冉旭　杜穎

摘要：G公司是國(guó)內(nèi)最早從事太陽能檢測(cè)設(shè)備的高新企業(yè)，隨著競(jìng)爭(zhēng)加劇，市場(chǎng)需求更高性能的新型檢測(cè)設(shè)備，如果單獨(dú)靠自己的研發(fā)實(shí)力，不僅周期長(zhǎng)、花費(fèi)高，而且質(zhì)量不一定可靠，所以，G公司決定選擇國(guó)外公司進(jìn)行技術(shù)聯(lián)盟合作。然而，不同的合作形式不僅會(huì)影響聯(lián)盟合作的創(chuàng)新效果，甚至?xí)Q定整個(gè)技術(shù)聯(lián)盟的成敗，所以如何選擇一種適合自己的合作形式是G公司面臨的問題。

關(guān)鍵詞：技術(shù)聯(lián)盟；不均衡指數(shù)；多層次分析法；太陽能檢測(cè)

中圖分類號(hào)：F273 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-2374（2013）32-0015-07

本文在一些技術(shù)聯(lián)盟理論基礎(chǔ)上，選擇G公司作為研究對(duì)象。首先分析了國(guó)內(nèi)外行業(yè)形勢(shì)、國(guó)家政策，并全面剖析和歸納了G公司的內(nèi)部問題，特別是研發(fā)問題和技術(shù)聯(lián)盟合作問題。其次，運(yùn)用問卷調(diào)查法驗(yàn)證了技術(shù)聯(lián)盟合作的必要性并詳細(xì)說明了如何進(jìn)行技術(shù)聯(lián)盟的選擇。包括：設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)和評(píng)價(jià)模型、Theil不均衡指數(shù)和模糊決策、多層次分析法和優(yōu)屬度法，通過Excel和C++實(shí)現(xiàn)了數(shù)據(jù)錄入、矩陣處理、權(quán)重計(jì)算，得出了每種合作形式的優(yōu)屬度。然后，根據(jù)優(yōu)屬度值選擇出了契約型合作形式作為G公司的技術(shù)聯(lián)盟合作形式。最后，本文根據(jù)G公司的實(shí)際情況，分析了契約型技術(shù)聯(lián)盟合作中的管理保障問題。包括技術(shù)聯(lián)盟協(xié)議、管理保障機(jī)制及后期聯(lián)盟調(diào)整。

本文屬于應(yīng)用型研究，旨在幫助G公司選擇一種適合自己的技術(shù)聯(lián)盟形式，以適應(yīng)市場(chǎng)環(huán)境，盡快推出新產(chǎn)品，同時(shí)，也為許多類似于G公司的科技型企業(yè)，提供了一種技術(shù)創(chuàng)新的思路和科學(xué)的決策方法。

1 概述

為保證太陽能電池組件的產(chǎn)品合格率，提高組件輸出功率，在太陽能電池組件自動(dòng)生產(chǎn)工藝設(shè)計(jì)中，在出廠前需要對(duì)組件功率進(jìn)行終測(cè)，使用的儀器設(shè)備為太陽能模擬器（太陽能組件測(cè)試儀）。

G公司是國(guó)內(nèi)最早從事太陽能模擬器研發(fā)、生產(chǎn)、銷售、服務(wù)的高新技術(shù)企業(yè)，擁有一個(gè)研發(fā)中心和兩大生產(chǎn)基地，憑借著行業(yè)的快速發(fā)展和高性價(jià)比的產(chǎn)品，過去幾年內(nèi)公司發(fā)展迅速，銷量激增，市場(chǎng)占有率達(dá)到50%以上，由于光伏行業(yè)發(fā)展速度過快，整個(gè)行業(yè)產(chǎn)能過剩，客戶對(duì)太陽能電池的質(zhì)量要求越來越高，因此，國(guó)內(nèi)大量的太陽電池生產(chǎn)廠家開始關(guān)注新的產(chǎn)品工藝，以提高效率和控制質(zhì)量，因此，對(duì)于測(cè)試設(shè)備的要求也越來越高，需要更高端的設(shè)備才能保證測(cè)試的準(zhǔn)確性，如果不盡快推出此種設(shè)備，客戶就會(huì)選擇國(guó)外設(shè)備，那么G公司就會(huì)很快丟掉機(jī)會(huì)和多年的老客戶。G公司是一個(gè)規(guī)模不大的民營(yíng)企業(yè)，沒有很多的資金儲(chǔ)備，收購(gòu)其他企業(yè)是不太現(xiàn)實(shí)的，如果單獨(dú)靠自己來研發(fā)，不僅周期長(zhǎng)、花費(fèi)高，而且質(zhì)量不一定可靠，所以G公司決定選擇國(guó)外公司進(jìn)行技術(shù)聯(lián)盟合作。然而，技術(shù)聯(lián)盟中的合作形式多種多樣，不同的合作形式不僅會(huì)影響聯(lián)盟合作的創(chuàng)新效果，甚至?xí)Q定整個(gè)技術(shù)聯(lián)盟的成敗，所以如何選擇一種適合自己合作形式是G公司面臨的問題。

2 技術(shù)聯(lián)盟合作形式選擇

對(duì)于聯(lián)盟形式，不同的學(xué)者有不同的分類方法，比如在李紅玲、鐘書華老師的《企業(yè)技術(shù)聯(lián)盟的組織形式及選擇》中，認(rèn)為最常見的聯(lián)盟形式為項(xiàng)目型，在這種類型下，聯(lián)盟成員互相合作，共同決策，交叉管理，然而目標(biāo)統(tǒng)一。另外隨著技術(shù)的發(fā)展，還有很多分類方法，比如購(gòu)買型聯(lián)盟，一方直接購(gòu)買另一方的技術(shù)；服務(wù)性聯(lián)盟，一方為另一方提供咨詢或者銷售服務(wù)；生產(chǎn)型聯(lián)盟，如汽車企業(yè)使用國(guó)外技術(shù)在中國(guó)生產(chǎn)汽車。而國(guó)外學(xué)者波特只把聯(lián)盟形式分為縱向聯(lián)盟和橫向聯(lián)盟；伯納德則將合作形式分為契約式、股權(quán)參與式、合資式、國(guó)際聯(lián)合和非正式型。無論哪種分類方法、無論哪種聯(lián)盟形式都沒有絕對(duì)的優(yōu)劣之分，企業(yè)要根據(jù)本公司的情況，選擇一種最適合自己的形式，使得公司的戰(zhàn)略目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)。

目前，有眾多關(guān)于聯(lián)盟合作伙伴選擇方法的文章，諸如：趙滌非和盧惠平在《跨國(guó)公司國(guó)際戰(zhàn)略聯(lián)盟合作伙伴選擇的探索》中，運(yùn)用模糊評(píng)判和三階段選擇選擇最優(yōu)合作伙伴；再如：王曉新和鄒艷的《企業(yè)合作創(chuàng)新伙伴選擇的多層次優(yōu)屬度評(píng)價(jià)》中，運(yùn)用優(yōu)屬度模型，選擇合作伙伴。然而對(duì)于聯(lián)盟形式選擇，卻沒有很多的文章，不過可以借鑒合作伙伴選擇的思路和方法，對(duì)合作形式建立評(píng)價(jià)指標(biāo)和模型，并用數(shù)學(xué)方法求解，這應(yīng)該是一種新的

嘗試。

3 技術(shù)聯(lián)盟合作的背景介紹

3.1 太陽能產(chǎn)業(yè)情況

太陽能光伏發(fā)電將在不遠(yuǎn)的未來占據(jù)全球能源的重要位置，不僅要替代部分常規(guī)能源，而且會(huì)變成全球能源供應(yīng)的主體。根據(jù)JRC的預(yù)測(cè)，2020年可再生能源在總能源結(jié)構(gòu)所占比重將達(dá)到30%以上，光伏發(fā)電在全球總電力的供應(yīng)中達(dá)到5%以上；截止2040年可再生能源將占總能源50%以上，光伏發(fā)電將占總電力20%以上；到21世紀(jì)末可再生能源所占能源結(jié)構(gòu)比率將達(dá)到80%以上，光伏發(fā)電將占到60%以上，突顯出重要戰(zhàn)略地位。

圖1 歐洲JRC預(yù)測(cè)

圖2 全球光伏發(fā)電目標(biāo)

當(dāng)前中國(guó)的光伏產(chǎn)業(yè)面臨著產(chǎn)業(yè)、技術(shù)和知識(shí)三大方面的轉(zhuǎn)型，歐美雙反極大地沖擊了國(guó)內(nèi)光伏企業(yè)，很多公司停產(chǎn)或倒閉，只有通過科學(xué)合理的規(guī)劃和投入，我國(guó)的光伏產(chǎn)業(yè)才能健康有序的發(fā)展，并在未來成為戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)。我國(guó)近10年來形成了大規(guī)模的光伏生產(chǎn)基礎(chǔ)，同時(shí)國(guó)內(nèi)也具有巨大的潛在光伏市場(chǎng)。中國(guó)現(xiàn)在是全球第一大太陽能光伏產(chǎn)品生產(chǎn)和出口大國(guó)，通過國(guó)家相關(guān)政策的支持，我國(guó)已經(jīng)形成從硅材料、硅錠、硅片、電池片、組件到系統(tǒng)應(yīng)用的完整的產(chǎn)業(yè)鏈?，F(xiàn)在全國(guó)從事太陽能組件生產(chǎn)的企業(yè)近千家，產(chǎn)量在國(guó)際市場(chǎng)上已超過60%的市場(chǎng)份額。2011年，全球可再生能源的投資金額為2570億美元，同時(shí)太陽能資源為1470億美元，占到能源投資額一半

以上。

在相關(guān)政策的推動(dòng)下，我國(guó)形成了江蘇、浙江、上海、河北、山東、廣東等多個(gè)國(guó)家光伏產(chǎn)業(yè)化基地。長(zhǎng)三角、珠三角以及北方地區(qū)則成為我國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)的聚集地。

3.2 國(guó)家光伏產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃

2012年，《太陽能光伏產(chǎn)業(yè)“十二五”發(fā)展規(guī)劃》明確提出要以科學(xué)發(fā)展觀為主導(dǎo)思想，把握目前全球大力發(fā)展新能源的機(jī)遇，以做優(yōu)做強(qiáng)我國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)為目標(biāo)，著力提升光伏產(chǎn)品性能、降低光伏發(fā)電成本、圍繞提升生產(chǎn)工藝、推動(dòng)關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新、突破裝備制造研發(fā)瓶頸、促進(jìn)市場(chǎng)規(guī)模效應(yīng)，促使我國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力持續(xù)提升，形成在全球的領(lǐng)導(dǎo)者地位。政策措施提出加強(qiáng)行業(yè)組織建設(shè)，完善標(biāo)準(zhǔn)并推動(dòng)產(chǎn)品檢測(cè)認(rèn)證、監(jiān)測(cè)體系建設(shè)，促進(jìn)行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化發(fā)展，積極應(yīng)對(duì)國(guó)際產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。

4 G公司技術(shù)聯(lián)盟合作形式選擇

4.1 技術(shù)聯(lián)盟合作的目標(biāo)和形式

4.1.1 技術(shù)聯(lián)盟合作的目標(biāo)。公司的任何舉措都應(yīng)該與發(fā)展規(guī)劃和發(fā)展策略相一致，只有氣出一孔才能取得巨大成績(jī)。評(píng)價(jià)一個(gè)技術(shù)聯(lián)盟合作是否能創(chuàng)造價(jià)值，就看它為公司的戰(zhàn)略規(guī)劃和目標(biāo)起了多大的促進(jìn)作用。

G公司技術(shù)聯(lián)盟合作形式的選擇，應(yīng)緊密結(jié)合公司的戰(zhàn)略目標(biāo)來展開。根據(jù)公司的發(fā)展規(guī)劃，技術(shù)聯(lián)盟的作用如表1所示：

表1 G公司發(fā)展規(guī)劃與技術(shù)聯(lián)盟合作意義

序號(hào) G公司近三年重點(diǎn)發(fā)展規(guī)劃 技術(shù)聯(lián)盟合作意義

1 努力打造測(cè)試設(shè)備一流品牌 營(yíng)銷、研發(fā)、管理等各方面提高

2 提高公司研發(fā)管理水平和人員能力 合作過程中學(xué)習(xí)提高

3 加強(qiáng)高端設(shè)備的推出 突破技術(shù)閥值，提高產(chǎn)品開發(fā)速度

4 開發(fā)新產(chǎn)品6～10種 全球優(yōu)勢(shì)資源整合

4.1.2 技術(shù)聯(lián)盟合作形式。伯納德將合作形式分為契約式、股權(quán)參與式、合資式、國(guó)際聯(lián)合和非正式型。但國(guó)際聯(lián)合式只是范圍的擴(kuò)大，根本還是屬于其他四類。所以，本文將合作形式分為四類：非正式合作、契約式合作、股權(quán)參與式合作、合資式。

4.2 技術(shù)聯(lián)盟合作形式選擇實(shí)現(xiàn)

4.2.1 技術(shù)聯(lián)盟合作形式選擇的指標(biāo)設(shè)定。技術(shù)聯(lián)盟合作的建立，將使得G公司從以往模糊不規(guī)范和低效率的研發(fā)管理中走出來，提高產(chǎn)品檔次，打造國(guó)際一流品牌。

結(jié)合G公司的實(shí)際情況，本次設(shè)計(jì)是以創(chuàng)新效應(yīng)為基礎(chǔ)，從聯(lián)盟目標(biāo)、聯(lián)盟內(nèi)容及內(nèi)部非差異性三方面出發(fā)，緊密結(jié)合G公司的戰(zhàn)略目標(biāo)規(guī)劃，對(duì)聯(lián)盟組織形式進(jìn)行了定性和定量相結(jié)合的研究。

（1）聯(lián)盟目標(biāo)。

聯(lián)盟目標(biāo)的覆蓋程度。聯(lián)盟目標(biāo)的覆蓋程度對(duì)于合作形式的選擇起著重要的作用。兩個(gè)公司組建聯(lián)盟，要達(dá)到的目標(biāo)可能是一個(gè)，更多的可能是多個(gè)。企業(yè)間通常通過合作的方式學(xué)習(xí)對(duì)方的互補(bǔ)資源或者技術(shù)，如果是多目標(biāo)的合作，就需要較長(zhǎng)時(shí)間的協(xié)作和較高的活動(dòng)控制水平；而單目標(biāo)的合作，需要較短的合作和中低程度的活動(dòng)控制水平。

聯(lián)盟目標(biāo)的戰(zhàn)略依存度。根據(jù)相關(guān)研究發(fā)現(xiàn)，戰(zhàn)略依存度越好的聯(lián)盟，企業(yè)對(duì)合作與結(jié)果應(yīng)具有較強(qiáng)的控制力，以掌握或者控制研發(fā)的各環(huán)節(jié)，提高研發(fā)成功率，保證穩(wěn)定性，避免技術(shù)外溢。相反，戰(zhàn)略依存度低的企業(yè)，合作形式更傾向于對(duì)自身核心競(jìng)爭(zhēng)力影響最低的方式，同時(shí)可以減少之間的耦合成本。

（2）聯(lián)盟內(nèi)容。

學(xué)習(xí)效應(yīng)。Hamel把組織學(xué)習(xí)看成戰(zhàn)略聯(lián)盟成功的決定性因素之一。漢吉敦也將技術(shù)聯(lián)盟的主要?jiǎng)訖C(jī)分為三個(gè)：技術(shù)開發(fā)、學(xué)習(xí)合作伙伴的技術(shù)和知識(shí)以及尋求市場(chǎng)機(jī)會(huì)。

突破創(chuàng)新閥值。技術(shù)創(chuàng)新與其他生產(chǎn)活動(dòng)一樣，存在著規(guī)模的限制。技術(shù)創(chuàng)新遵循閥值效應(yīng)就是指，只有當(dāng)企業(yè)研發(fā)人員或投入超過某一閥值時(shí)，才能產(chǎn)生創(chuàng)新成果。如果企業(yè)的創(chuàng)新不能達(dá)到初始規(guī)?；蛘卟痪邆渥銐虻募夹g(shù)積累，則沒有辦法高效地開展研發(fā)活動(dòng)。特別是科技高速發(fā)展，研發(fā)需要大量投入，并且涉及多種尖端技術(shù)組合運(yùn)用，因此，開發(fā)一項(xiàng)復(fù)雜的項(xiàng)目，單個(gè)公司往往難以勝任，通過尋求合作伙伴是個(gè)不錯(cuò)的選擇。而不同的合作形式，對(duì)于突破創(chuàng)新的效果是不同的。

規(guī)模經(jīng)濟(jì)。除了初始規(guī)模大小外，還存在著規(guī)模經(jīng)濟(jì)，也就說只有達(dá)到了一定的規(guī)模，研究開發(fā)活動(dòng)才具有更高的經(jīng)濟(jì)效率。通過技術(shù)聯(lián)盟，可有效地聚合各自的研究開發(fā)力量，使聯(lián)盟公司的創(chuàng)新資源在更大范圍內(nèi)、更高層次上得到有效配置。要達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，取決于合作的緊密程度和合作時(shí)間，一般來說，長(zhǎng)時(shí)間且合作程度很高的方式，更能創(chuàng)造高的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效用。

速度經(jīng)濟(jì)。規(guī)模經(jīng)濟(jì)在降低成本、價(jià)格、提高質(zhì)量上起了很大作用，但“速度”將逐漸取代成為保持企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的一個(gè)主要來源。現(xiàn)在企業(yè)都以技術(shù)創(chuàng)新為核心，努力加快新產(chǎn)品開發(fā)和投放速度是企業(yè)適應(yīng)市場(chǎng)需求的重要戰(zhàn)略經(jīng)營(yíng)手段。

風(fēng)險(xiǎn)水平。對(duì)于聯(lián)盟企業(yè)來說，聯(lián)盟的穩(wěn)定性和安全性是它們最為關(guān)心的。首先是伙伴方面的風(fēng)險(xiǎn)，既有伙伴能力的風(fēng)險(xiǎn)，也有履約方面的風(fēng)險(xiǎn)；其次是技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)，如果合作伙伴在生產(chǎn)或者技術(shù)創(chuàng)新方面做很大調(diào)整時(shí)，會(huì)增加交易成本，甚至是經(jīng)濟(jì)損失。

資產(chǎn)專用化。資產(chǎn)專用化包括人力資產(chǎn)和物質(zhì)資產(chǎn)，由于機(jī)會(huì)主義和誠(chéng)信風(fēng)險(xiǎn)的存在，當(dāng)資產(chǎn)專用化程度高時(shí)，公司間就會(huì)采用更密切的合作形式，控制合作的不確定性，減少資源投入損失。

核心技術(shù)的互補(bǔ)與融合?，F(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的發(fā)展使產(chǎn)品的開發(fā)需要涉及多項(xiàng)尖端技術(shù)，而單個(gè)公司往往沒有足夠的技術(shù)力量去研究每項(xiàng)技術(shù)，所以，需要融合不同企業(yè)的核心專長(zhǎng)，一方面使企業(yè)各自技術(shù)優(yōu)勢(shì)進(jìn)一步強(qiáng)化，另一方面相互學(xué)習(xí)彌補(bǔ)各自的技術(shù)弱點(diǎn)。

（3）聯(lián)盟內(nèi)部非差異性。

組織文化。聯(lián)盟組織的文化差異較大，通常需要較低的控制活動(dòng)。所以，要?jiǎng)?chuàng)造寬松的環(huán)境，以減少對(duì)文化的影響和文化融合，以減少時(shí)間和成本。

成員能力。組織成員能力差異越大，能力弱的企業(yè)需要?jiǎng)?chuàng)造對(duì)活動(dòng)控制較強(qiáng)的方式，以使自己更容易學(xué)習(xí)，進(jìn)而獲得異質(zhì)資源。

4.2.2 技術(shù)聯(lián)盟合作形式選擇的模型設(shè)計(jì)。根據(jù)企業(yè)技術(shù)聯(lián)盟合作形式，將模型分為兩層：一級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)層由3個(gè)指標(biāo)組成，二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)層由11個(gè)指標(biāo)組成。具體模型如下：

聯(lián)盟目標(biāo)覆蓋廣度

聯(lián)盟目標(biāo) 戰(zhàn)略依存度

聯(lián)盟的學(xué)習(xí)效應(yīng)

突破的創(chuàng)新閥值

創(chuàng)新的規(guī)模效應(yīng)

聯(lián)盟內(nèi)容 并行創(chuàng)新（速度經(jīng)濟(jì)）

風(fēng)險(xiǎn)水平

資產(chǎn)專用化

核心技術(shù)的互補(bǔ)與融合

組織文化

內(nèi)部差異性 成員能力

圖3

4.2.3 技術(shù)聯(lián)盟合作形式選擇的計(jì)算方法。為了客觀科學(xué)地評(píng)價(jià)每種合作形式，本文運(yùn)用Theil不均衡指數(shù)，依據(jù)評(píng)價(jià)指標(biāo)的不均衡度來計(jì)算其權(quán)重值，主觀因素帶來的權(quán)重計(jì)算誤差極大地得到了降低，再用模糊優(yōu)屬度模型，分層對(duì)各個(gè)指標(biāo)、評(píng)價(jià)目標(biāo)進(jìn)行模糊評(píng)判，最后根據(jù)結(jié)果以優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)原則對(duì)合作形式進(jìn)行選擇。

（1）矩陣標(biāo)準(zhǔn)化。設(shè)有n種合作形式，每種合作形式對(duì)應(yīng)m個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)，共有p個(gè)專家對(duì)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)判，第k個(gè)專家對(duì)第j種合作形式的第i個(gè)指標(biāo)的評(píng)判值為（k=1，2，3…p），用階矩陣表示每種合作形式指標(biāo)的最終評(píng)判值。數(shù)據(jù)處理之后得到：

（1）

矩陣標(biāo)準(zhǔn)化后用表示，則有：

（；j=1，2，3…n；k=1，2，3…p）

（2）

（2）計(jì)算權(quán)重值。引入Theil不均衡指數(shù)，假定評(píng)價(jià)指標(biāo)向量：

，若第i個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)的不均衡度為

Ti，則有：

（3）

其中。

（3）計(jì)算隸屬度矩陣。由于不同指標(biāo)間的量綱差異，用最大隸屬度函數(shù)模型，將指標(biāo)矩陣轉(zhuǎn)化為隸屬度矩陣，假設(shè)隸屬度矩陣為：（i=1，2，3…m；j=1，2，3…n），則有：

（j=1，2，3…n） （4）

（4）計(jì)算最優(yōu)向量和最劣向量。由于決策的相對(duì)性，最優(yōu)向量的隸屬度及最劣向量的隸屬度分別為U和V。

（5）

（6）

（5）優(yōu)屬度模型建立。用uj表示方案j的相對(duì)優(yōu)屬度，設(shè)方案j與最優(yōu)方案和最劣方案的差異分別為：

（7）

（8）

建立函數(shù)使Djm和Djn平方和最小，對(duì)uj求導(dǎo)，使其倒數(shù)為0，得到優(yōu)屬度向量最優(yōu)解為：

（9）

4.2.4 技術(shù)聯(lián)盟合作形式選擇的算法實(shí)現(xiàn)。結(jié)合以上的具體算法實(shí)現(xiàn)過程，下面就在建立的指標(biāo)的體系模型下進(jìn)行數(shù)據(jù)的仿真計(jì)算。

（1）數(shù)據(jù)的錄入與讀取。為了提高代碼的移植性和重用性，程序采用了標(biāo)準(zhǔn)C++，數(shù)據(jù)采用csv文件來進(jìn)行存儲(chǔ)與讀取，并且實(shí)現(xiàn)了操作csv文件操作的類，采用了模板類使得該csv操作類可以處理多種類型的數(shù)據(jù)。程序?yàn)榱朔奖阌?jì)算多種模型，做了相應(yīng)的配置文件，根據(jù)配置文件可以實(shí)現(xiàn)從配置文件到相應(yīng)的打分記錄的直接讀取與計(jì)算。

本章的計(jì)算選取合作形式有4種，請(qǐng)5位專家對(duì)每種合作形式下的二級(jí)指標(biāo)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)等級(jí)為5級(jí)，評(píng)價(jià)值分別為5、4、3、2、1，5分表示最優(yōu)，1分表示最差。進(jìn)行最優(yōu)合作方案的選擇，需要每位專家分別對(duì)每種合作方案的二級(jí)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)，共產(chǎn)生20張?jiān)u分表格。評(píng)分表格的一般形式如表2所示：

表2 打分表格

二級(jí)指標(biāo) 最優(yōu) 優(yōu) 良 一般 差

聯(lián)盟目標(biāo)覆蓋廣度 0 1 0 0 0

戰(zhàn)略依存度 1 0 0 0 0

聯(lián)盟的學(xué)習(xí)效應(yīng) 0 1 1 0 0

突破創(chuàng)新閥值 1 0 0 0 0

創(chuàng)新規(guī)模經(jīng)濟(jì) 0 1 0 0 0

（2）統(tǒng)計(jì)評(píng)分以及矩陣的標(biāo)準(zhǔn)化處理。分別對(duì)每種合作方案的評(píng)價(jià)矩陣進(jìn)行統(tǒng)計(jì)并進(jìn)行歸一化處理，也就是對(duì)每種合作方案對(duì)應(yīng)的每個(gè)二級(jí)指標(biāo)的得分進(jìn)行相加，然后除以專家的個(gè)數(shù)。這個(gè)過程比較簡(jiǎn)單，該處理程序就不再列出，這樣每種合作方案對(duì)應(yīng)著一列數(shù)據(jù)，每項(xiàng)指標(biāo)對(duì)應(yīng)著合作方案的一個(gè)列向量。

（3）數(shù)據(jù)矩陣的標(biāo)準(zhǔn)化處理。數(shù)據(jù)矩陣的標(biāo)準(zhǔn)化處理就是用歸一化之后的數(shù)據(jù)中每一項(xiàng)除以每一列的和。程序處理過程中為了增強(qiáng)重用性采用了模板函數(shù)。

（4）采用Theil不均衡指數(shù)計(jì)算二級(jí)指標(biāo)權(quán)重值。由式（3）進(jìn)行二級(jí)指標(biāo)的權(quán)重計(jì)算，同樣這里編寫了模板函數(shù)，計(jì)算之后得到二級(jí)指標(biāo)的權(quán)重在表3中列出：

表3 二級(jí)指標(biāo)權(quán)重計(jì)算結(jié)果

聯(lián)盟目標(biāo)覆蓋廣度 戰(zhàn)略依存度 聯(lián)盟的學(xué)習(xí)效應(yīng) 突破創(chuàng)新閥值

0.291752 0.173342 0.047549 0.108499

創(chuàng)新規(guī)模經(jīng)濟(jì) 并行創(chuàng)新（速度經(jīng)濟(jì)） 風(fēng)險(xiǎn)水平 資產(chǎn)專用化

0.02555 0.082995 0.046203 0.047849

核心技術(shù)互補(bǔ)與融合 組織文化 成員能力

0.15371 0.007073 0.015478

（5）隸屬度矩陣的建立。消除量綱差異，將矩陣轉(zhuǎn)化為隸屬度矩陣。

（6）建立二級(jí)指標(biāo)的最優(yōu)隸屬度矩陣。二級(jí)指標(biāo)的最優(yōu)隸屬度矩陣的計(jì)算結(jié)果就是一級(jí)指標(biāo)計(jì)算所用到的矩陣。根據(jù)式（9）來編寫相應(yīng)的計(jì)算程序。得到的一級(jí)指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)矩陣，結(jié)果如表4所示：

表4 一級(jí)指標(biāo)計(jì)算矩陣

指標(biāo) 股權(quán) 合資 非正式 契約

聯(lián)盟目標(biāo) 1 0.65306 0.009901 0.980273

聯(lián)盟內(nèi)容 0.958703 0.182169 0.102092 0.985977

內(nèi)部非差異性 0.009901 0.785557 0.785557 0.827246

（7）最優(yōu)隸屬度向量的計(jì)算。重復(fù)二級(jí)指標(biāo)權(quán)重的計(jì)算過程確定一級(jí)指標(biāo)的權(quán)重，計(jì)算結(jié)果如表5所示：

表5 一級(jí)指標(biāo)的權(quán)重

一級(jí)指標(biāo) 權(quán)重值

聯(lián)盟目標(biāo) 0.379889

聯(lián)盟內(nèi)容 0.344219

內(nèi)部非差異性 0.275892

消除量綱差異，重復(fù)二級(jí)指標(biāo)隸屬度矩陣的建立過程，確定一級(jí)指標(biāo)的隸屬度矩陣，結(jié)果如表6所示：

表6 一級(jí)指標(biāo)隸屬度矩陣

指標(biāo) 股權(quán) 合資 非正式 契約

聯(lián)盟目標(biāo) 1 0.618366 0 0.978301

聯(lián)盟內(nèi)容 0.969143 0.0905962 0 1

內(nèi)部非

差異性 0 0.943383 0.943383 1

由權(quán)重向量以及一級(jí)指標(biāo)的隸屬度矩陣確定最終的最優(yōu)向量，程序的源碼與最優(yōu)隸屬度矩陣的計(jì)算很相似，但是其對(duì)應(yīng)著一組計(jì)算向量。

最優(yōu)向量的最終結(jié)果在表7中：

表7 最優(yōu)隸屬度向量

指標(biāo) 股權(quán) 合資 非正式 契約

最優(yōu)向量 0.861135 0.552589 0.11016 0.999931

通過結(jié)果可以看出，G公司選擇契約式合作形式和國(guó)外公司組建技術(shù)聯(lián)盟是最優(yōu)的。因?yàn)檫@種合作方式有比較好的戰(zhàn)略覆蓋度和共同的戰(zhàn)略目標(biāo)，同時(shí)在共同的研發(fā)過程中，可以充分發(fā)揮G公司的學(xué)習(xí)效應(yīng)，提高G公司研發(fā)人員的水平，使得G公司的研發(fā)瓶頸以最快的速度突破，另外，由于雙方是契約合作，風(fēng)險(xiǎn)也相對(duì)較低，但是資產(chǎn)專用化很高，可以集中資源開發(fā)合作的研發(fā)項(xiàng)目，達(dá)到速度效應(yīng)最大化。最后，這種合作方式相對(duì)比較寬松，沒有明確的管轄關(guān)系，雙方人員不會(huì)因?yàn)槲幕町惡蛡€(gè)體差異產(chǎn)生沖突，反而會(huì)在愉快的氣氛中合作。只不過將來在契約中要明確地約定研發(fā)內(nèi)容、時(shí)間進(jìn)度、利益分配以及保密等條款，防止技術(shù)溢出，確保聯(lián)盟合作運(yùn)營(yíng)順暢。

5 技術(shù)聯(lián)盟合作的管理保障

技術(shù)聯(lián)盟的生命周期可以簡(jiǎn)單地劃分為三個(gè)階段：決定建立聯(lián)盟、選擇合作伙伴共同商討聯(lián)盟協(xié)議、聯(lián)盟的運(yùn)營(yíng)和根據(jù)效果調(diào)整聯(lián)盟。合作伙伴和合作形式選擇好后，保障其得到有效、可靠的運(yùn)行是更加關(guān)鍵的。結(jié)合G公司的實(shí)際狀況，其管理保障主要表現(xiàn)在以下三個(gè)方面：商討聯(lián)盟協(xié)議、管理保障、調(diào)整聯(lián)盟。

5.1 技術(shù)聯(lián)盟合作前的協(xié)議簽訂

5.1.1 技術(shù)協(xié)議的一般條款。由于G公司和國(guó)外公司合作是一種技術(shù)合同，所以首先在合同中應(yīng)包括技術(shù)合同的一般要求，如：合作的項(xiàng)目名稱；合作的主要內(nèi)容和范圍；在什么時(shí)間什么地點(diǎn)，以怎樣的合作方式，按什么進(jìn)度完成工作；過程風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)；驗(yàn)收的標(biāo)準(zhǔn)、方法和時(shí)間；價(jià)格條款和利益分配，技術(shù)成果的歸屬收益問題；技術(shù)資料的保密規(guī)定；違約責(zé)任以及賠償?shù)挠?jì)算方法；解決爭(zhēng)議的方法和地點(diǎn)。特別要強(qiáng)調(diào)的是地點(diǎn)，最好是G公司所在地，另外合同是否有效也很關(guān)鍵，最好經(jīng)過第三方

公證。

5.1.2 技術(shù)協(xié)議的特殊條款。

名詞和術(shù)語。這個(gè)在國(guó)內(nèi)公司和國(guó)外公司合作中，尤其要注意，因?yàn)橥粋€(gè)名詞不同地區(qū)的英文描述和漢語翻譯不盡相同，比如wafer這個(gè)詞，國(guó)內(nèi)光伏企業(yè)稱為硅片，臺(tái)灣人稱為晶片；module這個(gè)詞，國(guó)內(nèi)企業(yè)稱作組件，臺(tái)灣人稱為模組，而往往模組在國(guó)內(nèi)人理解為單元的意思，所以合作過程中的專業(yè)術(shù)語一定要明確清楚。合作涉及專利的，一定要注明清楚專利的名稱、發(fā)明人、日期等等。

報(bào)酬和利益分配。盡管技術(shù)聯(lián)盟可以給合作公司創(chuàng)造一個(gè)雙贏的結(jié)果。但是現(xiàn)實(shí)情況下，技術(shù)聯(lián)盟的失敗率很高。據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)表明，技術(shù)聯(lián)盟的平均失敗率高達(dá)50%以上。雖然失敗原因很多，但是很多研究人員都認(rèn)為技術(shù)聯(lián)盟失敗的一個(gè)重要原因是利益分配問題。參與合作的公司都是獨(dú)立經(jīng)濟(jì)個(gè)體，任何一個(gè)公司都會(huì)使自己的利益最大化，往往當(dāng)合作成功時(shí)，所有公司都開始關(guān)注利益分配，每個(gè)公司都想獲得更大的收益。因此，聯(lián)盟運(yùn)行和成功的關(guān)鍵在于是否有一個(gè)合理的“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”機(jī)制。在協(xié)議中要明確寫清楚報(bào)酬的支付時(shí)間和支付方式，是一次性付款，還是按時(shí)間付款，還是根據(jù)項(xiàng)目階段成果付款等。如果是約定提成支付的，應(yīng)明確是按技術(shù)成果的銷售額提成，還是按利潤(rùn)提成，提成比例是固定比例還是逐年增加等其他方式，運(yùn)用何種會(huì)計(jì)準(zhǔn)則。

技術(shù)成果的使用、轉(zhuǎn)讓權(quán)。技術(shù)協(xié)議應(yīng)明確規(guī)定，雙方合作成功的技術(shù)成果是否同時(shí)屬于雙方，還是只歸于一方，是否可以公開、注冊(cè)專利，是否可以轉(zhuǎn)讓給第三方，如果可以，如何收取報(bào)酬，轉(zhuǎn)讓期限是多久，這些都要在協(xié)議中明確寫清楚。

技術(shù)開發(fā)計(jì)劃的制定、實(shí)施和違約責(zé)任。如果合作項(xiàng)目中有共同開發(fā)的內(nèi)容，需要明確制定清楚研發(fā)計(jì)劃，資源分配，責(zé)任人和不同情況下的違約責(zé)任，如計(jì)劃延誤、停滯或失敗情況下的不同違約責(zé)任。同時(shí)，應(yīng)制定應(yīng)急措施流程和制度，當(dāng)由于客觀因素導(dǎo)致計(jì)劃更改時(shí)，可以及時(shí)采取補(bǔ)救措施，避免損失進(jìn)一步擴(kuò)大。

技術(shù)咨詢和服務(wù)條款。如果合作中有些內(nèi)容，只需要一方實(shí)施，而另一方只提供技術(shù)材料、技術(shù)指導(dǎo)、技術(shù)方案或者相關(guān)分析報(bào)告時(shí)，應(yīng)明確清楚服務(wù)項(xiàng)目和完成咨詢報(bào)告或者解答問題的時(shí)間以及違約責(zé)任；另外，根據(jù)法律，如果受托人根據(jù)委托人提供的資料有新的技術(shù)成果時(shí)，原則上屬于受托人；委托人根據(jù)受托人的意見做出的決策，如果有損失，由委托人承擔(dān)，所以公司需要考慮這兩個(gè)方面，最好有另行規(guī)定。

5.2 技術(shù)聯(lián)盟合作中的管理機(jī)制

簽訂完協(xié)議后，聯(lián)盟就進(jìn)入了運(yùn)行階段。這個(gè)過程是技術(shù)聯(lián)盟中公司學(xué)習(xí)的主要機(jī)會(huì)，公司不僅可以在聯(lián)盟中單向?qū)W習(xí)別人的知識(shí)和技術(shù)，同時(shí)可以通過雙向互動(dòng)學(xué)習(xí)吸收、整合、轉(zhuǎn)移和延伸的知識(shí)和能力。

5.2.1 建立聯(lián)盟企業(yè)的學(xué)習(xí)機(jī)制。技術(shù)聯(lián)盟的關(guān)鍵在于獲得國(guó)外公司的技術(shù)和技能，因此，在合作過程中需要公司主動(dòng)去學(xué)習(xí)合作伙伴的知識(shí)和技能，因此建立學(xué)習(xí)機(jī)制至關(guān)重要。

（1）加強(qiáng)聯(lián)盟公司員工的交流和溝通。要實(shí)現(xiàn)隱性技術(shù)的轉(zhuǎn)移包括知識(shí)和能力，G公司員工要直接、密切而深入地與國(guó)外公司員工、設(shè)備、系統(tǒng)和文化相接觸。通過對(duì)話、討論、經(jīng)驗(yàn)共享及觀察，個(gè)人技術(shù)能夠被組織其他成員所吸收，最終成為組織層面的技術(shù)。為此，G公司計(jì)劃建立有利的技術(shù)交流平臺(tái)，包括定期會(huì)議、網(wǎng)絡(luò)和非正式溝通等形成廣泛的交流網(wǎng)絡(luò)，最大限度地獲取技術(shù)，并在組織內(nèi)廣泛傳播。

（2）提高企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)能力。在合作過程，公司應(yīng)主動(dòng)提高自己的研發(fā)能力。如：加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合或者建立行業(yè)共性技術(shù)的基地，為此，G公司特別建立了省公共服務(wù)檢測(cè)平臺(tái)，在干中學(xué)、思中學(xué)，從價(jià)值末端向始端

攀升。

（3）培養(yǎng)創(chuàng)新人才，鼓勵(lì)自主創(chuàng)新。公司資源分配要傾斜，以技術(shù)創(chuàng)新激發(fā)每個(gè)員工的創(chuàng)造潛力為目標(biāo)，全面提高研發(fā)人員的創(chuàng)新能力，建立科學(xué)的創(chuàng)新的機(jī)制，通過物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)、價(jià)值、身份、個(gè)性尊重等激勵(lì)方式，在公司內(nèi)外開展各種創(chuàng)新活動(dòng)，最大限度地激發(fā)研發(fā)人員的潛質(zhì)。

（4）加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度。公司合作創(chuàng)新時(shí)應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)更加重視，如果沒有有效的保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，很容易導(dǎo)致技術(shù)外溢，使競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手坐享其成，而失去本公司在技術(shù)上的領(lǐng)先地位。G公司也在公司規(guī)劃中制定了每年的專利目標(biāo)，同時(shí)也在參與起草國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，通過這些活動(dòng)，可以提高企業(yè)的品牌形象和綜合實(shí)力。

5.2.2 研發(fā)投資決策機(jī)制。以往G公司的研發(fā)是粗放式的研發(fā)，開發(fā)一項(xiàng)產(chǎn)品往往是老板拍腦袋就決定了，而沒有科學(xué)的技術(shù)創(chuàng)新決策手段和方法，所以，G公司一定要建立一套群體研發(fā)決策的機(jī)制，把研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)降到最低，使研發(fā)收益最大化。在公司運(yùn)營(yíng)中，決策是管理者的一項(xiàng)十分重要的技能，在公司技術(shù)創(chuàng)新管理活動(dòng)中，決策就是指為了解決公司面臨的生產(chǎn)技術(shù)和研發(fā)管理問題，管理者應(yīng)如何選擇研發(fā)項(xiàng)目和如何開展研發(fā)活動(dòng)方案的過程。為此，G公司制作了研發(fā)決策流程，如下：

圖3

從流程可以看出，公司的任何決策都不是企業(yè)家一個(gè)人拍腦袋決定的，而是基于多個(gè)部門的詳細(xì)分析報(bào)告和數(shù)據(jù)，群體綜合決策得來的。

5.2.3 技術(shù)聯(lián)盟的運(yùn)行機(jī)制。技術(shù)聯(lián)盟創(chuàng)新不是一般意義上的創(chuàng)新，而是一種生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的重組。技術(shù)創(chuàng)新是公司在市場(chǎng)條件下必須采用的把市場(chǎng)需求與科技進(jìn)步相結(jié)合以提高公司效益的創(chuàng)造行為。與此同時(shí)也是公司集合了人、財(cái)、物的經(jīng)濟(jì)一體化，是將各方面力量充分調(diào)動(dòng)和最佳組織的系統(tǒng)工程。

技術(shù)創(chuàng)新運(yùn)營(yíng)過程主要有決策、實(shí)施和實(shí)現(xiàn)三大過程構(gòu)成。創(chuàng)新實(shí)施是將新產(chǎn)品、新工藝正式運(yùn)用，提高員工的素質(zhì)，更新生產(chǎn)工藝和檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，采用新技術(shù)可以改變公司的技術(shù)基礎(chǔ)研究，將技術(shù)創(chuàng)新成果通過營(yíng)銷活動(dòng)和售后服務(wù)迅速推入商品市場(chǎng)，以實(shí)現(xiàn)最終目標(biāo)，獲得公司效益和社會(huì)效益的過程。G公司的運(yùn)行機(jī)制如圖4所示：

圖4

G公司以研發(fā)為核心的高科技公司，所以在資源分配上要傾向于研發(fā)，其他部門都要配合來確保研發(fā)項(xiàng)目按時(shí)按質(zhì)完成，在做好資源配置的同時(shí)，公司要建立完善各項(xiàng)流程和標(biāo)準(zhǔn)，讓員工做事有據(jù)可查、有方法可依，只有每個(gè)員工做事的效率提高了，公司才能有效益，才能應(yīng)對(duì)復(fù)雜多變的市場(chǎng)環(huán)境。同樣，社會(huì)環(huán)境在變，公司的組織管理也要相應(yīng)調(diào)整，在動(dòng)態(tài)中管理。

5.3 技術(shù)聯(lián)盟合作后的聯(lián)盟調(diào)整

前面說到技術(shù)聯(lián)盟協(xié)議一定要考慮比較周全，避免日后的項(xiàng)目拖延或者扯皮現(xiàn)象，然而，在實(shí)際工作中，還是有很多不可避免的客觀條件，比如：采購(gòu)物料沒有及時(shí)到貨或者生產(chǎn)的配件質(zhì)量有問題要返工等，所以，當(dāng)聯(lián)盟每運(yùn)行一個(gè)重要階段后，雙方公司一定要對(duì)聯(lián)盟的績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)，考慮聯(lián)盟合作方式和進(jìn)展是否按照預(yù)期進(jìn)行，是否需要更改或中止聯(lián)盟中止，是否還有其他事先沒有考慮的相關(guān)事務(wù)需要處理。所以，聯(lián)盟的調(diào)整是不可避免的，只要雙方都站在雙方的角度考慮問題，都以共同的目標(biāo)為導(dǎo)向，相信這種調(diào)整也是積極和正向的，同時(shí)，這個(gè)階段也是學(xué)習(xí)的最后階段，可以從另一個(gè)側(cè)面總結(jié)企業(yè)在聯(lián)盟中的表現(xiàn)，為以后積累經(jīng)驗(yàn)。

6 結(jié)語

隨著現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)日新月異的進(jìn)步，技術(shù)創(chuàng)新日趨復(fù)雜化。沒有公司可以在資源和相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域都取得完全優(yōu)勢(shì)。因此，技術(shù)聯(lián)盟就成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要手段，技術(shù)聯(lián)盟中的合作形式多種多樣，如：項(xiàng)目合作式、股權(quán)參與式、合資式等，不同的合作形式不僅會(huì)影響聯(lián)盟合作的創(chuàng)新效果，甚至?xí)Q定整個(gè)技術(shù)聯(lián)盟的成敗，所以構(gòu)建一種科學(xué)合理的合作形式選擇方法非常有必要。

結(jié)合G公司實(shí)際情況說明了技術(shù)聯(lián)盟合作目標(biāo)和潛在的各種合作形式，并對(duì)合作形式選擇提出了評(píng)價(jià)指標(biāo)，設(shè)計(jì)了評(píng)價(jià)模型，引入Theil不均衡指數(shù)和模糊決策，運(yùn)用多層次分析法和優(yōu)屬度法，通過Excel和C++實(shí)現(xiàn)了數(shù)據(jù)錄入、矩陣處理、權(quán)重計(jì)算，最后得出優(yōu)屬度并選擇出了適合G公司的合作形式。

選擇好合作方式后的技術(shù)聯(lián)盟尚在試運(yùn)行階段，會(huì)出現(xiàn)不少問題，主要表現(xiàn)在聯(lián)盟運(yùn)營(yíng)制度、利益分配、文化融合、人才培養(yǎng)等，員工對(duì)技術(shù)聯(lián)盟后的工作方式和思維習(xí)慣還未完全適應(yīng)，應(yīng)讓員工盡快對(duì)技術(shù)聯(lián)盟工作的重要性以及對(duì)于員工和公司帶來的有益之處有更加深入的

認(rèn)識(shí)。

同時(shí)，G公司技術(shù)聯(lián)盟方案還處于試運(yùn)行階段，決策機(jī)制以及調(diào)整體系還需要進(jìn)一步建立和完善，對(duì)于合作后的創(chuàng)新效應(yīng)、學(xué)習(xí)效應(yīng)、經(jīng)濟(jì)效應(yīng)等都需要進(jìn)一步驗(yàn)證。

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