魏 潔

（航天推進(jìn)技術(shù)研究院，陜西 西安，710100）

0 引言

在科學(xué)技術(shù)日新月異、迅速發(fā)展的今天，一個企業(yè)已不可能在所有技術(shù)領(lǐng)域均具有所需的技術(shù)能力，因而必須創(chuàng)造性的取得部分技術(shù)專門性知識的創(chuàng)造性路徑，這是推動企業(yè)需求技術(shù)合作、利用外部資源的客觀經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。創(chuàng)新是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的活力和源泉，技術(shù)創(chuàng)新能力更是高科技企業(yè)核心競爭力的構(gòu)成要素，高科技企業(yè)在漸進(jìn)的發(fā)展過程中,要進(jìn)行持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新才能實(shí)現(xiàn)企業(yè)的跨越式發(fā)展。但同時，技術(shù)創(chuàng)新也意味著需要持續(xù)的巨大的投資，高科技企業(yè)由于其從事的項(xiàng)目往往處于產(chǎn)業(yè)前沿，其投資的風(fēng)險(xiǎn)更是不言而喻。技術(shù)合作方式是技術(shù)創(chuàng)新的一種形式，具備合理利用資源，有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)“雙贏”或“多贏”格局的特點(diǎn)。本文將著重探討這類企業(yè)的發(fā)展模式。

1 技術(shù)合作型高科技企業(yè)的內(nèi)涵及特點(diǎn)

技術(shù)合作型高科技企業(yè)是指建立在合作主體之間相互信任、理解和支持的基礎(chǔ)上，通過簽署合作協(xié)議，約定合作主體之間的責(zé)、權(quán)、利，有明確的合作目標(biāo)、合作期限和利益分配準(zhǔn)則，以股權(quán)投資的形式組建新的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，從事高科技領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新活動，通過利用合作主體自身的創(chuàng)新技術(shù)、能力、資源、人才等建立的一種風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享的機(jī)制。技術(shù)合作型高科技企業(yè)具有如下特點(diǎn)：

1.1 技術(shù)合作的領(lǐng)域具備高技術(shù)的特征

在當(dāng)前及今后的一段時期，企業(yè)所從事技術(shù)合作領(lǐng)域的技術(shù)水平處于行業(yè)領(lǐng)先或最高水平，或者技術(shù)合作取得成果可以申請專利形成技術(shù)壟斷等。

1.2 合作主體之間各有專長

這些專長可以是先進(jìn)技術(shù)、研發(fā)能力、專利成果、人才資源、資金、工程經(jīng)驗(yàn)、設(shè)備資源、采購及市場渠道等異質(zhì)性資源，合作主體之間通過資源和能力共享，產(chǎn)生優(yōu)化組合的協(xié)調(diào)效應(yīng)，這些異質(zhì)性資源的集成常常能夠創(chuàng)造出市場中更加稀缺的資源，產(chǎn)生“1+1>2”的有機(jī)疊加作用。

1.3 技術(shù)成熟度不高

由于技術(shù)合作的領(lǐng)域一般處于該領(lǐng)域技術(shù)前沿，很多研發(fā)合作項(xiàng)目處于探索、預(yù)研或研制階段；同時，由于技術(shù)發(fā)展和市場需求結(jié)構(gòu)的不確定性，以及人員、設(shè)備供給方面可能出現(xiàn)的問題，使技術(shù)創(chuàng)新活動面臨很大的失敗風(fēng)險(xiǎn)，因此技術(shù)成熟度不高。

1.4 持續(xù)性投入

研發(fā)活動應(yīng)該寬容“探索性的失敗”，任何模式的技術(shù)創(chuàng)新都有風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)應(yīng)有技術(shù)創(chuàng)新失敗的心理準(zhǔn)備；因此，技術(shù)合作企業(yè)的合作主體們不能對企業(yè)采取簡單的“放手療法”，在企業(yè)的發(fā)展過程中尤其是發(fā)展初期，合作主體應(yīng)進(jìn)行全方位的持續(xù)性投入。

1.5 具有高速成長性或高速衰退性

合作主體之間可能具有多元的合作目標(biāo)，或者是進(jìn)入新的市場領(lǐng)域、向合作伙伴學(xué)習(xí)技術(shù)、擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)規(guī)?；蚍秶蛘呤菑募夹g(shù)轉(zhuǎn)移中獲益等。這些合作主體在短時間內(nèi)形成了強(qiáng)大合力，因此，技術(shù)合作企業(yè)的發(fā)展速度比一般企業(yè)要快，即具有高速成長性。同樣，如果這些發(fā)展目標(biāo)不能夠很好的協(xié)調(diào)或者在發(fā)展中遇到無法解決的問題，合作主體之間不歡而散，因而也具有高速衰退性。

1.6 文化的包容性

技術(shù)合作企業(yè)的合作主體為了實(shí)現(xiàn)各自的目標(biāo)結(jié)合在一起，從業(yè)人員有可能來自不同地域，甚至來自不同的國界，或者擁有不同的身份，以及價(jià)值觀、管理風(fēng)格和文化背景的差異，為了能將這些不同文化結(jié)構(gòu)的人員結(jié)合到一起，促進(jìn)企業(yè)的順暢發(fā)展，技術(shù)合作企業(yè)需要一種包容性的企業(yè)文化作為支撐。

2 技術(shù)合作型高科技企業(yè)發(fā)展存在的問題

產(chǎn)學(xué)研合作是一項(xiàng)系統(tǒng)化的社會活動，其在中國的發(fā)展還處在摸索階段，以產(chǎn)學(xué)研合作為基礎(chǔ)的技術(shù)合作型高科技企業(yè)雖然得到了國家倡導(dǎo)和扶持，但在企業(yè)實(shí)際的運(yùn)行過程中，管理的難度大和復(fù)雜程度比一般企業(yè)要高。技術(shù)合作型高科技企業(yè)在發(fā)展過程中主要會面臨如下問題：

2.1 價(jià)值取向差異

技術(shù)合作的目的是實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)勢互補(bǔ)，但合作主體雙方的利益出發(fā)點(diǎn)不同，合作一方可能看重的是在技術(shù)合作過程中能否產(chǎn)生足夠多得科研成果和數(shù)量，對經(jīng)濟(jì)利益并不關(guān)心；而另一方關(guān)注的焦點(diǎn)可能是技術(shù)合作能否帶來良好的市場經(jīng)濟(jì)利益及可觀的市場前景，所以合作主體雙方在價(jià)值認(rèn)同和價(jià)值取向上存在差異，這種差異會導(dǎo)致技術(shù)合作主體在重要決策方面出現(xiàn)矛盾，這種矛盾如果無法調(diào)和，會致使合作無法持續(xù)下去，許多技術(shù)合作企業(yè)的失敗源于此。

2.2 高風(fēng)險(xiǎn)性

創(chuàng)新意味著資金的先期投入，當(dāng)投入較大時，企業(yè)就面臨承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)的巨大壓力，這就使得企業(yè)往往對很多高新技術(shù)成果望而卻步，或者對于大多數(shù)科技成果轉(zhuǎn)化，企業(yè)因?yàn)橹辉敢獬袚?dān)部分風(fēng)險(xiǎn)，不愿承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)合作主體雙方對于高風(fēng)險(xiǎn)不能達(dá)成一致時，導(dǎo)致合作的失敗。

2.3 信息不對稱

信息不對稱問題首先體現(xiàn)在技術(shù)價(jià)值的評估上。由于技術(shù)交易的自身特點(diǎn)，即信息分布的不對稱、信息披露的不完全，易造成雙方對技術(shù)價(jià)值的看法不一，給合作雙方的合作帶來困難。信息不對稱導(dǎo)致技術(shù)合作主體的合作難以形成有效、彼此信任的格局。事實(shí)上，信息傳遞和信息交流對技術(shù)合作的成功至關(guān)重要，由于技術(shù)能力、經(jīng)營能力的信息分布不對稱、信息交流不完全，技術(shù)合作各方彼此信任度差都會給雙方的理解和溝通帶來障礙。有許多合作的失敗，主要是由信息不對稱造成的。

2.4 信用欠缺

技術(shù)合作中，合作主體間普遍存在著信用欠缺的問題。在利益面前，不想共贏而想獨(dú)贏的心態(tài)，是技術(shù)合作中信用缺失的常見現(xiàn)象。既有企業(yè)過河拆橋，想方設(shè)法甩掉對方，或者在財(cái)務(wù)上做手腳，使對方的合理利益不能保證；也有合作者在研發(fā)快要成功，預(yù)期利益越來越大時，違背合同規(guī)定，不肯將成果轉(zhuǎn)讓給企業(yè)，而是自己單干。信用的缺失，不易產(chǎn)生合作的信任度。

2.5 利益分配問題

技術(shù)合作過程中，利益分配不完善也在很大程度上影響和阻礙著合作的進(jìn)程，有些甚至因此終止了合作。出現(xiàn)這個問題的根源在于技術(shù)合作主體對技術(shù)價(jià)值評價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)不一樣。博弈雙方信息不對稱、利益分歧很大，常常會發(fā)生協(xié)議履行的困難，從而產(chǎn)生利益分配問題，成為雙方開展合作的一大障礙。

2.6 文化融合問題

技術(shù)合作企業(yè)還會涉及文化融合的問題，由于合作企業(yè)的人員來源（甚至國籍）不同、成長環(huán)境不同、工作風(fēng)格不同、企業(yè)文化熏陶不同，雙方存在著價(jià)值觀、管理風(fēng)格和文化背景的差異，技術(shù)合作企業(yè)還面臨著文化融合的問題。事實(shí)證明，文化融合并非易事，根據(jù)權(quán)威機(jī)構(gòu)的研究表明，合作型企業(yè)因文化整合不成功而失敗的概率很高。

3 技術(shù)合作型高科技企業(yè)跨越式發(fā)展的路徑及對策

3.1 發(fā)展路徑思路

合作型高科技企業(yè)跨越式發(fā)展路徑的整體思路是：基于企業(yè)實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢互補(bǔ)、技術(shù)能力的獲取提升企業(yè)國際競爭力，對合作主體治理模式進(jìn)行創(chuàng)新，文化整合與改造雙贏文化、學(xué)習(xí)成本的降低、外部關(guān)系資源的建立、知識的合作生產(chǎn)與利用，有利于突破貿(mào)易壁壘等，形成良性互動關(guān)系和協(xié)調(diào)機(jī)制，促進(jìn)我國合作型科技企業(yè)實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展（圖1）。

圖1 技術(shù)合作型科技企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展路徑

3.2 技術(shù)合作型高科技企業(yè)跨越式發(fā)展的路徑及對策

經(jīng)過30多年來的不斷努力探索，我國技術(shù)合作型高科技企業(yè)得到了長足的發(fā)展。針對技術(shù)合作型高科技企業(yè)在跨越式發(fā)展過程中可能面臨的主要問題，提出以下路徑思路和建議。

3.2.1 創(chuàng)新企業(yè)治理模式

技術(shù)合作型高科技企業(yè)雖然由不同的主體投資成立，但其形式上是具有獨(dú)立法人的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，應(yīng)該按照現(xiàn)代企業(yè)制度進(jìn)行管理，在公司的股權(quán)構(gòu)成上應(yīng)設(shè)置合理的比例，避免決策權(quán)“一邊倒”的格局，并形成由股東代表大會、董事會、監(jiān)事會和高級經(jīng)理人員組成的相互依賴、相互制衡的公司治理結(jié)構(gòu)，在重大事項(xiàng)的決定上，采取集體決策制度，追求集體利益，避免單獨(dú)追求某一方的利益。同時，企業(yè)內(nèi)部應(yīng)設(shè)置合理的組織結(jié)構(gòu)，在研究開發(fā)、產(chǎn)品生產(chǎn)、采購銷售、財(cái)務(wù)、質(zhì)量控制、人力資源等方面形成行之有效的企業(yè)內(nèi)部管理制度和運(yùn)行保障機(jī)制。

3.2.2 創(chuàng)造合作共贏文化

艾克斯·羅德教授的研究成果指出，企業(yè)合作的進(jìn)化有一個過程，企業(yè)只有在長期的互動中才能逐步發(fā)現(xiàn)合作的價(jià)值，合作的形成與發(fā)展也只有在企業(yè)間持續(xù)穩(wěn)定地交往中才能實(shí)現(xiàn)[3]。在技術(shù)合作企業(yè)的運(yùn)營過程中，要創(chuàng)造合作共贏的企業(yè)文化，進(jìn)行文化融合。根據(jù)企業(yè)整合的實(shí)際情況進(jìn)行文化融合的路徑選擇，建立與企業(yè)文化相符的公司管理制度和運(yùn)營體系以及建立有效的企業(yè)內(nèi)部溝通渠道和載體。

3.2.3 創(chuàng)新利益分配機(jī)制和協(xié)調(diào)機(jī)制

利益分配機(jī)制是決定各方應(yīng)獲收益的基礎(chǔ)，企業(yè)的出資者都是具有自利行為的主體，都會產(chǎn)生盡量少地承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、盡量多地獲得收益的傾向，如果這些傾向不加以協(xié)調(diào)和控制，技術(shù)合作無法走向成功。企業(yè)的合作過程充滿了博弈，為了確保企業(yè)運(yùn)行順暢和合作成功，投資主體可以依據(jù)《投資人協(xié)議》、《公司章程》等，將技術(shù)合作的利益分配有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行事前清晰約定，如技術(shù)創(chuàng)新的成果（知識產(chǎn)權(quán)、發(fā)明專利等）的歸屬、企業(yè)盈利的分配等等，以書面的形式約定清楚各自的責(zé)、權(quán)、利以及之間的利益分配關(guān)系；同時，建立溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，在企業(yè)運(yùn)營過程中通過公司股東會、董事會等決策組織的作用來解決投資主體之間新出現(xiàn)的利益分配問題。

3.2.4 加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)

作為技術(shù)合作型高科技企業(yè)，技術(shù)研發(fā)過程中所形成的發(fā)明專利、新工藝、新方法、技術(shù)文件和圖紙等無疑是企業(yè)的核心創(chuàng)新成果，由于技術(shù)固有的公共物品屬性以及知識的非獨(dú)占性，如果這些知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不當(dāng)而對外擴(kuò)散，被競爭對手或其它企業(yè)無償利用必將對原創(chuàng)企業(yè)造成重大損失，影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極性。因此，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和運(yùn)營管理必須及時跟進(jìn)，加強(qiáng)專利申請與法律保護(hù)，做好安全保密管理工作，加強(qiáng)涉密人員的管理，防患于未然。

3.2.5 增加合作主體持續(xù)性投入

從企業(yè)的生命周期理論看待技術(shù)合作企業(yè)，企業(yè)成立之初，投資者的初期投入僅僅保證了公司能夠順利進(jìn)入起步階段并投入正式運(yùn)營，此時公司產(chǎn)品價(jià)值鏈前端的采購渠道還未理順，產(chǎn)品市場競爭力還未形成，公司還面臨著人才和資金的極大缺口。同時，由于技術(shù)合作企業(yè)雙方均需求新技術(shù)的快速學(xué)習(xí)、新產(chǎn)品的快速研制以支撐企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展等，這些目標(biāo)在短時期內(nèi)以及依靠初期有限的資源投入是無法實(shí)現(xiàn)的。為此，合作主體持續(xù)性投入是非常必要的，需要依靠合作主體的優(yōu)勢資源來“保駕護(hù)航”。雖然這些投入當(dāng)期無法獲得足夠的回報(bào)，但其后期產(chǎn)生的效益將影響深遠(yuǎn)。

3.2.6 積極爭取政府和社會支持

《國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十二個五年規(guī)劃綱要》提出：要加快建立以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系，重點(diǎn)引導(dǎo)和支持創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚；加大政府科技資源對企業(yè)的支持力度，推動建立企業(yè)、科研院所和高校共同參與的創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟。近年來國家正逐步加大對各個科技創(chuàng)新領(lǐng)域的扶持力度。技術(shù)合作型高科技企業(yè)所涉及的很多創(chuàng)新領(lǐng)域，符合條件的均可以申請政府的政策支持，如申請創(chuàng)新基金項(xiàng)目、政府股權(quán)投資、人才激勵政策和稅收優(yōu)惠等。在開展技術(shù)創(chuàng)新活動中，尤其在企業(yè)的創(chuàng)業(yè)初期，這些扶持政策和資金支持往往會起到雪中送炭的作用，能夠極大緩解企業(yè)的資金壓力，有力地助推企業(yè)的發(fā)展。

技術(shù)合作型高科技企業(yè)是適應(yīng)科技發(fā)展和市場需求的新型企業(yè)發(fā)展模式，它在有效實(shí)現(xiàn)資源利用，合理規(guī)避投資風(fēng)險(xiǎn)上實(shí)現(xiàn)了各合作方的“共贏”，但同時，由于企業(yè)的組成多，復(fù)雜，技術(shù)成熟度低，也導(dǎo)致了企業(yè)在戰(zhàn)略、決策、執(zhí)行等各層面上存在一定的多元性和不確定性。因此，作為企業(yè)的發(fā)起者和經(jīng)營者，要著力建立正規(guī)的現(xiàn)代企業(yè)管理制度，和國際接軌，用規(guī)范的經(jīng)營行為實(shí)現(xiàn)企業(yè)的穩(wěn)健發(fā)展，同時也要積極創(chuàng)新，不僅實(shí)現(xiàn)高科技型組織的技術(shù)創(chuàng)新，還需系統(tǒng)優(yōu)化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的人才資源、技術(shù)資源、市場與管理資源等配置效率，實(shí)現(xiàn)全面創(chuàng)新管理。

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