孟 奎

（中共遼寧省委黨校，遼寧 沈陽 110004）

本文主要分析了16世紀(jì)到18世紀(jì)西歐四個(gè)主要國(guó)家的興衰歷程，目的是找出人類歷史上第二次革命——工業(yè)革命起因，為什么工業(yè)革命會(huì)發(fā)生在英國(guó)，而沒有發(fā)生在當(dāng)時(shí)更富裕，國(guó)力更強(qiáng)大的西班牙。并從這些分析中得到一次巨大的生產(chǎn)革命所需要的條件，最后對(duì)比中國(guó)當(dāng)前的環(huán)境，提出我國(guó)在工業(yè)社會(huì)向信息社會(huì)轉(zhuǎn)型過程中的政策建議。

一、西歐四國(guó)興衰的歷史比較

（一）法國(guó)的衰落

16世紀(jì)之前，法國(guó)一直處于紛爭(zhēng)之中，英法百年戰(zhàn)爭(zhēng)導(dǎo)致英國(guó)占據(jù)了法國(guó)很大一部分地區(qū)，而且法國(guó)還遭到了各種邦伙的掠奪，在法國(guó)內(nèi)部，各個(gè)大貴族們也在進(jìn)行著無休無止的爭(zhēng)斗。在法國(guó)完成國(guó)家統(tǒng)一與驅(qū)除外敵任務(wù)的國(guó)王是查理七世，他領(lǐng)導(dǎo)法國(guó)人在與英國(guó)人進(jìn)行了30多年的斗爭(zhēng)之后，終于將英國(guó)人從法國(guó)土地上趕走，取得了英法百年戰(zhàn)爭(zhēng)的最后勝利。同時(shí)，查理七世也獲得了在法國(guó)的絕對(duì)權(quán)威，特別是對(duì)財(cái)政稅收的絕對(duì)控制。由于當(dāng)時(shí)法國(guó)還處于不完全統(tǒng)一的狀態(tài)，三級(jí)議會(huì)很難形成對(duì)國(guó)王的控制，國(guó)王作為和平的保護(hù)者，對(duì)稅收擁有無可爭(zhēng)議的絕對(duì)支配權(quán)。查理七世之后的歷任法國(guó)國(guó)王都不斷增加稅收，到文藝復(fù)興結(jié)束后，法國(guó)的稅收比文藝復(fù)興前增加了三倍多。

法國(guó)的這種財(cái)政稅收政策有意或者無意地采用了幾乎一切可能想象的手段阻止了市場(chǎng)的擴(kuò)展，也放棄了由于市場(chǎng)的擴(kuò)展帶來的收益。全國(guó)各地被國(guó)內(nèi)關(guān)稅制度人為地分割孤立起來，市場(chǎng)區(qū)域除了少數(shù)大城市和港口城市，幾乎達(dá)不到其他地區(qū)。整個(gè)法國(guó)被分割成了三十多個(gè)孤立的小市場(chǎng)，每個(gè)地區(qū)都幾乎過著完全自給自足的生活。

除了高稅收，法國(guó)對(duì)產(chǎn)業(yè)的管制也是非常嚴(yán)格的，一個(gè)龐大的忠于國(guó)王的官僚隊(duì)伍的發(fā)展構(gòu)成了控制的一部分，而另一部分則是行會(huì)的增強(qiáng)并且用來作為政府控制經(jīng)濟(jì)的主要代理機(jī)構(gòu)。這樣行會(huì)和產(chǎn)業(yè)官員的這種雙重管理機(jī)器便成為對(duì)制造業(yè)和商業(yè)活動(dòng)的幾乎一切方面實(shí)行巨細(xì)無遺控制的支柱。國(guó)家目標(biāo)是稅收，而國(guó)家實(shí)施行會(huì)壟斷實(shí)際上也是為了財(cái)政，國(guó)王可以向行會(huì)出售其壟斷權(quán)力。這種壟斷權(quán)力還表現(xiàn)在對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過度保護(hù)方面，任何新發(fā)明都不能與已經(jīng)轉(zhuǎn)讓的技術(shù)相沖突，如果某種新發(fā)明威脅到了現(xiàn)存的技術(shù)壟斷，國(guó)王為保護(hù)之前的轉(zhuǎn)讓，可以禁止新的轉(zhuǎn)讓，這實(shí)際上非但沒有鼓勵(lì)技術(shù)發(fā)明，而且在很大程度上遏制了發(fā)明的過程。法國(guó)的產(chǎn)業(yè)制度嚴(yán)重影響了經(jīng)濟(jì)效率的提升：第一，勞動(dòng)的流動(dòng)性到處受到限制，結(jié)果進(jìn)入一個(gè)行業(yè)即使不是不可能，那也是困難重重。第二，資本的流動(dòng)也同樣受到了限制。第三，那些不得違背的行規(guī)和條例增加了生產(chǎn)過程的繁瑣程度，嚴(yán)重阻礙、壓制了創(chuàng)新。第四，在許多場(chǎng)合下，價(jià)格受到政府控制，長(zhǎng)期保持在固定的水平。在法國(guó)，高稅收、相互隔離的市場(chǎng)、對(duì)產(chǎn)業(yè)的過度管制使得法國(guó)完全不能獲得市場(chǎng)交易帶來的高收益，整個(gè)經(jīng)濟(jì)陷入長(zhǎng)期停滯幾乎成為必然。

（二）西班牙的衰落

西班牙與法國(guó)在政治發(fā)展上有著驚人的相似。首先，兩個(gè)國(guó)家最初都處于分裂狀態(tài)，國(guó)王花費(fèi)了很大的代價(jià)才得到了國(guó)家的統(tǒng)一，而且在西班牙的一些地區(qū)即使被統(tǒng)一后仍保持著高度的自治狀態(tài)，戰(zhàn)亂不斷發(fā)生，貿(mào)易遭到了嚴(yán)重的破壞。其次，為了國(guó)家統(tǒng)一和長(zhǎng)期的穩(wěn)定，議會(huì)或者代議機(jī)關(guān)都放棄了對(duì)稅收的有效控制，將稅收的權(quán)利讓與國(guó)王。國(guó)王擁有了絕對(duì)的控制權(quán)，這一權(quán)利以革命的爆發(fā)為限，在這一限度之內(nèi)國(guó)王擁有絕對(duì)權(quán)威。

但是，兩個(gè)國(guó)家天賦資源的不同和稅收來源的不同，決定了兩個(gè)國(guó)家發(fā)展道路將完全不同。在法國(guó)，由于缺乏顯而易見的稅基，需要建立一套直接用來征稅的官僚機(jī)構(gòu)，從而要求初期交易費(fèi)用高?？墒?，一旦官僚機(jī)構(gòu)建成，稅金便可以增加，而成本卻幾乎沒有增加。西班牙國(guó)王的稅收主要有三大來源——羊主團(tuán)交付的稅金、低地國(guó)家交付的款項(xiàng)和來自新大陸的財(cái)富。而來自新大陸的財(cái)富卻決定了西班牙的命運(yùn)，西班牙的強(qiáng)盛源自海外的財(cái)富，西班牙的衰落也因新大陸財(cái)富的枯竭。

查理五世前期，由于來自新大陸的財(cái)富源源不斷地流入西班牙，西班牙達(dá)到了其鼎盛時(shí)期，雄心滿懷的查理五世開始了其稱霸歐洲的歷程。隨著帝國(guó)的擴(kuò)張，維持和擴(kuò)大帝國(guó)領(lǐng)土所需的支出超過了西班牙帝國(guó)的財(cái)政收入，而這時(shí)來自南美的白銀產(chǎn)量已經(jīng)接近極限，產(chǎn)量開始遞減，輸回國(guó)內(nèi)的收入不斷減少，在這種情況下查理五世和其后繼者不得不通過增加稅收來維持這個(gè)外表強(qiáng)大而實(shí)際脆弱的帝國(guó)。而征稅最直接的后果就是引起北方七省的反抗，北方七省成功脫離西班牙獲得獨(dú)立，這就是以后的荷蘭。失去北方七省，西班牙的稅收只能依靠羊主團(tuán)，為了增加來自羊主團(tuán)的稅收，國(guó)王不得不允許羊主團(tuán)在全國(guó)任何地方放牧羊群。這一有利于羊主團(tuán)的法令帶來的最為直接的后果就是嚴(yán)重阻撓了土地所有權(quán)的發(fā)展，西班牙的圈地運(yùn)動(dòng)也因此終止。由于有利于羊主團(tuán)的法令破壞了農(nóng)民對(duì)土地的所有權(quán)，所以農(nóng)民沒有動(dòng)力從事糧食生產(chǎn)，從而造成糧食減產(chǎn)，農(nóng)村人口大幅減少，西班牙的饑荒不斷發(fā)生。

西班牙的衰落不但由于稅收政策上的失誤，而且對(duì)財(cái)產(chǎn)所有權(quán)沒有保障也影響了整個(gè)社會(huì)的激勵(lì)。由于國(guó)王財(cái)政困難的加劇，侵占、沒收個(gè)人財(cái)產(chǎn)特別是少數(shù)民族的個(gè)人財(cái)產(chǎn)屢見不鮮，而政府單方面改變合同也成為家常便飯，這最終影響到從事商業(yè)、工業(yè)和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的每個(gè)人的利益。最終，人們都拋棄了生產(chǎn)性的職業(yè)，而從事掠奪性的職業(yè)。

（三）荷蘭的成功

荷蘭是第一個(gè)成功逃脫馬爾薩斯定律的國(guó)家，其在16—18世紀(jì)成功地實(shí)現(xiàn)了人均收入持續(xù)性增長(zhǎng)的同時(shí)人口也持續(xù)性增長(zhǎng)。荷蘭的發(fā)展，源自于其建立起了比其他國(guó)家更有效率的經(jīng)濟(jì)組織，而這種有效率的經(jīng)濟(jì)組織就是市場(chǎng)。

為什么西歐各國(guó)初始條件相似，卻只有荷蘭成功建立了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。這首先決定于荷蘭地理位置，荷蘭地處西歐交通要沖，英吉利海峽東岸，是地中海與波羅的海的中點(diǎn)，隨著海洋時(shí)代的到來，荷蘭地理優(yōu)勢(shì)得到充分的發(fā)揮。另一個(gè)決定荷蘭能夠產(chǎn)生高效率經(jīng)濟(jì)組織的原因在于在荷蘭幾乎排除了所有限制性的做法，成為西歐最為開放的地區(qū)，大多數(shù)壟斷力量在這里都受到了遏制，這樣來自歐洲各國(guó)，包括德國(guó)和意大利的商人、技工和金融家可以在此自由從事活動(dòng)，這大大促進(jìn)了生產(chǎn)要素的流動(dòng)。此外，私有產(chǎn)權(quán)的確立和保護(hù)，為人們從事商業(yè)活動(dòng)和創(chuàng)新提供了激勵(lì)。

商業(yè)貿(mào)易的發(fā)展是荷蘭經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最初原動(dòng)力，交易部門在荷蘭歷史上一直是最為重要的部門，同時(shí)也是可以直接從中獲得大宗稅負(fù)的部門，所以國(guó)家總是想方設(shè)法地降低交易成本，以刺激商業(yè)或交易部門的發(fā)展。歐洲人口的增長(zhǎng)刺激了歐洲創(chuàng)新的增加，而這種創(chuàng)新的增加又大大降低了交易費(fèi)用，交易費(fèi)用的下降又大大提高了經(jīng)濟(jì)組織運(yùn)行的效率。

市場(chǎng)中的交易費(fèi)用主要包括搜尋費(fèi)用、談判費(fèi)用和執(zhí)行費(fèi)用。技術(shù)進(jìn)步使得在荷蘭這三種費(fèi)用都大大地降低。由于荷蘭獨(dú)立后北部七省獲得了統(tǒng)一，統(tǒng)一的大市場(chǎng)形成，并且市場(chǎng)的規(guī)模不斷擴(kuò)大；另外，荷蘭的開放使得荷蘭成為國(guó)際貿(mào)易的中心，這里聚集著來自歐洲各地的商人，這些使得在荷蘭從事商業(yè)的搜尋成本大大降低，并且可尋找的商業(yè)機(jī)會(huì)也要比其他地方多得多。此外，永久性交易所和專門化條款的設(shè)立，使得搜尋的費(fèi)用進(jìn)一步下降。

而技術(shù)的進(jìn)步使得標(biāo)準(zhǔn)化交易成為可能，而交易標(biāo)準(zhǔn)化使得交易雙方為商業(yè)貿(mào)易談判的成本大大降低，這樣人們只需要按照慣例來進(jìn)行談判就可以了。由于市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大，個(gè)別商品上大量的、連續(xù)性的交易使得銷售開始可能按照樣品進(jìn)行，而不需要對(duì)所有的商品進(jìn)行驗(yàn)收，在荷蘭買方實(shí)際收到的貨物在質(zhì)量上往往要好于樣品的質(zhì)量。

而在這個(gè)時(shí)期的荷蘭執(zhí)行成本也大大下降，只要合乎慣例的交易費(fèi)用都受到了國(guó)家法律的保護(hù)。如果有合同條款遭到任何違背，都可以到市場(chǎng)附近的法院去起訴或者進(jìn)行調(diào)解。此外，政府作為公證人也在市場(chǎng)附近設(shè)立了辦公地點(diǎn)，商人們可以在政府的公證處為簽訂的合同作證和擔(dān)保記錄，并調(diào)解商業(yè)糾紛。隨著市場(chǎng)的發(fā)展，這些公證人員從政府中獨(dú)立出來，成為了專職的公證人員，這種專業(yè)化又大大提高了實(shí)施合同的效率。

隨著市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大和市場(chǎng)交易量的增加，在荷蘭市場(chǎng)慣例逐步形成，并具有了類似于法律的作用，人們?cè)诤炗嗕N售合同時(shí)只需按照慣例簽訂即可，無需花費(fèi)過多的精力進(jìn)行各方面的討價(jià)還價(jià)，這使得人們只需要關(guān)注市場(chǎng)中供求力量和市場(chǎng)價(jià)格即可，市場(chǎng)的作用在這里得到了最大的發(fā)揮。16世紀(jì)末，荷蘭還出現(xiàn)了定期將價(jià)格匯集并且公布的做法。在阿姆斯特丹，這樣的“行市表”傳布甚廣，記錄并提供有關(guān)交易條件的大量信息。這種做法為商人們洽談生意提供了一個(gè)有據(jù)可查的起點(diǎn)，大大降低了商人們之間討價(jià)還價(jià)的費(fèi)用。

除了技術(shù)的進(jìn)步促進(jìn)了荷蘭的發(fā)展之外，新興的、高效的經(jīng)濟(jì)組織也是促進(jìn)荷蘭發(fā)展的重要?jiǎng)恿?，這其中資本市場(chǎng)的發(fā)展在荷蘭的崛起中起著重要的作用。這一時(shí)期資本市場(chǎng)的發(fā)展與商業(yè)的興起和主要民族國(guó)家之間不斷的戰(zhàn)爭(zhēng)密不可分，但是真正促進(jìn)資本市場(chǎng)發(fā)展的還是交易費(fèi)用的下降。而同時(shí)，資本市場(chǎng)的出現(xiàn)又使得借貸雙方談判成本大幅降低，規(guī)范化的合同使得對(duì)借貸條件、歸還時(shí)間和擔(dān)保等達(dá)成一致的費(fèi)用降到幾乎為零，公開的市場(chǎng)利率也無需借貸雙方就利息問題再進(jìn)行談判。交易所內(nèi)格式化的交易，也大大降低了合同執(zhí)行的成本，交易所用自己的聲譽(yù)保證了借貸合同的執(zhí)行。資本市場(chǎng)發(fā)展的天然中心是商業(yè)中心，隨著國(guó)際貿(mào)易和商業(yè)中心轉(zhuǎn)移到了荷蘭，金融中心也轉(zhuǎn)移到了荷蘭，最后，阿姆斯特丹成為了歐洲貨幣市場(chǎng)的中心。

（四）英國(guó)的崛起

英國(guó)的崛起首先得益于對(duì)荷蘭高效經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方式的學(xué)習(xí)，英國(guó)幾乎照搬了荷蘭的所有的高效經(jīng)濟(jì)組織的運(yùn)行模式，這樣在英國(guó)市場(chǎng)的交易費(fèi)用開始大幅下降，市場(chǎng)的范圍不斷擴(kuò)大，來自市場(chǎng)的收益越來越多。

英國(guó)崛起還受益于議會(huì)對(duì)王權(quán)的控制，使得國(guó)家最為重要的稅收不是控制在國(guó)王手中，而是掌握在議會(huì)手中。17世紀(jì)愛德華·科克爵士極力主張習(xí)慣法至上原則，這一法律原則打破了國(guó)王在商業(yè)活動(dòng)中的特權(quán)，以及與國(guó)王特權(quán)相聯(lián)系的各種壟斷權(quán)力，使得市場(chǎng)或者集市的建立完全擺脫了國(guó)王特權(quán)的控制。這種對(duì)王權(quán)的限制不但表現(xiàn)在對(duì)其市場(chǎng)特權(quán)的限制，還表現(xiàn)在對(duì)國(guó)王征稅權(quán)力的控制，無論是都鐸王朝還是斯圖亞特王朝國(guó)王都想通過議會(huì)而直接征稅，但是在議會(huì)的不斷斗爭(zhēng)下，國(guó)王都沒有成功。這在很大程度上保護(hù)了商人或者生產(chǎn)者的利益，使得他們有激情去從事生產(chǎn)而不至于被國(guó)王剝奪。

英國(guó)崛起另一個(gè)重要原因來自于 “圈地運(yùn)動(dòng)”，在都鐸王朝“圈地運(yùn)動(dòng)”由于會(huì)導(dǎo)致社會(huì)財(cái)富重新分配而引發(fā)各種社會(huì)騷亂甚至叛亂而遭到禁止。而到斯圖亞特王朝則停止了對(duì)“圈地運(yùn)動(dòng)”的限制，這使得“圈地運(yùn)動(dòng)”在國(guó)家層面得到了支持?！叭Φ剡\(yùn)動(dòng)”消除了土地產(chǎn)權(quán)中的公有制成分，提高了耕作者利用更有效技術(shù)從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的收益。

英國(guó)的崛起和之后“工業(yè)革命”在英國(guó)的爆發(fā)，還得益于專利法的制定。17世紀(jì)英國(guó)出臺(tái)了第一部鼓勵(lì)創(chuàng)新的專利法，這使得技術(shù)發(fā)明所帶來的外部性可以內(nèi)部化，使發(fā)明創(chuàng)造的私人收益與社會(huì)收益相接近。雖然對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的獎(jiǎng)勵(lì)也會(huì)激勵(lì)發(fā)明者，但這并不能為知識(shí)財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)提供法律上的保護(hù)，而專利法的制定則提供了這種保護(hù)，這種保護(hù)使得增加整個(gè)社會(huì)收益的工作可以由個(gè)人或者團(tuán)體來完成。

二、英、荷兩國(guó)成功由農(nóng)業(yè)文明進(jìn)入工業(yè)文明的啟示

對(duì)比西歐兩類國(guó)家在初始條件相似的情況下，卻走上了不同的發(fā)展道路，其中給予我們很多啟示。這些啟示對(duì)于如何發(fā)展一國(guó)經(jīng)濟(jì)、使一國(guó)走上可持續(xù)發(fā)展道路有著重大的借鑒意義。這些啟示或者經(jīng)驗(yàn)概括起來有四條八個(gè)字：產(chǎn)權(quán)、自由、制衡、民主。

（一）產(chǎn)權(quán)

產(chǎn)權(quán)是對(duì)某種資源所享有的各種權(quán)利，其中最重要的就是對(duì)資源配置的權(quán)利和從資源中獲得收益的權(quán)利，而產(chǎn)權(quán)能否明確的確定，并得到有效保護(hù)決定了一個(gè)人使用資源創(chuàng)造社會(huì)價(jià)值的激情。如果產(chǎn)權(quán)明確、收益有保障，人們就會(huì)盡力利用所擁有的資源，創(chuàng)造更多的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，這種產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)就是一種使得社會(huì)收益與個(gè)人收益相一致的產(chǎn)權(quán)安排，是一種高效的產(chǎn)權(quán)安排。相反，如果產(chǎn)權(quán)安排不清晰，或者產(chǎn)權(quán)得不到有效保護(hù)，人們就不能從資源創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)價(jià)值中獲得收益，人們自然也不會(huì)有激情去為社會(huì)生產(chǎn)創(chuàng)造財(cái)富。產(chǎn)權(quán)安排是否合理有效就構(gòu)成了一個(gè)有效率經(jīng)濟(jì)組織運(yùn)行的基礎(chǔ)，沒有它任何人都沒有激情去努力發(fā)揮自身的優(yōu)勢(shì)資源去創(chuàng)造財(cái)富。

對(duì)比西班牙與英國(guó)，西班牙衰落的最根本原因就是西班牙在土地所有制上沒有確定明確的產(chǎn)權(quán)，而英國(guó)則建立起了明確有效的產(chǎn)權(quán)安排。西班牙國(guó)王為了增加稅負(fù)，不得不允許羊主團(tuán)可以在全國(guó)無限制放牧，而將在全國(guó)范圍內(nèi)已經(jīng)開始的 “圈地運(yùn)動(dòng)”中止?！叭Φ剡\(yùn)動(dòng)”的中止使得土地沒有了明確的產(chǎn)權(quán)，很多土地成為了公用地，羊主團(tuán)可以在上面任意放牧，甚至很多有明確產(chǎn)權(quán)的土地也不能得到有效的保護(hù)，無法阻擋羊主團(tuán)在其上放牧。這種土地產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)無法激勵(lì)農(nóng)民在生產(chǎn)上的積極性，致使西班牙農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量不足，最終釀成全國(guó)性災(zāi)荒的悲劇。

相反，在英國(guó)從斯圖亞特王朝開始，“圈地運(yùn)動(dòng)”就在英國(guó)得到了國(guó)家的支持，使得英國(guó)的許多公共土地?fù)碛辛嗣鞔_的私人產(chǎn)權(quán)，同時(shí)許多荒地也得到了有效的開發(fā)。這種所謂“羊吃人”的“圈地運(yùn)動(dòng)”成功地解決了“公地的悲劇”。在沒有明確產(chǎn)權(quán)的土地上放牧，所有的人都存在著過度放牧的激勵(lì)，因?yàn)榉拍了弥找鏆w個(gè)人所有，而放牧對(duì)土地的破壞則由所有人承擔(dān)，在這種收益明顯大于成本的條件下，過度放牧是最合適的選擇。而當(dāng)這些公共土地被明確的配置給私人之后，人們就有權(quán)力阻止他人從自己的土地上獲得收益，當(dāng)然也無法讓他人為自己的土地承擔(dān)成本，這時(shí)，人們就會(huì)按照成本收益最優(yōu)決策規(guī)則來安排生產(chǎn)，這時(shí)的生產(chǎn)既是個(gè)人最優(yōu)同時(shí)也是社會(huì)最優(yōu)。

英國(guó)除了在土地上確立明確的產(chǎn)權(quán)外，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)也是世界上最早的，也是最為有效的。正是這種對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，通過合法的途徑給予發(fā)明人以某種市場(chǎng)壟斷力量，使得發(fā)明人能夠從自己的發(fā)明創(chuàng)造中獲得長(zhǎng)期穩(wěn)定的收益，這種收益激勵(lì)著人們?yōu)榱税l(fā)明而付出代價(jià)或者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。英國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度使得英國(guó)的創(chuàng)造發(fā)明在一個(gè)世紀(jì)內(nèi)迅速超過了其他國(guó)家，最終結(jié)果就是工業(yè)革命在英國(guó)的爆發(fā)，英國(guó)最先完成從農(nóng)業(yè)文明向工業(yè)文明的飛躍。

（二）自由

近代西歐的崛起，市場(chǎng)的作用不可低估，各國(guó)發(fā)展的歷史再一次證明市場(chǎng)是一種最為高效的經(jīng)濟(jì)組織機(jī)制。凡是市場(chǎng)發(fā)揮作用大的地方，經(jīng)濟(jì)就會(huì)持續(xù)增長(zhǎng)，國(guó)民生活就會(huì)富庶，國(guó)家就會(huì)力量強(qiáng)大；相反，但凡限制市場(chǎng)發(fā)揮作用的地方，經(jīng)濟(jì)就會(huì)失去效率，陷入長(zhǎng)期停滯甚至是衰退，國(guó)民的總體福祉就會(huì)下降。市場(chǎng)最為核心的本質(zhì)就是自由，人們可以按照自己的意愿做出選擇，人們可以按照自己的想法來配置自己的資源。在產(chǎn)權(quán)明確的條件下，人們能夠自由的安排自己擁有產(chǎn)權(quán)的資源，是社會(huì)資源得到最充分利用的必要條件。限制自由，就是限制了人們的選擇，這在降低人們福祉的同時(shí)，也破壞了對(duì)人們的激勵(lì)，人們沒有激情去最有效的利用他所擁有的資源。所以，一個(gè)國(guó)家能夠給予其國(guó)民充分的自由，這決定了一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力，一個(gè)國(guó)家國(guó)民越自由，這個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)越是充滿動(dòng)力，一個(gè)國(guó)家對(duì)自由限制越多，這個(gè)國(guó)家越是缺乏經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力。

在法國(guó)，行會(huì)制度就是一種限制自由的制度，這一制度既限制了潛在競(jìng)爭(zhēng)者自由地進(jìn)入市場(chǎng)，同時(shí)也限制了行業(yè)內(nèi)許多工人自由的跳槽或變換工作，這使得這些行會(huì)有了本不該擁有的壟斷權(quán)力，而這種壟斷權(quán)力卻成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的最大阻力。而在荷蘭自由之精神滲透到經(jīng)濟(jì)社會(huì)生活的各個(gè)方面，這種自由的精神帶來了一種開放的心態(tài)。來自全歐洲最好的工匠，最精明的商人都可以在荷蘭自由的選擇自己的職業(yè)。同時(shí)這種自由的精神也大大限制了行會(huì)和各種壟斷力量的存在，企業(yè)可以自由地進(jìn)入一個(gè)產(chǎn)業(yè)，這種競(jìng)爭(zhēng)的壓力迫使企業(yè)不得不發(fā)揮最大的潛力，將自身運(yùn)行的效率提到最高。勞動(dòng)力可以在各企業(yè)各行業(yè)間自由地流動(dòng)，這使得勞動(dòng)力能夠得到最大的回報(bào)，人們便有激情對(duì)自身的勞動(dòng)做出最優(yōu)的投資，西歐的人力資本也是在這一時(shí)期迅速積累起來的。

對(duì)于“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)”的財(cái)務(wù)原則而言，在財(cái)務(wù)共享平臺(tái)當(dāng)中，煤礦企業(yè)需對(duì)財(cái)權(quán)予以合理的分配，適當(dāng)放松對(duì)各個(gè)部門的絕對(duì)領(lǐng)導(dǎo)，并在條件允許的范圍中，給予他們部分自由掌控權(quán)，讓他們自行地對(duì)項(xiàng)目計(jì)劃以及預(yù)算報(bào)表等予以制定。通過對(duì)財(cái)務(wù)共享平臺(tái)的有效運(yùn)用，領(lǐng)導(dǎo)層可以對(duì)企業(yè)資產(chǎn)與資金流向進(jìn)行實(shí)時(shí)的掌握，以便于根據(jù)具體的經(jīng)營(yíng)狀況來判斷經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是否合理，這樣既能夠提升工作效率，還可以確保資金在運(yùn)營(yíng)過程中的安全。其次，就過分分權(quán)的相關(guān)煤炭企業(yè)而言，需從上至下進(jìn)行大變革，通過財(cái)務(wù)共享來對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行牽制，增強(qiáng)對(duì)各個(gè)部門的管理，以此來確保資金的合理分配和運(yùn)用，逐漸往現(xiàn)代化企業(yè)發(fā)展。

（三）制衡

制衡就是對(duì)王權(quán)進(jìn)行限制，不讓其恣意妄為。強(qiáng)大的政府或郡主在保護(hù)產(chǎn)權(quán)實(shí)施和公民自由方面都是不可或缺的。但歷史又不斷地證明沒有約束的權(quán)力必然走向其反面，這種權(quán)力最終會(huì)損害產(chǎn)權(quán)的實(shí)施，破壞公民的自由。而產(chǎn)權(quán)的破壞或者自由的受限最終都會(huì)導(dǎo)致人民收益下降，人們喪失更多地創(chuàng)造財(cái)富的激情。所以一個(gè)沒有限制的王權(quán)幾乎成了西班牙和法國(guó)衰落的源泉，正如諾斯所說：沒有國(guó)家不行，有了國(guó)家更糟，在一個(gè)農(nóng)業(yè)文明向近代工業(yè)文明邁進(jìn)的過程中，沒有國(guó)王不行，一個(gè)不受制衡的國(guó)王更糟。沒有對(duì)國(guó)王的制衡就沒有對(duì)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，就沒有對(duì)自由的保障，就沒有經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的基礎(chǔ)，衰落就成為必然。

在法國(guó)，國(guó)王為了對(duì)外戰(zhàn)爭(zhēng)和平息內(nèi)亂的需要，完全控制了法國(guó)的稅收的權(quán)力，隨著形勢(shì)的變化，國(guó)王不斷增加稅負(fù)，最終使得國(guó)家完全陷入停滯狀態(tài)。稅收的增加有兩種壞的影響破壞了經(jīng)濟(jì)效率，一種直接的影響就是稅收減少了公民的收入，換句話說，就是人們的勞動(dòng)變得便宜了而閑暇變的昂貴了，人們自然會(huì)更多的選擇閑暇，這就是稅收破壞激勵(lì)的根源。此外，為了增加稅收，法國(guó)國(guó)王將許多壟斷權(quán)力賣給了行會(huì)，這種通過出售壟斷權(quán)力增加稅收的方法嚴(yán)重破壞了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，也破壞了人們最基本的工作自由，這種結(jié)果必然是效率的下降，這就是稅收的間接效應(yīng)。西班牙國(guó)王與法國(guó)國(guó)王相似，同樣是為了爭(zhēng)霸歐洲的需要，壟斷了國(guó)家稅收大權(quán)，可以任意的增加稅負(fù)，只要其在革命極限之內(nèi)。這種稅負(fù)的增加同樣破壞了人們工作的激情，人們不再愿意去從事那些冒險(xiǎn)的事業(yè)，因?yàn)閲?guó)家奪走了冒險(xiǎn)事業(yè)所創(chuàng)造收入的大部，而個(gè)人卻承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的大部。

但是在英國(guó)卻與這兩個(gè)國(guó)家完全相反，英國(guó)國(guó)王在征稅權(quán)力上受到了議會(huì)的制衡，議會(huì)將稅收權(quán)力牢牢掌握在自己的手里。這使得國(guó)王在幾次關(guān)鍵時(shí)刻未能成功提高稅率，使得整個(gè)英國(guó)的商人有激情去從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，而這些經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的開展奠定了日后英國(guó)高效經(jīng)濟(jì)組織產(chǎn)生的基礎(chǔ)。

（四）民主

王權(quán)的制衡必須通過有效的方法才能實(shí)現(xiàn)，而這其中最為有效的就是民主，通過在議會(huì)內(nèi)各種力量之間的不斷博弈和掣肘來實(shí)現(xiàn)力量的平衡，達(dá)到限制王權(quán)的目的，所以，民主是一個(gè)國(guó)家實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的政治基礎(chǔ)。

英國(guó)之所以能夠成功的限制王權(quán)，最根本的原因在于民主，英國(guó)的議會(huì)在限制王權(quán)方面發(fā)揮了重要的作用。在國(guó)王數(shù)次意圖增加稅負(fù)甚至奪取稅權(quán)時(shí)，議會(huì)都進(jìn)行了最堅(jiān)決的斗爭(zhēng)，通過這一系列斗爭(zhēng)，最終形成議會(huì)征稅的傳統(tǒng)。而法國(guó)則不同，由于國(guó)王在對(duì)外戰(zhàn)爭(zhēng)中的功績(jī)，國(guó)家的征稅大權(quán)被其一人獨(dú)得，他可以不通過議會(huì)而直接征稅。法國(guó)雖然也有議會(huì)，但是相對(duì)孤立的法國(guó)各級(jí)議會(huì)很難形成統(tǒng)一的行動(dòng)，來限制國(guó)王增稅的行動(dòng)。而在西班牙更是一個(gè)完全的君主國(guó)家，國(guó)王幾乎不受任何限制，這種完全沒有民主的國(guó)家很快就陷入全面崩潰，從此西班牙退出了強(qiáng)國(guó)之列。

我國(guó)現(xiàn)在正處于歷史發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期，國(guó)家也面臨著如何崛起的問題，面臨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，從一個(gè)以裝備制造業(yè)為主的工業(yè)國(guó)向后工業(yè)國(guó)家過渡的關(guān)鍵時(shí)刻，許多專家學(xué)者都對(duì)此提出了各種各樣的政策建議，希望國(guó)家早日完成這一過程。但是從以上我們得到的啟示可以看出，國(guó)家在這歷史的重大時(shí)刻，不應(yīng)發(fā)揮過多的作用，而只需做好我們以上總結(jié)的四條即可，即給人民以明確的產(chǎn)權(quán)、充分的自由、讓人民享受到充分的民主、在決策層面形成對(duì)政府足夠的制衡力量就足矣，如果這些條件都能滿足，則無需政府引導(dǎo)，市場(chǎng)的力量會(huì)將我國(guó)帶入長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)道路之上，成功實(shí)現(xiàn)中國(guó)的崛起。

三、對(duì)我國(guó)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的啟示

當(dāng)今中國(guó)正處于經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時(shí)期，這一轉(zhuǎn)型究其本質(zhì)而言可以說是從工業(yè)文明到信息文明這一個(gè)大轉(zhuǎn)型的一部分，無論我們國(guó)家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，還是經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變歸根到底都是由工業(yè)文明向信息文明的一次大轉(zhuǎn)型。

（一）經(jīng)濟(jì)成功轉(zhuǎn)型的最終力量來自企業(yè)而不是政府

在現(xiàn)實(shí)中，人們總是過高的估計(jì)政府的力量而輕視來自民間的力量。在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中更是政府一馬當(dāng)先而企業(yè)遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后，政府成為經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的主體，而企業(yè)則作壁上觀，成為經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的看客。這種以政府為主體而企業(yè)參與度不高的轉(zhuǎn)型很難成功，沒有民間的力量來支撐經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，那這種經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型是沒有社會(huì)和經(jīng)濟(jì)效益的轉(zhuǎn)型，難以維持很長(zhǎng)時(shí)間。

西班牙在地理大發(fā)現(xiàn)時(shí)的成功和地理大發(fā)現(xiàn)后的衰落都證實(shí)了企業(yè)才是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最終動(dòng)力。地理大發(fā)現(xiàn)正是由于西班牙國(guó)王讓利于探險(xiǎn)家，充分調(diào)動(dòng)了探險(xiǎn)家的積極性，才最終取得成功的。而隨著西班牙國(guó)內(nèi)不斷增加的財(cái)政困難，來自美洲的金銀成為了國(guó)家的重要財(cái)政來源，國(guó)王則不斷加大對(duì)美洲的盤剝，這使得私人去美洲探險(xiǎn)所能獲得的收益越來越小，最終私人的探險(xiǎn)家喪失了繼續(xù)開發(fā)美洲的積極性，西班牙的財(cái)政收入也沒能因?yàn)槊乐薅黾?。而英?guó)則與西班牙不同，英國(guó)特別注重個(gè)人在社會(huì)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用，給予個(gè)人明確的有保障的產(chǎn)權(quán)，特別是知識(shí)產(chǎn)權(quán)，這使得企業(yè)或者個(gè)人能從創(chuàng)新發(fā)明中長(zhǎng)期獲得巨大的收益，人們的創(chuàng)新受到鼓勵(lì)，產(chǎn)業(yè)革命的爆發(fā)只是時(shí)間問題。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的重要保障

在當(dāng)前轉(zhuǎn)型過程中，人們往往重視產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)換代和三大產(chǎn)業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的比例，卻往往忽視了一些最基本的東西。其中最基本的也是最重要的就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。各國(guó)的成功經(jīng)驗(yàn)都無數(shù)次的告訴我們，對(duì)知識(shí)尊重的國(guó)家才能發(fā)展，對(duì)知識(shí)缺乏最基本保護(hù)的國(guó)家必然要落后。英國(guó)產(chǎn)業(yè)革命的成功來自于之前對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的成功保護(hù)，現(xiàn)代的美國(guó)在計(jì)算機(jī)技術(shù)方面的領(lǐng)先也得益于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。缺少知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，就是對(duì)腦力勞動(dòng)者最大的剝奪，腦力勞動(dòng)者不能從知識(shí)中獲得足夠的收益，那就會(huì)放棄知識(shí)的學(xué)習(xí)和創(chuàng)新，沒有這種創(chuàng)新想實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型幾乎是不可能的，畢竟經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的根本力量來自科技的創(chuàng)新。

（三）市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型最有力的推手

當(dāng)前各地為了促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，都紛紛出臺(tái)各種措施引導(dǎo)企業(yè)的發(fā)展，在這些措施之中政府總是希望通過各種措施來保護(hù)當(dāng)?shù)匾恍﹦倓偲鸩降男庐a(chǎn)業(yè)免受來自外部的競(jìng)爭(zhēng)，這些措施無論初衷如何，最后都很難實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型的目標(biāo)，反而變成落后產(chǎn)業(yè)的保護(hù)傘。一個(gè)產(chǎn)業(yè)究竟是新興的還是落后的，是順應(yīng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型趨勢(shì)的還是逆趨勢(shì)而行的，最有力也是最后的檢驗(yàn)者就是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，能夠在市場(chǎng)中生存下來，并且站穩(wěn)腳跟的產(chǎn)業(yè)才是真正的新興產(chǎn)業(yè)，才代表著經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的方向。讓市場(chǎng)說話是經(jīng)濟(jì)成功轉(zhuǎn)型的基礎(chǔ)，許多政府總是一廂情愿的引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，最后很難取得成功，這其中最重要的就是政府取代了市場(chǎng)，限制了市場(chǎng)優(yōu)勝劣汰功能的發(fā)揮，最終將經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型政策演變成了地方保護(hù)政策，損害了所有市場(chǎng)參與者的利益，反而阻礙了經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。

（四）政府在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中既不能無所作為又要正確定位

政府在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中所發(fā)揮的作用是非常巨大的、而且是不可或缺的。有許多經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型必備的基礎(chǔ)條件只能由政府來完成，而且也只有政府有能力來完成。除了前文說到的對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)之外，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型所需要的軟硬基礎(chǔ)設(shè)施都不得不由政府來完成，以減輕企業(yè)過多的社會(huì)負(fù)擔(dān)，增加企業(yè)轉(zhuǎn)型的收益。政府對(duì)轉(zhuǎn)型的促進(jìn)來自于軟硬兩個(gè)方面，政府應(yīng)該為經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型提供必要的硬件基礎(chǔ)設(shè)施，特別是交通、通訊、電力等最為基礎(chǔ)的硬件設(shè)施。而在軟件方面，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型歸根到底還是由人來完成，所以人才的培養(yǎng)是政府義不容辭的責(zé)任，特別是在基礎(chǔ)學(xué)科方面，由于這些學(xué)科具有極強(qiáng)的正外部性，很難在市場(chǎng)中實(shí)現(xiàn)其價(jià)值，沒有他們經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型又不可能持久，所以，政府必須承擔(dān)這一部分的責(zé)任，使得有充足的基礎(chǔ)學(xué)科人才儲(chǔ)備以應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的進(jìn)一步升級(jí)和經(jīng)濟(jì)可持續(xù)的發(fā)展。

四、結(jié)論

雖然，工業(yè)革命已經(jīng)離我們很遠(yuǎn)，但是，其最精華的思想?yún)s仍然適用于當(dāng)今中國(guó)，這一思想也是本文的基本結(jié)論，那就是：制度先于科技。一國(guó)若要成功實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型，制度建設(shè)才是最根本的途徑，只有制度先轉(zhuǎn)型，經(jīng)濟(jì)才可能轉(zhuǎn)型；只有制度先升級(jí)，科技才有動(dòng)力升級(jí)?？梢哉f中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型最終的、也是最根本的推動(dòng)力將是制度的轉(zhuǎn)型，沒有與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型相適應(yīng)的制度的出現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型不可能實(shí)現(xiàn)，即使實(shí)現(xiàn)也不會(huì)持久。

而制度建設(shè)最根本的還是上面提到的四條原則：給人以明確的產(chǎn)權(quán)，激勵(lì)人們?nèi)?chuàng)造；給人以充分的自由，讓人們最高效地發(fā)揮自己的智慧；讓社會(huì)的力量相互制衡，削弱任何可能阻礙轉(zhuǎn)型的力量；給人民以充分的民主，只有民主才能將發(fā)展引向最正確的方向。

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