李競(jìng)峰　余丹

摘 要：美國(guó)憲法是西方傳統(tǒng)政治思想尤其是自然法思想的一個(gè)燦爛結(jié)晶。以美國(guó)憲法為藍(lán)本的美國(guó)憲政理念兩個(gè)最核心的要素就是人民主權(quán)學(xué)說(shuō)和分權(quán)制衡學(xué)說(shuō)。人民主權(quán)學(xué)說(shuō)說(shuō)明了憲政產(chǎn)生的原因和目的，而分權(quán)制衡學(xué)說(shuō)則是保障和實(shí)現(xiàn)人民主權(quán)之目的的基本手段。從人民主權(quán)與分權(quán)制衡的角度研究美國(guó)憲政理念，為其他民主國(guó)家的政治實(shí)踐提供借鑒。

關(guān)鍵詞：人民主權(quán)；分權(quán)制衡；美國(guó)憲政理念

中圖分類號(hào)：D912.1 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1002-2589（2013）29-0155-02

美國(guó)著名法學(xué)家伯納德·施瓦茨教授曾經(jīng)指出：“美國(guó)對(duì)人類進(jìn)步所作的真正貢獻(xiàn)，不在于它在技術(shù)、經(jīng)濟(jì)或文化方面的成就，而在于發(fā)展了這樣的思想：法律是制約權(quán)力的手段?！庇纱宋覀儾浑y發(fā)現(xiàn)憲政社會(huì)是實(shí)現(xiàn)法治的基礎(chǔ)，同時(shí)其又是實(shí)現(xiàn)政治正義的重要途徑。同時(shí)也正是憲政制度本身鞏固了美國(guó)社會(huì)的政治基礎(chǔ)，從而為美國(guó)人民帶來(lái)了長(zhǎng)期的穩(wěn)定與繁榮。因此，我們要挖掘美國(guó)憲政成功的奧秘，必然離不開(kāi)探討美國(guó)的憲政理念。美國(guó)憲政理念的制度設(shè)計(jì)基于人民主權(quán)的學(xué)說(shuō)，而在美國(guó)發(fā)揚(yáng)光大的分權(quán)學(xué)說(shuō)則是促進(jìn)人民主權(quán)的重要手段。

一、人民主權(quán)視角下的美國(guó)憲政理念

我們從美國(guó)憲政的邏輯起點(diǎn)來(lái)看，人民主權(quán)的理念正是美國(guó)憲政制度設(shè)計(jì)的重要基石。從封建制度專制到民主憲政實(shí)踐，其關(guān)鍵便在于國(guó)家主權(quán)的歸屬問(wèn)題。我們從邏輯上來(lái)看，對(duì)于個(gè)人專權(quán)和主權(quán)在君理念的抨擊必然從邏輯上推導(dǎo)出主權(quán)在民——即人民主權(quán)。人民主權(quán)理念主張政府的權(quán)力來(lái)源于人民的授予，政府之所以享有權(quán)力其目的在于保障公民的生命、自由和財(cái)產(chǎn)等重要財(cái)產(chǎn)。我們就權(quán)利的來(lái)源來(lái)看，亞里士多德時(shí)代以及古羅馬法當(dāng)中早有關(guān)于主權(quán)學(xué)說(shuō)的基本論述。在古羅馬時(shí)期，在以西塞羅為代表的自然法學(xué)思想當(dāng)中就已經(jīng)出現(xiàn)了關(guān)于人民主權(quán)觀念和社會(huì)契約論的基本雛形。在當(dāng)時(shí)，主權(quán)觀念被表述為“國(guó)王的意志天然的具有等同于法律的力量，其原因就在于人民已然將其自身的全部權(quán)利與權(quán)力轉(zhuǎn)移給了國(guó)王。”法國(guó)思想家布丹他首創(chuàng)了近現(xiàn)代意義上的主權(quán)觀念，其目的在于努力使版圖上分散零碎的法國(guó)社會(huì)回復(fù)安定團(tuán)結(jié)的局面，從某種意義而言這種主權(quán)觀念在根本上將主權(quán)與王權(quán)二者緊密結(jié)合為一體。但洛克對(duì)近代美國(guó)乃至世界的憲政制度設(shè)計(jì)產(chǎn)生重大的影響。其認(rèn)為作為整體概念上的人民通常意義上并不直接行使主權(quán)，而一般要將其委托給某一特定機(jī)關(guān)來(lái)行使。因而某一機(jī)關(guān)必須要為保障人民切實(shí)享有各項(xiàng)權(quán)利而努力，并且也僅僅服從于這一目的。由此不難發(fā)現(xiàn)，洛克在這里所主張的人民主權(quán)學(xué)說(shuō)，其制度設(shè)計(jì)的路徑是代議制。依照洛克的理論設(shè)計(jì)，一旦人們通過(guò)簽訂社會(huì)契約，并建立國(guó)家以后，那么國(guó)家的最高權(quán)力就將是立法權(quán)。洛克的這種思想主張被杰斐遜所繼承，并在《獨(dú)立宣言》當(dāng)中得到了全面體現(xiàn)，并促使其成為美國(guó)革命的重要指導(dǎo)思想。于是乎，美國(guó)憲法之父?jìng)儗⑷嗣裰鳈?quán)的理論當(dāng)作不證自明的公理，并將其發(fā)揚(yáng)光大。

從美國(guó)建國(guó)初期來(lái)看，各種政治思想交鋒激烈，盡管不同派別的政治力量之間在觀念上各不相同，但在關(guān)于主權(quán)在民這一思想上達(dá)成了高度共識(shí)。確切來(lái)說(shuō)，在美國(guó)人民主權(quán)思想的廣泛傳播首先離不開(kāi)民主派。杰斐遜曾經(jīng)多次說(shuō)道：“人民在一個(gè)國(guó)家地位重要，他們是任何國(guó)家中全部權(quán)威的重要來(lái)源。”不僅開(kāi)民主派大力主張人民主權(quán)，即使是公開(kāi)反對(duì)極端民主的聯(lián)邦黨人那里，他們也充分肯定人民主權(quán)的重要效用。在《聯(lián)邦黨人文集》當(dāng)中，麥迪遜曾談到：“我們不管權(quán)力它來(lái)自于何方，我們必須堅(jiān)信政府的權(quán)力只能為人民服務(wù)，只能歸屬于人民。”華盛頓曾多次談到：“我們通過(guò)憲法得以保障并予以合理配置的權(quán)力必須永遠(yuǎn)掌握在廣大民眾的手中，否則憲法也就失去了意義?！痹邴湽怕蹇嗽V馬里蘭（McCulockvMaryland）等一系列判例中，最高法院對(duì)案件進(jìn)行了說(shuō)理，并通過(guò)憲法判例的形式確立了人民主權(quán)原則的判例淵源。人民主權(quán)的原則不但為美國(guó)憲政制度的建構(gòu)提供了的民主理念的基礎(chǔ)，而且其后來(lái)進(jìn)一步成為推動(dòng)美國(guó)憲政發(fā)展的不竭動(dòng)力。

從美國(guó)的憲政實(shí)踐來(lái)看，人民主權(quán)思想體現(xiàn)了個(gè)人權(quán)利與政府權(quán)力二者間相互制約，和諧共生的重要理念。所謂憲政就是通過(guò)充分反映廣大人民意志的憲法條款進(jìn)一步來(lái)規(guī)范國(guó)家權(quán)力得以運(yùn)行的基本架構(gòu)。正是從這一視角來(lái)看，人民主權(quán)這一概念其既有靜態(tài)意義的基本秉性，同時(shí)又是一個(gè)富于變幻性的動(dòng)態(tài)實(shí)現(xiàn)過(guò)程。托克維爾也曾經(jīng)在描述美國(guó)的人民主權(quán)原則時(shí)做了以下的描述：“在美國(guó)社會(huì)當(dāng)中，提倡自己管理，并且其管理的目標(biāo)也是為了自己。同時(shí)，所有的權(quán)力都來(lái)源人民自身，并且是作為整體歸社會(huì)所有，而不屬于任何一個(gè)個(gè)體。很少有個(gè)體去尋租特權(quán)。社會(huì)各界的人民則通過(guò)選舉立法人員這一延長(zhǎng)民主鏈條的方式來(lái)參與到立法實(shí)踐活動(dòng)當(dāng)中去。因而。我們可以認(rèn)為在那里是人民自己治理自己的，而剩余那些留給政府的權(quán)力是極其稀少的，并且其還要受到人民的各種監(jiān)督。代表多元利益的人民對(duì)于美國(guó)政治局勢(shì)的掌控，就如同上帝統(tǒng)治整個(gè)宇宙一般。”美國(guó)憲法的制度設(shè)計(jì)當(dāng)中，共和國(guó)政府的產(chǎn)生必須直接或間接地來(lái)源于人民的選舉，否則其將喪失掉政府統(tǒng)治的合理性所在，而這恰恰體現(xiàn)了政府享有的一切權(quán)力都是來(lái)自于人民的基本理念。在這里所謂“人民主權(quán)即人民通過(guò)其直接或者間接的方式來(lái)組織自己的政府，并在這種情形之下實(shí)現(xiàn)對(duì)自己的管理與監(jiān)督。但即使是在這種情況下，每個(gè)個(gè)體仍舊是一個(gè)獨(dú)立的個(gè)體，其仍然享有某些最初的某些基本權(quán)利，而享有這些權(quán)利從而確保了任何個(gè)體免受迫害。”根據(jù)《獨(dú)立宣言》當(dāng)中的基本內(nèi)容，在美國(guó)剛剛脫離英國(guó)殖民統(tǒng)治之時(shí)，北美的每一個(gè)殖民地都首先成為一個(gè)獨(dú)立的國(guó)家，然后在通過(guò)聯(lián)合聲明的形式將獨(dú)立國(guó)家聯(lián)合起來(lái)。然而，獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)后，戰(zhàn)爭(zhēng)的客觀形勢(shì)迫切要求要統(tǒng)一指揮一致打擊英國(guó)殖民者。而13個(gè)分散的殖民地顯然很難達(dá)到這一要求，于是進(jìn)一步聯(lián)合成立全國(guó)政府，于是原來(lái)相對(duì)獨(dú)立的國(guó)家被確立為州，這也標(biāo)志著由從邦聯(lián)制國(guó)家走向了聯(lián)邦制國(guó)家，于是為了順應(yīng)形勢(shì)的需要，鞏固勝利的果實(shí)《合眾國(guó)憲法》便于1789年在美洲大地誕生。由于“聯(lián)邦是建立在各州自愿的基礎(chǔ)之上的，各州在達(dá)成聯(lián)合聲明時(shí)并沒(méi)有申明放棄自己所享有的主權(quán)，也沒(méi)有申明成立一個(gè)單一的國(guó)家?！闭橇⒒诖耍绹?guó)的聯(lián)邦制主權(quán)的基本理念與歐洲傳統(tǒng)聯(lián)邦制國(guó)家所倡導(dǎo)和實(shí)踐的主權(quán)理念存在很大的差異。托克維爾曾認(rèn)為“美國(guó)聯(lián)邦制主權(quán)”的特別之處很大程度上表現(xiàn)在對(duì)于人民主權(quán)原則的內(nèi)在推動(dòng)。應(yīng)該說(shuō)人民主權(quán)原則在幾乎所有的人類社會(huì)都有所體現(xiàn)，但通常是以隱蔽的形式出現(xiàn)的。但在美國(guó)則不同，這一原則已經(jīng)被社會(huì)廣大民眾所認(rèn)可，并在法律當(dāng)中得到了充分的體現(xiàn)。因而，可以毫不夸張地說(shuō)，在美國(guó)，人民主權(quán)原則已經(jīng)取得了人們可以想象的一切進(jìn)展，甚至其發(fā)達(dá)程度是超乎人們想象的。

二、分權(quán)制衡視角下的美國(guó)憲政理念

如果說(shuō)人民主權(quán)原則可以被認(rèn)為是憲政制度所追求的重要價(jià)值目標(biāo)的話，分權(quán)制衡原則可以看作是實(shí)現(xiàn)國(guó)家穩(wěn)定團(tuán)結(jié)的極為有效政權(quán)組織形態(tài)。立法權(quán)、行政權(quán)、司法權(quán)三權(quán)分立又制約平衡，確保政府運(yùn)作良好，是美國(guó)憲政顯著的特色之一。在分權(quán)與制衡方面，制憲者們表現(xiàn)出極大的智慧與政治操作技巧。他們思考的邏輯是：政府各部門的權(quán)力必須受到限定，但它們之間不存在絕對(duì)的界限；憲法條文只是限制一個(gè)部門控制另一個(gè)部門的全部權(quán)力，但不反對(duì)部分地參與、配合另一個(gè)部門的工作，這主要源于各部門的權(quán)力來(lái)源相同；各部門權(quán)力“相對(duì)”分立又互相交叉滲透，從而產(chǎn)生制衡。制憲者們從始至終考慮的一個(gè)問(wèn)題就是如何在增強(qiáng)聯(lián)邦政府權(quán)力的同時(shí)，有效地限制聯(lián)邦的權(quán)力。在他們看來(lái)“立法、行政、司法權(quán)置于同一人手中，不論是一個(gè)人、少數(shù)人或許多人，不論是世襲的、自己任命的或選舉的，均可公正地?cái)喽ㄊ桥罢??！薄傲椪邆兯鶚?gòu)設(shè)的憲政還旨在實(shí)現(xiàn)另一種意義上的有限政府。他們認(rèn)為，只要政府的權(quán)力得以分立，政府就會(huì)受到限制。立法權(quán)應(yīng)與行政權(quán)分立，而這兩者都應(yīng)與司法權(quán)分立?！币虼?，聯(lián)邦憲法對(duì)政府權(quán)力作了相當(dāng)細(xì)致和繁瑣的劃分，各級(jí)政府、各個(gè)部門之間權(quán)力交錯(cuò)縱橫，大體看來(lái)，權(quán)力分立主要通過(guò)兩個(gè)脈絡(luò)：一是橫向分權(quán)，也就是我們熟知的三權(quán)分立。二是縱向分權(quán)，主要是指聯(lián)邦政府和州政府之間的權(quán)力分立。

立法權(quán)、行政權(quán)、司法權(quán)應(yīng)該互相獨(dú)立，一個(gè)部門不能控制另一個(gè)部門的全部權(quán)力，各部門的主管都享有抵制其他部門侵犯的必要的法定手段和個(gè)人主動(dòng)。但即使這樣，由于各部門權(quán)力不可能做到絕對(duì)獨(dú)立，各部門之間影響也只能做到“盡可能少地起作用”。權(quán)力的相對(duì)分立與膠著，為權(quán)力之間的制衡提供了契機(jī)。聯(lián)邦憲法使政府各部門權(quán)力相對(duì)分立，同時(shí)又在某一方面或某幾方面對(duì)另一政府權(quán)力產(chǎn)生影響，從而實(shí)現(xiàn)了立法權(quán)、行政權(quán)、司法權(quán)三者之間的權(quán)力分立與制約平衡。

三、結(jié)論

美國(guó)憲政理念是西方傳統(tǒng)政法思想發(fā)展歷程當(dāng)中的一個(gè)燦爛結(jié)晶。從美國(guó)憲法當(dāng)中我們不難發(fā)現(xiàn)，美國(guó)憲政理念當(dāng)中兩個(gè)最核心的要素就是人民主權(quán)學(xué)說(shuō)和分權(quán)制衡學(xué)說(shuō)。人民主權(quán)學(xué)說(shuō)明了憲政為何產(chǎn)生以及產(chǎn)生的目的何在，而分權(quán)制衡學(xué)說(shuō)則是為了充分貫徹落實(shí)人民主權(quán)學(xué)說(shuō)的一項(xiàng)最為重要的手段。在美國(guó)憲政理念的人民主權(quán)學(xué)說(shuō)和分權(quán)制衡學(xué)說(shuō)中包含了人類政治實(shí)踐所發(fā)掘出來(lái)的豐富經(jīng)驗(yàn)以及法治實(shí)踐當(dāng)中逐步清晰的必然的共同規(guī)律。對(duì)于人民主權(quán)學(xué)說(shuō)以及分權(quán)制衡學(xué)說(shuō)的進(jìn)一步深入研究，必將進(jìn)一步推動(dòng)深入認(rèn)識(shí)美國(guó)的憲政理念，同時(shí)其又為當(dāng)代民主國(guó)家的政治實(shí)踐提供了重要的借鑒路徑，故此，其意義是極為深遠(yuǎn)的。

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