王青娥，王孟鈞，鄭俊巍，朱衛(wèi)華

（中南大學(xué)，長沙 410083）

工程管理理論體系概念模型構(gòu)建分析

王青娥，王孟鈞，鄭俊巍，朱衛(wèi)華

（中南大學(xué)，長沙 410083）

中國工程管理的理論研究總是沿襲西方項(xiàng)目管理知識(shí)體系的思想，缺乏對具有本土特色的邏輯嚴(yán)密、層次分明的理論體系進(jìn)行深入系統(tǒng)的分析和研究。本文遵循從抽象到具體的邏輯過程，按照科學(xué)的理論體系構(gòu)建方法，構(gòu)建了工程管理理論體系概念模型，即“樹”模型?！皹洹蹦Ｐ蛯⒐こ坦芾淼幕A(chǔ)理論、主體理論以及應(yīng)用理論有機(jī)地聯(lián)系起來，同時(shí)生動(dòng)地體現(xiàn)了理論研究與實(shí)踐，理論發(fā)展與環(huán)境之間的互動(dòng)關(guān)系，具有開放、動(dòng)態(tài)、發(fā)展的特點(diǎn)。

工程管理；理論體系；“樹”模型；主體理論

1 前言

我國工程管理實(shí)踐源遠(yuǎn)流長，歷史悠久。20世紀(jì)以來，我國以載人航天、三峽工程、青藏鐵路等為代表的一大批重大工程、各行各業(yè)的工程和以北京、上海、廣州等為代表的大規(guī)模城市建設(shè)工程，都取得了舉世矚目的成就[1]。隨著我國大規(guī)模工程建設(shè)經(jīng)驗(yàn)的積累、工程管理學(xué)科和相關(guān)學(xué)科的蓬勃發(fā)展以及實(shí)踐界和學(xué)術(shù)界在工程管理方面的積極探索，涌現(xiàn)與形成了卷帙浩繁的適合我國國情的工程管理理念、模式、方法等。工程管理的作用日益凸顯，受到了實(shí)踐界與學(xué)術(shù)界的高度關(guān)注，工程管理進(jìn)入了前所未有的熱點(diǎn)時(shí)期。

盡管工程管理具備了深厚的學(xué)術(shù)積淀、廣泛的社會(huì)認(rèn)可度和巨大的社會(huì)影響力，但工程管理學(xué)科的內(nèi)涵與邊界亟需界定與劃分，大量工程管理經(jīng)驗(yàn)亟需總結(jié)與提升，零散、散亂的工程管理理論研究亟需梳理與深化，沒有形成具有中國特色的完整工程管理理論體系，而我國工程管理理論體系的構(gòu)建與完善，可以指導(dǎo)我國工程管理理論研究與實(shí)踐提升，是我國工程管理學(xué)科成熟的重要標(biāo)志之一。因此，建立與完善我國工程管理理論體系是亟需解決的重要課題與迫切任務(wù)。

2 工程管理學(xué)科與理論體系

2.1 工程管理的界定與發(fā)展

工程管理不同于以研究管理學(xué)基本原理、綜合模型和通用方法為主、更具基礎(chǔ)性與抽象性的管理科學(xué)與工程學(xué)科，不同于圍繞項(xiàng)目活動(dòng)展開的項(xiàng)目管理，不同于以企業(yè)經(jīng)營生產(chǎn)為研究對象的企業(yè)管理，工程管理具有獨(dú)特的工程技術(shù)背景又兼具管理的策略與方法。工程管理是指為實(shí)現(xiàn)預(yù)期工程目標(biāo)，對工程所進(jìn)行的決策、計(jì)劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)與控制，具有系統(tǒng)性、綜合性、復(fù)雜性的特點(diǎn)[1，2]。由于工程具有技術(shù)集成性和產(chǎn)業(yè)相關(guān)性的特征，工程管理也與技術(shù)和產(chǎn)業(yè)有著必然的聯(lián)系。工程管理不同于普通意義上的管理，是工程管理者基于特定產(chǎn)業(yè)環(huán)境對特定形式的技術(shù)集成體的管理[2]。

隨著信息時(shí)代的來臨與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的興起，工程管理的應(yīng)用領(lǐng)域不僅僅限于土木建筑領(lǐng)域，工程管理的理論現(xiàn)已廣泛指導(dǎo)石油、化工、冶金、礦業(yè)、航天、通信、制造等行業(yè)。工程管理學(xué)科也不再單單是著重工民建管理或土木工程管理，已發(fā)展成為了更為寬泛意義的工程管理。

2.2 工程管理學(xué)科的建設(shè)與發(fā)展

國際標(biāo)準(zhǔn)GB/T13745—2009《學(xué)科分類與代碼》中明確學(xué)科應(yīng)具備的條件：“理論體系和專門方法的形成；有關(guān)科學(xué)家群體的出現(xiàn)；有關(guān)研究機(jī)構(gòu)和教學(xué)單位以及學(xué)術(shù)團(tuán)體的建立并開展有效的活動(dòng)；有關(guān)專著和出版物的問世等”。

工程管理學(xué)科是工程科學(xué)與管理科學(xué)融合而形成的一門復(fù)合型學(xué)科，是研究工程科學(xué)方法與管理科學(xué)方法如何有效結(jié)合以實(shí)現(xiàn)效益最大化的一門學(xué)科[1，2]。我國在20世紀(jì)80年代初便在各高等院校設(shè)立了工程管理相關(guān)專業(yè)，發(fā)展至今，全國已有380多所高等院校設(shè)立了工程管理本科專業(yè)，40余所高等院校設(shè)立了工程管理博士點(diǎn)，與工程管理相關(guān)的博士點(diǎn)則更加數(shù)不勝數(shù)。

中國工程院在2000年已經(jīng)正式設(shè)置了工程管理學(xué)部，承認(rèn)與奠定了工程管理學(xué)科的學(xué)術(shù)地位。同時(shí)，院士是否具有特定產(chǎn)業(yè)影響力、相關(guān)的技術(shù)背景、重大技術(shù)創(chuàng)新成果等選擇標(biāo)準(zhǔn)決定了院士不僅僅具備特定產(chǎn)業(yè)的貢獻(xiàn)能力、技術(shù)創(chuàng)新能力，同時(shí)具有獨(dú)立、可計(jì)量的學(xué)術(shù)成就，如此形成的科學(xué)家群體引領(lǐng)著工程管理學(xué)科的發(fā)展，體現(xiàn)了工程管理的理論研究價(jià)值與實(shí)踐探索價(jià)值。

另外，各部門、各省紛紛創(chuàng)辦工程管理相關(guān)學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)等學(xué)術(shù)團(tuán)體，如中國管理科學(xué)與工程學(xué)會(huì)、中國建設(shè)工程造價(jià)管理協(xié)會(huì)、湖南省工程管理學(xué)會(huì)等，為工程管理專業(yè)建設(shè)與學(xué)科發(fā)展添磚加瓦，奠定了良好的基礎(chǔ)。隨著工程管理學(xué)科學(xué)術(shù)地位的提升與社會(huì)地位的認(rèn)可，在工程管理理論與實(shí)踐的深入研究中，有關(guān)工程管理的范疇與基本原理、工程決策與風(fēng)險(xiǎn)管理、工程設(shè)計(jì)優(yōu)化與控制管理、基于多目標(biāo)的工程實(shí)施過程優(yōu)化與控制、工程運(yùn)行管理等方面取得了一定的科學(xué)發(fā)現(xiàn)與理論進(jìn)展，涌現(xiàn)出了一批有見地的著作與研究成果。

縱觀整個(gè)工程管理理論叢林，缺乏中國本土化、原創(chuàng)性的理論成果，大多沿襲西方項(xiàng)目管理的理論和框架，并且尚未形成層次分明、結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)、系統(tǒng)化的理論體系。理論體系的構(gòu)建與完善是學(xué)科成熟的重要標(biāo)志之一，因此，雖然我國工程管理學(xué)科已經(jīng)有科學(xué)家群體的支持、學(xué)術(shù)團(tuán)體的建立、論著的問世等，但完整的學(xué)科需要自身理論體系的構(gòu)建，以推進(jìn)我國工程管理理論研究的深化，提高我國工程管理實(shí)踐水平。

3 工程管理理論體系構(gòu)建方法

理論體系是概念發(fā)展的有機(jī)組織，是邏輯化的概念推演與展開的過程，是學(xué)科概念以及概念間的聯(lián)結(jié)，通過推理、論證形成一個(gè)層次分明、結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)倪壿嬒到y(tǒng)[3]。理論體系的建構(gòu)是一個(gè)非常復(fù)雜的過程，需要經(jīng)過嚴(yán)謹(jǐn)、科學(xué)的研究，是科學(xué)研究的產(chǎn)物，必須以寬厚、豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)，有一系列的理論準(zhǔn)備，并且需要正確、科學(xué)的方法[4，5]。

馬克思創(chuàng)作的《資本論》遵循著辯證唯物主義原則，在唯物辯證的原則指導(dǎo)下形成了科學(xué)、完備而嚴(yán)整的體系[6]。基于唯物辯證法，理論體系絕不是頭腦主觀自生的產(chǎn)物，是經(jīng)由概念判斷、推理、論證而形成的，既要給人關(guān)于對象的確定性，又不同于感性具體的認(rèn)識(shí)，必須從實(shí)踐素材的分析中找出其規(guī)律性，揭示事物內(nèi)在的本質(zhì)，是從理論層面對客觀對象和內(nèi)在規(guī)律的再現(xiàn)。

通過大量的實(shí)踐與理論研究，工程管理領(lǐng)域積累了許多基本概念、規(guī)律，亟需進(jìn)行合理的梳理與構(gòu)建，形成一個(gè)邏輯嚴(yán)密的理論體系。構(gòu)建理論體系的方法多種多樣，可采用從抽象到具體的邏輯方法，揭示事物產(chǎn)生、發(fā)展到滅亡規(guī)律的歷史方法，以及運(yùn)用扎根式理論建構(gòu)的案例研究方法。

3.1 邏輯方法

邏輯方法從基本概念、未加證明的假設(shè)出發(fā)，邏輯地演繹出一系列新的概念、經(jīng)證明的一系列定理，從而推演整個(gè)理論體系的方法[4]。愛因斯坦曾指出“完整的體系是由概念、被認(rèn)為對概念最有效的基本定律，以及用邏輯推理得到的結(jié)論這三者構(gòu)成的”[7]。

工程管理理論體系的產(chǎn)生過程是一個(gè)從原材到毛坯再到成品的發(fā)展過程。首先根據(jù)大量工程實(shí)踐進(jìn)行科學(xué)概括形成經(jīng)驗(yàn)，再總結(jié)提煉成規(guī)律、定理或定律，進(jìn)行歸納應(yīng)用形成知識(shí)，知識(shí)提升形成理論，理論系統(tǒng)化、體系化形成理論體系?？梢姽こ坦芾砝碚擉w系的形成是一個(gè)由凌亂到清晰、由片面到系統(tǒng)的過程，是從大量工程實(shí)踐不斷推演、演繹形成理論的體系化的過程。

3.2 歷史方法

歷史方法是根據(jù)研究對象在發(fā)展過程中所經(jīng)歷的不同階段、形態(tài)和過程來研究理論體系，反映對象的本質(zhì)與發(fā)展規(guī)律的方法[4]。事物在其產(chǎn)生、發(fā)展和滅亡的過程中有其內(nèi)在規(guī)律，這是歷史唯物主義的體現(xiàn)。

工程管理起源于工程實(shí)踐，從經(jīng)驗(yàn)走向科學(xué)，從傳統(tǒng)走向現(xiàn)代，經(jīng)歷了漫長的發(fā)展歷程[1]。古代大興土木建造了許多為后人所稱道的傳世工程，如萬里長城、都江堰等，其中因地制宜、就地取材等優(yōu)良做法承載著數(shù)千年的經(jīng)驗(yàn)與智慧，工程管理的影子依稀可見；隨著經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)的積累，簡單的原理與方法得到總結(jié)并加以運(yùn)用；隨著社會(huì)發(fā)展與科技進(jìn)步，經(jīng)驗(yàn)、原理不斷系統(tǒng)化為理論、技術(shù)方法，工程管理逐漸向一門獨(dú)立的專業(yè)、學(xué)科開始轉(zhuǎn)變；項(xiàng)目管理的引進(jìn)推動(dòng)了工程管理的發(fā)展，工程管理在項(xiàng)目管理的原理與知識(shí)體系的基礎(chǔ)上深入發(fā)展，工程管理領(lǐng)域不斷擴(kuò)展，工程管理的多學(xué)科交叉融合特征越來越明顯。工程管理不僅僅是一門獨(dú)立的專業(yè)、學(xué)科，更是一門科學(xué)；不僅僅是決策、計(jì)劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)與控制工作的體現(xiàn)，更是人與人、人與社會(huì)、人與自然關(guān)系的體現(xiàn)。

3.3 案例研究方法

案例研究方法是對現(xiàn)實(shí)中復(fù)雜現(xiàn)象、具體問題的深入和全面考察，可對已有理論進(jìn)行檢驗(yàn)、發(fā)展或修改，甚至建立新的理論[8]。案例研究方法是將真實(shí)世界動(dòng)態(tài)情景與歸納式思考過程融合在一起，加強(qiáng)理論與實(shí)證數(shù)據(jù)間的關(guān)聯(lián)，這種扎根式的理論構(gòu)建有助于創(chuàng)造具有中國特色的工程管理理論。

我國工程管理處于實(shí)踐先行、理論研究滯后的狀態(tài)，在各行各業(yè)的工程實(shí)踐中，積攢了大量成功的經(jīng)驗(yàn)與失敗的教訓(xùn)，亟需總結(jié)提升而形成具有中國特色的工程管理理論[1]。石油化工工程集成化管理、三峽工程信息化管理、神東煤炭開采工程管理、川氣東送工程管理等典型的工程實(shí)例都蘊(yùn)含著豐富的工程管理經(jīng)驗(yàn)，需要案例研究方法的這種“分析性概括”，清晰地反映與解決工程管理中“如何”與“為什么”的問題，在理論的指導(dǎo)下發(fā)展、建設(shè)與提升現(xiàn)存理論。

4 工程管理理論體系概念模型

工程管理理論體系體現(xiàn)的是工程管理理論的系統(tǒng)化、體系化，需明確所涵蓋工程管理理論內(nèi)容，揭示各構(gòu)成要素之間的內(nèi)在邏輯結(jié)構(gòu)與層次關(guān)系，理清工程管理理論的關(guān)系與脈絡(luò)[9]。工程管理理論分層次包含基礎(chǔ)理論、主體理論與應(yīng)用理論，理論的來源與提升依靠大量工程管理實(shí)例的分析與總結(jié)，同時(shí)中國國情的大環(huán)境影響著工程管理理論的發(fā)展、理論體系的構(gòu)建。在哲學(xué)層次思想的指導(dǎo)下，并從邏輯方法、歷史方法以及案例研究方法的概念以及與工程管理的聯(lián)系中可以看出，工程管理理論系是處于不斷發(fā)展、完善與創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)過程中，工程管理體系應(yīng)具有開放性、發(fā)展性、動(dòng)態(tài)性與創(chuàng)新性的特點(diǎn)。工程管理理論體系概念模型如圖1所示。

圖1 工程管理理論體系概念模型——“樹”模型Fig.1 Conceptual model for theory system of engineering management—“tree”model

工程管理理論體系概念模型猶如樹，扎根于中國的特殊國情、文化，包括我國工程管理的相關(guān)政策、制度、豐富經(jīng)驗(yàn)等，即樹木生長的土壤；工程管理學(xué)科與相關(guān)學(xué)科的關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜，基礎(chǔ)理論猶如樹的根基，正是工程管理理論與其他相關(guān)學(xué)科理論的交叉、交融，這種龐大的學(xué)科交叉式的工程管理理論深深扎根于土壤，汲取養(yǎng)分，成長壯大；工程管理的主體理論是樹木的主干，工程管理的應(yīng)用理論是樹的枝干，枝干上的分枝是應(yīng)用技術(shù)與方法；通過理論的應(yīng)用與發(fā)展，最終結(jié)出累累碩果，即實(shí)踐成果，實(shí)踐成果越來越多，成熟的果實(shí)掉落又成為土壤的養(yǎng)分。

1）工程管理基礎(chǔ)理論是指在工程管理理論體系中起基礎(chǔ)性作用，具有穩(wěn)定性、根本性、普遍性特點(diǎn)的理論原理[10]。其中包含管理學(xué)、工程學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、法學(xué)等，對工程管理理論體系的形成與發(fā)展具有支撐作用。

2）工程管理主體理論主要包括工程人文、工程組織、工程創(chuàng)新、工程決策、工程價(jià)值、工程環(huán)境等。

工程人文主要是指工程倫理、工程文化與工程藝術(shù)，研究工程師的地位與作用、工程中的倫理問題、工程文化的功能與塑造以及工程的藝術(shù)表現(xiàn)等。工程組織主要是指工程管理活動(dòng)中的組織管理方式、原則和規(guī)律等。工程創(chuàng)新主要是指二元?jiǎng)?chuàng)新，即管理創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新。工程決策主要是指工程管理活動(dòng)中決策的方法、思想等。工程價(jià)值主要是指工程管理活動(dòng)中涉及價(jià)值實(shí)現(xiàn)與提升的經(jīng)濟(jì)問題、質(zhì)量與安全問題等。工程環(huán)境主要是指工程管理活動(dòng)中與社會(huì)環(huán)境、自然環(huán)境的互動(dòng)分析等。

3）工程管理應(yīng)用理論按全壽命周期可分為工程規(guī)劃、工程設(shè)計(jì)、工程實(shí)施等，按管理要素可分為風(fēng)險(xiǎn)管理、人力資源管理、信息管理等，按管理要求可分為合同化管理、格式化管理、程序化管理等。

5 結(jié)語

當(dāng)前，我國工程實(shí)踐不斷發(fā)展，工程管理影響力不斷增強(qiáng)，工程管理理論研究不斷深化，工程管理的價(jià)值逐漸得到認(rèn)同，工程管理的學(xué)科地位開始得到確認(rèn)，但是一門完整的學(xué)科需要理論體系的構(gòu)建與完善，工程管理理論體系的構(gòu)建是當(dāng)前的迫切任務(wù)與重要課題。科學(xué)理論體系的構(gòu)建需要遵循科學(xué)的方法，如邏輯方法、歷史方法和案例研究方法等，還需要尋找更多有效、合適的方法幫助構(gòu)建理論體系。同時(shí)在現(xiàn)有思考的基礎(chǔ)上，構(gòu)建工程管理理論體系概念模型，即“樹”模型，充分考慮工程管理理論體系開放、發(fā)展、動(dòng)態(tài)的特點(diǎn)，將工程管理理論體系框架喻為樹，中國國情為土壤與環(huán)境，基礎(chǔ)理論是根基，主體理論是主干，應(yīng)用理論、技術(shù)與方法是枝干，實(shí)踐成果是果實(shí)與養(yǎng)分。

基礎(chǔ)理論是指與工程管理相關(guān)的起著基礎(chǔ)支撐作用的理論原理。應(yīng)用理論則是工程管理在各領(lǐng)域的應(yīng)用原理、技術(shù)與方法等。主體理論是工程管理理論體系的核心，包含工程人文、工程價(jià)值、工程組織、工程決策等。主體理論的具體構(gòu)成以及具體主體理論的內(nèi)容仍需進(jìn)一步研究與完善，“樹”模型還需進(jìn)一步完善與拓展，相信隨著工程管理實(shí)踐的探索與研究和工程管理理論的深化與論證，工程管理理論體系最終將得以構(gòu)建與完善。

[1]何繼善，王孟鈞，王青娥.中國工程管理現(xiàn)狀與發(fā)展[M].北京：高等教育出版社，2013.

[2]何繼善，陳曉紅，洪開榮.論工程管理[J].中國工程科學(xué)，2005，7（10）：5-10.

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[4]王 暉.科學(xué)研究方法論[M].上海：上海財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社，2009.

[5]袁廣林.關(guān)于構(gòu)建學(xué)科理論體系若干問題的思考[J].鐵道警官高等?？茖W(xué)校學(xué)報(bào)，2004（4）：101-104.

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[9]何繼善，王孟鈞，王青娥.工程管理理論解析與體系構(gòu)建[J].科技進(jìn)步與對策，2009，26（21）：1-4.

[10]王青娥，王孟鈞.關(guān)于中國工程管理理論體系框架的思考[J].科技進(jìn)步與對策，2012（18）：6-8.

Analysis on the establishment of engineering management theory system conceptual model

Wang Qinge，Wang Mengjun，Zheng Junwei，Zhu Weihua
（Central South University，Changsha 410083，China）

The theory research of engineering management in China always follows the idea of western project management knowledge system.There is lack of the logic and structured theory system with local characteristics，which needs to be closely analyzed and studied.This paper establishes the engineering management theory system conceptual model，which is the“tree”model，according to the scientific constructing methods abide by the logic process from abstract to concrete.The“tree”model organically links the basic theory，main theory and applied theory，vividly embodies the interactive relationship between theory research and practice，theory development and environment，and has the characteristic of opening，moving and developing.

engineering management；theory system；“tree”model；main theory

C93

A

1009-1742（2013）11-0103-05

2013-09-01

中國工程院重點(diǎn)咨詢項(xiàng)目（2013-XZ-1）

王青娥（1976—），女，湖北赤壁市人，中南大學(xué)副教授，主要研究方向?yàn)楣こ添?xiàng)目管理；E-mail：wqecsu@126.com