劉雨松

(西南大學(xué) 經(jīng)濟管理學(xué)院，重慶 400715)

發(fā)展經(jīng)濟學(xué) “貧困陷阱”現(xiàn)象文獻綜述

劉雨松

(西南大學(xué) 經(jīng)濟管理學(xué)院，重慶 400715)

經(jīng)濟增長一直是發(fā)展中國家或地區(qū)的夢想，而發(fā)展經(jīng)濟學(xué)就如同一個能讓夢想實現(xiàn)的魔術(shù)師。越來越多的經(jīng)濟學(xué)家投入到發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的領(lǐng)域中，致力于解決經(jīng)濟增長中面臨的各式各樣的問題。筆者針對“貧困陷阱”這個困擾了國內(nèi)外許多落后地區(qū)的問題，在查閱大量文獻的基礎(chǔ)上，整理和歸納形成了這篇文獻綜述，以期對其以后的發(fā)展規(guī)劃提供參考。

貧困陷阱；發(fā)展經(jīng)濟學(xué)；哈羅德-多馬模型

近些年,發(fā)展經(jīng)濟學(xué)家們一直試圖解決一個被譽為發(fā)展經(jīng)濟學(xué)達芬奇密碼的難題——貧困陷阱。所謂“貧困陷阱”，通常地講是指這樣一種情況，處于貧困狀態(tài)的個人、家庭、群體、區(qū)域等主體或單元由于貧困而不斷地再生產(chǎn)出貧困，長期處于貧困的惡性循環(huán)中而不能自拔。本文通過闡述國外經(jīng)濟學(xué)家對“貧困陷阱”這個問題的研究現(xiàn)狀及遇到的困難，以期為我國正在經(jīng)歷的城市化進程和新農(nóng)村發(fā)展可能遇到的問題提供些許借鑒。

一 國外研究現(xiàn)狀

1.理論淵源。

經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域?qū)Α柏毨葳濉钡难芯吭催h流長，最早可追溯到18世紀(jì)的馬爾薩斯人口陷阱理論。 馬爾薩斯(T.R.Malthus)極為關(guān)注農(nóng)業(yè)邊際效益遞減規(guī)律的后果。其在著作《人口原理》一書中，指出在土地供給數(shù)量不變和人口增加的條件下，雖然食物總產(chǎn)出會不斷增加，但是新增農(nóng)民的邊際產(chǎn)量會下降。這樣人口增長比例會大于食物增加比例，如果人口增長得不到控制，饑荒在所難免。[1]

在20世紀(jì)40-60年代發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的繁榮時期，經(jīng)濟學(xué)家納爾遜(Nelson)和哥倫比亞大學(xué)教授拉格納·納克斯(Nurkse)第一次興起了對貧困陷阱的討論。基于對發(fā)展中國家長期貧困的考察，納克斯(1953)在著作《不發(fā)達國家的資本形成問題》中，首次提出了“貧困惡性循環(huán)”(vicious circle of poverty)理論。他認為：發(fā)展中國家的人均收入普遍過低，而人均收入過低是由于資本稀缺，資本稀缺又源于人均收入過低，低收入使得一國陷入貧窮，無法積累經(jīng)濟發(fā)展所需要的儲蓄，沒有足夠的儲蓄，投資和資本形成也就無從談起，從而又導(dǎo)致該國陷入貧困惡性循環(huán)。[2]1956年，納爾遜在《不發(fā)達國家的低水平均衡陷阱》中，提出了相類似的“低水平均衡陷阱” (low-level equilibrium trap)理論。即在最低人均收入水平到與人口增長率相等的水平之間，存在一個“低水平均衡陷阱”。[3]

1957年,著名經(jīng)濟學(xué)家繆爾達爾(Myrdal)提出，應(yīng)采用動態(tài)非均衡分析方法來研究發(fā)展中國家的問題。他認為，市場非但沒有減少地區(qū)間的不平衡，反而增加了這種不平衡，使得某些地區(qū)發(fā)展相對于其他地區(qū)發(fā)展快些，一旦這些地區(qū)由于初始稟賦而先獲得發(fā)展，那么這種優(yōu)勢將會一直存在。因此發(fā)展慢的地區(qū)將發(fā)展得更慢，發(fā)展快的地區(qū)將發(fā)展得更快，這就是“循環(huán)累積因果原理”(cycle accumulation cause and effect law)。[4]

2.數(shù)理模型。

在哈羅德-多馬模型的基本形式上引入內(nèi)生人口和內(nèi)生儲蓄理論，可以很好地描述發(fā)展過程中貧困陷阱和惡性循環(huán)現(xiàn)象。

圖1 低水平均衡陷阱

收入增長曲線與人口曲線有兩個交點，m點和e點。m點代表一個穩(wěn)態(tài)均衡。如果人均收入(Y/N)低于Om，人口比總收入下降更快，因而人均收入將拉到m點。如果人均收入因為某些原因超過m點到b點，人口增長率(ba)將會超過收入增長率(bc)，進而將人均收入拉回m點。這樣，一旦經(jīng)濟處于m點，較小的投資增量將無法使經(jīng)濟擺脫這種低水平維持生存的狀態(tài)，因為其帶來的收入的增加將會完全被新增的人口所消費掉，經(jīng)濟陷入停滯或者低水平收入的惡性循環(huán)。

另一個交點e代表一個經(jīng)濟擺脫低水平均衡陷阱的最小臨界努力。為了實現(xiàn)可維持的經(jīng)濟增長，一個經(jīng)濟必須在某一時點有足夠大的資本投入，將經(jīng)濟從m點推進到u點。一旦經(jīng)濟超過u點的閥值，例如達到u'點，收入增長率超過人口增長率，這時人均收入的增長才會是有保證的。這與之前的理論完全符合。

3.實證研究。

伊斯特里(Easterly)發(fā)現(xiàn)一些外援投資較高和初始投資率很高的國家，卻陷入經(jīng)濟衰退，與之相反的是那些增長較快的國家外援投資以及初始投資率數(shù)量都相對較少。[6]施雷弗(Shleifer)、維什尼(Vishny)和墨菲(Murphy)討論了在總需求溢出與不完全競爭的背景下的大推進理論，他們假定技術(shù)對于所有窮國而言都是可獲得的，由于國內(nèi)市場太小以及投資存在固定成本，窮國不會采用新技術(shù)。[7]克雷默(Kremer)假定了一個企業(yè)的模型，并從匹配的角度考察了貧困陷阱模型。有兩個原因會使這個模型產(chǎn)生多重均衡：第一個是貨幣外部性，第二個是不完全信息。[8]伊斯特里(Easterly)從知識互補與知識外溢的角度討論了不同層次的貧困陷阱。[9]在馬諸亞麻(Matsuyama)的模型中，由于要素邊際報酬遞減，信貸市場的不完善以及富國具有更多的抵押品，從而使得富國相對于窮國而言更容易取得資本。[10]斯塔丘斯基(Stachurski)和阿扎里亞迪斯(Azariadis)概述了貧困陷阱的各種自我強化機制，這些機制使得窮國愈窮，而富國愈富。[11]

“壞的制度要么會強化市場失靈，要么本身就是無效的根源”諾斯(North)在他的著作中寫道。[12]阿扎里亞迪斯和斯塔丘斯基認為腐敗會造成貧困惡性循環(huán)。墨菲等指出隨著尋租活動的增加，假如生產(chǎn)活動的收益下降的速度比尋租活動收益下降的速度快。[13]

如何跳出貧困陷阱？伊斯特里(Easterly)認為政府干預(yù)是引導(dǎo)一個國家跳出貧困陷阱的主要手段。[14]大野健一(Kenichi Ohno)研究表明東亞的大多數(shù)國家之所以能夠跳出貧困陷阱，經(jīng)濟快速增長，歸功于威權(quán)發(fā)展模式(authoritarian developmentalism)。[15]

張夏準(zhǔn)(Chang)認為發(fā)達國家之所以向發(fā)展中國家推薦所謂的好制度，其背后可能隱藏著“富國陷阱”，發(fā)達國家正在試圖通過各種政策和制度“踢開”窮國登上富國的梯子(Kicking away the Ladder)。[16]道格拉斯·諾斯等人(North)認為，發(fā)展中國家政策的失敗往往想在有限準(zhǔn)入社會中融入競爭、市場和民主，而這些改革會威脅到尋租體系，這些既得利益者會阻撓改革的進行。[17]阿西莫格盧等(Acemoglu)研究也表明，在控制一些歷史的因素或固定效應(yīng)之后，收入與民主之間并沒有正向關(guān)系。[18]

二 國內(nèi)研究現(xiàn)狀

顧六寶和張明倩(2001)通過CES非線性回歸增長模型，對我國的人均資本進行分析后認為中國的資本邊際產(chǎn)量存在上升階段, 這樣就會出現(xiàn)當(dāng)中國的資本存量較低時資本的邊際產(chǎn)量也較低, 不足以補償資本折舊和新增人口所攤薄的人均資本, 經(jīng)濟系統(tǒng)便落入了“貧困陷阱”。[19]鄧新華和袁侖渠(2007)將研究集中在家庭層面，驗證了中國城鎮(zhèn)居民貧困陷阱的存在。[20]白云超和白鶴舉(2006)借鑒運籌學(xué)中的層次分析法，證明了影響我國西部經(jīng)濟增長的五個主要因素中信息化最重要，市場化次之，且以下順序為：開放化、工業(yè)化、城市化。[21]

西部地區(qū)的經(jīng)濟相對貧困，資本應(yīng)該是稀缺資源，那么西部地區(qū)的資本產(chǎn)出彈性應(yīng)該高于東部才比較合理，然而實際情況卻正好相反。采用1990—2004年的資本存量數(shù)據(jù)對東西部經(jīng)濟增長模型估計對比后,張雪雯在其碩士論文中指出經(jīng)濟增長均主要依靠資本的增加，勞動力的投入對經(jīng)濟增長的貢獻微乎其微，特別注意是東部地區(qū)的資本產(chǎn)出彈性高于西部。[22]這揭示出我國西部可能存在資本利用效率不高、資本低配置和浪費的問題。這樣，極易出現(xiàn) “馬太效應(yīng)”。所謂“馬太效應(yīng)”是指生產(chǎn)要素總是流向富裕的國家或地區(qū)，使其越來越富；相反，貧窮落后國家或地區(qū)卻更加貧窮。一旦欠發(fā)達的國家或地區(qū)出現(xiàn)“馬太效應(yīng)”，那么就極易跌入“貧困陷阱”，出現(xiàn)惡性循環(huán)。

張錦華(2007)使用計量經(jīng)濟學(xué)方法驗證了無論是在短期還是長期內(nèi),農(nóng)村居民受教育水平和職業(yè)培訓(xùn)的差異是造成收入差距的一個重要因素。[23]同時,教育差距既推動了收入差距的擴大,又可能伴隨著收入非平衡增長的擴大而擴大,低收入農(nóng)戶有陷入貧困陷阱的危險。黃如蘭和唐玉鳳(2007)提出農(nóng)村貧困弱勢群體較差的教育及培訓(xùn)導(dǎo)致的結(jié)果：低社會資源——低教育水平——較差職位——低收入——低社會資源”惡性循環(huán)。[24]

為了解決低教育，低資源，低人力資本帶來的負效應(yīng)。張士斌(2009)提出應(yīng)改革戶籍制度，使經(jīng)濟增長突破人力資本瓶頸。[25]除此之外，程偉偉等人(2008)利用我國1952-2005年的固定投資價格指數(shù)，建立Solow模型后，總結(jié)得出1985年以前人均資本存量緩慢增長是因為資本的增長幾乎全部被所固定資產(chǎn)折舊、人口增長抵消, 經(jīng)濟被鎖定在“貧困陷阱”之內(nèi)；改革開放后外資的持續(xù)進入, 使中國的人均投資量不斷增加, 中國經(jīng)濟在這種強大的外力推動之下在1985年左右跳出了“貧困陷阱”。[26]應(yīng)宏峰和白麗娜(2004)進一步闡述道，物質(zhì)資本投資是經(jīng)濟增長的必要而非充分條件, 西部地區(qū)要擺脫經(jīng)濟增長的貧困陷阱, 必然以新增長理論為指導(dǎo)改變經(jīng)濟增長路徑, 變完全依靠外部資金投入為依靠經(jīng)濟內(nèi)生增長性提高資本使用效率, 通過人力資本的積累來實現(xiàn)經(jīng)濟起飛。[27]

與此同時，崔俊富等人(2009) 宣稱人力資本報酬遞減并不是必然的，如人力資本的專業(yè)化就會帶來報酬遞增。但經(jīng)過1978-2007年留學(xué)生歸國數(shù)據(jù)分析，中國不僅不具備從外部引進人力資本的優(yōu)勢，相反本國的人力資本又大量流失。令人擔(dān)憂的是，國內(nèi)的教育與醫(yī)療資金投入不足，且分配不均勻，導(dǎo)致了勞動者生產(chǎn)率處于顯著的低水平。[28]

單純的從經(jīng)濟生產(chǎn)要素如資本勞動來解釋持續(xù)性貧困問題面臨著越來越多的挑戰(zhàn)。目前較為流行的比較制度分析就很明確地指出從生產(chǎn)要素的角度所建立起來的理論的不足。趙亞奎(2009)從三個角度對貧困陷阱的形成機制進行分析,分別是臨界點效應(yīng)( threshold effects) 、制度性貧困(institutional poverty)以及由鄰里效應(yīng)(neighbourhood effects) 所導(dǎo)致的貧困。特別從鄰里效應(yīng)的角度對階層性貧困的分析對目前更具有啟示意義。解釋了 “城中村”等城市化過程中可能出現(xiàn)的另一種貧困陷阱。[29]

劉洪軍和陳柳欽(2001)批判了發(fā)展經(jīng)濟學(xué)理論中的“唯資本論”,指出發(fā)展中國家要跨越貧困陷阱,關(guān)鍵在于通過制度創(chuàng)新擺脫對低效制度的路徑依賴。[30]陳柳欽(2003)在其另一篇文章中寫道，政治企業(yè)家并不是一個盲目的利他主義者，而是理性的利他主義者。[31]

基于目標(biāo)定位的城市居民最低生活保障制度，由于制度運行中的負激勵效應(yīng)，加之調(diào)查的制度缺陷，以及“進入—退出”機制的不完善，陷入了與救助初衷相悖離的貧困陷阱。白維軍(2010)主張改革福利扣減制，實行負所得稅制；優(yōu)化目標(biāo)定位制，實行分類施保；實行低保救助的制度與資源整合。[32]

西部農(nóng)村貧困現(xiàn)狀問題是困擾我國經(jīng)濟和社會發(fā)展的重要問題，其先天的自然條件、人口素質(zhì)、公共資源缺失、農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整錯位滯阻了西部農(nóng)村脫貧步伐，周茂春和鄧鵬(2009)指出構(gòu)建適宜西部農(nóng)村的“人本”治理、勞動力轉(zhuǎn)移治理、農(nóng)村發(fā)展方式轉(zhuǎn)變治理、農(nóng)村信息化治理范式是緩解農(nóng)村脫貧的有效路徑抉擇。[33]

從建設(shè)新農(nóng)村的角度，鹿永華和辛德樹(2008)建議政府應(yīng)該做到以下幾點，以幫助農(nóng)民盡早擺脫“貧困陷阱”。1.認真落實九年制免費義務(wù)教育。2.在非義務(wù)教育階段, 實行獎學(xué)金制度和無息貸款制度。3.改革農(nóng)村土地制度。4.加快農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。5.加大農(nóng)民小額貸款力度。[34]

由于我國國土遼闊,地區(qū)差異明顯，故對于跨過“貧困陷阱”的實際實施方案應(yīng)當(dāng)因地制宜。如綏陽縣地處黔北，具有明顯喀斯特地貌，蔡運龍(2006)提倡利用特色自然資源，大力發(fā)展生態(tài)旅游業(yè)。[35]

三 結(jié)語

由于篇幅所限，許多關(guān)于“貧困陷阱”的優(yōu)秀文獻沒有包括進來。時至今日，發(fā)展經(jīng)濟學(xué)眼下已成一個熱點學(xué)科，越來越多的經(jīng)濟學(xué)家對其投入畢生心血。我國現(xiàn)為最大的發(fā)展中國家，國內(nèi)貧困群體普遍表現(xiàn)為低收入、高恩格爾系數(shù)、低消費和低營養(yǎng)標(biāo)準(zhǔn)等特征。國內(nèi)貧困居民在經(jīng)濟收支上長期處于收不抵支狀態(tài),債務(wù)問題嚴(yán)重,住房、出行等基本生活條件明顯低于社會平均水平,普遍缺乏對抗疾病及意外事故的基本能力。如此多的難題亟待解決，我們刻不容緩！

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ClassNo.:F061.3DocumentMark：A

(責(zé)任編輯：鄭英玲)

ReviewontheIssueofPovertyTrapintheDevelopmentEconomics

Liu Yusong

(School of economics and management，Xinan University,Chongqing,Sichuan 400715，China)

Economic growth has been a dream to the developing countries or regions, and the Development Economics is just like a magician who could make it come true. These years, more and more economists engage themselves to this field, dedicated to solving the problems faced by economic growth. In view of Poverty Trap, the issue inhibited many underdeveloped areas, based on consulting mass documents, the author composed this literature review, in order to provide a reference for their future development.

Poverty Trap；Development Economics；Harrod-Domar Model

劉雨松，碩士，西南大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院。研究方向：農(nóng)業(yè)經(jīng)濟管理。

1672-6758(2013)04-0050-3

F061.3

A