顧 珊(北京律恒立業(yè)知識產(chǎn)權(quán)代理事務(wù)所， 北京 100098)

1 概述

在經(jīng)濟發(fā)展的過程中，特別是在全球經(jīng)濟一體化的影響下，企業(yè)各行其是，單獨為自己的產(chǎn)品制訂標(biāo)準(zhǔn)，會造成產(chǎn)業(yè)上的無序競爭和極大浪費。目前，越來越多的行業(yè)已經(jīng)開始通過建立統(tǒng)一的全國性標(biāo)準(zhǔn)委員會，協(xié)調(diào)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制訂，并共享和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)的信息。

建筑電氣是一個規(guī)模巨大的行業(yè)，包含設(shè)計、施工和產(chǎn)品三個大的方面。目前，該行業(yè)的專利還僅僅集中在電氣產(chǎn)品(含元器件、材料、設(shè)備和裝置等)這一個方面。而在建筑電氣設(shè)計、施工方面的專利還非常少，相對而言，幾乎是空白。行業(yè)中的龍頭(或上市)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)以自己的眾多專利儲備所代表的領(lǐng)先技術(shù)來引領(lǐng)這個行業(yè)，將知識經(jīng)濟推向快速發(fā)展的新的高峰。

二十一世紀的中國處在知識經(jīng)濟大發(fā)展、大變革的時期，創(chuàng)新將成為推動經(jīng)濟發(fā)展的主導(dǎo)力量。很多廠商為了借助自身的新技術(shù)在市場上形成領(lǐng)先的壟斷地位，選擇將自己的技術(shù)通過知識產(chǎn)權(quán)的方式(例如申請專利、商標(biāo)等)加以保護。然而，國家或行業(yè)的相關(guān)機構(gòu)制訂標(biāo)準(zhǔn)時，為了選擇最適于推廣并對產(chǎn)業(yè)發(fā)展有良好推動力的技術(shù)納入標(biāo)準(zhǔn)，也難免會采用某些廠商已有的專利技術(shù)作為行業(yè)或國家標(biāo)準(zhǔn)。因此，處理好標(biāo)準(zhǔn)化過程中標(biāo)準(zhǔn)與專利的關(guān)系，是支撐標(biāo)準(zhǔn)化與創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展的關(guān)鍵所在。

2 建筑電氣行業(yè)國際標(biāo)準(zhǔn)中涉及的專利現(xiàn)狀

就建筑電氣行業(yè)而言，與國際標(biāo)準(zhǔn)接軌的是國際電工委員會第64技術(shù)委員會(也稱為《建筑物電氣裝置》技術(shù)委員會，其簡稱為IEC／TC64)的IEC60364標(biāo)準(zhǔn)，特別是其中的41與54部分(電氣安全要求)和其他IEC／TC64標(biāo)準(zhǔn)。例如，包括裝置和設(shè)備共同的電擊防護基本安全要求的IEC 61140 、涉及電流通過人體和家畜的效應(yīng)的IEC 60479、符合導(dǎo)則104的基礎(chǔ)安全出版物的IEC 61140和IEC60749。

成立于1906年的國際電工委員會(IEC)，至今已有100多年的歷史。作為世界上成立最早的國際性電工標(biāo)準(zhǔn)化機構(gòu)，國際電工委員會負責(zé)有關(guān)電氣工程和電子工程領(lǐng)域中的國際標(biāo)準(zhǔn)化的工作。我國于1957年參加IEC，現(xiàn)在是以中國國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會的名義參加IEC的工作(目前，我國是IEC理事局、執(zhí)委會和合格評定局的成員[1])。

我國于1982年成立了IEC／TC64標(biāo)準(zhǔn)歸口委員會以宣傳推廣IEC /TC64標(biāo)準(zhǔn)；于1993年成立了全國建筑物電氣裝置標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會，將IEC／TC64標(biāo)準(zhǔn)譯成中文，從而將IEC／TC64標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化為我國國家標(biāo)準(zhǔn)。該標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)審查通過并報主管部門批準(zhǔn)后成為我國建筑電氣的國家標(biāo)準(zhǔn)，可作為我國制訂建筑電氣有關(guān)規(guī)范采用IEC／TC64標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)，也可在建筑物電氣裝置的設(shè)計、安裝和檢驗中直接引用。

IEC作為標(biāo)準(zhǔn)中知識產(chǎn)權(quán)政策的制訂者，除了為標(biāo)準(zhǔn)使用者提供信息服務(wù)，對標(biāo)準(zhǔn)中的知識產(chǎn)權(quán)進行管理、引導(dǎo)和規(guī)范外，更重要的是在保持中立的前提下，努力協(xié)調(diào)和解決標(biāo)準(zhǔn)化和知識產(chǎn)權(quán)的沖突。對于專利是否可以成為IEC制訂的標(biāo)準(zhǔn)，IEC規(guī)定的涉及納入標(biāo)準(zhǔn)的專利政策主要有以下幾點[2]：

1)披露原則

IEC本身不負責(zé)披露標(biāo)準(zhǔn)中所涉及的專利信息以及檢驗此類信息的有效性(包括專利的有效性和保護范圍等)，但IEC期望所有這些相關(guān)的信息應(yīng)當(dāng)被披露。IEC同時提請所有標(biāo)準(zhǔn)制訂的參與者，應(yīng)當(dāng)從制訂標(biāo)準(zhǔn)的一開始，就對已知專利或未決專利進行關(guān)注。

2)專利許可原則

(1)專利持有人愿意通過談判的方式，以合理的非歧視的條件、條款向為了實現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)的當(dāng)事人實施免費許可。 此類談判在除IEC之外在的參與談判的各方之間進行。

(2)專利持有人愿意通過談判的方式，以合理的非歧視的條件、條款向為了實現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)的當(dāng)事人實施許可。 此類談判在除IEC之外的參與談判的各方之間進行。

(3)若專利持有人拒絕上述(1)或(2)條款所列的許可方式，則標(biāo)準(zhǔn)制訂委員會，將此專利排除在標(biāo)準(zhǔn)之外，采納其他的類似技術(shù)加以替代。

3)許可聲明書

無論專利持有人采取上述(1)、(2)或(3)中任意的方式，都要求專利持有人向IEC提交一份書面的“專利許可聲明”，該聲明中不得含有對聲明中所列各項的任何額外的附加條款。

上述的專利許可原則中指出的“以合理的非歧視的條件，條款向為了實現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)的當(dāng)事人實施許可”，也稱為RAND(reasonable and nondiscriminatory)許可。然而，對于何為合理，何為非歧視，IEC的基本要求和執(zhí)行指南中，都沒有明確的規(guī)定，而是留給當(dāng)事人去協(xié)商。

圖1顯示了2002年～2011年，IEC納入的專利持有人已聲明的專利數(shù)量統(tǒng)計圖(尚不包括專利持有人未聲明的但已納入標(biāo)準(zhǔn)中的專利)。截止到2012年7月，IEC中納入的專利數(shù)量已達606件，且呈逐年上升趨勢。造成這種現(xiàn)象一是由于越來越多的廠商注重知識產(chǎn)權(quán)的保護，愿意將自己研發(fā)的獨家技術(shù)用專利的形式加以保護；二是由于專利技術(shù)往往代表了最先進最優(yōu)越的技術(shù)和生產(chǎn)力。因此，盡管IEC在制訂標(biāo)準(zhǔn)過程中會盡量避免納入專利技術(shù)，但由于專利技術(shù)把握了核心技術(shù)命脈，也使得IEC往往“繞不開”這些專利。因此，隨著技術(shù)的發(fā)展，在標(biāo)準(zhǔn)中納入專利，已經(jīng)是不可避免的趨勢。

從IEC官方網(wǎng)站給出的統(tǒng)計信息可以看出，在納入的606件專利中，專利權(quán)人提供免費(Free of Charge)許可的只占19件。而其余的均通過談判的形式收取了一定的專利許可費。涉及建筑電氣領(lǐng)域的專利從最早的一件(上世紀60年代英國照明工業(yè)公司涉及照明的專利)延續(xù)到近幾年來ABB、西門子、施耐德電氣、日立電工、三菱電工等公司所涉及的連接器、電路等方面的專利。由此可見，全球領(lǐng)先的跨國建筑電氣巨頭公司都不遺余力的將自己研發(fā)的技術(shù)，爭取納入到國際標(biāo)準(zhǔn)中，以爭取最大的商業(yè)利益。

近些年來，IEC的標(biāo)準(zhǔn)中納入的新專利主要集中在電信、通信等領(lǐng)域，例如美國的高通公司(QUALCOMM Incorporated)，憑借其獨家研發(fā)的碼分多址(CDMA)通信技術(shù)，以多達63項的專利，被納入到ISO、IEC 14496-10標(biāo)準(zhǔn)中，成為2G及3G通信領(lǐng)域中多個國家和地區(qū)采用的標(biāo)準(zhǔn)。另外的一個專利集中覆蓋點在于小范圍、短距離無線連接、通信的領(lǐng)域，可以預(yù)見的是，該領(lǐng)域在未來建筑電氣行業(yè)中會形成一個新的增長點，例如在智能建筑家居等方面，有著極為廣泛的應(yīng)用前景。

3 我國目前標(biāo)準(zhǔn)制訂的相關(guān)立法

國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)中提出：實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略，要保護知識產(chǎn)權(quán)，同時還要防止知識產(chǎn)權(quán)濫用。“十一五”發(fā)展規(guī)劃中提出了加強具有自主知識產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)的研制，以盡快形成具有我國自主知識產(chǎn)權(quán)的國際標(biāo)準(zhǔn)?？梢?，我國已經(jīng)將知識產(chǎn)權(quán)和標(biāo)準(zhǔn)化上升到國家級戰(zhàn)略高度的地位。

繼2004年公布國家標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的規(guī)定之后，國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會又于2009年11月2日公布了修訂《涉及專利的國家標(biāo)準(zhǔn)制管理規(guī)定(暫行)》的征求意見稿(以下簡稱為“規(guī)定”)。該“規(guī)定”雖然尚未批準(zhǔn)實施，但其在標(biāo)準(zhǔn)制訂中各利益相關(guān)方的合法利益平衡、專利信息的披露、專利權(quán)的許可聲明、強制性國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)和地方標(biāo)準(zhǔn)制訂等諸多方面都給予了規(guī)定，即將為各個行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)制訂者、專利持有人、標(biāo)準(zhǔn)實施者等各方提供法理上的依據(jù)。在本規(guī)定第二章中，闡明了涉及專利信息披露的主旨，相關(guān)規(guī)定例如：

“第四條 專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會或歸口單位應(yīng)將涉及專利的項目建議書通過公眾熟悉的方式進行披露。

第五條 參與國家標(biāo)準(zhǔn)制訂和修訂的組織或個人應(yīng)對其所知悉的相關(guān)專利，及時向?qū)I(yè)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會或歸口單位進行披露，并提供專利信息及相應(yīng)的證明材料。

第六條 上述披露原則類似于國際通行作法，即并不強制規(guī)定國家標(biāo)準(zhǔn)制訂和修訂的組織或個人具有檢索專利的義務(wù)，而是應(yīng)“對其所知悉的相關(guān)專利”及時進行披露，并將涉及專利的項目建議書向公眾披露?！?/p>

在涉及專利權(quán)的許可聲明的規(guī)定中，就專利權(quán)人做出的不可撤銷的專利實施書面許可聲明參見“規(guī)定”第九條：

“(一)專利權(quán)人同意在合理無歧視基礎(chǔ)上，免費許可任何組織和個人實施該國家標(biāo)準(zhǔn)時實施其專利；

(二)專利權(quán)人同意在合理無歧視基礎(chǔ)上，許可任何組織和個人實施該國家標(biāo)準(zhǔn)時實施其專利，但支付費的數(shù)額應(yīng)明顯低于正常的許可使用費；

(三)專利權(quán)人不同意按照以上兩種方式進行專利許可?！?/p>

以上針對專利持有人的三種選擇大體上類似于國際通行做法，但考慮到國內(nèi)企業(yè)在專利許可，特別是許可費談判方面的經(jīng)驗尚不成熟，以及中國巨大的潛在市場可能帶來的高額許可費，特別就許可使用費的數(shù)額給出了指導(dǎo)性建議。

針對專利權(quán)人拒絕做出上述專利實施許可聲明的情況，本“規(guī)定”在第十三條中參照國際慣例規(guī)定了在此種情形下“國家標(biāo)準(zhǔn)化行政主管部門應(yīng)修訂該標(biāo)準(zhǔn)”。

結(jié)合2009年10月1日起實施的第三次修改后的《專利法》，特別是其中涉及強制許可的相關(guān)規(guī)定，在其中第四章中還涉及了強制性國家標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的特殊要求。

總體而言，國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會制訂的這一專利政策草案的主旨是希望能夠在標(biāo)準(zhǔn)制訂中平衡各利益相關(guān)方的合法利益。其目的是為了使標(biāo)準(zhǔn)的制訂和實施有現(xiàn)實意義，為標(biāo)準(zhǔn)中涉及專利問題的處理，填補立法上的空白。

建筑電氣行業(yè)中參與國家標(biāo)準(zhǔn)制訂和修訂的機構(gòu)應(yīng)對此知悉，特別是在將已有的國際標(biāo)準(zhǔn)，例如國家標(biāo)準(zhǔn)組織(ISO)、國際電工委員會(IEC)等標(biāo)準(zhǔn)采納為國家標(biāo)準(zhǔn)時，對這些已有標(biāo)準(zhǔn)中已經(jīng)包含的已有專利，采取正確的處理和應(yīng)對，以順應(yīng)整個行業(yè)國際化的趨勢。

4 針對我國企業(yè)面對標(biāo)準(zhǔn)化和專利的一些建議

“一流企業(yè)定標(biāo)準(zhǔn)、二流企業(yè)做品牌、三流企業(yè)賣技術(shù)、四流企業(yè)做產(chǎn)品”是經(jīng)濟發(fā)展的普遍規(guī)律，也被很多中國企業(yè)奉為奮斗目標(biāo)。筆者看來，一流企業(yè)不僅要參與制訂標(biāo)準(zhǔn)，更要努力將自己研發(fā)的技術(shù)專利納入到標(biāo)準(zhǔn)中，通過技術(shù)研發(fā)轉(zhuǎn)化成商業(yè)價值，再推動進一步的研發(fā)，從而產(chǎn)生良性循環(huán)，擺脫以往高資源消耗、高勞動力投入的低端產(chǎn)業(yè)模式。

通過對IEC標(biāo)準(zhǔn)中納入的專利進行分析不難看出，越來越多的廠商正以此目標(biāo)作為企業(yè)發(fā)展的方向。以被納入63件專利的高通公司(QUALCOMM Incorporated)為例，其獨家研發(fā)的碼分多址(CDMA)通信技術(shù)的多項專利被納入到ISO IEC 14496-10標(biāo)準(zhǔn)中，成為2G及3G通信領(lǐng)域中多個國家和地區(qū)采取的標(biāo)準(zhǔn)。目前市場上銷售的所有基于CDMA技術(shù)的芯片設(shè)備、終端和系統(tǒng)，都要向高通繳納一定的專利許可費。具體來說，針對手機制造廠商，高通公司收取的專利費標(biāo)準(zhǔn)不高于每部手機出廠價的5%，且不重復(fù)收取(即，如果手機的芯片制造廠商已經(jīng)向高通支付了專利使用費，那么購買芯片的手機廠商則無需再繳納芯片的專利費)。因此每部手機專利費總支出在8～10美元。5%的專利許可費看似并不十分起眼，但考慮到每年上億的手機出貨量，這將會為高通公司帶來極其豐厚的專利許可收入。高通的專利授權(quán)部門已成為高通盈利的主要來源，毛利率達90%以上，2011財年營收占比36.5%，是高通稅前利潤的69.5%[4]。

另一方面，由于被納入標(biāo)準(zhǔn)的專利許可費是生產(chǎn)廠家無法規(guī)避的，特別是想讓自己的產(chǎn)品走出國門，進入海外市場的企業(yè)，這8～10美元的專利許可費，對于毛利率本來就不高的國內(nèi)制造企業(yè)來說，無疑是相當(dāng)高的成本開銷。

因此，要想在產(chǎn)業(yè)中取得主導(dǎo)領(lǐng)先的地位，廣大廠商應(yīng)試圖從傳統(tǒng)的企業(yè)直接面對用戶提供商品或服務(wù)，以獲得商業(yè)利益，通過自己的專利技術(shù)建立包含標(biāo)準(zhǔn)及專利技術(shù)的產(chǎn)業(yè)。從整個產(chǎn)業(yè)生態(tài)中獲利，是每個一流企業(yè)不可忽視的措施之一。圖2顯示了未來掌握了專利技術(shù)并參與標(biāo)準(zhǔn)制訂的企業(yè)的商業(yè)模式。

建筑電氣企業(yè)應(yīng)盡快從“賣產(chǎn)品”過渡到“賣標(biāo)準(zhǔn)/專利技術(shù)”，這是因為賣產(chǎn)品的收益取決于銷售收入減生產(chǎn)成本的毛利和市場占有率，而標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)專利取決于的收益目標(biāo)市場做多大，市場認可程度，能有多少伙伴，最終成為市場的引領(lǐng)者而不是跟隨者。

5 結(jié)束語

隨著全球經(jīng)濟一體化進程的加速，我國建筑行業(yè)會陸續(xù)走到國外，而外國建筑行業(yè)也會進入我國，因此我們必將面臨國際上的激烈競爭。我國建筑行業(yè)要想盡快與國際標(biāo)準(zhǔn)接軌，必須盡快適應(yīng)國際商業(yè)游戲規(guī)則，通過自己的專利技術(shù)，積極參與行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制訂，使自己在整個產(chǎn)業(yè)鏈中處于有利境地。

[1]百度百科詞條“國際電工委員會”[EB/OL]http://baike.baidu.com/view/264590.htm.

[2]ITU-T/ITU-R/ISO/IEC的共同專利政策實施指南[J].信息技術(shù)與標(biāo)準(zhǔn)化.2008, (11).

[4]智能手機和3G普及是驅(qū)動力［N］.高通公司財報, 2011.