祁新華,葉士琳,程 煜,林榮平
(福建師范大學(xué)地理科學(xué)學(xué)院,福州350007)
生態(tài)脆弱區(qū)既是生態(tài)環(huán)境破壞最典型、最強烈的區(qū)域,也是貧困問題最集中的區(qū)域。貧困與生態(tài)環(huán)境惡化構(gòu)成生態(tài)脆弱區(qū)的巨大挑戰(zhàn)。各國都試圖通過扶貧與生態(tài)環(huán)境保護擺脫“貧困陷阱”惡性循環(huán)的束縛[1-3]。然而,實踐中“雙贏”的成功案例非常少見[4-5],許多處理貧困與生態(tài)退化問題的政策或失敗或僅取得有限的成效[6]。世界銀行對40個國家的扶貧戰(zhàn)略文件的評估發(fā)現(xiàn),同時對兩個議題強烈關(guān)注的只占12.5%[7];世界銀行的另一個報告也顯示,在扶貧與生物多樣性保護項目中只有16%能同時在兩個目標(biāo)上取得進展[8]。
對中國而言,在生態(tài)脆弱區(qū)協(xié)同扶貧與生態(tài)環(huán)境保護問題顯得尤為重要與緊迫。一方面,《中國生態(tài)保護》白皮書指出生態(tài)脆弱區(qū)覆蓋了60%以上的國土面積[9]。另一方面,盡管中國的扶貧實踐取得了舉世矚目的成就,并且成為全世界推廣的范例。然而中國畢竟是個發(fā)展中國家,貧困人口的基數(shù)依然很大,2011年人均收入低于每天1美元的仍有1.28億,占農(nóng)村人口的19.2%[10]。最為棘手的是,貧困地區(qū)的地理分布與生態(tài)脆弱區(qū)具有高度的耦合性?!秶野似叻鲐毠杂媱潯反_定的592個國家級貧困縣中有425個分布在生態(tài)脆弱帶上,占貧困縣總數(shù)的72%,貧困人口的74%;同時,95%的絕對貧困人口生活在生態(tài)環(huán)境極度脆弱的地區(qū)[11];覆蓋全國貧困人口70%以上的集中連片特困地區(qū)的重要約束之一也是生態(tài)環(huán)境脆弱與生存條件惡劣[12]。生態(tài)脆弱地區(qū)往往陷入貧困與生態(tài)環(huán)境惡化的“貧困陷阱”,或面臨著因保護生態(tài)環(huán)境而損害貧困人群的“生態(tài)致貧”現(xiàn)象,導(dǎo)致已經(jīng)上升為國家戰(zhàn)略的扶貧與保護生態(tài)環(huán)境面臨著兩難選擇[13-14]。
理論上,只有在生態(tài)脆弱區(qū)兼顧扶貧與生態(tài)環(huán)境保護,才有可能擺脫“貧困陷阱”的詛咒[15]。國際上關(guān)于貧困與生態(tài)環(huán)境惡化的成果相當(dāng)豐富,然而相關(guān)研究卻相對孤立,至今鮮有統(tǒng)籌貧困與生態(tài)退化相互關(guān)系的深入實證分析[4,6,16-18]。國內(nèi)的情形也頗為相似,盡管學(xué)者對生態(tài)脆弱區(qū)的研究越來越重視,涵蓋了土地利用變化及其生態(tài)環(huán)境效應(yīng)、生態(tài)重建、產(chǎn)業(yè)發(fā)展等方面,并在許多科學(xué)問題上取得了關(guān)鍵的成果,但是協(xié)同生態(tài)保護與扶貧的研究卻不多見[19-24],導(dǎo)致在實踐中困難重重,成效甚微。造成這種狀況的一個重要的原因是忽視不同利益主體的相互作用過程與機制[6,25]。扶貧與生態(tài)環(huán)境保護是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程,不僅需要科學(xué)合理的政策,更離不開民眾、政府、企業(yè)、非政府組織(NGOs)等利益主體的積極投入與參與。然而,不同利益主體對經(jīng)濟社會目標(biāo)、生態(tài)目標(biāo)的追求及利益導(dǎo)向往往是不同甚至沖突的[6],在生態(tài)脆弱區(qū)尤其頻繁與激烈。扶貧與生態(tài)環(huán)境保護能否實現(xiàn)“雙贏”則取決于能否協(xié)調(diào)不同利益主體之間的沖突[26-27]。在某種程度上,不同利益主體之間的沖突與協(xié)調(diào)過程會折射出貧困與環(huán)境相互作用過程與機制,而博弈論則可以提供一個很好的視角。
本研究所用的利益主體是目前被廣泛接受的是Freeman的定義,即任何可以影響目標(biāo)或被該目標(biāo)影響的群體或個人[28]。博弈論主要是研究不同決策主體的行為直接相互作用時的決策,以及這種決策的均衡問題,尤其是在研究解決、調(diào)和不同目標(biāo)沖突時具有獨特的優(yōu)勢[29-31]。從博弈論的視角,扶貧與生態(tài)環(huán)境保護相互作用過程事實上就是協(xié)調(diào)不同利益主體的目標(biāo)與利益的博弈過程,博弈結(jié)果一定程度上決定了扶貧的效果以及生態(tài)環(huán)境保護的效應(yīng)[27,32-33]。在諸多復(fù)雜的博弈過程中,政府與民眾以及政府與企業(yè)間相互作用是其中兩組核心博弈過程。
在扶貧與生態(tài)環(huán)境保護過程中,當(dāng)不同利益主體之間存在較強的依存關(guān)系時,各利益主體決策與行為的結(jié)果不僅依賴于其本身,還要取決于其他利益主體的反應(yīng)。扶貧與生態(tài)環(huán)境保護目標(biāo)不僅包括收益最大化,更多的是效用最大化。在扶貧與生態(tài)環(huán)境保護過程中,政府與民眾以及政府與企業(yè)博弈的效用包含扶貧的成效(主要指經(jīng)濟社會目標(biāo)或效益)與生態(tài)環(huán)境保護的效應(yīng)(主要指生態(tài)目標(biāo)或效益),可以綜合效益值表示,并體現(xiàn)在報酬矩陣中。
從扶貧產(chǎn)生的生態(tài)環(huán)境效應(yīng)來看,我國的扶貧實踐大致有3種模式,第1種主要是出于社會公平目標(biāo),對資源環(huán)境認(rèn)識不到位或無暇顧及,屬于資源環(huán)境分離型的救濟式扶貧模式;第2種是在改革開放以來,尤其是《國家八七扶貧攻堅計劃》背景下,過分強調(diào)經(jīng)濟增長目標(biāo),有意或無意間削弱了資源環(huán)境基礎(chǔ),總體上屬于資源掠奪式扶貧模式;第3種是在生態(tài)環(huán)境保護項目支撐與帶動下,兼顧經(jīng)濟與生態(tài)目標(biāo),屬于環(huán)境友好型(生態(tài)保育型)的生態(tài)扶貧模式。顯然,在生態(tài)脆弱區(qū)的扶貧實踐中,第1種模式在改革開放以前較為常用,第2種模式在20世紀(jì)80年代以來較為常見,而第3種模式是當(dāng)前政府與民眾均青睞的“雙贏”模式。換句話說,在生態(tài)脆弱區(qū)的扶貧實踐中,政府與民眾均有3種策略,即救濟式扶貧、開發(fā)式扶貧與生態(tài)扶貧,其扶貧效果與生態(tài)環(huán)境效應(yīng)截然不同,綜合效益的數(shù)值相差很大。本研究通過假定綜合效益值來判定扶貧與生態(tài)環(huán)境保護效用的相對大小。
救濟式扶貧與生態(tài)扶貧博弈均衡:如果政府采用救濟式扶貧策略,且民眾接受救濟式扶貧。這種扶貧模式主要考慮經(jīng)濟社會成效,與生態(tài)環(huán)境效益無直接關(guān)聯(lián)。政府與民眾的綜合效益值分別假定為(30,30),其總和最小;當(dāng)政府采用生態(tài)扶貧策略并被民眾廣泛接受,則同時考慮經(jīng)濟社會成效與生態(tài)環(huán)境效應(yīng),政府與民眾綜合效益值分別假定為(100,100),其總和最大。當(dāng)政府采用生態(tài)扶貧策略,而民眾只愿意接受救濟式扶貧,或政府采用救濟式扶貧,而民眾卻更愿意接受生態(tài)扶貧時,只有一方考慮到生態(tài)效應(yīng),兩種博弈的綜合效益值分別假定為(40,60)和(60,40),總和界于均采用生態(tài)扶貧或救濟式扶貧模式之間(圖 1)。
圖1 生態(tài)扶貧與救濟式扶貧報酬矩陣Fig.1 The payoff matrix of ecological poverty alleviation and relief poverty alleviation
資源掠奪式扶貧與生態(tài)扶貧博弈均衡:類似地,當(dāng)政府與民眾均采用資源掠奪式扶貧策略時,由于對資源的開發(fā)利用,其收益的綜合效益值會增加,假定分別為(50,50),略高于均采用救濟式扶貧模式。當(dāng)其中僅一方采用生態(tài)扶貧策略,而另一方采用資源掠奪式扶貧策略,則資源環(huán)境可能會受到過度開發(fā)而損害了另一方的利益,兩種博弈的綜合效益值分別為(90,60)和(60,90),總和界于均采用生態(tài)扶貧或資源掠奪式扶貧模式之間(圖2)。
圖2 資源掠奪扶貧與生態(tài)扶貧報酬矩陣Fig.2 The payoff matrix of ecological poverty alleviation and resource-exploited poverty alleviation
總體而言,假設(shè)政府與民眾均追求效用最大化,即綜合效益值最大。在不同的均衡狀態(tài)中,政府與民眾均采取生態(tài)扶貧的策略時,因為綜合考慮到經(jīng)濟社會效益與生態(tài)環(huán)境效益,其綜合效益值是最大的,是一種兼顧生態(tài)環(huán)境保護與經(jīng)濟社會目標(biāo)的“雙贏”模式,即雙方都是上策的博弈均衡狀態(tài)。如果雙方均采用救濟式扶貧策略,則均無法顧及生態(tài)環(huán)境效益,因此其綜合數(shù)值是最低的,屬于低層次初級的均衡狀態(tài)。當(dāng)雙方均采用資源掠奪式的扶貧策略,則一定程度上以生態(tài)環(huán)境為代價,雖然因其對資源的開發(fā)而獲得一定的經(jīng)濟效益(綜合效益值略高),但過度依賴于資源開發(fā),則損害了長遠(yuǎn)的可持續(xù)發(fā)展能力。當(dāng)然,當(dāng)雙方選擇的策略不一致時,政策在制定與實施過程中缺乏必要的支持與配合,無論是經(jīng)濟社會效益或是生態(tài)效益都無法達(dá)到最優(yōu),其綜合效益值則相對較低。
上述均衡主要用于非合作的博弈,而博弈論也可用來分析合作博弈的一些情況。合作博弈中最重要的一種策略性行動是承諾,即某個主體通過承諾影響其他主體對自己行為的預(yù)期,來促使其他主體選擇對自己有利的策略。在扶貧與生態(tài)環(huán)境保護中,補貼(尤其是給民眾的適度的直接補貼)無疑是其中最為重要的一種方式[32]。從這個角度,政府與民眾的合作博弈主要體現(xiàn)在是否對民眾進行補貼,以及補貼是否能夠兌現(xiàn)的問題,也就是有無承諾的問題。
在生態(tài)脆弱區(qū)的扶貧實踐中,假設(shè)政府與民眾都是理性經(jīng)濟人,都是為了追求利益的最大化。除了救濟式扶貧外,政府還有兩種策略,即生態(tài)扶貧與資源掠奪式扶貧;民眾生計也有兩種策略,即過度依賴于資源開發(fā)利用的傳統(tǒng)生計模式與兼顧資源環(huán)境可持續(xù)利用的生態(tài)生計模式[34]。雖然從理論上說,政府看重的是綜合效益最大化,而民眾也應(yīng)當(dāng)如此。然而對民眾而言,不要期望他們能有那么高的覺悟(這恰恰說明從提高民眾意識角度加強生態(tài)環(huán)境保護或生態(tài)扶貧工作具有很大的潛力)。事實上,受生計方式(依賴于資源環(huán)境)、技術(shù)手段以及知識背景的約束,民眾認(rèn)為開發(fā)資源環(huán)境的短期經(jīng)濟效益大于保護環(huán)境的效益,因此他們往往選擇破壞環(huán)境的傳統(tǒng)生計策略(圖3)。這種導(dǎo)致生態(tài)退化的行為被許多案例證實,并成為學(xué)者詬病的主要原因[1,35]。因此,要實現(xiàn)政府生態(tài)扶貧與民眾保護環(huán)境的上策均衡狀態(tài),需要有政府采取策略性行為,適當(dāng)投資與補貼就是政府的承諾。對民眾而言,具有長期效應(yīng)的補貼或許最能讓人信服。假設(shè)政府的補貼為20,且直接是補貼給民眾,民眾對保護環(huán)境的態(tài)度與生計方式就會改變,報酬矩陣將發(fā)生變化(圖4)。此時,博弈達(dá)到均衡,即政府采取生態(tài)扶貧的政策,而民眾采取保護生態(tài)環(huán)境的生態(tài)生計策略。
圖3 政府與民眾的博弈報酬矩陣(無承諾)Fig.3 The payoff matrix of the government and the public(non-promising)
圖4 政府與民眾的博弈報酬矩陣(有承諾)Fig.4 The payoff matrix of the government and the public(promising)
上述報酬矩陣是為了分析方便而假設(shè)的綜合效益值,只能代表不同均衡狀態(tài)的綜合效益值的相對大小。為了其更大的適應(yīng)性,政府補貼策略的博弈以簡化公式來體現(xiàn)。
假設(shè):①采用生態(tài)生計模式和傳統(tǒng)生計模式的對象均為L;②采用生態(tài)生計模式成本為Cel元,民眾所得收益為Belf元;③傳統(tǒng)生計模式的成本為Ctl元,收益為Btlf元;④政府補貼與不補貼的收益分別為Bsg與Btnsg;⑤采用生態(tài)生計模式的補貼為S元。該博弈報酬矩陣如圖5所示。
圖5 政府與民眾的博弈報酬矩陣Fig.5 The payoff matrix of the government and the public
生態(tài)生計模式前期需要大量的投入,即Cel>Ctl。如果政府在生態(tài)生計模式發(fā)展的初期不進行財政補貼,民眾就會選擇傳統(tǒng)生計模式;如果政府進行補貼,則民眾的策略選擇要由不同情況下的報酬水平?jīng)Q定。民眾選擇生態(tài)生計模式的前提條件是:BelfL-CelL+S L>BtlfL-CtlL,即S>(Btlf-Belf)-(Ctl-Cel)。
上述分析中的財政補貼政策適合在生態(tài)生計發(fā)展模式發(fā)展初期使用,這時候需要投入大量的人力和物力,民眾要需要花較多的精力學(xué)習(xí)新的知識來適應(yīng)新的生計發(fā)展模式,成本也會加大。為了鼓勵生態(tài)生計模式,政府補貼是一種可以鼓勵的方式。這種方式在一些生態(tài)脆弱區(qū)使用并已獲得顯著的成效[15,36]。問題是,當(dāng)政府不可能無限期地提供補貼。當(dāng)補貼停止時,如何讓民眾維持發(fā)展生態(tài)生計的動力,而不是重回傳統(tǒng)生計的模式。在沒有財政補貼時,只有當(dāng)生態(tài)生計模式的收益大于傳統(tǒng)生計模式,即BelfL-CelL>BtlfL-CtlL時,即Belf-Btlf>Cel-Ctl時,生態(tài)生計模式與傳統(tǒng)生態(tài)模式的效益差大于兩者之間的成本差時,民眾才會考慮采取進行生態(tài)生計模式。而要實現(xiàn)這一點,必須有很好的生態(tài)生計基礎(chǔ),要么原先的政策已經(jīng)打下了堅實的基礎(chǔ)。
企業(yè)是生態(tài)脆弱區(qū)與貧困地區(qū)扶貧實踐非常重要的一個利益主體,政府與企業(yè)的博弈同樣影響著扶貧及生態(tài)環(huán)境保護的效果。企業(yè)有兩種產(chǎn)業(yè)發(fā)展策略,即傳統(tǒng)的污染產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式與生態(tài)產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式。作為管理者,政府也有兩種策略:監(jiān)督與懲罰或不監(jiān)督與懲罰。政府與企業(yè)的博弈過程主要包括監(jiān)督與懲罰,它概括了諸如稅收檢查、質(zhì)量檢查、懲治犯罪、監(jiān)督雇員等。其中懲罰是一種威脅,即“承諾行動”。承諾行動的成本越高,威脅就越值得置信[29,37]。政府與企業(yè)的博弈報酬矩陣如圖6所示。
圖6 政府與企業(yè)的博弈報酬矩陣Fig.6 The payoff matrix of the government and the business enterprisea:是企業(yè)發(fā)展生態(tài)產(chǎn)業(yè)的成本,C:政府監(jiān)督與懲罰的成本,F(xiàn):政府對污染產(chǎn)業(yè)所處的罰款
參考向仕容,羅華偉的模型[37],用β代表政府部門監(jiān)督與懲罰的概率,r代表企業(yè)發(fā)展污染產(chǎn)業(yè)的概率。給定r,政府部門選擇檢查(β=1)和不檢查(β=0)的期望收益分別為:
即如果企業(yè)發(fā)展污染產(chǎn)業(yè)的概率小于C/(a+F),政府部門的最佳策略是不監(jiān)督與懲罰;如果企業(yè)發(fā)展污染企業(yè)的概率大于C/(a+F),政府部門的最優(yōu)選擇是監(jiān)督與懲罰;如果企業(yè)發(fā)展污染企業(yè)的概率概率等于C/(a+F),政府部門最優(yōu)選擇是進行或不進行監(jiān)督與懲罰。
給定β,企業(yè)選擇發(fā)展污染產(chǎn)業(yè)和生態(tài)產(chǎn)業(yè)的期望收益分別為:
即如果政府部門監(jiān)督與懲罰概率小于a/(a+F),企業(yè)的策略是發(fā)展污染產(chǎn)業(yè);如果政府部門監(jiān)督與懲罰概率大于a/(a+F),企業(yè)的最優(yōu)選擇是發(fā)展生態(tài)產(chǎn)業(yè);如果政府監(jiān)督與懲罰概率等于a/(a+F),企業(yè)可以隨機選擇發(fā)展污染產(chǎn)業(yè)或非污染產(chǎn)業(yè)。因此,均衡是r*=C/(a+F)與β*=a/(a+F),即政府部門以a/(a+F)的概率檢查,而企業(yè)則以a/(a+F)選擇是否發(fā)展生態(tài)產(chǎn)業(yè)??梢?,此博弈均衡與n、F和C有關(guān)。對發(fā)展污染企業(yè)的懲罰越重,企業(yè)需要付出的成本越高,企業(yè)發(fā)展污染產(chǎn)業(yè)的概率越小;而政府監(jiān)督與懲罰成本越大企業(yè)發(fā)展污染產(chǎn)業(yè)的概率就越大。
(1)貧困與生態(tài)環(huán)境保護是一對多維的、復(fù)雜的相互作用過程[38]。不同利益主體的經(jīng)濟社會與生態(tài)的目標(biāo)與利益的博弈過程一定程度上決定了扶貧與生態(tài)環(huán)境保護的效果。在目標(biāo)與利益沖突尤其頻繁與激烈的生態(tài)脆弱區(qū),扶貧與生態(tài)環(huán)境保護能否取得“雙贏”則取決能否協(xié)調(diào)不同主體之間的利益沖突[27]。有效的政策設(shè)計要將保護貧困地區(qū)民眾生計與生態(tài)環(huán)境保護置于同等重要的地位,并在扶貧實踐中要兼顧不同利益主體的經(jīng)濟社會利益與生態(tài)利益。在處理貧困與生態(tài)環(huán)境問題的相互關(guān)系時,要避免兩個不可持續(xù)的極端,即犧牲環(huán)境換取發(fā)展,或以保護生態(tài)環(huán)境為名損害貧困人群的利益。
(2)在生態(tài)脆弱區(qū),協(xié)同扶貧與生態(tài)環(huán)境保護過程中,尤其注重保護貧困人群的利益,不是僅局限于將他們當(dāng)作環(huán)境的破壞者或受害者,而是利益相關(guān)者。其中最為關(guān)鍵的是保護對資源環(huán)境極其依賴的貧困人群的生計[39]。政策制度者必須尋求財政補貼(承諾)以長期支持受環(huán)境保護項目影響最大的人群的生計資本[40],包括人力資本、自然資本、社會資本、物質(zhì)資本與金融資本等[12,41]。特別要注意補貼結(jié)束后,如何避免受環(huán)境項目影響的貧困人群為了生存而被迫恢復(fù)他們原先的行為方式,導(dǎo)致脆弱生態(tài)環(huán)境再次惡化與返貧的現(xiàn)象。
(3)綠色產(chǎn)業(yè)設(shè)計對擺脫生態(tài)脆弱區(qū)的“貧困陷阱”非常重要。顯然企業(yè)作為實施者,與作為管理者的政府的博弈過程決定了能否實現(xiàn)扶貧與生態(tài)環(huán)境保護“雙贏”的可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)。政府應(yīng)當(dāng)對企業(yè)采用一定的監(jiān)督與懲罰,以促進企業(yè)采取發(fā)展生態(tài)產(chǎn)業(yè)的策略,實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)。
(4)本研究試圖從新的角度理解貧困與生態(tài)環(huán)境的內(nèi)在過程與機制。政府、民眾與企業(yè)是其中重要的利益主體,政府與民眾的博弈、政府與企業(yè)的博弈這兩組核心博弈過程各自運行卻相互關(guān)聯(lián),均需要考慮到民眾生計與綠色產(chǎn)業(yè)設(shè)計。當(dāng)然,其中許多關(guān)鍵問題還需要進一步探討,如企業(yè)與民眾之間的博弈、不同利益主體內(nèi)部的博弈(如不同等級的政府之間、富裕人群與貧困人群之間等),還有報酬矩陣的綜合效益值等還需要更深入的邏輯分析與更多案例的實證研究。盡管本研究只是提供一個初步理論框架,但對中國生態(tài)脆弱區(qū)協(xié)調(diào)政府、民眾與企業(yè)等核心利益主體具有重要的參考價值。
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