尹 新 哲， 黃 守 軍， 任 玉 瓏

（1.四川外語學院國別經(jīng)濟與國際商務(wù)研究中心，重慶市400031；2.重慶大學經(jīng)濟與工商管理學院，重慶市400044）

隨著我國城市化進程的推進，城市人口不斷膨脹，居民對農(nóng)產(chǎn)品的需求也日益增大，城市農(nóng)產(chǎn)品自給率不斷降低。在這種背景下，批發(fā)市場得到了蓬勃發(fā)展，起到了至關(guān)重要的產(chǎn)品集散作用，很大程度上解決了城鎮(zhèn)居民的農(nóng)產(chǎn)品需求問題。據(jù)統(tǒng)計，全國經(jīng)由農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場交易的比重高達70%以上，全國大中城市經(jīng)由批發(fā)市場提供的農(nóng)產(chǎn)品比例約占80%。[1]在農(nóng)產(chǎn)品從供應(yīng)商傳遞到批發(fā)商的過程中，雖然經(jīng)過批發(fā)市場檢測鑒定的產(chǎn)品一般不會有質(zhì)量安全問題，但產(chǎn)品質(zhì)量安全問題還是時有發(fā)生。這是因為，當供應(yīng)商和批發(fā)商避開批發(fā)市場進行直接交易時，由于交易雙方不對產(chǎn)品進行有效檢測的道德風險，使得產(chǎn)品具有了質(zhì)量安全風險。而一旦產(chǎn)品質(zhì)量安全出現(xiàn)問題，將造成無法挽回的損失和惡劣的社會影響。因此，研究農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)地批發(fā)市場在農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈中的協(xié)調(diào)策略，具有重要的理論與實際價值。

一、文獻回顧及問題的提出

關(guān)于農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場的研究已經(jīng)得到學者們的廣泛重視，形成了許多有參考意義的研究成果?？傮w而言，已有研究可劃分為定性描述、定量分析和實證研究三種主要形式。在定性描述方面，里爾登（Reardon）等[2]以發(fā)展中國家的農(nóng)產(chǎn)品加工和運輸業(yè)為背景，分析了在契約生產(chǎn)和供應(yīng)能力限制條件下，農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場如何維護和保障小型種植農(nóng)戶的利益問題；鄧若鴻等[3]設(shè)計了以農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場為核心的新型農(nóng)產(chǎn)品流通協(xié)同服務(wù)體系；魏國辰和肖為群[4]探討了以大型農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場運營商為主導的農(nóng)產(chǎn)品流通供應(yīng)鏈管理模式。這些研究提供了一些可參考的實際運作經(jīng)驗和建議，但是缺乏建模與量化的研究。在定量研究方面，艾哈邁迪（Ahmadi）和斯坦莫爾（Stanmore）[5]將LA/AIDS 模型應(yīng)用于一個開放的蔬菜批發(fā)市場，用以分析中國消費者如何響應(yīng)從管制到競爭過渡的市場，結(jié)論表明消費者的價格意識與批發(fā)市場的發(fā)展呈正相關(guān)關(guān)系。李（Lee）等[6]研究了魚類產(chǎn)品批發(fā)市場的定價機制，通過建立模型模擬批發(fā)市場的運作過程，提出一種價格決策支持系統(tǒng)（PDDS），以幫助決策者改進定價功能。伊瓜蘇（Iguaz）等[7]考慮了農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場交易后產(chǎn)生的損耗廢棄產(chǎn)品的處理問題，為解決農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場的環(huán)境問題提供了有價值的參考。在實證研究方面，維特里（Viteri）等[8]以阿根廷的布宜諾斯艾利斯中央批發(fā)市場為例，研究了當超級市場越過批發(fā)市場直接與生產(chǎn)者交易時，批發(fā)市場和超級市場之間的知識傳遞和談判機制。王宏林（Wang H.L.）等[9]以泛北京地區(qū)的200 個團體組織和500戶個體農(nóng)戶為樣本，研究了小型種植農(nóng)戶如何通過產(chǎn)品批發(fā)市場參與到供應(yīng)鏈的問題，研究表明這些市場競爭的弱勢群體反而相對超級市場具有更積極的市場表現(xiàn)。勒梅爾（Lemeilleur）等[10]研究了土耳其農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場中，信用合作社和代理商對小規(guī)模種植者的影響機制，認為由于代理商之間缺乏競爭機制，使得生產(chǎn)者難以得到充分的激勵投入高質(zhì)量的生產(chǎn)，而信用合作社雖然可以給予充分的激勵，但也可能導致這些小型生產(chǎn)者的邊緣化。

可以看出，已有研究并沒有考慮到產(chǎn)品供應(yīng)商和批發(fā)商直接交易產(chǎn)生的道德風險問題，而這種風險增加了農(nóng)產(chǎn)品的質(zhì)量安全風險。作為農(nóng)產(chǎn)品交易活動的重要載體，產(chǎn)地批發(fā)市場承載著供應(yīng)商和批發(fā)商的主要交易行為，有義務(wù)擔負起市場監(jiān)督和協(xié)調(diào)控制的責任，盡可能規(guī)避道德風險，實現(xiàn)協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈的社會職能。

在上述背景下，本文旨在研究農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)地批發(fā)市場對道德風險協(xié)調(diào)問題，分別考察并給出了是否以盈利為目標的兩種情形下產(chǎn)地批發(fā)市場道德風險協(xié)調(diào)策略及其適用范圍。在此基礎(chǔ)上，提出了一些可行的管理建議。

二、農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)地批發(fā)市場經(jīng)營現(xiàn)狀

當前，我國農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場雖然具有部分的公共經(jīng)濟和福利性質(zhì)，但主要還是以盈利性為主，追求利潤。在圖1 所示的常見農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈中，產(chǎn)品從供應(yīng)商開始，通過渠道I 或者II 傳遞給批發(fā)商，再傳遞到零售商和消費市場。

當產(chǎn)品通過渠道I 傳遞時，產(chǎn)地批發(fā)市場會對產(chǎn)品進行質(zhì)量檢測、等級鑒定和歸類等，將不符合質(zhì)量和流通要求的產(chǎn)品清出交易市場，對符合要求的產(chǎn)品則頒發(fā)質(zhì)量合格證和市場準入證明，同時提供經(jīng)營場地以供雙方交易，因而會向供應(yīng)商收取一定的費用；同時，批發(fā)商進入產(chǎn)地批發(fā)市場采購產(chǎn)品時，批發(fā)市場也會收取一定的交易管理費用。向供應(yīng)商和批發(fā)商收取費用是當前農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)地批發(fā)市場最普遍的經(jīng)營模式，也是其收益的主要來源。一般大型供應(yīng)商和大型批發(fā)商由于交易量大，直接交易的成本如場地、運輸成本等比較大，通常會選擇在產(chǎn)地批發(fā)市場進行交易。

當產(chǎn)品通過渠道II 傳遞時，產(chǎn)品直接由供應(yīng)商傳遞給批發(fā)商，由于繞過了產(chǎn)地批發(fā)市場的中間環(huán)節(jié)，使得供應(yīng)商不必繳納產(chǎn)品檢測等服務(wù)費用，批發(fā)商不必繳納交易管理費用，因而成為特別是小型供應(yīng)商和小型批發(fā)商都更愿意接受和采用的交易形式。但是這里也隱藏了供應(yīng)商和批發(fā)商的道德風險，因為缺乏了獨立第三方組織的監(jiān)督檢測，供應(yīng)商和批發(fā)商都沒有動機主動對產(chǎn)品的質(zhì)量安全進行檢測，如農(nóng)藥殘留、重金屬超標和違禁化學品等，從而使得通過渠道II 傳遞的產(chǎn)品的質(zhì)量難以得到保證，食品安全存在風險。而一旦風險發(fā)生，將導致難以挽回的損失和重大的社會影響。

這是當前我國農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈存在的一種典型的道德風險問題。作為農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈的重要環(huán)節(jié)，產(chǎn)地批發(fā)市場須起到應(yīng)有的協(xié)調(diào)控制作用，盡可能規(guī)避和杜絕道德風險，從源頭保證農(nóng)產(chǎn)品的質(zhì)量安全。

三、批發(fā)市場以盈利為目標時的協(xié)調(diào)策略

圖1 我國常見農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈運作模式

一種可能的來自產(chǎn)地批發(fā)市場的協(xié)調(diào)策略是，批發(fā)市場吸引供應(yīng)商或批發(fā)商進入批發(fā)市場交易。但是基于盈利的要求，當批發(fā)市場給其中一方優(yōu)惠時，必定會將成本轉(zhuǎn)接到另一方，從而保證其收益大于成本。

在一個銷售期內(nèi)，令cs0表示供應(yīng)商的直接交易成本，cw0表示批發(fā)商的直接交易成本，cm表示批發(fā)市場的經(jīng)營成本。若cs表示供應(yīng)商進入批發(fā)市場應(yīng)繳納的費用，則cs>cs0；cw表示批發(fā)商進入批發(fā)市場應(yīng)繳納的費用，則cw>cw0?；谟囊?，有cs+cw>cm。

1. 吸引供應(yīng)商進入時

產(chǎn)地批發(fā)市場吸引供應(yīng)商進入批發(fā)市場，只向供應(yīng)商收取費用cs1≤cs0，而將成本轉(zhuǎn)移到批發(fā)商，從而向批發(fā)商收取費用cw1>cm-cs1，以保證自身的盈利性。

此時供應(yīng)商有動機進入批發(fā)市場交易，但批發(fā)商則有動機繞過批發(fā)市場，直接與供應(yīng)商交易。為此，批發(fā)商愿意將產(chǎn)地批發(fā)市場收取的費用cw1的φ 比例，即φcw1，給予和其直接交易的供應(yīng)商，且只要同時滿足式（1）、（2）的條件時，產(chǎn)地批發(fā)市場吸引供應(yīng)商進入的道德風險協(xié)調(diào)策略將失效。其中，式（1）表示批發(fā)商選擇與供應(yīng)商進行直接交易的總成本小于進入批發(fā)市場交易的成本，這樣批發(fā)商才有避開批發(fā)市場進行直接交易的動機；式（2）表示供應(yīng)商接受批發(fā)商的直接交易產(chǎn)生的成本小于進入批發(fā)市場交易的成本，這樣供應(yīng)商也才有動機選擇不進入批發(fā)市場。綜合式（1）和（2），可得如下結(jié)論：

第一，當cs0+cw0

第二，當cm

這表明，當供應(yīng)商和批發(fā)商的直接交易成本較大，特別是滿足第一種情況中的條件時，產(chǎn)地批發(fā)市場吸引供應(yīng)商進入的協(xié)調(diào)策略能有效防范因供應(yīng)商和批發(fā)商直接交易產(chǎn)生的道德風險（產(chǎn)品質(zhì)量安全風險），無論是供應(yīng)商還是批發(fā)商的最優(yōu)策略都是進入批發(fā)市場進行交易。而當供應(yīng)商和批發(fā)商的直接交易成本較小，特別是滿足第二種情況中的條件時，產(chǎn)地批發(fā)市場吸引供應(yīng)商進入的協(xié)調(diào)策略失效，不能起到防范道德風險的作用，供應(yīng)商和批發(fā)商的最優(yōu)策略是避開批發(fā)市場，進行直接交易。

2. 吸引批發(fā)商進入時

當產(chǎn)地批發(fā)市場吸引批發(fā)商進入批發(fā)市場時，只向批發(fā)商收取費用cw2≤cw0，而將成本轉(zhuǎn)移到供應(yīng)商，同樣為保證自身的盈利性，向供應(yīng)商收取費用cs2>cm-cw2。

此時批發(fā)商有動機進入批發(fā)市場交易，但供應(yīng)商則有動機繞過批發(fā)市場，直接與批發(fā)商交易。為此，供應(yīng)商愿意將產(chǎn)地批發(fā)市場收取的費用cs2的θ比例，即θcs2，給予和其直接交易的批發(fā)商。類似的，可得如下結(jié)論：

第三，當cs0+cw0

第四，當cm

該結(jié)論同樣表明，當供應(yīng)商和批發(fā)商的直接交易成本較大時，產(chǎn)地批發(fā)市場可以協(xié)調(diào)因供應(yīng)商和批發(fā)商直接交易產(chǎn)生的道德風險；而當供應(yīng)商和批發(fā)商的直接交易成本較小時，產(chǎn)地批發(fā)市場吸引批發(fā)商進入的協(xié)調(diào)策略將失效，從而不具有協(xié)調(diào)道德風險的作用。

由此，得到如下命題：

命題1：在產(chǎn)地批發(fā)市場以盈利為目標情況下，當供應(yīng)商和批發(fā)商的直接交易成本之和大于或等于批發(fā)市場的收益（不是利潤，下同）時，批發(fā)市場可以協(xié)調(diào)供應(yīng)商和批發(fā)商直接交易的道德風險；當供應(yīng)商和批發(fā)商的直接交易成本之和小于批發(fā)市場的收益時，批發(fā)市場無法協(xié)調(diào)這種道德風險。

命題1 表明，在產(chǎn)地批發(fā)市場經(jīng)營成本相對固定的條件下，如果批發(fā)市場通過收取供應(yīng)商和批發(fā)商費用獲得更高的收益，則供應(yīng)商和批發(fā)商有可能規(guī)避批發(fā)市場，它們尋求直接交易的動機越大，發(fā)生道德風險的可能性就越大；而如果批發(fā)市場適當降低收益水平，則供應(yīng)商和批發(fā)商發(fā)生道德風險的可能性就會得到一定程度的控制和減小。

四、批發(fā)市場不以盈利為目標時的協(xié)調(diào)策略

當產(chǎn)地批發(fā)市場不以盈利為目標時，就具有了公共福利性質(zhì)，此時批發(fā)市場應(yīng)擔負起供應(yīng)鏈的風險協(xié)調(diào)職責，無論是盈利或者虧損。同樣分兩種情形討論。

當產(chǎn)地批發(fā)市場吸引供應(yīng)商進入批發(fā)市場時，向供應(yīng)商收取費用cs3≤cs0，使得供應(yīng)商有動機進入批發(fā)市場交易。此時批發(fā)市場向批發(fā)商收取費用cw3，且只要cw3滿足式（5），批發(fā)商的最優(yōu)策略也將是進入批發(fā)市場交易。

式（5）表示，即使批發(fā)商把批發(fā)市場收取的費用與自己直接交易成本的差額全部轉(zhuǎn)給供應(yīng)商，供應(yīng)商與批發(fā)商進行直接交易的總成本還是會大于其進入批發(fā)市場交易的成本，這樣供應(yīng)商就沒有動機與批發(fā)商進行直接交易，仍然會選擇進入批發(fā)市場；而批發(fā)商也沒有動機增加對供應(yīng)商的支出，因為這將超過其進入批發(fā)市場交易的成本，所以批發(fā)商同樣會選擇進入批發(fā)市場。由上式得：

從而當cw3滿足式（6）時，批發(fā)市場吸引供應(yīng)商進入的協(xié)調(diào)策略能有效防范因供應(yīng)商和批發(fā)商直接交易產(chǎn)生的道德風險，無論是供應(yīng)商還是批發(fā)商的最優(yōu)策略都是進入批發(fā)市場進行交易。由式（5）、（6）式，可得如下結(jié)論：

第五，當cs0+cw0

第六，當cm

這表明，當產(chǎn)地批發(fā)市場的經(jīng)營成本較大，特別是滿足第五種情況中的條件時，雖然協(xié)調(diào)策略能有效防范道德風險問題，但批發(fā)市場為此入不敷出，經(jīng)營處于虧損狀態(tài)；而當產(chǎn)地批發(fā)市場的經(jīng)營成本較小，特別是滿足第六種情況中的條件時，不但協(xié)調(diào)策略能有效防范道德風險問題，而且批發(fā)市場的經(jīng)營仍處于盈利狀態(tài)。

當產(chǎn)地批發(fā)市場吸引批發(fā)商進入批發(fā)市場時，可得到類似結(jié)論。

由此，得到如下命題：

命題2：在產(chǎn)地批發(fā)市場不以盈利為目標時，可以協(xié)調(diào)供應(yīng)商和批發(fā)商因直接交易產(chǎn)生的道德風險。當批發(fā)市場經(jīng)營成本較大時，批發(fā)市場將處于虧損狀態(tài)；當批發(fā)市場經(jīng)營成本較小時，批發(fā)市場仍可盈利。

該命題表明，當產(chǎn)地批發(fā)市場具有完全的公共經(jīng)濟和福利性質(zhì)時，始終可以協(xié)調(diào)道德風險問題。但此時大型批發(fā)市場將入不敷出，經(jīng)營處于虧損狀態(tài)，需要由政府部門進行財政投入，以確保批發(fā)市場的正常運營；對于小型批發(fā)市場，由于經(jīng)營成本較小，仍然可以盈利，此時政府部門只需要加強監(jiān)管力度即可，在保障產(chǎn)品質(zhì)量安全的前提下，適當考慮批發(fā)市場的利益。

五、結(jié)論與管理建議

農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈中存在著因產(chǎn)品供應(yīng)商和批發(fā)商直接交易產(chǎn)生的道德風險，本文先后考察并給出了以盈利為目標和不以盈利為目標兩種情形下，產(chǎn)地批發(fā)市場的風險協(xié)調(diào)策略。研究發(fā)現(xiàn)，當批發(fā)市場以盈利為目標時，若供應(yīng)商和批發(fā)商的直接交易成本較大，則批發(fā)市場的協(xié)調(diào)策略有效，否則失效；當批發(fā)市場不以盈利為目標時，批發(fā)市場的協(xié)調(diào)策略始終有效。在此基礎(chǔ)上，本文提出的管理建議綜合如下。

第一，在農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)種植相對分散的地區(qū)，供應(yīng)商和批發(fā)商直接交易的成本比較大，因為此時交通運輸成本將大幅增加。此時供應(yīng)商和批發(fā)商均會選擇進入批發(fā)市場交易，發(fā)生道德風險的可能性較小。政府部門可以加強監(jiān)管力度，平衡和兼顧產(chǎn)品供應(yīng)鏈節(jié)點方和批發(fā)市場的利益。

第二，在農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)種植相對集中的地區(qū)，供應(yīng)商和批發(fā)商直接交易的成本比較小，因為產(chǎn)品來源相對集中，交通運輸成本較小。此時供應(yīng)商和批發(fā)商進入批發(fā)市場交易的成本將大于雙方直接交易的成本，發(fā)生道德風險的可能性較大。政府部門不但應(yīng)加強監(jiān)管力度，還應(yīng)以控制道德風險為主要目標，在嚴抓產(chǎn)品質(zhì)量安全的同時，合理控制批發(fā)市場的收益水平，并可進行一定的財政補貼，以激勵其控制道德風險。

第三，對于小型農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)地批發(fā)市場，由于經(jīng)營成本較小，在控制產(chǎn)品道德風險的同時，仍可處于盈利狀態(tài)。此類小型農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)地批發(fā)市場，可由政府部門進行對外承包，由第三方經(jīng)營管理，而政府部門一方面給與政策性優(yōu)惠，另一方面加強監(jiān)管力度，防范批發(fā)市場的資源性壟斷行為（如專屬交易場地和設(shè)施、專屬政策惠利等）。

第四，對于大型農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)地批發(fā)市場，由于經(jīng)營成本較大，如果嚴格控制產(chǎn)品的道德風險，將使其經(jīng)營處于虧損狀態(tài)。此時批發(fā)市場沒有動機參與道德風險的協(xié)調(diào)控制，或者即使參與也沒有積極性。由于此類大型農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)地批發(fā)市場，在城鎮(zhèn)居民生活中有著重要的作用和意義，政府可以主導其經(jīng)營管理，使其具有公共福利性質(zhì)，以財政投入的方式加強對道德風險控制，同時激勵批發(fā)市場積極主動地進行道德風險控制。此外，政府部門還應(yīng)嚴格監(jiān)督控制批發(fā)市場的收益水平，防止批發(fā)市場主觀增加自身的收入水平，從而增加道德風險發(fā)生的可能性。

需要說明的是，本文很容易被發(fā)展為考慮更多決策因素的復雜對策情形。因此，本文的研究結(jié)果有助于對這些更復雜的情形進行深入的理論分析，為高層管理者的理性決策提供更有力的理論支持。

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