陶愛萍，蘇婷婷，湯成成

（合肥工業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟學(xué)院，合肥 230009）

一、引 言

科學(xué)研究是高等學(xué)校的重要任務(wù)之一，高校的科技創(chuàng)新能力關(guān)乎創(chuàng)新型國家、創(chuàng)新型省份的建設(shè)成敗。專利作為科技產(chǎn)出成果的重要體現(xiàn)，在衡量科技創(chuàng)新能力方面具有重要的地位，采用專利來衡量一個國家和區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力和水平已經(jīng)被世界經(jīng)濟合作組織（OPQD）、世界知識產(chǎn)權(quán)組織（IPO）和瑞士洛桑國際管理學(xué)院（IMD）等國際組織廣泛接受［1］。近年來，各國高校都非常重視專利的申請工作，專利已經(jīng)成為反映一個高?？萍純?yōu)勢和科技創(chuàng)新能力的重要指標［2］。專利信息主要包括專利申請量和專利授權(quán)量，專利申請量指報告期內(nèi)向?qū)＠姓块T提出專利申請被受理的件數(shù)，是發(fā)明、實用新型、外觀設(shè)計三種專利申請數(shù)的總和；專利授權(quán)量指報告期內(nèi)由專利行政部門授予專利權(quán)的件數(shù)，是發(fā)明、實用新型、外觀設(shè)計三種專利授權(quán)數(shù)的總和。由于專利授權(quán)量與專利申請量之間存在較強的線性相關(guān)，專利申請量所包含的信息很大程度上已經(jīng)覆蓋了專利授權(quán)量，且專利授權(quán)量同專利申請量相比更具有時間滯后性，因此本文選取安徽省高校的專利申請量進行分析，通過分析安徽省20所高校的專利申請總量、專利的IPC構(gòu)成以及專利技術(shù)的生命周期情況，揭示安徽省高校科技創(chuàng)新的特色、優(yōu)勢和潛力，了解安徽省高?？茖W(xué)研究的優(yōu)勢區(qū)、弱勢區(qū)和空白區(qū)，以便進一步發(fā)掘高?？萍紕?chuàng)新的潛力，提升安徽省科技創(chuàng)新的能力，充分發(fā)揮高校在推動安徽省創(chuàng)新型試點省建設(shè)中的積極作用。

二、樣本選取和數(shù)據(jù)來源

本文選取中國科技大學(xué)、合肥工業(yè)大學(xué)、安徽大學(xué)、安徽師范大學(xué)、安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)、安徽醫(yī)科大學(xué)、安徽工業(yè)大學(xué)、安徽理工大學(xué)、安徽財經(jīng)大學(xué)、淮北師范大學(xué)、安徽中醫(yī)學(xué)院①2013年4月安徽中醫(yī)學(xué)院、安徽建筑工業(yè)學(xué)院分別更名為安徽中醫(yī)藥大學(xué)、安徽建筑大學(xué)，本文援引資料數(shù)據(jù)因要本次更名前，故本文仍沿襲舊稱。、蚌埠醫(yī)學(xué)院、皖南醫(yī)學(xué)院、阜陽師范學(xué)院、安慶師范學(xué)院、安徽工程大學(xué)、安徽建筑工業(yè)學(xué)院②同上、合肥學(xué)院、安徽科技學(xué)院、淮南師范學(xué)院共計20所高校作為樣本，類型上既包括綜合性大學(xué)，又包括理、工、農(nóng)、醫(yī)、師、財經(jīng)等專業(yè)性院校；地域上涵蓋合肥、蕪湖、蚌埠、馬鞍山、淮南、淮北、阜陽、安慶8地，力求比較全面地反映安徽省高校的專利申請情況。

數(shù)據(jù)來源于《安徽省統(tǒng)計年鑒》、《安徽省科技統(tǒng)計公報》以及國家知識產(chǎn)權(quán)局專利檢索系統(tǒng)，在專利檢索系統(tǒng)分別以“中國科技大學(xué)”等20所高校的全稱作為申請人進行檢索，在檢索結(jié)果中統(tǒng)計職務(wù)專利數(shù)量（含非第一申請人），申請數(shù)量以申請日所在自然年度進行統(tǒng)計。由于中國專利法規(guī)定從專利申請到專利公開的周期一般為18個月，在專利數(shù)據(jù)庫檢索到的2011年專利申請量會比實際申請量少，因此本文的樣本數(shù)據(jù)截止時間為2010年，同時設(shè)定樣本數(shù)據(jù)開始時間為2001年。

三、數(shù)據(jù)分析

1.專利總量分析

2001－2010年安徽省全省專利申請總量、安徽省20所高校的專利申請量以及其中發(fā)明專利和實用新型專利的構(gòu)成情況如表1所示。

表1 2001－2010年安徽全省及20所高校的專利申請量

表1反映了安徽省高校的專利產(chǎn)出具有如下特征：

第一，2001年到2010年安徽省全省專利申請量始終呈上升趨勢，增長幅度從2001年的9%上升至2010年的187.6%，平均增幅為44.7%。而安徽省20所高校的專利申請量則在2004年和2007年出現(xiàn)了兩次下降的情況，下降率分別為2.5%和3.6%，但從總體趨勢來看安徽省高校的專利申請量也是上升的，平均增幅為33.5%，低于全省增速11.2個百分點（如圖1所示）。

圖1 2001－2010安徽全省及20所高校專利申請量的變化趨勢

從圖1的變化趨勢可以看出，無論對安徽省全省還是對安徽省高校來說，2007年都是一個拐點，在拐點之前的2001－2007年，兩者的變化趨勢相對較為緩和；2007年到2010年，兩者的變化都顯得較為陡峭，特別是2010年，安徽全省專利申請量出現(xiàn)了187.6%的超速增長。

第二，從占比來看，安徽省高校的專利申請量占全省總量的比例偏低，占比最高的2003年和2005年也僅為6.1%，2010年占比達到最低點為2.0%，平均占比不足5%（見圖2）。

圖2 安徽省20所高校專利申請量占全省專利申請總量的百分比

這說明高校在安徽省科技創(chuàng)新體系中的作用還不強，高校的科技產(chǎn)出能力還不高，高校的科學(xué)研究功能尚未充分發(fā)揮。

第三，從三種專利的數(shù)量和比例來看，2001－2010年安徽省20所高校的專利申請總量為3306件，其中發(fā)明專利為2482件，占高校專利申請總量的75%，實用新型專利640件，占高校專利申請總量的19.4%，發(fā)明專利和實用新型專利占比之和為94.4%；與全省發(fā)明專利相比，2001－2010年高校的發(fā)明專利在全省發(fā)明專利中的平均占比為15.4%，遠高于高校專利申請總量在全省專利申請總量中4.7%的占比。這說明安徽省高校比較注重高水平的發(fā)明專利，高校對推動安徽省高新技術(shù)的創(chuàng)新具有一定的作用。

2.專利結(jié)構(gòu)分析

專利結(jié)構(gòu)分析包括兩個方面：一是專利申請量的IPC構(gòu)成分析，IPC是指國際專利分類法（International Patent Classification，簡稱IPC）所劃分的專利等級結(jié)構(gòu)，國際專利分類法將專利所涉及的技術(shù)領(lǐng)域分成8個部：A 部：人類生活需要；B部：作業(yè)、運輸；C部：化學(xué)、冶金；P部：紡織、造紙；E部：固定建筑物；F部：機械工程、照明、加熱、武器、爆破；G 部：物理；H 部：電學(xué)［4］。二是專利申請量的高校分布情況分析。通過統(tǒng)計計算，安徽省高校的IPC構(gòu)成和專利申請量的高校分布分別如表2和表3所示。

表2 安徽省高校的IPC構(gòu)成 單位：件

表2是2001－2010年安徽省20所高?？傮w以及前十名高校發(fā)明專利和實用新型專利的IPC構(gòu)成情況。從表2可以看出，安徽省高校的專利申請涉及了專利分類的所有8個部類，C 部、G 部是安徽省高校專利申請的強勢領(lǐng)域，20所高校的申請總量分別為903件和735 件，所占比例分別為28.5%和23.2%；H 部、B部、A 部為次強勢領(lǐng)域，分別占申請總量的15.2%、10.3%和10%；F 部、E 部、D 部為弱勢領(lǐng)域，在專利申請總量中的占比分別為7%、3%和2.2%。排名第一的中國科技大學(xué)的強勢領(lǐng)域為H 部、G 部和C部，分別占全校申請量的26.4%、25.3%和20.8%；弱勢領(lǐng)域為A 部和D 部，占比分別為6%和3.4%。排名第2的合肥工業(yè)大學(xué)的強勢領(lǐng)域為C 部和G 部，分別占全校申請量的32.2%和30.4%；D 部為弱勢領(lǐng)域，占比為全校的0.4%。由此我們發(fā)現(xiàn)安徽省高校的技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢是與學(xué)科優(yōu)勢緊密相關(guān)的，中國科技大學(xué)擁有核探測與核電子學(xué)國家重點實驗室、穩(wěn)態(tài)強磁場科學(xué)中心、中國科學(xué)院量子技術(shù)與應(yīng)用研究中心、中國科學(xué)院軟物質(zhì)化學(xué)重點實驗室、中國科學(xué)院結(jié)構(gòu)分析重點實驗室等科研機構(gòu)和物理、化學(xué)、力學(xué)、地球物理學(xué)、核科學(xué)與技術(shù)等國家重點學(xué)科；合肥工業(yè)大學(xué)擁有國家工程技術(shù)研究中心、光電技術(shù)研究院、教育部應(yīng)用物理網(wǎng)上合作研究中心等科研機構(gòu)和機械設(shè)計與理論、電力電子與電力傳動等國家重點學(xué)科，這些科研機構(gòu)和學(xué)科優(yōu)勢分別支撐了相應(yīng)領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢。

表3 安徽省專利申請總量排名前10的高校 單位：件

表3為2001－2010年專利申請量位居安徽省前十名的高校排名表。表3表明，中國科技大學(xué)排名第一，專利申請總量達到1288件，其次是合肥工業(yè)大學(xué)，專利申請總量為906件，中國科技大學(xué)和合肥工業(yè)大學(xué)兩所高校的專利申請量之和占20所高校專利申請總量的66.4%，創(chuàng)新成果突出。再次是安徽工業(yè)大學(xué)、安徽工程大學(xué)、安徽理工大學(xué)，專利申請總量分別為237、182、167件。排名前五的都是工科院校，這與學(xué)校的學(xué)科性質(zhì)以及對專利的重視程度密切相關(guān)。排在第六至第十的高校依次是安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)、安徽大學(xué)、安徽師范大學(xué)、安徽醫(yī)科大學(xué)和合肥學(xué)院，專利申請總量分別為163、144、89、44和35件。專利申請量位居前十名的高校都有較長的發(fā)展歷史，累積了一定的科研優(yōu)勢和學(xué)科特色；地域上都是處于合蕪蚌自主創(chuàng)新綜合試驗區(qū)，試驗區(qū)良好的創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新文化為這些高校創(chuàng)新能力和專利意識的培育提供了基礎(chǔ)和平臺。

3.專利生命周期分析

專利的生命周期可以借助技術(shù)生長率、技術(shù)成熟系數(shù)、技術(shù)衰老系數(shù)、新技術(shù)特征系數(shù)等參數(shù)來說明，各系數(shù)的計算公式如下：（1）技術(shù)生長系數(shù)v＝a／A。其中a為當(dāng)年的發(fā)明專利申請量或授權(quán)量，A為從當(dāng)年開始追溯5年累積的發(fā)明專利申請量或授權(quán)量。若v值遞增，說明技術(shù)處在萌芽或生長階段；反之則處于衰弱階段［5］。（2）技術(shù)成熟系數(shù)α＝a／a＋b。a代表某一年的發(fā)明專利申請量或授權(quán)量，b代表同一年的實用新型專利申請量或授權(quán)量，連續(xù)計算數(shù)年，α值遞減說明該技術(shù)日益成熟。（3）技術(shù)衰老系數(shù)β＝（a＋b）／（a＋b ＋c）。a和b 的值同上，c代表當(dāng)年的外觀設(shè)計專利申請量或授權(quán)量，連續(xù)計算數(shù)年，β遞增說明該技術(shù)比較新，反之則說明技術(shù)比較陳舊［6］。（4）新技術(shù)特征系數(shù)N＝v2＋α2。N值由技術(shù)生長率和技術(shù)成熟系數(shù)推算而來，反映某項技術(shù)新興或衰老的綜合指標，N 值越大，新技術(shù)特征越強，預(yù)示該技術(shù)越具有發(fā)展?jié)摿Γ?］。

通過計算，安徽省高校專利申請量的各技術(shù)生命周期系數(shù)如表4所示。

表4 安徽省高校專利的技術(shù)生命周期系數(shù)

2006－2010年各系數(shù)變化趨勢如圖3所示。

圖3 2006－2010年安徽高校技術(shù)系數(shù)的變化趨勢

從圖3可以看出，安徽省高校的技術(shù)生長率v是呈波動狀態(tài)的，2008年是峰頂，說明這一年安徽省高校有新技術(shù)生長，新技術(shù)成長較快，2005－2007年，2009－2010年兩階段呈下降趨勢，說明這期間安徽省高校新技術(shù)的生長比較緩慢。技術(shù)成熟系數(shù)α在2006年和2010年出現(xiàn)了下降，其他年份均表現(xiàn)為上升趨勢，說明安徽省高校的技術(shù)仍需要一段時間的發(fā)展才能趨向成熟和穩(wěn)定。技術(shù)衰老系數(shù)β除在2007年出現(xiàn)輕微的反彈外其他年份都是趨向下降的，說明安徽省高校技術(shù)衰老特征比較明顯，技術(shù)淘汰速度比較快，體現(xiàn)了技術(shù)的未老先衰特征。新技術(shù)特征N 在2006－2009年增長速度比較快，2010年N 值雖然相比于2009年有所下降但仍然高于2005年，說明安徽省高校新技術(shù)特征總體上是上升的，具備新技術(shù)發(fā)展的空間和潛力。

四、結(jié)論與對策建議

通過對安徽省20所高等院校在2001－2010年的專利信息的統(tǒng)計分析，我們得出如下結(jié)論：首先，從總量來看，安徽省高校與企業(yè)相比，專利競爭力不足，增長率偏低，占比過小；其次，從結(jié)構(gòu)來看，安徽省高校專利發(fā)展水平存在不平衡的現(xiàn)象，IPC構(gòu)成顯示：化學(xué)、冶金、物理、電學(xué)等領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新能力較強，紡織、造紙等領(lǐng)域創(chuàng)新能力較弱；高校之間的科研能力與實力也相差懸殊，中國科技大學(xué)和合肥工業(yè)大學(xué)占據(jù)絕對的優(yōu)勢。最后，從專利生命周期來看，安徽省高校技術(shù)創(chuàng)新活動正處于上升期，新舊技術(shù)更替比較頻繁，新技術(shù)發(fā)展的空間和潛力較大。

鑒于安徽省高?？萍紕?chuàng)新的上述現(xiàn)狀，提出如下兩點對策建議：（1）提高高校專利產(chǎn)出的數(shù)量和質(zhì)量：增強高校知識產(chǎn)權(quán)意識，優(yōu)化高校學(xué)科和人才隊伍結(jié)構(gòu)，加大對技術(shù)創(chuàng)新的政策支持力度，強化校企聯(lián)合、產(chǎn)學(xué)研合作、國際合作等多種合作創(chuàng)新模式，提升高校的科技創(chuàng)新水平，發(fā)掘高校的科技創(chuàng)新潛力；（2）優(yōu)化專利結(jié)構(gòu)：對于IPC結(jié)構(gòu)，優(yōu)勢領(lǐng)域要進一步強化，弱勢領(lǐng)域要促進優(yōu)勢化，空白領(lǐng)域要力爭突破；對于高校專利申請的分布結(jié)構(gòu)，要進一步發(fā)揮中國科技大學(xué)和合肥工業(yè)大學(xué)在推動全省高?？萍紕?chuàng)新中的帶頭和示范作用，鼓勵其他高校根據(jù)學(xué)校性質(zhì)和學(xué)科體系開展科學(xué)研究活動，加強對專利申請的資助激勵政策，以便增加這些高校的專利產(chǎn)出。

［1］黃榮曉.從國內(nèi)專利申請分析廣州大學(xué)城技術(shù)創(chuàng)新能力提升策略［J］.科技管理研究，2012，（22）：46－50.

［2］王 嶸.我國高校專利戰(zhàn)略信息分析及研究［J］.現(xiàn)代情報，2007，（10）：40－45.

［3］穆麗紅，胡亞妮，張志業(yè).從有效專利看河北省高校技術(shù)創(chuàng)新能力［J］.科技情報開發(fā)與經(jīng)濟，2008，（20）：168－169.

［4］牛瑞陽，王培璋.我國國內(nèi)專利發(fā)展現(xiàn)狀分析及對策研究［J］.研究與發(fā)展管理，2009，（10）：88－93.

［5］王永紅.定量專利分析的樣本選取與數(shù)據(jù)清洗［J］.情報理論與實踐，2007，（1）：93－96.

［6］王之梓.高校專利實施的實證分析及其對策［J］.東南大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版），2000，（9）：12－17.

［7］曹鎮(zhèn)東，彭小寶，宋小燕.高校專利市場化工程研究［J］.中國高?？萍迹?013，（4）：68－69.