朱雪融

安徽大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院,安徽合肥，230601

自改革開放以來，安徽省工業(yè)發(fā)展迅速，逐步建成了完善的工業(yè)體系。按當(dāng)年價格計算，工業(yè)總產(chǎn)值從1978年的107.11億元發(fā)展到2011年的25 875.87億元，增長了200多倍，按可比價格計算，增加了72.79倍[1]。2012年，安徽全省規(guī)模以上工業(yè)實現(xiàn)增加值7 550.5億元，增長16.2%，增幅比全國的10%高出6.2個百分點，增速位于全國第三位[2]。其中一批國家級的企業(yè)，如馬鞍山鋼鐵、海螺水泥、奇瑞汽車、銅陵有色金屬集團(tuán)、豐原集團(tuán)等，對安徽省工業(yè)發(fā)展乃至全國的工業(yè)發(fā)展貢獻(xiàn)巨大。

“皖江城市帶”承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)提出后，標(biāo)志著安徽省承接?xùn)|部地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移有了政策上的保障。值此機(jī)遇期，安徽省工業(yè)總體及細(xì)分的37個工業(yè)行業(yè)生產(chǎn)技術(shù)狀況如何，其是否具有持續(xù)性?存在哪些問題？本文試圖對此進(jìn)行研究。即分析安徽省工業(yè)37個細(xì)分行業(yè)的全要素生產(chǎn)率及其變換率，在更加細(xì)分的行業(yè)層面上研究安徽省工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長，找出各個細(xì)分行業(yè)的發(fā)展效率、發(fā)展動因及對安徽省工業(yè)總增長的貢獻(xiàn)，在此基礎(chǔ)上為安徽省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整獻(xiàn)計獻(xiàn)策。以往的研究主要集中到全國的比較多，此外，也出現(xiàn)了將安徽省同長三角地區(qū)及中部地區(qū)的對比數(shù)據(jù)，但是，站在安徽省工業(yè)37個細(xì)分行業(yè)的基礎(chǔ)上進(jìn)行對比分析的很少。本文就是在前人研究的基礎(chǔ)上，運用DEA-Malmquist指數(shù)方法，研究全要素生產(chǎn)率對安徽省37個細(xì)分行業(yè)的影響，并提出建議，以促進(jìn)安徽省經(jīng)濟(jì)整體更加高效運行。

1 全要素生產(chǎn)率及研究方法

經(jīng)濟(jì)增長不僅是“量”的增加，也包括“質(zhì)”的提高，投入生產(chǎn)要素數(shù)量上的增加只是量的部分，而生產(chǎn)效率的提高則是“質(zhì)”的增加。隨著知識經(jīng)濟(jì)的興起， 經(jīng)濟(jì)增長不能再依靠以往的高投入和高能耗，相反，技術(shù)進(jìn)步、專業(yè)化、管理創(chuàng)新和生產(chǎn)創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)增長做出的貢獻(xiàn)日益顯著。國內(nèi)外學(xué)者測試這種生產(chǎn)效率提高的方式是全要素生產(chǎn)率(Total Factor Productivity，TFP)，全要素生產(chǎn)率在經(jīng)濟(jì)增長的研究中被用作衡量科技進(jìn)步的指標(biāo)。

1.1 全要素生產(chǎn)率簡介

生產(chǎn)率是指企業(yè)(或者產(chǎn)業(yè))投入的生產(chǎn)要素轉(zhuǎn)化成制成品的效率。普遍意義上，生產(chǎn)率又分為兩種：一種是部分生產(chǎn)要素的生產(chǎn)率(Partial Factor Productivity，PFP)，或稱單要素生產(chǎn)率(Single Factor Productivity，SFP)，用產(chǎn)出對投入的比例來衡量，常用的是勞動和資本的生產(chǎn)率；第二種是本文要研究的全要素生產(chǎn)率(Total Factor Productivity，TFP)，或稱多要素生產(chǎn)率(Multifactor Factor Productivity，MFP)，用總產(chǎn)出與綜合要素投入的比例，即每單位投入的產(chǎn)出來衡量。

1.2 全要素生產(chǎn)率的測量方法

全要素生產(chǎn)率的測算方法有參數(shù)方法和非參數(shù)方法兩大體系。參數(shù)方法包括索洛余值法和前沿生產(chǎn)函數(shù)法[3]。估算TFP的非參數(shù)方法主要包括Malmquist指數(shù)方法和HMB指數(shù)方法?？紤]到數(shù)據(jù)的可比性以及研究方法的實用性，本文采用Malmquist方法，對安徽省37個細(xì)分行業(yè)的全要素生產(chǎn)率進(jìn)行測算。

Malmquist指數(shù)是Fare等構(gòu)建的[4]，現(xiàn)已被廣泛用于全要素生產(chǎn)率研究。該方法最大的優(yōu)點就是不需要價格信息以及成本最小化和利潤最大化等條件，就可以用多種投入與產(chǎn)出變量來分析生產(chǎn)效率。本文中，筆者將安徽省工業(yè)37個細(xì)分行業(yè)分別作為單獨的生產(chǎn)決策單元，運用Malmquist指數(shù)構(gòu)建每個時期工業(yè)生產(chǎn)的最佳前沿面，然后把當(dāng)期每個細(xì)分行業(yè)的生產(chǎn)情況同當(dāng)期的最佳前沿面比較，分析37個細(xì)分行業(yè)的全要素生產(chǎn)率變化。下面就Malmquist指數(shù)法的基本原理進(jìn)行簡單介紹。

1.2.1 生產(chǎn)前沿面、距離函數(shù)的含義

在生產(chǎn)可能集中的情況下，有效生產(chǎn)前沿面由所有生產(chǎn)行為有效點共同構(gòu)成。在DEA(data envelopment analysis，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析)分析方法中，通過判斷某個決策單元是否處在有效生產(chǎn)前沿面上，來判斷該決策單元是否有效。現(xiàn)在假設(shè)集合S代表生產(chǎn)前沿面，則該前沿面包含了所有的產(chǎn)出和投入變量，也就是(xt，yt)∈S，且(xt+1，yt+1)∈S。這里，把生產(chǎn)者在t時期的產(chǎn)出距離函數(shù)定義為：

=(max[n∶(xt,yt/n)∈ST]-1

1.2.2 Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)分析的原理

距離函數(shù)式是計算全要素生產(chǎn)率的基礎(chǔ)，所有的Malmquist指數(shù)均是兩年距離函數(shù)的比值。如果已經(jīng)知道參照期的技術(shù)水平，那么就可以在此基礎(chǔ)上，計算前后兩個時期的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)：

此外，如果規(guī)模收益不變，兩個時期的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)的幾何平均值可以用來表示Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)，即：

M(xt+1,yt+1;xt,yt)

將其進(jìn)一步變形為：

如果計算出來全要素生產(chǎn)率指數(shù)大于1，則表示全要素生產(chǎn)率是提高的。如果技術(shù)進(jìn)步率指數(shù)或技術(shù)效率指數(shù)大于1，表示技術(shù)進(jìn)步是全要素增長率增長的來源；如果這兩個指數(shù)小于1，意味著技術(shù)進(jìn)步速度或技術(shù)效率阻礙了全要素生產(chǎn)率的提高。技術(shù)效率指數(shù)在以往的研究中，又可以進(jìn)一步細(xì)分為純技術(shù)效率指數(shù)和規(guī)模效率指數(shù)，分別用PECH和SECH來表示。這兩個指數(shù)的高低，也如前文中解釋。

2 數(shù)據(jù)說明及來源

根據(jù)Malmquist指數(shù)分析原理，需要選取投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)。選取37個細(xì)分行業(yè)占有的勞動和資本作為投入量，以各個細(xì)分行業(yè)工業(yè)增加值作為產(chǎn)出量。

2.1 工業(yè)細(xì)分行業(yè)增加值(Y)

本文選用工業(yè)細(xì)分行業(yè)增加值。國家規(guī)定的39個工業(yè)細(xì)分行業(yè)中，《安徽統(tǒng)計年鑒》中有37個細(xì)分行業(yè)的數(shù)據(jù)，具體行業(yè)見表1。從《安徽統(tǒng)計年鑒》中工業(yè)細(xì)分行業(yè)的《工業(yè)增加值》統(tǒng)計出以上37個工業(yè)細(xì)分行業(yè)2001～2011年的工業(yè)增加值，再運用工業(yè)制成品出廠價格指數(shù)進(jìn)行平減，換算成以2001年為基期的工業(yè)增加值。

2.2 勞動投入量指標(biāo)(L)

理論上，勞動投入量是指實際投入的勞動量，它不僅取決于勞動的投入數(shù)量，還與勞動的利用效率、勞動者質(zhì)量有關(guān)[5]。但由于目前還缺乏這方面的統(tǒng)計資料，因此，本文選取《安徽統(tǒng)計年鑒》中“工業(yè)分行業(yè)職工人數(shù)”作為37個細(xì)分行業(yè)的勞動投入量指標(biāo)。

2.3 資本投入量指標(biāo)(K)

工業(yè)方面的資金投入，包括固定資產(chǎn)投入和流動資產(chǎn)投入兩個方面。本文采用涂正革[6]的方法，資本投入指標(biāo)選取37個工業(yè)細(xì)分行業(yè)固定資產(chǎn)凈值年平均余額(億元)與流動資產(chǎn)年平均余額(億元)的和來代表，并用2001年為基期的固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)對資本投入量進(jìn)行平減。這些數(shù)據(jù)都可以從《安徽統(tǒng)計年鑒》中的“規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)”獲得。

表1 《安徽統(tǒng)計年鑒》中工業(yè)的37個細(xì)分行業(yè)

3 安徽省工業(yè)細(xì)分行業(yè)全要素生產(chǎn)率實證分析

本文利用軟件DEAP2.1及《安徽統(tǒng)計年鑒》中2001～2011年的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行實證分析，樣本包含37個工業(yè)細(xì)分行業(yè)、橫跨11年的數(shù)據(jù)，包括一個產(chǎn)出指標(biāo)(37個細(xì)分行業(yè)的工業(yè)增加值)、兩個投入指標(biāo)(資本投入、從業(yè)人員數(shù))，模型設(shè)定的為產(chǎn)出最大化(1=OUTPUT ORIENTATED)和規(guī)模報酬不變(0=CRS)，選擇方法為2=MALMQUIST-DEA。計算得出反映安徽省工業(yè)及37個細(xì)分行業(yè)整體效率的全要素生產(chǎn)率指數(shù)(TFPCH)、反映技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)的技術(shù)進(jìn)步指數(shù)(TECHCH)、反映技術(shù)效率高低的技術(shù)效率指數(shù)(EFFCH)，以及將技術(shù)效率指數(shù)進(jìn)一步細(xì)分的純技術(shù)效率變化指數(shù)(PECH)和規(guī)模效率指數(shù)(SECH)。

3.1 2001～2011年安徽工業(yè)TFP增長水平及其分析

從安徽省總體情況來看，2001～2011年，安徽省工業(yè)全要素增長率是3.4%，技術(shù)進(jìn)步增長率和技術(shù)效率增長率分別為1.5%、3.0%，技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率都促進(jìn)了工業(yè)全要素生產(chǎn)率的增長，尤其是技術(shù)效率的提高，一直拉動著安徽省工業(yè)全要素生產(chǎn)率的提高，但是，技術(shù)進(jìn)步失去了主導(dǎo)性優(yōu)勢，影響最小。純技術(shù)效率和規(guī)模效率增長率分別為6.1%、-2.7%，其中規(guī)模效率為負(fù)，說明安徽省工業(yè)的規(guī)模阻礙了技術(shù)效率的增長，進(jìn)而會對全要素生產(chǎn)率的增長產(chǎn)生相反作用。

但是，2010和2011年的數(shù)據(jù)顯示，2010年和2011年的全要素增長率均小于1，而且技術(shù)進(jìn)步指數(shù)和規(guī)模效率指數(shù)均小于1，表明技術(shù)進(jìn)步和規(guī)模均制約了全要素增長率的增長(表2)。從圖1還可以看出，在2010年開始，指數(shù)的高低發(fā)生逆轉(zhuǎn)。2010年，安徽省全要素生產(chǎn)率出現(xiàn)大幅度下降，技術(shù)效率增長5.6%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于2009年的-13.2%，2011年同樣有這種趨勢。2011年，安徽省工業(yè)全要素生產(chǎn)率的增加源于純技術(shù)效率提高，表明安徽省2011年工業(yè)生產(chǎn)進(jìn)一步加強(qiáng)了管理，并注重制度創(chuàng)新。金融危機(jī)和債務(wù)危機(jī)的影響，人民幣升值和美元貶值導(dǎo)致貿(mào)易條件惡化，能源、各種原材料以及我國工人工資的大幅度上升等因素導(dǎo)致工業(yè)生產(chǎn)中技術(shù)進(jìn)步指數(shù)負(fù)增長。

圖1 2005～2011年間安徽省工業(yè)全要素增長率

注：由于在《安徽統(tǒng)計年鑒》中，2004年才出現(xiàn)“廢棄資源和廢舊材料回收工業(yè)”這一細(xì)分行業(yè)，由于DEA-M法技術(shù)上的原因，導(dǎo)致該行業(yè)計算出來的結(jié)果只有2005年及以后的，因此整個工業(yè)行業(yè)的分析也是從2005年以后開始。而對于上文的表2，是各個行業(yè)內(nèi)平均，除了廢棄資源和廢舊材料回收工業(yè)是按從2005年的數(shù)據(jù)取平均數(shù)以外，其他36個行業(yè)均是取得從2001～2011年間的數(shù)據(jù)。

表2 2005～2011年間安徽省工業(yè)全要素增長率及其構(gòu)成

3.2 37個細(xì)分行業(yè)全要素生產(chǎn)率分析

具體到37個細(xì)分行業(yè)，表3顯示了2001～2011年安徽省工業(yè)各細(xì)分行業(yè)全要素生產(chǎn)率的Malmquist指數(shù)及其分解結(jié)果。由表3可知，37個細(xì)分行業(yè)的各項計算結(jié)果存在很大的差距：工業(yè)增加值的變化率由最低9.9%(水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè))到91.1%(廢棄資源和廢舊材料回收工業(yè))；全要素生產(chǎn)率指數(shù)處于0.936(木材加工及竹藤棕草制品業(yè))到1.281(食品制造業(yè))之間；生產(chǎn)效率指數(shù)在0.898(文教體育用品制造業(yè))到1.159(食品制造業(yè))之間；所有細(xì)分行業(yè)技術(shù)進(jìn)步率均呈現(xiàn)增長態(tài)勢，從廢棄資源和廢舊材料回收工業(yè)的1.003到食品制造業(yè)的1.105不等。

工業(yè)增加值慢的細(xì)分行業(yè)(平均增長率低于20%)有水生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、紡織業(yè)、煙草制造業(yè)、飲料制造業(yè)、電力熱力行業(yè)、化纖制造、文教體育用品制造、石油加工和橡膠制造9個細(xì)分行業(yè)，主要集中在能源、勞動密集型行業(yè)和其他一些壟斷行業(yè)。這些行業(yè)中大部分的全要素增長率和技術(shù)進(jìn)步都不快，說明需要進(jìn)行產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級。

而工業(yè)增加值增長較快(增長率超過30%)的細(xì)分行業(yè)主要集中在輕工業(yè)和高新技術(shù)行業(yè)，如家具加工、儀器儀表和廢舊材料回收等行業(yè)。有32個行業(yè)全要素生產(chǎn)率非負(fù)(不包括煙草加工業(yè)、化學(xué)原料及制品制造業(yè)、交通運輸設(shè)備制造業(yè)、文教體育用品制造業(yè)和木材加工及竹藤棕草制品業(yè))，所有行業(yè)技術(shù)進(jìn)步為正，說明技術(shù)進(jìn)步在促進(jìn)全要素生產(chǎn)率提高方面仍然有促進(jìn)作用。生產(chǎn)效率變化為正的行業(yè)主要集中于食品制造業(yè)、廢棄資源和廢舊材料回收工業(yè)、煤氣生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、煤炭采選業(yè)、自來水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、儀器儀表及文化辦公用機(jī)械、化學(xué)纖維制造業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、黑色金屬礦采選業(yè)、飲料制造業(yè)、電力蒸汽熱水生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)等行業(yè)，說明了安徽省在高新技術(shù)企業(yè)以及礦產(chǎn)等行業(yè)具有優(yōu)勢，技術(shù)推動行業(yè)發(fā)展的作用顯著。

表3 2001～2011年間安徽省工業(yè)37個細(xì)分行業(yè)全要素增長率及其構(gòu)成

4 結(jié) 論

本文運用DEA-Malmquist指數(shù)法測算了安徽省工業(yè)37個細(xì)分行業(yè)的全要素生產(chǎn)率，并將其分為效率指數(shù)、技術(shù)進(jìn)步指數(shù)，以探究安徽省工業(yè)發(fā)展的潛力以及制約因素，得出如下結(jié)論。

首先，安徽省工業(yè)行業(yè)整體全要素增長率雖然平均值高于1，一直處于增長階段，但是2010年和2011年均低于1，說明安徽省工業(yè)行業(yè)整體發(fā)展技術(shù)支撐漸弱，應(yīng)引起足夠的重視。

其次，就工業(yè)細(xì)分行業(yè)來講，大部分細(xì)分行業(yè)的全要素增長率超過了1，說明基本面是好的，主要推動力還是技術(shù)效率的提高和技術(shù)進(jìn)步的改善。比如，安徽省的食品制造業(yè)無論是全要素生產(chǎn)率還是效率指數(shù)和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)均處于第一位，說明了該行業(yè)的發(fā)展有后勁，可以繼續(xù)當(dāng)前的發(fā)展模式。

再次，對于一些高能耗、勞動密集型、增長緩慢的行業(yè)全要素增長率低于1，說明這些行業(yè)有進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級的必要。

最后，輕工業(yè)、能源開發(fā)行業(yè)和高新技術(shù)行業(yè)工業(yè)增加值增長很快，全要素生產(chǎn)率增長以及技術(shù)進(jìn)步率較快。安徽省這些行業(yè)在全國范圍內(nèi)有一批標(biāo)桿企業(yè)，技術(shù)推動行業(yè)發(fā)展的作用顯著。

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