策調(diào)整

自1995年巴西人均GDP突破4 000美元以來，其在教育領(lǐng)域進(jìn)行了一系列的調(diào)整與改革，在很大程度上促進(jìn)了巴西經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

1.基礎(chǔ)教育

這一領(lǐng)域巴西主要采取了以下改革措施。（1）實(shí)施“學(xué)生流失”修正計(jì)劃。針對(duì)基礎(chǔ)教育階段長(zhǎng)期存在的高留級(jí)率和學(xué)生之間巨大的年齡差距等問題，1999年，巴西教育文化與行動(dòng)研究中心（CENPEC）創(chuàng)辦了“促進(jìn)班”。該項(xiàng)目負(fù)責(zé)組織大齡學(xué)生完成1～8年級(jí)的基礎(chǔ)教育，并根據(jù)年齡段對(duì)大齡學(xué)生進(jìn)行水平評(píng)估?！按龠M(jìn)班”的主要目的是鼓勵(lì)大齡學(xué)生升學(xué)。該項(xiàng)目自成立以來，在巴西國(guó)內(nèi)得到了廣泛推廣，各地根據(jù)自己的情況制訂了詳細(xì)的發(fā)展計(jì)劃。此外，1998年，巴西亞的州教育秘書處（SEC-BA）實(shí)施了“夏季學(xué)校”計(jì)劃。（2）實(shí)施學(xué)分制和直接升學(xué)計(jì)劃制。為了降低學(xué)生的輟學(xué)率與留級(jí)率，巴西在高中運(yùn)用以學(xué)分為單位來計(jì)算學(xué)生學(xué)習(xí)量的方式，增加了學(xué)生學(xué)習(xí)的靈活性。另外，巴西一些州也成立了為期兩年的直接升學(xué)系統(tǒng)。（3）積極推廣同等學(xué)歷考試。同等學(xué)歷考試考查的內(nèi)容和知識(shí)技能等同于正規(guī)教育中某一特定年級(jí)水平，不同的是同等學(xué)歷考試是面向全社會(huì)的，包括已經(jīng)輟學(xué)的那部分人群。（4）學(xué)校重組和建立高中最低運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)。前者指的是將義務(wù)教育最后階段與高中合并，使初中和高中的教育教學(xué)工作較好地銜接；后者指的是實(shí)施高中最低運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)沒有達(dá)到最低運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)的學(xué)校，政府要給予一定的資助。（5）推薦州與市級(jí)政府、公立與私立學(xué)校的合作。巴西創(chuàng)建了“州-市聯(lián)合計(jì)劃論壇”，依托巴西國(guó)家普查局（IBGE）來提升市管轄范圍內(nèi)州與市級(jí)教育管理部門的全面合作和聯(lián)合委任。巴拉那基地（Paranaˉbased）是由巴西境內(nèi)近1 500所學(xué)校組成的，通過合作組織提供圖書、物資和教師的支持使得許多低質(zhì)量學(xué)校從中獲益。（6）提供遠(yuǎn)程教育。1995年，巴西建立了“2000遠(yuǎn)程教育項(xiàng)目”，主要目的是為15～30歲已就業(yè)人群提高基本技能。（7）促進(jìn)教育資源的均衡分配。1996年，巴西建立了基礎(chǔ)教育及教師補(bǔ)助基金（FUNDEF），保證義務(wù)教育階段在全國(guó)范圍內(nèi)學(xué)生花費(fèi)最低，教育資源得到重新分配，更加有利于貧困地區(qū)教育的發(fā)展。（8）全面提高教育系統(tǒng)的運(yùn)作效能，包括加強(qiáng)對(duì)高中財(cái)政資源的支持力度、提高夜校教學(xué)質(zhì)量、豐富教師技能培訓(xùn)、建立校長(zhǎng)競(jìng)選制和學(xué)校委員會(huì)等。（9）優(yōu)化人均教育開支計(jì)算方式，合理配置教育資源，包括采用升學(xué)成本計(jì)算法、畢業(yè)生成本計(jì)算法等來分配教育資源。[4]（10）改革中等教育，減少教學(xué)科目，強(qiáng)化基礎(chǔ)知識(shí)，即集中教授葡萄牙語、數(shù)學(xué)、科學(xué)等主要科目。

2.高等教育

這一領(lǐng)域，巴西主要采取了下列一些措施。（1）增建私立大學(xué)，以彌補(bǔ)公立大學(xué)數(shù)量較少、課程內(nèi)容單一、與現(xiàn)實(shí)聯(lián)系不緊密等缺陷。（2）為私立大學(xué)學(xué)生提供助學(xué)貸款與獎(jiǎng)學(xué)金。1999年，巴西實(shí)施了“（國(guó)家）政策援助計(jì)劃（FIES）”，為學(xué)生提供的助學(xué)貸款額度為學(xué)費(fèi)的70%，直接支付給學(xué)校，利息低，自學(xué)生畢業(yè)之后的第一年起開始償還。另外，私立學(xué)校還向?qū)W生提供獎(jiǎng)學(xué)金，用來支付學(xué)費(fèi)。（3）充分利用私立大學(xué)閑置資源。據(jù)調(diào)查，2002年，巴西私立大學(xué)有37.5%的位置空缺。鑒于這種情況，政府鼓勵(lì)這些學(xué)校將它們空缺的位置無償提供給低收入家庭的學(xué)生，同時(shí)免除學(xué)校的稅收，并于2004年正式出臺(tái)“全民大學(xué)”政策。（4）公立大學(xué)為特定群體學(xué)生保留大學(xué)名額，特定群體主要指的是祖籍為非洲的巴西人。（5）改革公立大學(xué)入學(xué)考試機(jī)制，用全國(guó)中等教育考試（ENEM）取代大學(xué)入學(xué)考試，突出中等教育的重要性，減少大學(xué)入學(xué)機(jī)會(huì)的不公平。（6）擴(kuò)大公立大學(xué)招生規(guī)模。[5]（7）加強(qiáng)高等教育的國(guó)際化，構(gòu)建與之相適應(yīng)的管理體制，進(jìn)行合作性科研，推動(dòng)人員合理流動(dòng)，減少人才流失，拓寬合作網(wǎng)絡(luò)。[6]例如，2011年12月，巴西總統(tǒng)簽署了“科學(xué)無國(guó)界計(jì)劃”實(shí)施條例，計(jì)劃在未來4年內(nèi)選拔10萬名巴西優(yōu)秀學(xué)生到國(guó)外名牌大學(xué)留學(xué)進(jìn)修。[7]（8）注重高等教育質(zhì)量建設(shè)，組織專家對(duì)高等教育進(jìn)行內(nèi)部評(píng)估和外部評(píng)估；組織國(guó)家課程考試；實(shí)施教育普查等。[8]

3.成人教育

這一領(lǐng)域，巴西主要采取了下列一些政策：

（1）2000年，巴西全國(guó)教育委員會(huì)（National Education Council）公布了《全國(guó)成人教育課程方針》，制定了一些有關(guān)成人教育的通則，指出應(yīng)在課程結(jié)構(gòu)和長(zhǎng)度方面給予靈活對(duì)待，將其看作是自治市教育委員會(huì)的職責(zé)。概括而言，其主要具有三個(gè)功能：一是矯正功能，為那些適齡人口提供接受教育的機(jī)會(huì)；二是公平功能，為所有公民提供公平的教育機(jī)會(huì)。在義務(wù)教育結(jié)束時(shí)，他們都能夠獲得現(xiàn)代社會(huì)中勞動(dòng)力所需的技能；三是質(zhì)量功能，為每一個(gè)人提供更新知識(shí)和挖掘潛能的機(jī)會(huì)。2001年，巴西國(guó)會(huì)制定了《全國(guó)教育計(jì)劃》，提出了有關(guān)教育的26個(gè)優(yōu)先發(fā)展的目標(biāo)，消除文盲，確保沒有接受教育的青年人、成年人和老人中至少50%到2006年有機(jī)會(huì)接受初等教育前4年的教育，培訓(xùn)成人教育教師等，并要求在2011年能夠完成。

（2）1995年，巴西共和國(guó)總統(tǒng)委員會(huì)下屬機(jī)構(gòu)社區(qū)互助會(huì)（Community Solidarity Council）發(fā)起了“互助掃盲項(xiàng)目”，在1998年由一個(gè)非政府組織接管，主要是從私人企業(yè)處募集資金，這成為巴西教育部對(duì)青年和成人實(shí)施讀寫教育的一個(gè)重要渠道。

（3）2001年，巴西政府實(shí)施了“州和自治市初等成人教育資助項(xiàng)目”，也稱為“重新開始項(xiàng)目：提升素質(zhì)”，其主要內(nèi)容是給屬于北方地區(qū)和東北地區(qū)的“阿爾瓦瑞達(dá)工程”（Alvorada Project）成員的州和自治市以及位于微型地區(qū)且人類發(fā)展指數(shù)（HDI）低于或等于0.5的9個(gè)州的390個(gè)自治市政府提供經(jīng)費(fèi)資助，用于發(fā)展成人教育。

（4）2003年，巴西教育部重申了其支持掃盲教育的職責(zé)，并將其作為“掃盲巴西項(xiàng)目”優(yōu)先的計(jì)劃之一，為此教育部還建立了掃盲特別秘書處（Extraordinarily Secretariat for Eradicating Illiteracy）和全國(guó)掃盲委員會(huì)（National Literacy Committee），后者后來成為“全國(guó)掃盲和成人教育委員會(huì)”（National Literacy and Youth and Adult Education Committee），前者合并到“繼續(xù)教育、掃盲和多元化秘書處”（Secretariat for Continuing Education， Literacy and Diversity）。新的執(zhí)行委員會(huì)將原來的“重新開始項(xiàng)目：提升素質(zhì)”變?yōu)椤胺?wù)成人教育的教育系統(tǒng)支持項(xiàng)目：建一個(gè)學(xué)?！?，并從2005年起，其資助范圍擴(kuò)大到所有的州和自治市，以期減少文盲，提升教育水平。

（5）2005年，巴西總統(tǒng)委員會(huì)下屬機(jī)構(gòu)“青年特別秘書處”（Special Secretariat for Youth）發(fā)起了“青年全國(guó)全納項(xiàng)目”。該項(xiàng)目最初針對(duì)的是居住在首都的18～24歲教育水平比較低且沒有正式工作的人，主要為他們提供融合職業(yè)訓(xùn)練和社區(qū)行動(dòng)的初等教育。后來隨著經(jīng)費(fèi)資助范圍的擴(kuò)大，形成了“職業(yè)取向計(jì)劃”（Plan for Vocational Orientation），擴(kuò)大了地域范圍。2005年，另一個(gè)與成人教育相關(guān)的項(xiàng)目是“了解土地項(xiàng)目”，由巴西繼續(xù)教育、掃盲和多元化秘書處負(fù)責(zé)，主要是為巴西不同州的5 000名成年農(nóng)場(chǎng)工人提供一定程度的教育。目前該項(xiàng)目已經(jīng)成為“青年全納國(guó)家政策”（National Policy for the Inclusion of Young People）的一部分。[9]從2001年到2005年，巴西用于掃盲教育的費(fèi)用上升了89%，用于成人教育的費(fèi)用上升了72%（見表2）。

4.教育經(jīng)費(fèi)投入

這一領(lǐng)域，巴西主要采取下列一些措施：（1）1996年，巴西政府從“憲法臨時(shí)調(diào)整方案”（Temporary Dispositions of the Constitution）中刪除了“憲法修正條款14/96”，指出要建立“發(fā)展初等教育和促進(jìn)教師專業(yè)化基金”，制訂資助初等教育的資金再分配制度，承諾為各州和各自治市提供最低額度的初等教育注冊(cè)學(xué)生人均經(jīng)費(fèi)。（2）2007年，巴西國(guó)會(huì)再次通過憲法修正案，將原來的“發(fā)展初等教育和促進(jìn)教師專業(yè)化基金”更改為“發(fā)展基礎(chǔ)教育與促進(jìn)教師專業(yè)化基金”，將幼兒教育、中等教育和成人教育也包括了進(jìn)去，即對(duì)這些教育給予經(jīng)費(fèi)資助。[11]

5.教育制度與政策

這一領(lǐng)域，巴西主要采取了下列措施：（1）1996年，巴西頒布了修訂后的《全國(guó)教育方針與基礎(chǔ)法》，該法對(duì)國(guó)家教育的原則和目的、教育的權(quán)利和義務(wù)、國(guó)家教育組織、教育和教學(xué)的層次和方式、教育專業(yè)人員及教育經(jīng)費(fèi)等給予了全面的規(guī)定。[12]（2）1993年，巴西出臺(tái)了《全民教育十年計(jì)劃（1993—2003）》，該計(jì)劃對(duì)巴西在1993年至2003年間的教育發(fā)展進(jìn)行了全面的規(guī)劃，并提出了相應(yīng)的措施。[13]

三、結(jié)語

巴西之所以能夠跨越“中等收入陷阱”，這離不開其教育政策的調(diào)整。教育在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中具有重要作用，因此國(guó)家的教育政策要根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要及時(shí)做出調(diào)整，否則就會(huì)影響經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。巴西陷入“中等收入陷阱”，與其教育未能及時(shí)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展供給所需的人才有很大的關(guān)系。在后來的發(fā)展過程中，巴西意識(shí)到了這個(gè)問題，采取了一些補(bǔ)救性措施，進(jìn)行了教育政策的調(diào)整。事實(shí)證明，這些教育政策調(diào)整的效果是非常明顯的，也推動(dòng)了巴西經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。目前，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展正處于中等收入階段，也會(huì)面臨“中等收入陷阱”的問題，如何較好地規(guī)避這一問題，這是值得我國(guó)深入探究的重要課題。巴西在教育領(lǐng)域的種種措施，我們雖然不能直接拿來應(yīng)用到中國(guó)的教育實(shí)踐中，但其對(duì)我國(guó)教育卻有很大的啟示價(jià)值。

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（作者單位：中央戲劇學(xué)院教務(wù)處）

（責(zé)任編輯：孫建輝）