■ 姚 娜（1、遼寧大學(xué) 沈陽(yáng) 110036 2、沈陽(yáng)工業(yè)大學(xué) 沈陽(yáng) 110023）

問(wèn)題的提出

改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)逐步走上了經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化和貿(mào)易自由化的道路。自1995年5月開(kāi)始中國(guó)實(shí)施了多層次貿(mào)易自由化戰(zhàn)略，并采取了降低進(jìn)口商品關(guān)稅稅率，取消商品進(jìn)口配額等措施，雙邊貿(mào)易成本逐步下降。2001年中國(guó)加入WTO與2005年中國(guó)東盟自貿(mào)區(qū)的全面實(shí)施也進(jìn)一步推動(dòng)貿(mào)易自由化的深化。圖1顯示了1995-2010年中國(guó)與主要出口市場(chǎng)（主要出口市場(chǎng)指2007年中國(guó)前十四位出口市場(chǎng)，分別為：美國(guó)、日本、韓國(guó)、德國(guó)、荷蘭、英國(guó)、俄羅斯、法國(guó)、加拿大、澳大利亞、泰國(guó)、印度、菲律賓）雙邊貿(mào)易成本的變化。

圖1 1995-2010年中國(guó)雙邊貿(mào)易成本

由 圖1中可以看出中國(guó)雙邊貿(mào)易成本呈下降趨勢(shì)。從時(shí)間上看1995-2010年的貿(mào)易自由化可劃分為兩個(gè)階段：1995-2000年貿(mào)易自由化初級(jí)階段貿(mào)易成本小幅降低，降幅平均在10%左右。從2001年開(kāi)始貿(mào)易成本下降速度加快，平均降幅高達(dá)30%以上。而在此期間中國(guó)也經(jīng)歷著持續(xù)的出口繁榮。進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，中國(guó)出口（24.84%）更是以高于世界總出口（6.8%）近4倍的年均增長(zhǎng)率迅猛增長(zhǎng)。其中80%源于已有貿(mào)易品出口數(shù)量的增加，另外20%則是可貿(mào)易品種類(lèi)的增加及貿(mào)易對(duì)象的擴(kuò)大，即擴(kuò)展邊際的增長(zhǎng)。如果擴(kuò)展邊際的增長(zhǎng)時(shí)段恰好與貿(mào)易自由化的實(shí)施階段相切合，則表明貿(mào)易自由化與出口擴(kuò)展邊際的增長(zhǎng)應(yīng)該呈正相關(guān)。為證實(shí)這種正向關(guān)系，本文將采用KR界定法考察貿(mào)易自由化戰(zhàn)略實(shí)施階段中國(guó)出口擴(kuò)展邊際的變化。

中國(guó)與主要貿(mào)易伙伴雙邊貿(mào)易成本估計(jì)

（一）測(cè)度方法與數(shù)據(jù)

本文選取2007年中國(guó)前十四位主要出口市場(chǎng)作為樣本對(duì)象，采用Novy（2007）的改進(jìn)引力模型測(cè)度中國(guó)與14個(gè)主要貿(mào)易伙伴的雙邊貿(mào)易成本。與其他測(cè)度方法相比，該模型在以下三個(gè)方面有新的突破：第一從傳統(tǒng)的雙邊貿(mào)易擴(kuò)展到多邊貿(mào)易；第二引入非貿(mào)易品的概念；第三嵌入冰山型貿(mào)易成本并將模型置于壟斷競(jìng)爭(zhēng)框架之下。為更方便地測(cè)度貿(mào)易成本，模型假定雙邊貿(mào)易成本對(duì)稱(chēng)（τjk=τkj），同時(shí)雙邊貿(mào)易品份額相等（sj=sk=s），根據(jù)該模型得出的貿(mào)易成本計(jì)算公式如下：

其中，EXPj,k和EXPk,j分別為J國(guó)與K國(guó)間的實(shí)際出口額，GDPj、EXPj和GDPk、EXPk分別為兩國(guó)的實(shí)際GDP和實(shí)際總出口，S為可貿(mào)易品份額，兩國(guó)相等，ρ為替代彈性（Novy，2007）。

從該公式中可以看出，如果其他條件保持不變時(shí)，雙邊貿(mào)易額的增加表明貿(mào)易關(guān)系更密切，貿(mào)易成本下降；相反如果產(chǎn)出的增加并沒(méi)有帶來(lái)雙邊貿(mào)易額的增加，則導(dǎo)致貿(mào)易成本上升。

圖2 中國(guó)向世界出口“最小貿(mào)易品”出口份額

（二）數(shù)據(jù)來(lái)源與參數(shù)選取

采取Novy（2007）模型的另一個(gè)原因在于數(shù)據(jù)的可獲得性。各國(guó)的實(shí)際GDP數(shù)據(jù)可以通過(guò)IMF的IFS（international financial statistics）數(shù)據(jù)庫(kù)獲得。雙邊貿(mào)易額與各自出口額的相關(guān)數(shù)據(jù)可以通過(guò)IMF的DOTS（direction of trade statistics）數(shù)據(jù)庫(kù)獲得。該數(shù)據(jù)庫(kù)提供了世界上大多數(shù)國(guó)家從1948年以來(lái)的所有進(jìn)出口數(shù)據(jù)，因此很容易獲取中國(guó)與G14各國(guó)的相互名義出口數(shù)據(jù)和各自的名義總出口數(shù)據(jù)。為消除價(jià)格變動(dòng)的影響，對(duì)上述數(shù)據(jù)采用2000年美元價(jià)格統(tǒng)一計(jì)算，得到各國(guó)實(shí)際貿(mào)易數(shù)據(jù)。本文選取的樣本時(shí)間跨度為1995-2010年。

表1 中國(guó)與G14出口擴(kuò)展邊際變化情況

另外，還需確定上述公式中的兩個(gè)參數(shù)的數(shù)值。一是替代彈性ρ。從公式中可以看出，替代彈性越低意味著消費(fèi)者對(duì)價(jià)格或貿(mào)易成本越不敏感，從而有助貿(mào)易的擴(kuò)大。但該數(shù)據(jù)很難直接從數(shù)據(jù)庫(kù)中計(jì)算獲得，有文獻(xiàn)顯示該數(shù)值介于5-11之間（Anderson，2004）。為更一般性地考察替代彈性對(duì)貿(mào)易成本的影響，取中間值ρ=8。

而關(guān)于可貿(mào)易品份額S，有學(xué)者在考察了5個(gè)OECD國(guó)家（法國(guó)、意大利、日本、英國(guó)與美國(guó)）之后，發(fā)現(xiàn)1960-1988年其私人貿(mào)易品中非貿(mào)易品份額為18.9%-44.3%。由于選擇的國(guó)家樣本中有三分之二都是工業(yè)化國(guó)家，非貿(mào)易品份額應(yīng)該較低，因此本文選擇s=0.8，即所有商品中20%是非貿(mào)易品。

中國(guó)出口擴(kuò)展邊際的現(xiàn)實(shí)特征

（一）方法與數(shù)據(jù)

Kehoe and Ruhl（2007）提出一種新的衡量擴(kuò)展邊際增長(zhǎng)的方法。首先界定“最小貿(mào)易品”。給定貿(mào)易伙伴與樣本年度，將所有商品HS-6位編碼出口數(shù)據(jù)按照選定樣本空間前三年平均出口額進(jìn)行排序。將排列好的商品分成十組，每組商品總出口額占前三年平均出口額的十分之一。其中第一組由出口貿(mào)易額最小的商品構(gòu)成，將其稱(chēng)為“最小貿(mào)易品”。

其次衡量出口擴(kuò)展邊際的增長(zhǎng)。首先需計(jì)算在樣本空間最后一年（終期）這十組商品的出口總額所占的比重。存在兩種極端情形：如果貿(mào)易的增長(zhǎng)只來(lái)源于已有貿(mào)易品出口數(shù)量成比例地增加，那么每一組數(shù)據(jù)在終期所占份額應(yīng)仍保持為10%；如果貿(mào)易增長(zhǎng)只是來(lái)源于出口商品種類(lèi)的增加，那么“最小貿(mào)易品”組在終期所占份額應(yīng)上升，而其他組的份額應(yīng)下降。也就是說(shuō)在基期占10%比重的“最小貿(mào)易品”組的出口份額在終期所占比重超過(guò)10%，則表明出口擴(kuò)展邊際有所增長(zhǎng)。

最后分析擴(kuò)展邊際的時(shí)間增長(zhǎng)性。對(duì)于樣本中的每一年計(jì)算“最小貿(mào)易品”組的出口比例。如果貿(mào)易自由化戰(zhàn)略實(shí)施之后“最小貿(mào)易品”組的出口所占份額上升的話(huà)，則表明貿(mào)易自由化與出口擴(kuò)展邊際增長(zhǎng)存在時(shí)間一致性。

關(guān)于貿(mào)易伙伴及樣本數(shù)據(jù)的選取，本文仍沿用2007年中國(guó)前十四位主要出口市場(chǎng)，選用1995-2010年貨物貿(mào)易年度數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來(lái)源于中國(guó)海關(guān)總署與WTO（UN COMTRADE）數(shù)據(jù)庫(kù)。采用出口平減指數(shù)對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行平減處理，并統(tǒng)一成2000年美元價(jià)格。

（二）中國(guó)出口擴(kuò)展邊際的樣本空間階段及特征

首先衡量中國(guó)出口擴(kuò)展邊際的增長(zhǎng)。如圖2所示，十組貿(mào)易品2010年出口份額并不相同，“最小貿(mào)易品”組出現(xiàn)峰值。1995年中國(guó)向世界出口的最小貿(mào)易品種類(lèi)為2471種，出口額占總出口的10%。到2010年， 2471種最小貿(mào)易品的出口額占總出口的19.88%，這表明中國(guó)出口貿(mào)易增長(zhǎng)中擴(kuò)展邊際增長(zhǎng)占有20%左右的比例。

為了考察出口擴(kuò)展邊際的時(shí)間增長(zhǎng)性，本文將樣本空間分成兩個(gè)階段：貿(mào)易自由化初級(jí)階段與貿(mào)易自由化深化階段。為了能夠更好地分析出口擴(kuò)展邊際實(shí)際增長(zhǎng)情況，將“最小貿(mào)易品”組分解為三個(gè)部分：零貿(mào)易品（嚴(yán)格來(lái)說(shuō)不存在完全意義上的零貿(mào)易品。如美國(guó)的出口中只有出口額超過(guò)2500美元才會(huì)被納入統(tǒng)計(jì)體系中，而小于2500美元的商品則被視為零貿(mào)易品。小額貿(mào)易品是指存在正向貿(mào)易但年貿(mào)易額小于50000美元的商品）、小額貿(mào)易品和相對(duì)大額貿(mào)易品。表1顯示了中國(guó)出口擴(kuò)展邊際變化情況。

從表1中可以看出，中國(guó)與G14出口擴(kuò)展邊際在貿(mào)易自由化兩階段均有所增加。在貿(mào)易自由化初期擴(kuò)展邊際增加幅度較小，平均增長(zhǎng)率為9.78%。其中印度（22.73%）、菲律賓（20.54%）、泰國(guó)（19.04%）上升幅度較大，而德國(guó)（4.78%）、美國(guó)（3.21%）、日本（1.85%）上升幅度較小。而在貿(mào)易自由化深入階段增長(zhǎng)幅度加大，平均增長(zhǎng)率為32.40%。同時(shí)國(guó)家排名也有較大變化。美國(guó)由第13名一舉躍升至第1名，2010年終期上升幅度為57.08%，是2000年終期的近20倍，這說(shuō)明貿(mào)易自由化的加深對(duì)出口擴(kuò)展邊際影響巨大。

針對(duì)具體的商品，表2與表3中給出中國(guó)對(duì)美國(guó)出口額變化最大的前十種最小貿(mào)易品。1995-2000年間中國(guó)向美國(guó)出口的最小貿(mào)易品中，主要出口品為服裝、燃料、礦產(chǎn)品等，屬于勞動(dòng)密集型或資源密集型產(chǎn)品，出口商品結(jié)構(gòu)比較低級(jí)。而中國(guó)入世以后對(duì)于工業(yè)制成品平均關(guān)稅降至8.9%的措施，使得主要出口商品變?yōu)楣I(yè)品及配件等資本或技術(shù)密集型產(chǎn)品，出口商品結(jié)構(gòu)快速升級(jí)。

表2 1995-2000年中國(guó)對(duì)美國(guó)出口前十大最小貿(mào)易品（單位：美元）

表3 2000-2007年中國(guó)對(duì)美國(guó)出口前十大最小貿(mào)易品（單位：美元）

結(jié)論及建議

為彌補(bǔ)現(xiàn)有研究的不足，本文借鑒KR界定法衡量了中國(guó)的出口擴(kuò)展邊際的現(xiàn)實(shí)特征。通過(guò)研究發(fā)現(xiàn)隨著貿(mào)易自由化程度的不斷加深，中國(guó)的貿(mào)易成本逐漸降低，同時(shí)中國(guó)對(duì)G14最小貿(mào)易品出口份額在終期均有所上升，這說(shuō)明中國(guó)出口擴(kuò)展邊際的變化時(shí)段恰好與貿(mào)易自由化戰(zhàn)略實(shí)施階段相一致，較好地證明了兩者之間的正相關(guān)聯(lián)。對(duì)具體商品而言，自由化初期主要出口的最小貿(mào)易品為服裝、燃料、礦產(chǎn)品等勞動(dòng)或資源密集型產(chǎn)品，深化期則集中于工業(yè)品與配件等資本或技術(shù)密集型產(chǎn)品，說(shuō)明中國(guó)的出口商品結(jié)構(gòu)不斷升級(jí)。

上述結(jié)論同樣可以為中國(guó)進(jìn)行貿(mào)易自由化的路徑選擇提供幫助。中國(guó)貿(mào)易自由化戰(zhàn)略是分階段、分層次的。以WTO為核心的全球多邊貿(mào)易體制與CAFTA區(qū)域貿(mào)易機(jī)制極大地促進(jìn)了中國(guó)與世界各國(guó)貿(mào)易自由化的進(jìn)程，但WTO由于成員眾多，成員內(nèi)部利益難免發(fā)生沖突，有時(shí)難以在短期內(nèi)達(dá)成協(xié)議。而CAFTA機(jī)制更加靈活，成員國(guó)地緣上接近經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相當(dāng)，建立自由貿(mào)易區(qū)不僅對(duì)雙方市場(chǎng)的沖擊都不會(huì)太大，還可以有助于縮小各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異。然而CAFTA的建立其區(qū)域性特征也可能導(dǎo)致區(qū)域集團(tuán)對(duì)外的排他性、封閉性以及區(qū)域集團(tuán)之間的競(jìng)爭(zhēng)性和對(duì)抗性，不利于世界經(jīng)濟(jì)的健康穩(wěn)定發(fā)展。另外就推動(dòng)全球貿(mào)易自由化的效率與權(quán)威性而言，WTO無(wú)疑更有優(yōu)勢(shì)。因此對(duì)于中國(guó)未來(lái)的貿(mào)易自由化戰(zhàn)略發(fā)展來(lái)說(shuō)，應(yīng)以WTO為核心的多邊貿(mào)易自由化進(jìn)程作為主導(dǎo)層次，爭(zhēng)取發(fā)展中國(guó)家的特殊待遇并利用例外原則取得有利的談判地位，同時(shí)將區(qū)域貿(mào)易自由化進(jìn)程作為必要補(bǔ)充，通過(guò)普遍的開(kāi)放與適當(dāng)?shù)挠衅谙薜谋Ｗo(hù)，以達(dá)到在貿(mào)易自由化進(jìn)程中趨利避害的目的。

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