涂 靖

（貴州大學(xué)法學(xué)院，貴州 貴陽(yáng) 550001）

知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托（Intellectual Property Trust）的含義是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人將自己所擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移給受托人，最終的愿望是使自己手中所擁有的只是產(chǎn)權(quán)商品化、產(chǎn)業(yè)化，最終使其達(dá)到增值的目的。它是信托投資公司代理人進(jìn)行經(jīng)營(yíng)管理、運(yùn)用這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)，最后使信托機(jī)構(gòu)取得所得經(jīng)營(yíng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)所相應(yīng)報(bào)酬，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人獲得了運(yùn)營(yíng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的收益，一種有效的管理財(cái)產(chǎn)的方式。根據(jù)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的最新統(tǒng)計(jì)顯示，我國(guó)專(zhuān)利的轉(zhuǎn)化率低于2%，這將大大限制我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的發(fā)展。但是通過(guò)發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托制度走出這一困境。

信托制度雖然在英美法系國(guó)家比較盛行，但是對(duì)我國(guó)來(lái)說(shuō)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托可謂是新興產(chǎn)業(yè)，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托的實(shí)例也是屈指可數(shù)，最具代表性的便是武漢專(zhuān)利信托的嘗試。

武漢國(guó)際信托投資公司在2000年率先提出了“專(zhuān)利信托”服務(wù)，隨后，湖北省電力調(diào)度通訊局高級(jí)工程師郁伯超申請(qǐng)的專(zhuān)利技術(shù)“無(wú)逆變器不間斷電源”正式委托給武漢國(guó)際信托投資公司，進(jìn)行“專(zhuān)利信托”服務(wù)。華達(dá)電子作為受讓方與武漢信托投資公司簽訂了專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓合同，但是我國(guó)首例“專(zhuān)利信托”服務(wù)卻以失敗而告終。武漢信托投資公司的專(zhuān)利信托業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)模式為：在不轉(zhuǎn)移專(zhuān)利所有權(quán)的情況下，專(zhuān)利權(quán)人與信托公司建立信托關(guān)系，由信托公司管理或處分其專(zhuān)利權(quán)。信托設(shè)立后，信托公司對(duì)該項(xiàng)權(quán)利進(jìn)行技術(shù)分析，價(jià)值評(píng)估和市場(chǎng)聯(lián)系，確定專(zhuān)利權(quán)的受讓方，實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利權(quán)的許可轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑥闹蝎@得收益，該收益由專(zhuān)利權(quán)人、信托公司和受讓方按約定的比例分配。在武漢國(guó)際信托公司開(kāi)展專(zhuān)利信托的兩年間，僅僅簽訂了一項(xiàng)專(zhuān)利轉(zhuǎn)化協(xié)議，且沒(méi)有一件專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品技術(shù)，從效果上來(lái)看，可以說(shuō)是以失敗而告終。

武漢信托公司“專(zhuān)利信托”服務(wù)失敗的原因

1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托期限不確定

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托過(guò)程中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的復(fù)雜性在于每一項(xiàng)法律權(quán)利法律規(guī)定的使用權(quán)限都不同，這就在很大的程度上影響著怎樣才能確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托財(cái)產(chǎn)的期間， 在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利期間存在著各種法律風(fēng)險(xiǎn)，如專(zhuān)利無(wú)效，期限屆滿(mǎn)等，這也可以說(shuō)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托首當(dāng)其沖的風(fēng)險(xiǎn)。

2.無(wú)專(zhuān)業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托機(jī)構(gòu)

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，金融業(yè)的發(fā)展也日益成熟，信托業(yè)也迎來(lái)了發(fā)展的春天，特別是在《信托法》出臺(tái)后的這十幾年間，信托投資公司的數(shù)量如雨后春筍般出現(xiàn)。但在我國(guó)信托投資公司主要以基金，證券交易或股票信托等為主要業(yè)務(wù)，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托這項(xiàng)業(yè)務(wù)僅僅存在于一些大型的信托投資公司，這些大型公司對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的信托業(yè)務(wù)也僅僅是淺嘗輒止，我國(guó)尚未出現(xiàn)專(zhuān)業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托機(jī)構(gòu)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托業(yè)務(wù)在我國(guó)僅僅處于起步階段。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托作為一種新型信托類(lèi)型既是以無(wú)形財(cái)產(chǎn)權(quán)為對(duì)象，同時(shí)探索解決傳化科技成果為現(xiàn)實(shí)價(jià)值的問(wèn)題?？萍汲晒狈Ρ匾闹R(shí)及管理經(jīng)驗(yàn)的人是知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托面臨的主要問(wèn)題，所以知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人想要把手中掌握的知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)變成現(xiàn)實(shí)利益，使其充分發(fā)揮作用，就必須交給具備專(zhuān)門(mén)知識(shí)和管理經(jīng)驗(yàn)的機(jī)構(gòu)。首先，知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種管理財(cái)產(chǎn)的手段，不僅要有保值功能，更要充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)的作用，所以知識(shí)產(chǎn)權(quán)的信托的受托人必須要具有良好的管理經(jīng)驗(yàn)和專(zhuān)業(yè)知識(shí)。其次，開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托業(yè)務(wù)還需要一些制度和法律法規(guī)的支持，如信托登記制度，信托法律制度等，但是這些制度目前在我國(guó)是極其匱乏的。以上這些因素都導(dǎo)致了建立起專(zhuān)業(yè)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托機(jī)構(gòu)的難度。

3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托登記制度的缺失

商標(biāo)權(quán)、專(zhuān)利權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的取得都是以登記為要件，有關(guān)商標(biāo)權(quán)或者專(zhuān)利權(quán)的交易、轉(zhuǎn)讓行為也必須進(jìn)行登記才發(fā)生效力，同時(shí)在我國(guó)《信托法》第10條也明確規(guī)定了對(duì)于法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理登記的信托財(cái)產(chǎn)，必須依法辦理信托登記。所以，設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行信托登記，只有完成信托登記后，信托關(guān)系才具有法律效力。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托若想順利的開(kāi)展，必須有成熟的登記制度才行。但是，就目前來(lái)說(shuō)，我國(guó)尚未出臺(tái)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托登記有關(guān)的法律法規(guī)，登記機(jī)關(guān)，登記范圍和登記內(nèi)容不得而知，法律制度上的缺失使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托的開(kāi)展無(wú)章可循。

完善我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托制度的構(gòu)想

1.界定知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托財(cái)產(chǎn)的信托期限和范圍

從理論上來(lái)說(shuō)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托期間一般情況下是不能夠超過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)自身的權(quán)利期限。我國(guó)法律對(duì)不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)有著不同的保護(hù)期限，所以知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托的期限也就受到了相應(yīng)的限制。在不同的時(shí)間段內(nèi)，一項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)所創(chuàng)造的價(jià)值也是不同的，若想使知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托能夠發(fā)揮其最大的效益，信托期間必須要遵守兩條規(guī)則：一，為了使受益人和受托人達(dá)到共贏的效果，必須使信托期間的長(zhǎng)短與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的生命周期、技術(shù)價(jià)值和技術(shù)壽命直接的關(guān)系進(jìn)行有效的整合，使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托期間能夠效益最大化；二，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的信托期間不應(yīng)該為一個(gè)固定的期間，應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同種類(lèi)的權(quán)利制定不同類(lèi)型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托期間。

我國(guó)《信托法》規(guī)定只要不是法律、法規(guī)等命令禁止流通的財(cái)產(chǎn)均可以被作為信托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行市場(chǎng)運(yùn)作，但是知識(shí)產(chǎn)權(quán)卻包含了很多類(lèi)型不同，特點(diǎn)分明的權(quán)利，具體到每個(gè)上面能否作為信托的客體還需要結(jié)合其各自不同的特點(diǎn)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托制度的價(jià)值分析來(lái)確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托的具體范圍。

2.培育專(zhuān)業(yè)的信托知識(shí)產(chǎn)權(quán)的信托機(jī)構(gòu)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是引領(lǐng)可見(jiàn)前沿的治理成果，其必須具有新穎性、獨(dú)創(chuàng)性和專(zhuān)業(yè)性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托業(yè)務(wù)雖然在我國(guó)發(fā)展勢(shì)頭正在逐年上升，但知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托在我國(guó)尚在起步階段，社會(huì)大眾對(duì)這方面的意識(shí)還十分淡薄，專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)少之又少，所以時(shí)間上不會(huì)有太多的人采取知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托。因而，培育專(zhuān)業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托機(jī)構(gòu)，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化，交易提供一個(gè)專(zhuān)業(yè)的平臺(tái)十分必要。筆者認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)從以下三方面來(lái)著手。首先，培養(yǎng)專(zhuān)業(yè)人才是發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托機(jī)構(gòu)的關(guān)鍵。我國(guó)應(yīng)該努力培養(yǎng)能夠熟練掌握知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托的專(zhuān)業(yè)人才，借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，聘請(qǐng)國(guó)際專(zhuān)家到我國(guó)進(jìn)行指導(dǎo)，儲(chǔ)備后續(xù)人才。其次，成立專(zhuān)門(mén)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估部門(mén)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托作為一種新型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化手段，知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托不僅能夠保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)有價(jià)值不受損失，同時(shí)也有利于保障知識(shí)產(chǎn)權(quán)財(cái)產(chǎn)權(quán)益和防御知識(shí)產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)有價(jià)值不受損害。只有確定規(guī)范的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和專(zhuān)業(yè)的評(píng)估部門(mén)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托實(shí)踐才能夠順利進(jìn)行。再次，要廣泛利用信托投資公司的各種資源，建立起一個(gè)一體化的智商產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)，最大限度地為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的成功轉(zhuǎn)化提供機(jī)會(huì)。最后，建立起專(zhuān)門(mén)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托機(jī)構(gòu)是一個(gè)系統(tǒng)而長(zhǎng)遠(yuǎn)的工作，非一朝一夕能夠完成的。所以，建立起一個(gè)專(zhuān)業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托機(jī)構(gòu)，必須循序漸進(jìn)，實(shí)事求是，既要大膽探索，開(kāi)拓創(chuàng)新，又要實(shí)事求是，積極穩(wěn)妥地推進(jìn)。

3.完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托登記制度

我國(guó)《信托法》第10 條規(guī)定：“設(shè)立信托，對(duì)于信托財(cái)產(chǎn)，有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理登記手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)依法辦理信托登記。未依照前款規(guī)定辦理信托登記的，應(yīng)當(dāng)補(bǔ)辦登記手續(xù)；不補(bǔ)辦的，該信托不產(chǎn)生效力。”我國(guó)法律規(guī)定的商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)、專(zhuān)利權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取的生效要件是以登記為標(biāo)志，與其相關(guān)的交易也是以登記為生效要件。但是有關(guān)信托登記的相關(guān)規(guī)定僅僅限于《信托法》第10條，可以說(shuō)是僅此一條，別無(wú)他法。結(jié)合其他大陸法系國(guó)家對(duì)于信托登記的立法實(shí)踐及我國(guó)的國(guó)情，筆者對(duì)于構(gòu)建我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托制度提出如下建議：首先，雖然有許多學(xué)者認(rèn)為建立起專(zhuān)門(mén)的信托登記機(jī)關(guān)比較合適，但是筆者認(rèn)為由原來(lái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)各主管部門(mén)負(fù)責(zé)信托登記較為妥當(dāng)，不僅能夠體現(xiàn)行政機(jī)關(guān)高效便民的政策，而且能夠節(jié)約辦事成本。其次，我國(guó)可以借鑒臺(tái)灣地區(qū)和日本的一次性統(tǒng)一辦理知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移登記和信托登記的辦法。最后，我們可以將信托協(xié)議為指引，按照信托協(xié)議內(nèi)容記載信托登記內(nèi)容。這是日本立法實(shí)踐中的通常做法。

將信托制度引入知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，對(duì)我國(guó)大力發(fā)展國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略有著深遠(yuǎn)影響。實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托制度，不僅有利于提高我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化率，而且對(duì)突破知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展瓶頸有著極其深遠(yuǎn)的影響。