王為東 江蘇大學(xué)財(cái)經(jīng)學(xué)院

在當(dāng)前嚴(yán)峻的經(jīng)濟(jì)形勢下，作為中國經(jīng)濟(jì)的重要組織方式，產(chǎn)業(yè)集群的持續(xù)創(chuàng)新和發(fā)展至關(guān)重要。集群持續(xù)創(chuàng)新的目的是既要滿足當(dāng)前環(huán)境的需要，又要為未來的環(huán)境變化做好準(zhǔn)備，以實(shí)現(xiàn)持續(xù)的生存和發(fā)展。這就要求處理好針對(duì)當(dāng)前環(huán)境的增量創(chuàng)新（Incremental innovation）和針對(duì)未來環(huán)境的突破式創(chuàng)新（Radical innovation）之間的辯證關(guān)系[1][2]，將兩者整合到同一個(gè)系統(tǒng)中，實(shí)現(xiàn)知識(shí)的持續(xù)創(chuàng)新與更新。這是一項(xiàng)極具挑戰(zhàn)性的管理工作，正如March[3]指出，“發(fā)現(xiàn)一個(gè)合適的平衡點(diǎn)特別困難，因?yàn)槠胶獯嬖谟谇短紫到y(tǒng)中——個(gè)人層面、組織層面和社會(huì)系統(tǒng)層面。”

產(chǎn)業(yè)集群是在地理上集聚的具有產(chǎn)業(yè)聯(lián)系的一組企業(yè)和相關(guān)機(jī)構(gòu)的集合，作為一個(gè)復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，集群網(wǎng)絡(luò)具有經(jīng)濟(jì)和社會(huì)屬性，并且是多維、耦合性網(wǎng)絡(luò)[4]。通過集群內(nèi)外部企業(yè)及相關(guān)機(jī)構(gòu)間組織化程度的提高，不斷加強(qiáng)企業(yè)和其他機(jī)構(gòu)的合作網(wǎng)絡(luò)和人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，促進(jìn)集群的知識(shí)輸入、傳播、學(xué)習(xí)和整合，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)集群組織、技術(shù)、產(chǎn)品的持續(xù)創(chuàng)新。當(dāng)前的相關(guān)研究大多集中在知識(shí)共享，對(duì)于集群知識(shí)管理的目的及過程仍缺乏詳細(xì)的分析。據(jù)此，本文基于行為受到結(jié)構(gòu)影響的結(jié)構(gòu)嵌入性視角，探索支持集群增量創(chuàng)新和突破式創(chuàng)新的動(dòng)力要素及作用機(jī)制，在此基礎(chǔ)上研究集群整合兩類創(chuàng)新的平衡系統(tǒng)的特征及作用機(jī)制。

一、集群增量創(chuàng)新

增量創(chuàng)新是指在已有技術(shù)軌道上、在成熟市場中進(jìn)行的產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新。本地企業(yè)通過已有知識(shí)交流與共享促進(jìn)了企業(yè)和集群知識(shí)的增量創(chuàng)新，進(jìn)而形成包括企業(yè)和企業(yè)網(wǎng)絡(luò)兩個(gè)層次的“本地知識(shí)庫”。本地企業(yè)間的聯(lián)系交流方式對(duì)集群能否吸納以及如何吸納新知識(shí)至關(guān)重要，影響著“本地知識(shí)庫”的更新范圍和速度。從本地知識(shí)庫形成的角度來看，集群可分為橫向和縱向兩個(gè)維度。

本地知識(shí)庫的橫向發(fā)展維度由生產(chǎn)相似產(chǎn)品并相互競爭的企業(yè)推動(dòng)形成，其核心是知識(shí)學(xué)習(xí)，這一維度在集群發(fā)展的專業(yè)化早期發(fā)揮著決定性作用，是嵌入于集群之中的企業(yè)獲取競爭優(yōu)勢的重要來源[5]。在這一階段，企業(yè)間的激烈競爭是知識(shí)創(chuàng)新的重要激勵(lì)因素，競爭企業(yè)之間不需要有緊密的關(guān)系，但可以通過共同的地理區(qū)位了解到競爭者的產(chǎn)品特點(diǎn)和所使用的生產(chǎn)要素情況[6]，有利于企業(yè)間的知識(shí)學(xué)習(xí)和模仿，進(jìn)而推動(dòng)增量創(chuàng)新。

當(dāng)競爭企業(yè)發(fā)展到一定規(guī)模時(shí)，開始出現(xiàn)專業(yè)化的供應(yīng)商和零售商，本地知識(shí)庫的縱向維度開始展開。本地知識(shí)庫的縱向發(fā)展維度由生產(chǎn)商、供應(yīng)商和客戶等具有知識(shí)互補(bǔ)關(guān)系的企業(yè)推動(dòng)形成，其核心是不同專業(yè)知識(shí)的進(jìn)一步分化。一旦建立了縱向維度的專業(yè)化分工，集群中的生產(chǎn)企業(yè)就傾向于利用專業(yè)化服務(wù)以降低成本、提升效率。這樣反過來激勵(lì)供應(yīng)商在地理上靠近這些生產(chǎn)企業(yè)，以獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，包括節(jié)約交易成本和運(yùn)輸成本。可以預(yù)測，由于這一聯(lián)系的加強(qiáng)，集群會(huì)發(fā)展出基于交易和產(chǎn)品聯(lián)系的稠密網(wǎng)絡(luò)。

圖1 本地知識(shí)庫生成的動(dòng)力模型

在這一階段，集群成長在橫向和縱向維度可能同時(shí)展開，并形成相互強(qiáng)化作用，實(shí)質(zhì)性提高生產(chǎn)和服務(wù)的水平。這兩個(gè)維度的發(fā)展最終形成基于本地面對(duì)面交流的本地化知識(shí)、能力及學(xué)習(xí)優(yōu)勢，如圖1所示。Bathelt等[6]將集群中這種基于本地面對(duì)面交流的學(xué)習(xí)稱為“自播”（local buzz）機(jī)制，正如Marshall描述的“產(chǎn)業(yè)空氣”一樣，可以以很低的成本接觸本地知識(shí)庫。Maskell和Malmberg[7]指出，共享的知識(shí)基礎(chǔ)使得集群企業(yè)能夠持續(xù)地整合和再整合相關(guān)資源以生產(chǎn)新知識(shí)和創(chuàng)新，促進(jìn)了集群中的經(jīng)濟(jì)專業(yè)化，導(dǎo)致適用于集群內(nèi)企業(yè)的本地化能力的發(fā)展，給坐落于產(chǎn)業(yè)集群之中的企業(yè)帶來了競爭優(yōu)勢。

二、集群突破式創(chuàng)新

突破式創(chuàng)新是指開辟新的技術(shù)軌道，開發(fā)新的產(chǎn)品和服務(wù)以及進(jìn)入新市場。創(chuàng)新研究表明，突破式的知識(shí)創(chuàng)造經(jīng)常是更大范圍、更高層次、不同維度主體間相互作用的結(jié)果。具有封閉系統(tǒng)特征的“自播”學(xué)習(xí)機(jī)制有利于本地知識(shí)庫既有知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的傳播、消化和吸收。但“自播”機(jī)制的利益有一定的“門檻”（threshold），超過這個(gè)門檻，“知識(shí)同化”的效應(yīng)就會(huì)顯示出來，導(dǎo)致集群難以適應(yīng)環(huán)境的非連續(xù)性變化，陷入能力陷阱。因此局限于“自播”機(jī)制的集群難以取得持續(xù)的發(fā)展，要求進(jìn)行更大范圍內(nèi)的交流互動(dòng)以實(shí)現(xiàn)突破式創(chuàng)新，快速適應(yīng)環(huán)境變化。

1.基于企業(yè)網(wǎng)絡(luò)的突破式創(chuàng)新機(jī)制

與“自播”機(jī)制相關(guān)，“渠道”（global pipelines）機(jī)制構(gòu)成了集群學(xué)習(xí)優(yōu)勢的另一重要來源，指的是企業(yè)與集群所在區(qū)域外企業(yè)的交流?；谄髽I(yè)網(wǎng)絡(luò)的集群知識(shí)創(chuàng)新系統(tǒng)的要素不僅包括了地域內(nèi)的本地企業(yè)，還包括了與集群內(nèi)企業(yè)有著經(jīng)濟(jì)社會(huì)聯(lián)系的區(qū)外企業(yè)。企業(yè)與區(qū)外企業(yè)更大地理范圍內(nèi)的新穎知識(shí)交流有利于本地知識(shí)庫的更新，相對(duì)于本地知識(shí)的增量創(chuàng)新而言，更加有利于突破式的知識(shí)創(chuàng)新?！扒馈睓C(jī)制有利于集群擺脫已有知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的束縛，尋找適應(yīng)環(huán)境非連續(xù)性變化的全新問題解決方案。如Owen-Smith 和Powell[8]對(duì)波士頓生物技術(shù)集群的研究表明，接觸新知識(shí)經(jīng)常要通過跨區(qū)域和跨國的戰(zhàn)略伙伴，集群中的企業(yè)不僅嵌入于本地，而且嵌入于跨區(qū)域的分散空間中。同樣，紐約的服裝產(chǎn)業(yè)區(qū)依靠其設(shè)計(jì)方面的領(lǐng)導(dǎo)地位吸引了全世界的設(shè)計(jì)商和其他創(chuàng)新源，紐約的服裝生產(chǎn)商不需要離開城市去尋找新的知識(shí)源[9]。

2.基于多維度主體網(wǎng)絡(luò)的突破式創(chuàng)新機(jī)制

近來的集群結(jié)構(gòu)研究大多集中于企業(yè)間網(wǎng)絡(luò)，與之相關(guān)，Bunnell和Coe[10]則認(rèn)為，研究焦點(diǎn)應(yīng)從特定的空間尺度作為分析和理解集群創(chuàng)新本質(zhì)轉(zhuǎn)移到強(qiáng)調(diào)不同空間尺度間的關(guān)系，每一個(gè)跨尺度的因素都增加了知識(shí)創(chuàng)造和擴(kuò)散過程的一個(gè)重要維度，如地區(qū)創(chuàng)新系統(tǒng)中包括了經(jīng)濟(jì)、政治和社會(huì)等維度。Cooke等[11]提出，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)通過提供本地研究的基礎(chǔ)設(shè)施、專業(yè)化培訓(xùn)系統(tǒng)、廣闊的教育系統(tǒng)、物質(zhì)基礎(chǔ)設(shè)施和投資吸引維度的政策影響集群績效。類似地，Hendry等[12]將企業(yè)集群看成區(qū)域創(chuàng)新的核心系統(tǒng)，而將地區(qū)內(nèi)中介機(jī)構(gòu)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)、地方政府等看成區(qū)域創(chuàng)新體系的輔助支撐系統(tǒng)。波特[5]則將產(chǎn)業(yè)集群定義為“一組在地理上靠近的相互聯(lián)系的公司和關(guān)聯(lián)的機(jī)構(gòu)，它們同處在一個(gè)特定的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，由于具有共同和互補(bǔ)性而聯(lián)系在一起。”

可見，產(chǎn)業(yè)集群是擁有經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和學(xué)習(xí)等維度的網(wǎng)絡(luò)組織，擁有本地企業(yè)組成的最關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，以及由大學(xué)、科研院所、生產(chǎn)型服務(wù)機(jī)構(gòu)、政府及其他公共政策機(jī)構(gòu)和其他服務(wù)企業(yè)等輔助節(jié)點(diǎn)，這些主體構(gòu)成了集群創(chuàng)新重要的動(dòng)力要素。正如相關(guān)研究所強(qiáng)調(diào)的，本地社會(huì)機(jī)構(gòu)及企業(yè)間聯(lián)系和相互作用過程在知識(shí)創(chuàng)新和成長過程中發(fā)揮著重要作用[6]。在這一過程中，不同類型企業(yè)和相關(guān)機(jī)構(gòu)等集群主體在集群知識(shí)創(chuàng)新和更新過程中發(fā)揮著各自不同的作用，包括知識(shí)的輸入、擴(kuò)散、吸收、整合和導(dǎo)引等。本文將不同集群主體在知識(shí)共享網(wǎng)絡(luò)中的作用區(qū)分為五類，如圖2所示。由于區(qū)外企業(yè)的知識(shí)輸入和區(qū)內(nèi)企業(yè)的知識(shí)吸收分別在“渠道”機(jī)制和本地知識(shí)庫形成中做了詳細(xì)分析，在此不再贅述。

（1）政府機(jī)構(gòu)。政府機(jī)構(gòu)在引導(dǎo)知識(shí)發(fā)展，避免集群陷入能力陷阱和路徑依賴的過程中發(fā)揮著重要的作用，正如Gertler & Wolfe[13]明確指出，成功的區(qū)域必須能夠投入到地區(qū)預(yù)見（foresights）實(shí)踐中以確認(rèn)和培育其資產(chǎn)，并鼓勵(lì)區(qū)域思維模式以鼓勵(lì)成長。（2）大學(xué)和科研院所。當(dāng)產(chǎn)業(yè)界尋求技術(shù)問題的解決方案時(shí)，這些解決方案很可能來源于早已存在于科學(xué)領(lǐng)域的成果。本地共享知識(shí)的一個(gè)主要方式是本地研究機(jī)構(gòu)和私人企業(yè)間的研究成果的轉(zhuǎn)移。同樣重要的另一類知識(shí)轉(zhuǎn)移方式是人才如科學(xué)家、畢業(yè)生從研究機(jī)構(gòu)流動(dòng)到私人企業(yè)以及在企業(yè)間流動(dòng)的高素質(zhì)人才。（3）中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。中介服務(wù)機(jī)構(gòu)了解地區(qū)內(nèi)應(yīng)對(duì)環(huán)境挑戰(zhàn)的多種解決方案，因此能夠較為準(zhǔn)確地定位知識(shí)和專業(yè)能力減少搜索成本。正如McEvily 和 Zaheer[14]指出的，在地理集群的背景下，并不要求所有企業(yè)相互聯(lián)結(jié)，每個(gè)企業(yè)可以通過與提供信息的地區(qū)機(jī)構(gòu)的單一聯(lián)結(jié)獲取競爭能力的信息。

圖2 集群本地知識(shí)庫更新的動(dòng)力模型

三、集群持續(xù)創(chuàng)新

集群要避免創(chuàng)新和能力陷阱，實(shí)現(xiàn)更為持續(xù)的創(chuàng)新和發(fā)展，就既要進(jìn)行脫離既有知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的突破式創(chuàng)新，為快速適應(yīng)市場和技術(shù)等外部環(huán)境的非連續(xù)性變化做好準(zhǔn)備；又要基于現(xiàn)有知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的積累在已有的技術(shù)軌道內(nèi)進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)和創(chuàng)新，以更成功地在已有市場競爭，并獲得當(dāng)前利益，同時(shí)為突破式創(chuàng)新提供資金和技術(shù)支撐?？梢娫隽縿?chuàng)新和突破式創(chuàng)新既相互競爭資源，又相互補(bǔ)充，僅進(jìn)行增量創(chuàng)新將無法適應(yīng)環(huán)境的非連續(xù)性變化，而僅進(jìn)行突破式創(chuàng)新將由于缺乏資金和技術(shù)支持而難以生存。這就要求構(gòu)建管理兩類創(chuàng)新活動(dòng)的平衡系統(tǒng)，以促進(jìn)組織的持續(xù)創(chuàng)新和發(fā)展。

由于外部知識(shí)在突破式創(chuàng)新中非常重要，Cohen等[15]將企業(yè)中的承擔(dān)起知識(shí)探索任務(wù)的組織單元稱為“守門者”?！笆亻T者”不僅要在更大范圍內(nèi)、不同維度上搜索更好的問題解決方案，又要保證新知識(shí)的傳播、吸收和利用，即擔(dān)負(fù)起將知識(shí)傳遞給企業(yè)其他成員的任務(wù)，即“傳播者”的角色。相應(yīng)的，企業(yè)內(nèi)其他成員則要擔(dān)負(fù)起知識(shí)“接受者”的角色，以縮短與“守門者”之間的認(rèn)知距離。這一創(chuàng)新整合模型適用于更高組織層次的集群，在集群中，占據(jù)“守門者”位置進(jìn)行突破式創(chuàng)新的企業(yè)需要具備一定的條件。Bathelt等[6]提出，建立全球渠道需要投資和資源，企業(yè)能夠控制的渠道數(shù)量很可能與其規(guī)模成正比。因此，歷史發(fā)展悠久、資源豐富的本地企業(yè)在時(shí)間、人員、資金、技術(shù)等方面具有優(yōu)勢，能夠占據(jù)集群中領(lǐng)導(dǎo)位置。而在知識(shí)上依賴這些領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)的相關(guān)企業(yè)則在協(xié)作網(wǎng)絡(luò)中處于從屬地位，據(jù)此本文將集群中的企業(yè)區(qū)分為領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)和跟隨企業(yè)。意大利產(chǎn)業(yè)區(qū)最近一系列研究表明有著“中心—外圍”層次結(jié)構(gòu)特征的企業(yè)網(wǎng)絡(luò)具有普遍性[16]。如Malipiero等[17]實(shí)證研究表明，意大利集群中核心企業(yè)使用外部知識(shí)的程度大大高于集群中的其他企業(yè)，而非核心企業(yè)則大量接受核心企業(yè)的知識(shí)擴(kuò)散。Boari[18]發(fā)現(xiàn)，從長期來看，意大利中小企業(yè)發(fā)展依賴于有限數(shù)量的企業(yè)，這些企業(yè)能夠認(rèn)知市場和產(chǎn)品，并管理區(qū)域內(nèi)、外龐大的企業(yè)和其他組織關(guān)系。

圖3 集群持續(xù)創(chuàng)新系統(tǒng)的要素及關(guān)系

可見，領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)在集群本地知識(shí)庫的更新過程中發(fā)揮著關(guān)鍵作用（如圖3所示），一方面領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)可能是區(qū)外企業(yè)與區(qū)內(nèi)企業(yè)交流的中介，另一方面領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)可能是區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的核心成員，是政府機(jī)構(gòu)、大學(xué)和科研院所以及生產(chǎn)型服務(wù)機(jī)構(gòu)的主要服務(wù)對(duì)象，領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)通過在更大地理范圍、不同維度的交流促進(jìn)其突破式創(chuàng)新，進(jìn)而通過與相關(guān)跟隨型企業(yè)的聯(lián)系進(jìn)行知識(shí)傳播，實(shí)現(xiàn)知識(shí)的消化吸收和本地知識(shí)庫的更新。通過這一過程領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)將增量創(chuàng)新和突破式創(chuàng)新有機(jī)整合成動(dòng)態(tài)適應(yīng)系統(tǒng)，有利于集群持續(xù)創(chuàng)新，適應(yīng)環(huán)境變化的挑戰(zhàn)。

四、結(jié)論

本研究詳細(xì)分析了集群持續(xù)創(chuàng)新的詳盡知識(shí)過程，對(duì)進(jìn)一步的理論研究以及知識(shí)管理實(shí)踐都有參考價(jià)值?；诮Y(jié)構(gòu)嵌入性視角研究產(chǎn)業(yè)集群持續(xù)創(chuàng)新的動(dòng)力結(jié)構(gòu)及其作用機(jī)制，本文首先分析了集群增量創(chuàng)新和突破式創(chuàng)新的動(dòng)力要素、要素間關(guān)系結(jié)構(gòu)及其作用機(jī)制，在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步探究平衡兩類創(chuàng)新以實(shí)現(xiàn)持續(xù)創(chuàng)新的整合結(jié)構(gòu)。研究表明，區(qū)外企業(yè)、區(qū)內(nèi)企業(yè)、大學(xué)和科研院所、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)及政府機(jī)構(gòu)都是集群持續(xù)創(chuàng)新系統(tǒng)的重要主體；領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)作為增量創(chuàng)新和突破式創(chuàng)新所嵌入結(jié)構(gòu)的交叉點(diǎn)，其組織作用發(fā)揮是集群持續(xù)創(chuàng)新和發(fā)展的關(guān)鍵；形成具有“中心——外圍”層次結(jié)構(gòu)的企業(yè)網(wǎng)絡(luò)是集群持續(xù)創(chuàng)新的重要條件。

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