許偉　崔巖

【摘 要】隨著城市化進程的不斷加快，市政工程項目在規(guī)模、技術(shù)復(fù)雜性、資金的投入及資源消耗等方面迅猛發(fā)展，工程項目風(fēng)險日益增大，風(fēng)險管理作為工程項目管理的重要內(nèi)容之一，其水平直接影響到工程項目的管理水平，甚至決定著工程項目的成敗。本文以風(fēng)險管理理論為依據(jù)，通過對比分析當(dāng)前常用的風(fēng)險識別方法和風(fēng)險評價方法，運用頭腦風(fēng)暴法、德爾菲法等多種風(fēng)險分析方法相結(jié)合，系統(tǒng)地研究識別了市政工程項目施工階段存在的各種風(fēng)險，并建立了風(fēng)險評價指標(biāo)體系，運用風(fēng)險水平矩陣估計法、主觀評分法、模糊綜合評價法等工具，對各種風(fēng)險進行估計和評價，并構(gòu)建了基于多層次模糊綜合評判的市政工程風(fēng)險評價模型，對市政工程風(fēng)險評價進行較系統(tǒng)的研究。

【關(guān)鍵詞】市政工程；風(fēng)險管理；對策

隨著城市化進程的加速發(fā)展，市政工程作為城市的基礎(chǔ)設(shè)施，關(guān)系著城市居民的生活質(zhì)量和環(huán)境質(zhì)量，建設(shè)并管理好市政工程對城市功能、環(huán)境質(zhì)量的提高以及經(jīng)濟健康發(fā)展有著重要的意義。近幾年來，城市基礎(chǔ)設(shè)施投資的力度不斷加大，掀起了市政工程建設(shè)的高潮，市政工程項目投資規(guī)模越來越大，技術(shù)難度、等級不斷提高，而由于市政工程的特殊的地理位置決定了本身工期的緊迫性，這些因素的存在一方面為施工單位提供了難得的機遇，同時又帶來了新的挑戰(zhàn)。市政工程施工項目的多變性使得在項目的施工過程中必然存在著許多不確定性，不確定性的發(fā)生將會阻礙工程的順利開展。市政工程工程項目多分布廣，施工復(fù)雜，工期長，不確定性因素多，是項目風(fēng)險管理理論應(yīng)用的重要領(lǐng)域。

本論文研究的目的和意義主要有以下幾點：

（1）通過研究進一步加強對風(fēng)險及風(fēng)險管理理論的學(xué)習(xí)，提高項目管理者對工程施工風(fēng)險及其可能帶來損失的認識，提高工程項目風(fēng)險控制的意識。

（2）對工程項目風(fēng)險管理方法進行深入研究，并比較分析其優(yōu)缺點，為我國工程項目管理人員選擇更加科學(xué)合理的風(fēng)險識別、評估以及應(yīng)對方法提供依據(jù)，提高決策的有效性和有利于目標(biāo)的順利實現(xiàn)。

（3）通過對施工風(fēng)險識別、評價和控制方法的研究，提高建設(shè)工程項目有關(guān)單位和人員的風(fēng)險識別控制能力，有利于實際工程中對施工風(fēng)險的控制，提高風(fēng)險控制能力。

（4）通過對市政工程項目的實地調(diào)查，結(jié)合前面國內(nèi)外先進的理論和方法，針對實例，運用方法進行風(fēng)險識別和評估，并提出風(fēng)險應(yīng)對措施，把先進的工程項目風(fēng)險管理方法逐步引入到市政工程施工管理中，以保障過程項目的順利實現(xiàn)，從而獲得更大的經(jīng)濟效益。

工程項目風(fēng)險管理是針對給定項目進行風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制等過程以減輕或避免風(fēng)險潛在損失，得以保證以最少的成本實現(xiàn)項目總體目標(biāo)的。風(fēng)險管理的目標(biāo)在于增加積極事件的概率和影響，降低消極事件的概率和影響。可以理解為：通過風(fēng)險控制，一是減少環(huán)境或內(nèi)部對工程項目的千擾，為工程項目實施創(chuàng)造安全的環(huán)境，使工程項目實施時始終處于良好的受控狀態(tài)，確保工程項目建設(shè)順利完成。二是，控制或降低工程造價，防止項目突破概算投資。三是，使工程項目順利達標(biāo)投產(chǎn)，獲得預(yù)期的收益。總之，風(fēng)險管理的目標(biāo)就是通過技術(shù)和管理手段控制風(fēng)險，使工程項目的投資、質(zhì)量、工期、安全四大目標(biāo)得到有效控制。風(fēng)險管理是費用、進度和質(zhì)量安全三者之間是矛盾的統(tǒng)一體，潛在的協(xié)調(diào)者。

風(fēng)險識別是市政工程施工風(fēng)險評價最關(guān)鍵的環(huán)節(jié)，它是通過資料收集、分析、識別和歸類以確定項目中潛在風(fēng)險，并尋找可能受到損失的根源，即項目的風(fēng)險因素，這一階段最為重要也是最困難的工作。綜上所述，風(fēng)險識別的目的主要包括以下幾個方面：

（1）通過技術(shù)手段分析、識別項目潛在的風(fēng)險因素及其性質(zhì)和產(chǎn)生的條件，并據(jù)此衡量風(fēng)險的大小。

（2）分析判斷各風(fēng)險的各種特征，做好詳細的記錄，根據(jù)風(fēng)險的特征提出適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險管理對策。

（3）分析判斷并識別風(fēng)險可能產(chǎn)生的后果，影響大小以及嚴重性。

在市政工程施工階段，作為承包人進行風(fēng)險管理工作的評判標(biāo)準，應(yīng)遵守以下風(fēng)險處理的原則：1）明確風(fēng)險管理責(zé)任人，實行風(fēng)險責(zé)任追究制度。2）重在風(fēng)險事前管理。3）用數(shù)量化來度量風(fēng)險程度。4）提前預(yù)設(shè)到最壞的情況。5）模擬評估風(fēng)險處理結(jié)果。6）彈性化調(diào)整風(fēng)險處理措施。

市政工程施工風(fēng)險評價方法的選擇：多層次模糊綜合評價模型是把層次分析法與模糊綜合評價法有機結(jié)合的一種方法。首先利用層次分析法將各指標(biāo)分成遞階層次結(jié)構(gòu)，構(gòu)建一個評價指標(biāo)體系，并通過技術(shù)和數(shù)學(xué)手段確定各指標(biāo)權(quán)重，然后進行模糊綜合評判，最后綜合出總的評價結(jié)果。建立市政工程施工風(fēng)險評價的評價指標(biāo)體系，在構(gòu)建評價指標(biāo)體系時應(yīng)遵循以下的原則：

（1）科學(xué)性原則。設(shè)計市政工程施工風(fēng)險評價指標(biāo)體系，應(yīng)符合市政工程的施工特點，要科學(xué)合理有代表性。

（2）全面性原則。指標(biāo)的層次結(jié)構(gòu)要合理，多寡適宜，不能以偏概全，既要能全面反映所評估的市政工程施工的現(xiàn)狀，也要具有系統(tǒng)性，評價指標(biāo)應(yīng)具有一致性，同時所設(shè)計的指標(biāo)要能為評價提供數(shù)據(jù)。

（3）可操作性原則。指標(biāo)的設(shè)計要根據(jù)項目的實際情況確定，指標(biāo)數(shù)據(jù)資料的采集要便利，容易獲得，能夠有效測度或統(tǒng)計，結(jié)果可信進度高，便于量化和操作。

（4）定性和定量分析相結(jié)合原則。在風(fēng)險評價過程中，定性風(fēng)險因素和定量風(fēng)險因素往往同時存在，這就要求在市政工程施工風(fēng)險評價時，既要考慮定性指標(biāo)也要考慮定量指標(biāo)，釆取定性分析和定量分析相結(jié)合，把評價指標(biāo)定量化、規(guī)范化，為定量評估提供必要的數(shù)據(jù)。

市政工程施工承包人風(fēng)險控制的方法：1）運用控制性技術(shù)進行風(fēng)險控制：①風(fēng)險回避法，風(fēng)險回避法的運用通常是在項目風(fēng)險評價完成后，若得出的結(jié)論是項目風(fēng)險發(fā)生的概率非常大，有可能造成較大的損失，而又沒有其他對策來降低風(fēng)險時，則可以釆取放棄項目的策略、回避可能產(chǎn)生的潛在損失。②風(fēng)險分離法③）損失控制2）運用財務(wù)性技術(shù)進行風(fēng)險控制：①風(fēng)險轉(zhuǎn)移，風(fēng)險轉(zhuǎn)移是風(fēng)險管理的常用對策之一。當(dāng)所遇風(fēng)險難以回避且風(fēng)險承受能力有限時，風(fēng)險轉(zhuǎn)移便成為最有效的處理辦法。②保險轉(zhuǎn)移③運用動態(tài)方法進行風(fēng)險控制。市政工程項目管理的核心是進度、質(zhì)量、成本和安全環(huán)保，在工程實施過程中應(yīng)重點著手分析風(fēng)險可能對工程的潛在危害，根據(jù)歷史經(jīng)驗并結(jié)合本工程的具體實際情況，提出成本超支、工期延誤、工程質(zhì)量缺陷、安全環(huán)保等施工風(fēng)險問題的應(yīng)對措施。

結(jié)論：本文對市政工程施工風(fēng)險管理及對策等問題做了探討性的研究，提出了適合市政工程特點的風(fēng)險識別方法和風(fēng)險評價方法；針對我國市政工程施工特點，設(shè)計了市政工程施工階段風(fēng)險評價指標(biāo)體系，并把模糊數(shù)學(xué)引入到工程項目風(fēng)險評價中，構(gòu)建了基于模糊綜合評判的風(fēng)險評價模型，以此對市政工程施工階段風(fēng)險進行系統(tǒng)的研究，本文的研究成果體現(xiàn)在以下幾點：

（1）對市政工程施工階段的風(fēng)險識別技術(shù)進行了深入的研究。結(jié)合市政工程的特點，分析了市政工程項目所面臨的各種風(fēng)險，并用層次分析法對其進行層次分組，從施工單位的角度設(shè)計了市政工程施工風(fēng)險管理評價的指標(biāo)體系。

（2）在風(fēng)險管理的模型研究方面，通過對傳統(tǒng)方法的優(yōu)劣勢比較、分析和探討，提出了多層次模糊綜合評價模型，通過對風(fēng)險因素發(fā)生概率和對目標(biāo)影響程度的分析研究，解決了項目風(fēng)險分析評價量化問題，豐富了項目風(fēng)險管理技術(shù)的內(nèi)容，使風(fēng)險管理的集成化更具有可能性。

（3）本文對工程項目風(fēng)險管理進行了系統(tǒng)深入的研究，提出了動態(tài)風(fēng)險管理的概念，并把動態(tài)風(fēng)險管理引入到項目風(fēng)險控制中。