劉 珉，劉 暉LIU Min,LIU Hui

（1.山東外貿(mào)職業(yè)學(xué)院，山東 青島 266100；2.濟(jì)南市技師學(xué)院，山東 濟(jì)南 250022）

(1.Shandong Foreign Trade Vocational College,Qingdao 266100,China;2.Jinan Technical College,Jinan 250022,China)

大約五分之一的世界貨物貿(mào)易是自然資源貿(mào)易，世界燃料總產(chǎn)出的三分之二用于國(guó)際貿(mào)易。21個(gè)國(guó)家的自然資源出口占世界出口總額的80%，其中9個(gè)國(guó)家的自然資源出口占該國(guó)GDP的50%以上。2000年至2008年間，自然資源貿(mào)易的增長(zhǎng)率高出世界貨物貿(mào)易年平均增長(zhǎng)率2～3倍。世界經(jīng)濟(jì)作為一個(gè)整體，自然資源價(jià)格變化是宏觀經(jīng)濟(jì)的晴雨表和決定性因素。

1 自然資源貿(mào)易

1.1 自然資源生產(chǎn)

20世紀(jì)70年代以來，自然資源特別是石油的價(jià)格變化，引起了商品價(jià)格的大幅波動(dòng)。世界自然資源出口增加的美元價(jià)值超過6倍，2008年達(dá)到3.7萬億美元。燃料在自然資源出口中所占的比重從1998年的57%上升至2008年的77%，達(dá)到2.9萬億美元。同一年礦石及其它礦產(chǎn)和非鐵金屬等可開采資源貿(mào)易是3600億美元。其他資源貿(mào)易例如魚類和森林，分別達(dá)到980億美元和1060億美元。

供應(yīng)方面：石油的產(chǎn)量在1965年到1980年之間翻了一倍，到2010年又增長(zhǎng)了30%。年石油生產(chǎn)率從1980年的30%增長(zhǎng)到46%，世界石油貿(mào)易所占的比例從1980年的51%增長(zhǎng)到2010年的66%。新興經(jīng)濟(jì)體大量的進(jìn)口需求是導(dǎo)致國(guó)際需求變化的主要因素。2000年到2008年自然資源進(jìn)口年均增長(zhǎng)率中國(guó)、印度、新加坡和韓國(guó)分別為30%、25%、22%和17%。2006年亞太地區(qū)消耗的原油價(jià)值超過了北美洲。

中東、非洲和獨(dú)聯(lián)體國(guó)家其資源出口分別占據(jù)其商品出口的74%、73%和70%。全世界自然資源出口占該經(jīng)濟(jì)體出口總額比重超過90%的經(jīng)濟(jì)體有10個(gè)，包括安哥拉、阿爾及利亞、黎巴嫩、伊拉克、阿塞拜疆、委內(nèi)瑞拉、尼日利亞等。

21世紀(jì)自然資源世界價(jià)格上升的行情始于2002年，在世界供求因素、金融市場(chǎng)投機(jī)和美元貶值等因素的共同推動(dòng)下，價(jià)格呈現(xiàn)快速上升趨勢(shì)。燃料、礦產(chǎn)和農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格已經(jīng)達(dá)到新的波峰。例如，燃料價(jià)格2003～2008年間上漲了234%，礦產(chǎn)和食品分別上漲了178%和120%。石油價(jià)格是造成美國(guó)經(jīng)濟(jì)衰退的主要推手之一，雖然有證據(jù)證明這種影響正在縮小。1984年之前石油價(jià)格每增長(zhǎng)10%將造成美國(guó)GDP下降0.7個(gè)百分點(diǎn)，而1984年之后為0.25%。

貿(mào)易商預(yù)期同樣影響市場(chǎng)價(jià)格。Dvir and Rogoff（2009）研究不同的需求帶來的影響并顯示市場(chǎng)存貨增加其不穩(wěn)定性。如果需求的水平存在積極的影響，這樣存貨將導(dǎo)致價(jià)格的下降。價(jià)格隨著第一階段貨物供應(yīng)的增加而下降，存貨調(diào)整可以擴(kuò)大第一階段的影響；不管當(dāng)前需求增加，供應(yīng)可以從現(xiàn)在轉(zhuǎn)移到未來。

1.2 資源進(jìn)出口國(guó)的貿(mào)易政策

資源出口國(guó)可以通過征收出口稅同時(shí)控制資源出口數(shù)量和生產(chǎn)量。出口稅的作用是降低國(guó)內(nèi)自然資源的價(jià)格，因?yàn)樯a(chǎn)商調(diào)整供應(yīng)，直到國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的出口和銷售達(dá)到平衡。大約11%的世界自然資源貿(mào)易中存在出口稅，石油和礦產(chǎn)貿(mào)易中5%～10%存在出口稅，漁業(yè)和林業(yè)的比例會(huì)更高一些。澳大利亞和巴西的三大礦山聯(lián)合操控鐵礦石價(jià)格，俄羅斯也將對(duì)糧食出口征稅。

根據(jù)勒納對(duì)稱原理進(jìn)口關(guān)稅相當(dāng)于出口稅。因此，出口稅提高并沒有帶來收入增加，進(jìn)口關(guān)稅亦然。所有的外匯收入來自完全非彈性出口資源供應(yīng)并撥歸政府；外匯需求取決于國(guó)內(nèi)進(jìn)口價(jià)格相對(duì)于國(guó)內(nèi)產(chǎn)出的價(jià)格。進(jìn)口關(guān)稅提高了國(guó)內(nèi)進(jìn)口商品的價(jià)格，同時(shí)導(dǎo)致國(guó)內(nèi)成品價(jià)格相應(yīng)增長(zhǎng)。在這個(gè)特殊的情況下，進(jìn)口關(guān)稅不會(huì)改變相對(duì)價(jià)格，因此沒有真正對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生根本影響。關(guān)稅提高政府的收入，但會(huì)導(dǎo)致國(guó)內(nèi)價(jià)格上升，侵蝕出口資源收入同等金額的實(shí)際價(jià)值。

自然資源的進(jìn)口關(guān)稅通常極低。發(fā)達(dá)國(guó)家關(guān)稅范圍從漁業(yè)的2.2%到燃料的0.5%。發(fā)展中國(guó)家的關(guān)稅率較高介于15.1%至6.0%，但他們?nèi)赃h(yuǎn)低于商品貿(mào)易關(guān)稅總體保護(hù)水平。如同資源出口商可能通過資源出口稅吸引下游活動(dòng)一樣，資源進(jìn)口商可能尋求吸引這些活動(dòng)提供的關(guān)稅保護(hù)。關(guān)稅隨著一個(gè)產(chǎn)品改變程度的深入而提高稱為關(guān)稅升級(jí)，如發(fā)達(dá)國(guó)家林業(yè)加工階段、燃料和采礦行業(yè)的關(guān)稅保護(hù)。例如，當(dāng)進(jìn)入發(fā)達(dá)國(guó)家時(shí)，林業(yè)產(chǎn)品原料面臨的是一個(gè)平均0.57%的關(guān)稅，而成品的稅率為1.91%。即使名義利率低，有效保護(hù)率非常高。

2 自然資源貿(mào)易 “準(zhǔn)出”摩擦日益增多

《WTO公眾論壇2011》的主題為 “尋找世界貿(mào)易挑戰(zhàn)的答案”，其中 “自然資源貿(mào)易”分主題的宗旨是， “考查自然資源自由貿(mào)易帶給國(guó)家的獲益程度和自然資源的可持續(xù)性對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響”。

世界貿(mào)易組織現(xiàn)有153個(gè)成員國(guó)，但最大的幾個(gè)資源出口國(guó)如包括伊拉克、伊朗卻不在其中。世界貿(mào)易組織通過禁止使用貿(mào)易數(shù)量限制和下調(diào)進(jìn)口關(guān)稅談判、爭(zhēng)端解決機(jī)制、服務(wù)貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定等措施，提供組織保障來減少國(guó)際貿(mào)易障礙和貿(mào)易摩擦。但是自然資源貿(mào)易幾乎完全在該組織的有效覆蓋范圍和原則以外。

針對(duì)中國(guó)的自然資源貿(mào)易摩擦已經(jīng)從 “準(zhǔn)入”向 “準(zhǔn)出”轉(zhuǎn)移。對(duì)準(zhǔn)入的限制表現(xiàn)為中國(guó)出口資源類產(chǎn)品征收高額的反傾銷稅。例如1999年歐盟對(duì)從中國(guó)進(jìn)口的焦炭實(shí)施反傾銷措施，對(duì)自中國(guó)進(jìn)口焦炭征收每噸32.6歐元的反傾銷稅；印度財(cái)政部2004年1月21日開始對(duì)中國(guó)焦炭征收的反傾銷稅，為期5年；2005年3月23日，美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)判定中國(guó)出口的金屬鎂給美國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害，反傾銷稅率為141.49%。2006年5月4日，美國(guó)商務(wù)部作出終裁，對(duì)原產(chǎn)于中國(guó)的金屬硅征收139.49%的反傾銷稅。

早在2004年，歐盟敦促中國(guó)放開焦炭出口限制，否則將訴諸世貿(mào)組織。美國(guó)和墨西哥在2011年年中曾向WTO提交了一份敦促中國(guó)取消稀土出口限制的報(bào)告。2009年6月美國(guó)、歐盟向WTO提起訴訟，認(rèn)為中國(guó)對(duì)鋁土礦、焦炭、螢石、鎂、錳、金屬硅、碳化硅、黃磷和鋅9種原材料采取出口配額、出口關(guān)稅以及價(jià)格和數(shù)量控制，違反了中國(guó)入世時(shí)的承諾，造成其他國(guó)家在鋼材、鋁材等產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口處于劣勢(shì)地位。2012年1月30日，世界貿(mào)易組織裁決，確認(rèn)中國(guó)對(duì)這些原材料實(shí)施出口稅和出口配額限額違背了國(guó)際貿(mào)易規(guī)則，必須加以改正。在經(jīng)濟(jì)不景氣和一些國(guó)家失業(yè)率高企的背景下，全球范圍內(nèi)貿(mào)易保護(hù)主義抬頭。有專家指出，隨著中國(guó)的經(jīng)濟(jì)崛起，以及由此形成的全球貿(mào)易格局的改變，中國(guó)成為貿(mào)易摩擦的主角會(huì)是一種常態(tài)。中方要做好應(yīng)對(duì)貿(mào)易摩擦頻發(fā)的思想準(zhǔn)備。

3 中國(guó)應(yīng)采取的應(yīng)對(duì)措施

3.1 制訂合理的產(chǎn)業(yè)政策應(yīng)對(duì)自然資源貿(mào)易摩擦

產(chǎn)業(yè)政策的目的是通過一定的補(bǔ)貼與優(yōu)惠，使一國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力弱的產(chǎn)業(yè)在短期內(nèi)迅速成長(zhǎng)起來，從而提高商品的出口競(jìng)爭(zhēng)力。我國(guó)應(yīng)大力扶持有發(fā)展?jié)摿Φ母吒郊又档某隹诋a(chǎn)業(yè)，同時(shí)擴(kuò)大生產(chǎn)型產(chǎn)品的進(jìn)口，加大引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)和設(shè)備的力度，通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)增加國(guó)內(nèi)對(duì)資源性產(chǎn)品的加工能力，提高附加值。

3.2 開拓多元化市場(chǎng)，規(guī)避國(guó)際貿(mào)易摩擦

中國(guó)應(yīng)繼續(xù)調(diào)整貿(mào)易進(jìn)出口的地區(qū)結(jié)構(gòu)，除保持與原有貿(mào)易伙伴的關(guān)系以外，應(yīng)加大與新興市場(chǎng)和其他資源出口國(guó)之間的聯(lián)系，同時(shí)重視對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的開發(fā)。對(duì)于可枯竭自然資源的保護(hù)性開發(fā)和利用，不僅針對(duì)出口部分進(jìn)行數(shù)量上的限制，對(duì)于國(guó)內(nèi)下游企業(yè)的供應(yīng)也同等對(duì)待，做到政策的一貫性。

3.3 構(gòu)建以行業(yè)協(xié)會(huì)為主體的自然資源貿(mào)易摩擦預(yù)警機(jī)制

在建立我國(guó)自然資源國(guó)際貿(mào)易摩擦預(yù)警機(jī)制時(shí)，必須堅(jiān)持以行業(yè)協(xié)會(huì)為主體，利用其熟悉本行業(yè)營(yíng)銷情況，機(jī)構(gòu)分布范圍廣泛的特點(diǎn)，可以對(duì)國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)做出靈敏、及時(shí)、準(zhǔn)確反映。可以通過行業(yè)協(xié)會(huì)已經(jīng)建立的營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)，買賣市場(chǎng)的檢測(cè)和控制，正確的確立預(yù)警的產(chǎn)業(yè)和地區(qū)，建立良好的國(guó)際貿(mào)易摩擦預(yù)警指標(biāo)體系，實(shí)現(xiàn)預(yù)警的功能。

3.4 合理利用對(duì)多邊貿(mào)易規(guī)則，妥善處理自然資源貿(mào)易摩擦

GATT1994第11條規(guī)定，原則上WTO成員應(yīng)取消對(duì)出口產(chǎn)品的數(shù)量限制；但是TT1994第20條也專門列出了關(guān)于出口限制的例外條款：出于國(guó)家安全的要求、出于保護(hù)環(huán)境的需要、出于保護(hù)不可再生資源的需要，WTO成員可以采取出口配額或采取出口許可證進(jìn)行出口限制。在國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐中，很多國(guó)家采取了限制出口的措施。中國(guó)在遵守多邊貿(mào)易規(guī)則的同時(shí)，更要學(xué)會(huì)利用WTO多邊爭(zhēng)端解決機(jī)制捍衛(wèi)自身的合法權(quán)益。

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