郭玉明

（河北工業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟管理學(xué)院，天津 300401）

黨的十八大明確提出創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略，指出科技創(chuàng)新是提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置，并再次強調(diào)要著力構(gòu)建以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系。創(chuàng)新型企業(yè)作為我國全面實現(xiàn)小康社會的重要保障力量，既是承擔(dān)技術(shù)創(chuàng)新的核心主體，也是創(chuàng)新型國家建設(shè)的基本單元，更是經(jīng)濟發(fā)展調(diào)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)方式的重要載體。本研究在對創(chuàng)新型企業(yè)本質(zhì)內(nèi)涵進行辨析的基礎(chǔ)上，從創(chuàng)新投入，創(chuàng)新環(huán)境和文化，創(chuàng)新產(chǎn)出這三個視角，探析影響創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)鍵因素，并以河北省的108家創(chuàng)新型（試點）企業(yè)為樣本進行實證檢驗。

一、創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展關(guān)鍵影響因素辨識

很多學(xué)者對創(chuàng)新型企業(yè)進行了描述，如Pak Tee Ng（2004）認為創(chuàng)新型企業(yè)是指那些能夠?qū)⑵涑蓡T系統(tǒng)地組成一個緊密聯(lián)系的整體，并通過把創(chuàng)新作為日常工作的一部分來不斷更新、完善自我的組織[1]；布魯斯·努斯鮑姆認為，創(chuàng)新型企業(yè)是指那些擁有新的創(chuàng)新DNA，掌握了新的設(shè)計思維和衡量標準，能夠創(chuàng)造出迎合消費者需求的產(chǎn)品，能夠建立一種迅速發(fā)展的企業(yè)文化的企業(yè)[2]。本研究認為創(chuàng)新型企業(yè)是指以創(chuàng)新戰(zhàn)略為主導(dǎo)，具有持久的創(chuàng)新動機和創(chuàng)新能力，以擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)創(chuàng)新為核心，以制度創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、市場創(chuàng)新、文化創(chuàng)新為保障，通過創(chuàng)新實現(xiàn)驅(qū)動自身發(fā)展、引領(lǐng)行業(yè)進步和推動社會經(jīng)濟增長的企業(yè)。

（一）創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展比較優(yōu)勢

比較優(yōu)勢的明確能夠為識別創(chuàng)新型企業(yè)提供可遵循依據(jù)，并且也能夠從對比的視角分析創(chuàng)新型企業(yè)具備的發(fā)展特征。本文在綜合前期學(xué)者研究的基礎(chǔ)上，提煉出核心能力、發(fā)展過程和資源依賴三個方面進行關(guān)鍵要素比對。從表1可以看出，創(chuàng)新型企業(yè)較之常規(guī)企業(yè)，具有創(chuàng)新更主動、成長過程更復(fù)雜、對成功基礎(chǔ)和融資的依賴性較低的主要特征，也即能夠表現(xiàn)出更高的適應(yīng)性和異質(zhì)性。

（二）創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展關(guān)鍵影響因素

關(guān)于創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展影響因素的研究，從企業(yè)總體視角解釋的成果較多。本文為了更加客觀和準確地描述創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展，從非線性創(chuàng)新過程角度入手，分為三大過程要素，即創(chuàng)新投入、創(chuàng)新環(huán)境和文化、創(chuàng)新產(chǎn)出，三個要素共同決定了創(chuàng)新型企業(yè)的發(fā)展。

表1 創(chuàng)新型企業(yè)與常規(guī)企業(yè)特征區(qū)別

首先，創(chuàng)新投入方面的特征，體現(xiàn)在較高的技術(shù)投入或新產(chǎn)品研發(fā)投入對創(chuàng)新型企業(yè)的驅(qū)動作用[3－4]、新的設(shè)計思維創(chuàng)意和衡量標準[5－6]、持續(xù)的創(chuàng)新能力[7]、風(fēng)險投入水平[8]、人才資源的投資和儲備能力等方面[9]。

其次，創(chuàng)新環(huán)境與文化方面，可以分為外部創(chuàng)新環(huán)境因素和內(nèi)部創(chuàng)新環(huán)境因素，外部創(chuàng)新環(huán)境主要考慮資源環(huán)境因素、政策因素、市場因素、宏觀經(jīng)濟因素、科技環(huán)境因素、文化因素等對創(chuàng)新型企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新的影響；內(nèi)部創(chuàng)新環(huán)境包括組織因素（企業(yè)成員素質(zhì)、企業(yè)文化、信息系統(tǒng)、決策對企業(yè)創(chuàng)新活動產(chǎn)生的影響），組織文化的推動作用[10]、顯著的行業(yè)帶動能力[11]、較強的環(huán)境適應(yīng)能力[12]、學(xué)習(xí)機制和組織柔性機制的建立[13]、組織中各類人員對組織戰(zhàn)略的主動性和積極性。

第三，創(chuàng)新產(chǎn)出或績效特征方面，體現(xiàn)在擁有較多或大量的自主知識產(chǎn)權(quán)[14]、擁有自主知名品牌、能夠獲得較高的市場收益、具有新產(chǎn)出（新產(chǎn)品、專利）、新價值實現(xiàn)[13]、獲得創(chuàng)新成果的綜合效益等方面。

綜合上述對創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展三大要素的辨析，創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展過程中，創(chuàng)新投入對創(chuàng)新產(chǎn)出有直接影響，決定了創(chuàng)新產(chǎn)出的實現(xiàn)，而創(chuàng)新環(huán)境與文化是對創(chuàng)新投入到創(chuàng)新產(chǎn)出的過程中產(chǎn)生影響的，并能夠影響創(chuàng)新過程的重新開始，因此創(chuàng)新環(huán)境與文化具有間接創(chuàng)造產(chǎn)出的作用。由此，建立了創(chuàng)新投入、創(chuàng)新環(huán)境與文化與創(chuàng)新產(chǎn)出組成的創(chuàng)新過程概念模型，如圖1所示，可以更加明確各部分之間的關(guān)系。

圖1 創(chuàng)新過程要素之間的關(guān)系

二、實證研究

（一）指標設(shè)定

根據(jù)上述創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展過程影響因素的描述，創(chuàng)新投入和創(chuàng)新環(huán)境與文化對創(chuàng)新產(chǎn)出的影響路徑，可以稱之為關(guān)鍵影響路徑。為了實證需要，對于創(chuàng)新投入、創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新產(chǎn)出各階段的因素，運用能夠量化的指標代替，并根據(jù)創(chuàng)新投入量化指標（A1）和創(chuàng)新環(huán)境量化指標（A2）與創(chuàng)新產(chǎn)出量化指標（B1）之間進行因果分析，找到創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵路徑。因此，把三個層面因素進行指標描述如表2所示。

根據(jù)一級指標和二級指標的設(shè)定，選取樣本，驗證創(chuàng)新投入和創(chuàng)新環(huán)境對創(chuàng)新產(chǎn)出的影響效果。

（二）樣本選取

選取河北省入選省級以上的108家創(chuàng)新型（試點）企業(yè)進行調(diào)研，收集包含創(chuàng)新投入（A1）、創(chuàng)新環(huán)境與文化（A2）、創(chuàng)新產(chǎn)出（B1）的數(shù)據(jù)。共發(fā)放問卷108份，回收108份。經(jīng)過部分不適用數(shù)據(jù)項剔除，最終得到95家企業(yè)的數(shù)據(jù)樣本。

表2 創(chuàng)新投入、創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新產(chǎn)出指標描述

本文對創(chuàng)新投入（A1）指標、創(chuàng)新環(huán)境與文化（A2）指標和創(chuàng)新產(chǎn)出（B1）指標進行了計量分析，采用95家企業(yè)的截面數(shù)據(jù)，建立個體固定效應(yīng)的面板數(shù)據(jù)模型，考慮個體之間的異質(zhì)性，估計時采用橫截面加權(quán)，同時在計算方差協(xié)方差矩陣時采用了懷特橫截面方法。

（三）數(shù)據(jù)分析

1.創(chuàng)新投入（A1）與B11、B12、B13之間的回歸結(jié)果

建立創(chuàng)新投入（A1）與新產(chǎn)品（工藝、服務(wù)）銷售收入占主營業(yè)務(wù)收入的比重（B11）之間的個體固定效應(yīng)模型一，創(chuàng)新投入（A1）與專利產(chǎn)出能力（B12）之間的個體固定效應(yīng)模型二，創(chuàng)新投入（A1）與全員勞動生產(chǎn)率（B13）之間的個體固定效應(yīng)模型三，估計結(jié)果如表3。

表3 模型一、二、三估計結(jié)果

可以看出，模型一和模型二擬合優(yōu)度高，模型三擬合優(yōu)度良好。研發(fā)經(jīng)費投入強度、研發(fā)人員投入強度、科技創(chuàng)新類項目、技術(shù)開發(fā)活動基地四個投入變量對主營業(yè)務(wù)收入均具有顯著性，對專利產(chǎn)出能力具有顯著性，但程度一般。研發(fā)經(jīng)費投入強度和技術(shù)開發(fā)活動基地兩個投入變量具有顯著性，能夠?qū)θ珕T勞動生產(chǎn)率（B13）有解釋力；研發(fā)人員投入強度和科技創(chuàng)新類項目兩個變量不具有顯著性，說明不能解釋全員勞動生產(chǎn)率指標。F統(tǒng)計量檢驗表明，個體固定效應(yīng)具有顯著性，因此建立模型合理。

2.創(chuàng)新環(huán)境與文化（A2）與新產(chǎn)品（工藝、服務(wù)）銷售收入占主營業(yè)務(wù)收入的比重（B11）、專利產(chǎn)出能力（B12）以及全員勞動生產(chǎn)率（B13）之間的回歸結(jié)果

表4 模型四估計結(jié)果

建立創(chuàng)新環(huán)境與文化（A2）與新產(chǎn)品（工藝、服務(wù)）銷售收入占主營業(yè)務(wù)收入的比重（B11）、專利產(chǎn)出能力（B12）以及全員勞動生產(chǎn)率（B13）之間的個體固定效應(yīng)模型四，模型四估計結(jié)果如表4?？梢钥闯觯捎诳紤]了個體間的異質(zhì)性，擬合優(yōu)度分別為0.70、0.68、0.75。創(chuàng)新環(huán)境與文化（A2）與新產(chǎn)品（工藝、服務(wù)）銷售收入占主營業(yè)務(wù)收入的比重（B11）和專利產(chǎn)出能力（B12）之間具有顯著影響，對全員勞動生產(chǎn)率解釋力較差。F統(tǒng)計量檢驗表明，個體固定效應(yīng)具有顯著性，因此建立模型合理。

（四）主要結(jié)論

1.良好的創(chuàng)新戰(zhàn)略、較高的信息化水平以及鼓勵創(chuàng)新的培訓(xùn)活動是保證創(chuàng)新型企業(yè)績效獲得的基礎(chǔ)條件，沒有良好的創(chuàng)新環(huán)境作為支撐，創(chuàng)新型企業(yè)難以為繼。

2.新產(chǎn)品的產(chǎn)出能力與研發(fā)經(jīng)費投入強度、研發(fā)人員投入強度、科技創(chuàng)新類項目承擔(dān)、技術(shù)開發(fā)活動基地的形成具有直接關(guān)系，也即通過四個因素推動新產(chǎn)品產(chǎn)出能力提升是創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵路徑。

3.研發(fā)經(jīng)費投入強度、研發(fā)人員投入強度、科技創(chuàng)新類項目承擔(dān)、技術(shù)開發(fā)活動基地對專利產(chǎn)出能力的解釋力較弱，一方面說明專利產(chǎn)出的依賴路徑還沒有出現(xiàn)，另一方面說明河北省創(chuàng)新型企業(yè)專利產(chǎn)出的動力不足。

4.研發(fā)經(jīng)費投入強度和技術(shù)開發(fā)活動基地建設(shè)能力對全員勞動生產(chǎn)率改善具有正向作用，研發(fā)人員投入和創(chuàng)新類項目呈現(xiàn)出負面作用，說明全員勞動生產(chǎn)率依托經(jīng)費投入和技術(shù)開發(fā)活動基地的路徑已經(jīng)顯現(xiàn)，依賴人員和創(chuàng)新類項目的路徑還未顯現(xiàn)。

5.創(chuàng)新環(huán)境與文化對表現(xiàn)為新產(chǎn)品和專利的創(chuàng)新產(chǎn)出具有一定的推動作用，但對全員勞動生產(chǎn)率的推動力還未顯現(xiàn)。說明創(chuàng)新環(huán)境與文化是不容忽視的支持因素，但需要不斷提升水平。

三、創(chuàng)新型企業(yè)培育與發(fā)展對策

（一）基于企業(yè)視角的創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展對策

一是實施消化吸收創(chuàng)新與集成創(chuàng)新相結(jié)合的戰(zhàn)略。創(chuàng)新型企業(yè)在自主創(chuàng)新發(fā)展中，應(yīng)以消化吸收與集成創(chuàng)新相結(jié)合為主，實施創(chuàng)造性模仿戰(zhàn)略，發(fā)掘市場中新產(chǎn)品或新服務(wù)存在的不足，以改進完善后的產(chǎn)品或服務(wù)獲取市場和競爭優(yōu)勢，并在引進消化吸收再創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，逐步擴大到集成創(chuàng)新并提高原始創(chuàng)新能力。

二是建立研發(fā)機構(gòu)，夯實創(chuàng)新基礎(chǔ)。創(chuàng)新型企業(yè)在自建研發(fā)中心、技術(shù)中心、設(shè)計中心或創(chuàng)意中心等研發(fā)機構(gòu)的基礎(chǔ)上，應(yīng)積極申請建立省級、國家級的技術(shù)中心、工程中心及重點實驗室等研發(fā)機構(gòu)，在有條件時到中心城市乃至國外設(shè)立研發(fā)機構(gòu)。同時積極與科研院所建立長期穩(wěn)定的產(chǎn)學(xué)研合作關(guān)系，整合創(chuàng)新資源，攻關(guān)本產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的新課題，開發(fā)擁有自主知識產(chǎn)權(quán)和市場競爭力的新產(chǎn)品、新技術(shù)和新工藝。

三是多渠道加大研發(fā)投入。創(chuàng)新型企業(yè)要積極承擔(dān)國家和省各類科技計劃項目和科研任務(wù)，充分利用研發(fā)費用加計扣除、高新技術(shù)企業(yè)認定、政府采購等激勵企業(yè)創(chuàng)新的重點優(yōu)惠政策，加大研發(fā)投入。企業(yè)自身更要建立以創(chuàng)新為導(dǎo)向的發(fā)展戰(zhàn)略，加大在研發(fā)人員、研發(fā)設(shè)施、研發(fā)項目、研發(fā)平臺等各個方面的投入，形成以自主知識產(chǎn)權(quán)為核心競爭力的發(fā)展態(tài)勢。

四是建立完善的知識產(chǎn)權(quán)保護制度。加強知識產(chǎn)權(quán)保護意識，培養(yǎng)和設(shè)立專門的知識產(chǎn)權(quán)管理人員，提高知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運用、保護和管理能力；將知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略納入企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃，鼓勵和支持發(fā)明創(chuàng)造活動，加強知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)和管理制度建設(shè)。

五是完善高層次科技人才引進和培育機制。引進和培養(yǎng)創(chuàng)新領(lǐng)軍人才、研發(fā)骨干，探索與高校、科研院所聯(lián)合培養(yǎng)創(chuàng)新人才和具有創(chuàng)新意識的企業(yè)經(jīng)營管理隊伍，探索建立首席專家和技術(shù)帶頭人制度，制訂不同層次、不同形式的科技人才培養(yǎng)計劃，形成與企業(yè)自主創(chuàng)新相適應(yīng)的研發(fā)和管理團隊，建立支撐創(chuàng)新發(fā)展的高技能職工隊伍。

（二）基于政府視角的創(chuàng)新型企業(yè)培育與發(fā)展對策

一是建立科技計劃重點支持長效機制。積極支持并協(xié)助創(chuàng)新型企業(yè)申請高層次科技計劃，優(yōu)先支持科技計劃中有產(chǎn)業(yè)化前景的項目。以建立和完善自有研發(fā)機構(gòu)及共建研發(fā)平臺促進科技項目攻關(guān)，以科技計劃項目促進人才隊伍的建立和發(fā)展，并提升消化吸收創(chuàng)新和集成創(chuàng)新能力。

二是建立創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展梯隊機制。重點支持具有行業(yè)帶動性的創(chuàng)新型企業(yè)，優(yōu)選一批在行業(yè)內(nèi)具有一定的技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢和原始創(chuàng)新能力的企業(yè)，重點扶持這些企業(yè)成為所在行業(yè)領(lǐng)域的領(lǐng)軍者。扶持現(xiàn)有創(chuàng)新型企業(yè)增強持續(xù)創(chuàng)新能力，加強部門指導(dǎo)和監(jiān)督并繼續(xù)給予政策、資金和項目等的支持，在領(lǐng)先的技術(shù)領(lǐng)域建立較強的發(fā)展?jié)摿?，從而保持持續(xù)創(chuàng)新的能力。

三是建立創(chuàng)新型企業(yè)長期評價機制。制訂較為完善的創(chuàng)新型企業(yè)監(jiān)測指標體系以及評價標準完善方法，對創(chuàng)新型企業(yè)進行動態(tài)監(jiān)測管理，既針對企業(yè)發(fā)展需求給予資金、政策、服務(wù)等方面的支持，也淘汰創(chuàng)新能力連續(xù)下降的企業(yè)。

四是建立創(chuàng)新型企業(yè)動態(tài)跟蹤機制。創(chuàng)新型企業(yè)建設(shè)是一個持久的動態(tài)過程，建立創(chuàng)新型企業(yè)數(shù)據(jù)庫有助于政府掌握企業(yè)的發(fā)展情況，通過數(shù)據(jù)分析了解各個行業(yè)的發(fā)展態(tài)勢，明確各個行業(yè)和企業(yè)發(fā)展的問題和需求，從而更好地為企業(yè)服務(wù)。

五是建立創(chuàng)新型企業(yè)金融支持機制。創(chuàng)新過程的特殊性需要相應(yīng)的金融創(chuàng)新機制與之相配合，應(yīng)鼓勵和引導(dǎo)專業(yè)投資機構(gòu)擔(dān)當(dāng)創(chuàng)新型企業(yè)的資金和管理經(jīng)驗提供者的角色；引導(dǎo)商業(yè)銀行制定相關(guān)信貸政策，加強對創(chuàng)新型企業(yè)拓展新的信貸品種；鼓勵具備條件的高新技術(shù)企業(yè)發(fā)行融資債券，進一步探索多種形式的債券融資方式。

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