⊙董靜萍［中國石油大學外語學院， 北京 102249］

一、導 論

美國經典音樂電影《音樂之聲》的故事發(fā)生在1938年的奧地利薩爾茲堡，善良、年輕、活潑卻又天性熱愛自由的見習修女瑪麗亞被修道院長推薦到前奧地利帝國海軍退役上校馮·特拉普家當家庭女教師，照顧他七個失去母愛的孩子?，旣悂喗o沉悶的特拉普家?guī)砹藘?yōu)美動聽的音樂，也帶來久違的微笑，而她與馮·特拉普上校之間由暗生情愫到喜結良緣，期間各自走過艱難的心路歷程，經歷了角色轉變。

系統功能語言學以其獨到的應用性為不同類型的語篇分析開辟了一個新的渠道，提供了一條新的研究路徑。本文依據Halliday創(chuàng)立的系統功能語言學的人際功能理論，從語氣（mood）和情態(tài)(modality)兩方面，對《音樂之聲》中男女主人公的前后兩段對話的人際意義進行分析，洞察雙方的身份、地位、態(tài)度和內心活動的變化，揭示主人公的人物性格和內心世界，更好地把握人物之間的社會角色關系的動態(tài)發(fā)展，有助于深刻理解電影的主題和人物塑造。

二、人際功能理論

系統功能語法認為，語言是一個語義系統網絡，該系統中有三個用于表示功能意義的純理論功能，即人際功能、概念功能和語篇功能（Halliday，1994）。語言除具有表達講話者的親身經歷和內心活動的功能外，還具有表達講話者的身份、地位、態(tài)度、動機和他對事物的推斷、參與社會活動、建立社會關系等功能。語言的這一功能稱作“人際功能”。通過這一功能，講話者參與到某一情景語境中，表達他的態(tài)度和推斷，并試圖影響別人的態(tài)度和行為。人際功能主要通過語氣系統和情態(tài)系統來體現的。

（一）語氣

1.交際角色及功能

韓禮德把人們在社會中所扮演的角色分為“社會角色”和“交際角色”。韓禮德認為人們使用語言進行交際，目的就是在說話人及聽話人之間建立起一種社會關系。說話者不自覺地為自己設定了某種角色，同時，他也要求對方能夠就此做出相應的反映。由此可見，講話的過程實際上是講話者與聽話者的交流過程，他們在給予或索取某種東西。交際中的交流物也可以分為兩類，即信息、物品和服務。交際角色和交流物這兩個變量組成了四種最主要的言語功能：提供、陳述、命令、提問。同時，還有一套與其相匹配的反應：接受提供、執(zhí)行命令、認可陳述、回答問題。

2.語氣類型

功能語法將小句（clause）視為信息交流的基本單位，通常用于交流信息的語法范疇是“直陳（indicative）語氣”，在直陳范疇內，通常用于表達陳述的是“陳述”（declarative）語氣，用于表達提問的是“疑問”（interrogative）語氣；在疑問范疇內還可以區(qū)分“是非”（yes/no）疑問，即表達對歸一性（polarity）的提問，和”特殊”（wh－）疑問，即表達對內容的提問。除了直陳語氣外還有祈使語氣。祈使句的人稱系統不同于直陳語氣。因為祈使語氣中交流的是物品與服務，所以主語是“你”“我”或“你和我”。主語和限定成分的位置決定語氣的信息。一般情況下，如果主語位于限定成分之前，這個句子就是陳述句語氣。如果主語位于限定成分之后，那么這個句子就是疑問句語氣。如果句子沒有主語和限定成分，那么該句子被認為是祈使句。這里的主語不再是傳統語法中的一個語法項目，Halliday的功能語言學的主語談論的是語義。

（二）情態(tài)

情態(tài)是人際意義的另一重要組成部分，它是指在交際過程中，講話者對自己所講的命題的成功性和有效性所做出的判斷，或在命令中要求對方承擔的義務，或在提議中要表達的個人意愿。它是介于肯定和否定之間的中間成分，表達說話人的態(tài)度和判斷。Halliday把情態(tài)意義分為情態(tài)（modalization）和意態(tài)（modulation）。當交換物是信息時，情態(tài)涉及的是命題，表達不同量值的概率（possible，probably，certainly）和表達不同量值的頻率（sometimes，usually，always），是發(fā)話者表達對命題的可信度，如武斷、拒絕、猜測和懷疑等。在英語中概率和頻率可用三種方法來表達：（1）用動詞詞組中的限定性情態(tài)動詞來表達，如that will be John中的will；（2）用表示頻率或概率的情態(tài)副詞來表達，如And I just thought that perhaps you might…er…change your mind中的perhaps；（3）兩者并用。陳述句中情態(tài)表達講話者的意見，疑問句中情態(tài)表示征求聽話者的意見。當交換物是商品與服務時，意態(tài)涉及的是提議。提議中，意義的歸一性表現為規(guī)定和禁止。規(guī)定表示“做此事”，禁止表示“不能做此事”。有兩種可能性介于兩者之間，這取決于小句的言語功能是命令還是提供。在命令句中，中介值代表不同程度的義務（obligation）；在提供句中，中介值代表不同程度的意愿（willingness）。這些不同值的義務和意愿稱為意態(tài)。義務和意愿都可用兩種方式來表達：（1）用限定性情態(tài)動詞表達，如I will not permit them to dream away their summer holidays 中的 will；（2）用謂語的延伸部分表達， 通常由被動詞組表達，如you are supposed to know that中的 supposed to；或由形容詞來表達，如I am anxious to help him中的anxious to；但兩者能并用。以上情態(tài)與意態(tài)的功能與體現形式詳見表1。

表1 ：情態(tài)與意態(tài)的功能與體現形式

事實上，情態(tài)表達被賦予了高、中、低不同的值，作為實現情態(tài)的重要因素——限定性情態(tài)動詞也根據它所表達的意義強度被分為不同的類別。例如，情態(tài)動詞will，can和may的值要比它們各自的過去式would，could和 might高；must本身沒有過去式，但它表達的意義最強烈，因此具有最高的值。各限定性情態(tài)動詞的高低值詳見下表。

表2 ：限定性情態(tài)動詞的高低量值

三、電影《音樂之聲》對白的人際功能分析

本文選取了兩段對白對其中的語氣和情態(tài)進行對比分析，揭示男女主人公的性格、社會地位和兩人關系的變化。第一段對白選自電影開始部分，其情節(jié)是見習修女瑪麗亞來到前奧地利帝國海軍退役上校馮·特拉普家擔任家庭教師時兩人的第一次見面，對話時間是三分零五秒。第二段對白的情節(jié)是瑪麗亞從修道院回到馮·特拉普家后上校對她的真情告白，對話持續(xù)時間是四分零五秒。下面對兩段對白的語氣和情態(tài)資源進行對比分析。

（一）語氣體現的人際意義

語氣是研究人際意義的重要手段之一，體現交際者之間的互動，交際者為了體現不同的親疏關系、接觸頻率、情感卷入等人際意義，會使用不同的語氣。下面的表3顯示了兩段對白中語氣的使用情況。

表3 ：《音樂之聲》兩段對白中的語氣類型分布

從這個表格中我們可以看出第一段對話中上校的語氣以祈使句和陳述句為主，上校近一半的語氣是祈使句，其次是陳述句。而在瑪麗亞的話語中，所占比重最大的是陳述句，達到67.7%，祈使句的比重是零。這充分反映出兩人的社會地位差異——雇主和雇員的上下級社會關系。馮·特拉普上校曾經建功立業(yè)并受到皇家約瑟夫一世的器重，擁有很高的社會地位，因此，發(fā)號司令是他習慣性的作為，祈使句是用來索取物品與服務的，換言之，是命令句，要求別人做某事。面對新來的家庭教師瑪麗亞，不論是自覺的還是不自覺的，上校的口吻是命令式的，如”Turn”、“Hat off”，彰顯其社會權勢。顯然兩人處在截然不同的地位上，上校身份顯赫，高高在上，瑪麗亞初來乍到，受雇于人，而且作為修女，在上校面前地位甚是卑微，所以上校對她呼來喝去。其次，上校話語中的陳述句也占了很大的比重，首先這是由對話的情景所致，兩人第一次見面，相互都有太多的信息空白需要填補，而陳述句是提供信息最主要的形式。另外，在同瑪麗亞的對話中，上校不斷提供信息，通過提供更多的信息來發(fā)起對話，并始終在對話中扮演著積極主動的角色（Eggins，1997：85）。例如，“You're the twelfth in a long line of governesses，who have come to look after my children since their mother died.”.“I trust that you will be an improvement on the last one.”和“There was nothing wrong with the children，only the governesses.”上校不斷地用類似的陳述句向瑪麗亞交代前任家庭教師的狀況和作為一名家庭教師應該遵守的規(guī)則。他從未用是非疑問句征求過瑪麗亞的意見，而是一味地用陳述句表明自己的觀點和判斷。僅有的幾個特殊疑問句如”Why do you stare at me that way？”和“What about this one（dress）？”明顯帶有質問的語氣，他的高高在上的地位容不得別人半點的懷疑與不尊重。再者即使小句“Fraulein Maria，I don't know how much the Mother has told you？”也是在索取信息，上校也是在問瑪麗亞對家里頻繁換家教了解多少，而非征求、聽取她的意見或建議。

瑪麗亞的話語里沒有使用祈使句，而陳述句的比重高達67.7%。與上校使用陳述語氣的情況不同，我們通過具體的例子如”The poor didn't want this one.”可以看出瑪麗亞的陳述大部分話語是在回答上校的提問，而并非是對話的發(fā)起者，這說明她此時作為一個被雇傭者處在一個相對被動的地位。然而，瑪麗亞性格直率、熱情奔放，獨立、堅強、叛逆是她最大的性格特征。這點充分體現在瑪麗亞所提出的問題之中，在上校命令她“Turn around，please”之后，她詫異地反駁道“What？”在得知頻繁更換家教時她唐突地提出“What's wrong with the children，sir？”在上校滔滔不絕地說明規(guī)矩時她見縫插針地質問“Excuse me，sir，When do they play？”來表示她對上校管理孩子模式的質疑和建議。這反應了瑪麗亞雖出身低微但品質善良，具有獨立的思想和人格，她不畏權勢，敢于捍衛(wèi)自己獨立的人格與尊嚴，但礙于自己的社會地位和出于禮貌，她沒有直接對上校的教育方法進行評論，而是通過提問的形式間接表達了建議。

通過對該部分上校和瑪麗亞使用的不同語氣類型和意義的對比我們可以看出兩人之間貧富懸殊、身份地位相差甚遠，盡管瑪麗亞曾經有過一些反叛和不滿，然而這也改變不了兩人之間的主仆關系，這就必然決定了他們之間的交際是正式的、體現等級特征的。

通過表格我們可以看出，在電影即將結束的第二段對話中，上校幾乎沒有使用祈使語氣，而陳述句的比重上升到52.6%，其次是疑問語氣。瑪麗亞的話語中，陳述、疑問語氣類型比重各為一半，祈使句依然為零。陳述句的作用在于給與信息，只不過此時的信息內容有所不同，上校更多的是表達瑪麗亞走后家里的混亂以及自己對她的思念。雙方疑問句的數量都明顯增多，表明雙方都在探尋對方的心理狀態(tài)。雖然上校揣測到之前瑪麗亞不告而別回到修道院可能與他有關，但他的內心不能確定瑪麗亞對自己的感情，因此用“Only the children？”，“And I just thought that perhaps you might…er…change your mind？”，“You are？”和“…can you？”等一般疑問句和句尾反問疑問語氣探索性地詢問瑪麗亞的感受和對自己的情感，迫切地想知道她是否也對自己情有獨鐘。同樣，瑪麗亞也不失時機地反問上?！癐sn't it right I should have missed them？”“There isn't？”“You did？”來確認上校和男爵夫人的關系以及他對自己的感情是否真實的。此時兩人所問的問題與初相識時第一段對白大不相同，第一次見面時雙方都用特殊疑問語氣詢問，因為彼此都是未知數，都在努力了解對方，有無數新的信息需要交流。而第二段對話的語氣選擇表明二人相互已有很深的了解。祈使句數量的驟減使得兩人之間的地位逐漸趨于平等，上校不再以命令的口氣對瑪麗亞下達命令，而是多了幾分真誠，幾分尊重與喜愛。通過僅有的祈使句“No，no，no，sit down please”，我們也可以看出上校是非?？蜌狻⒎浅Ｕ嬲\，而非強制性的命令?，旣悂唽⒆觽兊膼郏瑢ι畹臒崆橐约八恼嬲\、純真感動了外表冷酷的上校，他對瑪麗亞產生了愛意。隨著兩人關系的改變，說話的語氣自然發(fā)生了巨大的轉變。但是有一點不可否認，瑪麗亞自始至終未曾表達過祈使語氣。最初由于雙方地位不平等，瑪麗亞始終處于被動的地位，后來兩人日漸親密，也沒有了表達祈使語氣的必要性。

（二）情態(tài)體現的人際意義

鑒于電影對白中情態(tài)意義主要通過限定性情態(tài)動詞來表達，我們對兩段對白中男女主人公話語中的情態(tài)動詞的使用情況做一個簡單的數據分析，然后再進行對比研究。

表4 ：兩段對白不同量值情態(tài)動詞使用頻率

通過該表我們可以看出，在第一段對話中上校使用的情態(tài)動詞以中高量值為主，達到87.5%，其次使用can’t一次；瑪麗亞只使用了偏低量值的would和can各一個，均占50%。第二段對話中，上校使用的情態(tài)動詞全部是中低量值的，瑪麗亞的話語中中低量值的情態(tài)詞will，should和can各出現一次。

一般來說，交際中權勢占主導地位時，具有較高社會地位的一方將會在話語中提高情態(tài)值，用不容懷疑、堅定的口吻來發(fā)布命令和指示。相反，具有較低社會地位的話語參與者往往在話語中降低情態(tài)值，一般以匯報、請示的語氣說話，以表達自己對對方的尊重和恭順。（Jan Wright 1989：83）第一段對話中上校用了高值情態(tài)詞顯示了他的權勢；中值情態(tài)詞的使用數量和比例都大大超出瑪麗亞，然而低值情態(tài)詞的比重卻遠遠低于瑪麗亞。這充分說明了身份地位的高低與情態(tài)值的選擇是成正比的。在言語交際中，權勢大的一方由于其所扮演的社會角色有一定的主導性，所以他們在一些場合，特別是在需要顯示其威望和權力的語境下，如：領導向下屬發(fā)出指示、上級向下級發(fā)布命令、長輩要求晚輩做某些事情時，他們在交談的語勢、語態(tài)上常表現出傲慢、自信、專橫、不容辯駁；并多用指示、命令，甚至斥責、教訓的口吻說話，使他們的意志得以暢通無阻地推行。第二段對白中上校沒有再使用高值情態(tài)詞，低值情態(tài)詞的比重陡升，這顯示了上校態(tài)度的極大轉變；瑪麗亞的話語中中值情態(tài)詞的比重上升，低值情態(tài)詞的比重隨之下降。情態(tài)值比重的變化體現了身份地位和人際關系的變化。此時的上校儼然不再是一個高高在上、難以接近的命令者，此時的瑪麗亞也不再是剛剛離開修道院、身份卑微、寄人籬下的家庭教師，兩人地位趨于平等，關系愈加親密，所以交際雙方可以說是非常平等的關系，甚至是上校在苦苦哀求瑪麗亞留下來。下面將對兩段對話中具體的情態(tài)動詞使用頻率和分布進行統計和分析。

表5 ：兩段對白中情態(tài)動詞分布和使用頻率

在第一段對話中，上校的話語中多次用到了will。will經常用來指可以預見的、有計劃的未來，而不是單純的將來。在這個意義上，它是情態(tài)的而非真正的時間上的將來（Palmer 1989：143；李戰(zhàn)子 2002：179）。作為情態(tài)動詞，當will與第一人稱連用時，表示說話人的意圖、意愿、義務或堅持。Will使用率高主要是由上校的身份地位決定的，他用will陳述計劃和前景，表達自己的意愿。例如在小句I will not permit them to dream away their summer holidays中，“will”的使用體現了上校對孩子們嚴格管教的個人意志，表明在家里他是絕對的權威，所有人都要按照他的意愿行事。當will與第二人稱連用時，則體現了說話人要求聽話人所承擔的某種義務，是意態(tài)動詞。第一段對話中包含will的小句大部分是用在第二人稱之后的，例如，Every morning you will drill the children in their studies和You'll see to that they conduct themselves at all time with the utmost orderliness and decorum?？梢娚闲Ｊ窃谝砸环N命令的口氣向瑪麗亞傳達他的要求，他在以他固有的講話方式對待一個受雇于他的人。當will與第三人稱連用時就體現了一種通常性，例如，Each afternoon they will march about the ground，breathing deeply，這里 will體現的是孩子們經常性的、規(guī)律性的活動。Have to是一種高值情態(tài)動詞，表達一種祈使語氣，表現了上校對瑪麗亞的絕對命令，這種要求不容商量。話語中唯一的低值情態(tài)詞can以否定形式出現，也因而由低值變成了高值，表示絕對不可能。這一部分中瑪麗亞僅僅用了兩個中低量值的情態(tài)動詞would和can。would是will的過去式，語氣比前者還要弱，委婉地表達了自己的意圖。can是一種低值情態(tài)動詞，在句子I can make my own clothes中表達了一種能力。

在第二段對話中，上校用的最多的情態(tài)動詞是might，這個詞屬于低值里面的低值，體現一種商量的語氣，即使是表達自己的觀點，語氣也非常柔和、委婉。如小句I was only hoping that perhaps you…perhaps you might…er…中的might一詞表明上校已經放下了自己的架子，以一種迫切的語氣懇求瑪麗亞能夠留下來，他十分希望這種可能性變?yōu)楝F實。其次，上校用了can這個詞，放在否定句中，成為一種高值情態(tài)詞，表明了自己不娶男爵夫人的堅定決心?，旣悂喴灿玫搅薱an這個詞，句子 Oh，can this be happening to me？中的 can 表示一種客觀可能性，表示一種推測。之前瑪麗亞不斷受到上校的指揮和命令，如今卻和他處在了同樣的地位上，而且又得到了上校的真愛，面對身份、情感的巨大轉變，瑪麗亞難以相信，覺得自己簡直像做夢一樣。

總的來說，高值情態(tài)詞體現著說話者的權威地位，低值情態(tài)詞則體現著說話者相對低下的社會地位或是溫柔的性格、優(yōu)雅的舉止。因此，我們通過觀察會話雙方的情態(tài)值的選擇就能夠了解會話人的性格特征和社會角色關系。

四、結 語

本文從語氣和情態(tài)系統出發(fā)討論和分析了電影《音樂之聲》中前后兩段對話中人際意義資源所體現的人物性格特征和人物關系的發(fā)展變化。語氣與情態(tài)相輔相成，語氣是情態(tài)的語法化，情態(tài)是語氣的詞匯化。（李戰(zhàn)子，2005：15）深刻理解把握二者之間的關系及各自的運用對于我們準確分析話語中角色、正確理解話語含義有重要意義。

[1]Halliday，M.A.K.An Introduction to Functional Grammar[M].London,Edward Arnold，1985：1994.

[2]Eggins， Suzanne ＆ Slade， Diana.Analyzing Casual Conversation.Cambridge：Cambridge University Press，1997.

[3]Wright,Jan.The Construction of Gender Through Tenor Choicesin PhysicalEducation Lessons [J].Australia Reviews of Applied Linguistics，1989，（12）.

[4]Palmer,F.R.The English Verb.New York:Longman World Publishing Corp,1989.

[5]李戰(zhàn)子.話語的人際意義研究[M].上海：上海外語教育出版社，2002:179.

[6]李戰(zhàn)子.從語氣、情態(tài)到評價 [J].外語研究，2005，（06）.