劉和旺，鄭世林

(1.湖北大學(xué)商學(xué)院，湖北武漢 430062;2.中國(guó)社會(huì)科學(xué)院數(shù)量經(jīng)濟(jì)與技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究所，北京 100732)

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化專項(xiàng)投資就業(yè)效應(yīng)的研究

劉和旺1，鄭世林2

(1.湖北大學(xué)商學(xué)院，湖北武漢 430062;2.中國(guó)社會(huì)科學(xué)院數(shù)量經(jīng)濟(jì)與技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究所，北京 100732)

本文以“十五”期間高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化專項(xiàng)企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)為樣本，實(shí)證分析了政府推動(dòng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化專項(xiàng)投資的就業(yè)效應(yīng)。研究發(fā)現(xiàn):政府專項(xiàng)投資顯著增加了高技術(shù)企業(yè)就業(yè)總量，也顯著增加了研發(fā)人數(shù)和研發(fā)人員中高學(xué)歷的人數(shù)，并且同政府資助大企業(yè)相比，政府資助中小企業(yè)的就業(yè)創(chuàng)造效應(yīng)(無(wú)論在就業(yè)水平值還是增長(zhǎng)率方面)更大;專項(xiàng)投資并沒(méi)有改善各類高技術(shù)企業(yè)的就業(yè)結(jié)構(gòu)(就業(yè)人員中研發(fā)人員的比重和研發(fā)人員中高學(xué)歷人員的比重)。研究還發(fā)現(xiàn)，相對(duì)于國(guó)有企業(yè)而言，非國(guó)有企業(yè)就業(yè)增長(zhǎng)更加迅速，就業(yè)人員中的研發(fā)人員的比重降幅更小。研究結(jié)果表明，在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)政府專項(xiàng)投資具有明顯的就業(yè)創(chuàng)造效應(yīng)，政府應(yīng)鼓勵(lì)更多的專業(yè)技術(shù)人才進(jìn)入規(guī)模較小的非國(guó)有企業(yè)，優(yōu)化就業(yè)結(jié)構(gòu)。

高技術(shù);產(chǎn)業(yè)化;專項(xiàng)投資;就業(yè)效應(yīng)

一、問(wèn)題提出

社會(huì)就業(yè)乃民生之本和安國(guó)之策，促進(jìn)社會(huì)充分就業(yè)，控制或降低失業(yè)率，一直是全球共同的熱點(diǎn)話題。作為人口最多的國(guó)家，我國(guó)的就業(yè)問(wèn)題非常突出，新增就業(yè)人口大，勞動(dòng)力的供求矛盾明顯，失業(yè)問(wèn)題依然嚴(yán)峻①人力資源與社會(huì)保障部的數(shù)據(jù)表明，2011年我國(guó)實(shí)現(xiàn)城鎮(zhèn)新增就業(yè)1221萬(wàn)人，達(dá)到歷史最高點(diǎn)。2012年就業(yè)形勢(shì)依然嚴(yán)峻，城鎮(zhèn)需就業(yè)的勞動(dòng)力達(dá)2500萬(wàn)人，比“十一五”時(shí)期的年均數(shù)多100萬(wàn)人，其中高校畢業(yè)生規(guī)模達(dá)到680萬(wàn)人，是本世紀(jì)初的6倍多。另外，結(jié)構(gòu)性矛盾更加突出，就業(yè)難和招工難并存的現(xiàn)象更加趨于常態(tài)化，而且有從沿海向內(nèi)地蔓延的趨勢(shì)。參見(jiàn)新華網(wǎng)，http://www.xinhuanet.com/politics/2012lh/zhibo/20120307b/index.htm。。而高技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有高附加值、高效益和高就業(yè)創(chuàng)造效應(yīng)，可以創(chuàng)造比其他部門更多的就業(yè)職位，其就業(yè)增長(zhǎng)率快于其它產(chǎn)業(yè)部門②參見(jiàn)美國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資協(xié)會(huì)網(wǎng)站(WWW.NVCA.ORG)首頁(yè)中的說(shuō)明。2010年，美國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的就業(yè)增長(zhǎng)率是全國(guó)其他部門的就業(yè)增長(zhǎng)率的近4倍(5.1%與1.4%)。High-Tech Job Creation Growing Nearly Four Times Faster than Other Sectors;Driving U.S.Office Space Demand from Coast to Coast(http://cn.reuters.com/article/press Release/idUS115861+28-Sep-2011+PRN20110928?symbol=JLL.N＆pageNumber=2＆virtualBrandChannel=0)。。因此，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化可以較好地實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展與擴(kuò)大就業(yè)相協(xié)調(diào)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展目標(biāo)［1］③European Commission(2004)認(rèn)為，就業(yè)目標(biāo)也體現(xiàn)在政府的研發(fā)和創(chuàng)新政策的目標(biāo)中。。政府推動(dòng)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化工作是我國(guó)發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的一項(xiàng)重要舉措④高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化是指從高技術(shù)產(chǎn)品或工藝的研究與開(kāi)發(fā)到通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)商業(yè)化應(yīng)用，通過(guò)技術(shù)擴(kuò)散實(shí)現(xiàn)規(guī)?；a(chǎn)的全過(guò)程［2］。。“九五”末期，中央政府組織開(kāi)展了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化工作?！笆濉逼陂g，中央政府加大了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的工作力度，先后組織實(shí)施了30個(gè)重大專項(xiàng)、1544項(xiàng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目，累計(jì)完成項(xiàng)目總投資1210億元，其中國(guó)家安排資金110億人民幣，國(guó)家資金拉動(dòng)度達(dá)10倍以上。至“十一五”期末，我國(guó)已組織實(shí)施了70個(gè)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化專項(xiàng)、3000多項(xiàng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目，總投資超過(guò)4400億元⑤國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)，《十一五規(guī)劃》。參見(jiàn)國(guó)家發(fā)改委，《高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化重大專項(xiàng)成就斐然》，國(guó)家發(fā)改委門戶網(wǎng)站http://www.sdpc.gov.cn/xwfb/t20120409_472148.htm ，2012年04月09日。。我們關(guān)注的問(wèn)題是政府推動(dòng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的專項(xiàng)投資對(duì)高技術(shù)企業(yè)就業(yè)數(shù)量和就業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生了怎樣的影響⑥盡管高技術(shù)企業(yè)對(duì)其他產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域可能存在輻射效應(yīng)，但這不是本文關(guān)注的問(wèn)題。?對(duì)不同規(guī)模和不同所有制類型的高技術(shù)企業(yè)就業(yè)的影響是否存在著顯著的差異?對(duì)這些問(wèn)題的回答對(duì)我們探討如何通過(guò)政府專項(xiàng)投資提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力和就業(yè)貢獻(xiàn)率，更好地促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)和諧和可持續(xù)發(fā)展都具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

學(xué)術(shù)界討論高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的就業(yè)效應(yīng)多見(jiàn)于技術(shù)創(chuàng)新的就業(yè)效應(yīng)文獻(xiàn)中［3～5］。國(guó)外一些文獻(xiàn)討論了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展與就業(yè)之間的關(guān)系。基于美國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的數(shù)據(jù)，Luker and Lyons(1997)、Coad and Rao(2008)和 Bogliacino et al.(2012)［6-8］都發(fā)現(xiàn)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展或技術(shù)創(chuàng)新都顯著增加了就業(yè)。國(guó)內(nèi)一些文獻(xiàn)研究了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展(包括技術(shù)創(chuàng)新)的就業(yè)效應(yīng)［9-11］。但是，迄今為止，還未發(fā)現(xiàn)基于微觀數(shù)據(jù)對(duì)中國(guó)政府資助高技術(shù)產(chǎn)業(yè)就業(yè)效應(yīng)的系統(tǒng)、深入的專題研究。本文以“十五”期間高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化專項(xiàng)企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)為樣本，實(shí)證分析了政府資助高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的就業(yè)效應(yīng)。研究發(fā)現(xiàn):政府專項(xiàng)投資顯著增加了高技術(shù)企業(yè)各類就業(yè)人員的就業(yè)總量，但并沒(méi)有改善其就業(yè)結(jié)構(gòu);并且，政府資助規(guī)模較小的非國(guó)有企業(yè)的就業(yè)創(chuàng)造效應(yīng)大于規(guī)模較大的國(guó)有企業(yè)。這些發(fā)現(xiàn)不僅豐富了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化就業(yè)效應(yīng)的文獻(xiàn)，而且還為政府資助高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目提供了相應(yīng)的政策建議。

二、專項(xiàng)投資影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)就業(yè)的機(jī)理與研究假說(shuō)

1.專項(xiàng)投資對(duì)高技術(shù)企業(yè)就業(yè)的作用機(jī)理

政府研發(fā)資助是否影響高技術(shù)企業(yè)就業(yè)這一問(wèn)題①與政府高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的專項(xiàng)投資密切相關(guān)的是政府研發(fā)資助高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的就業(yè)效應(yīng)文獻(xiàn)。，學(xué)術(shù)界迄今還沒(méi)有達(dá)成一致意見(jiàn)。Irwin and Klenow(1996)和Lerner(1998)發(fā)現(xiàn)美國(guó)政府財(cái)政資助的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)比非資助的企業(yè)就業(yè)增長(zhǎng)更加迅速［12-13］?；?994-2000年的芬蘭數(shù)據(jù)，Ebersberger(2004)研究表明，在長(zhǎng)期研發(fā)資助顯著促進(jìn)了就業(yè)［14］。Girma et al.(2007)［15］也發(fā)現(xiàn)愛(ài)爾蘭政府資助的工業(yè)企業(yè)創(chuàng)造了許多職位，并且，內(nèi)資比外資企業(yè)創(chuàng)造的就業(yè)機(jī)會(huì)更多。Jenkins et al.(2006)發(fā)現(xiàn)美國(guó)政府資助政策提高了高技術(shù)就業(yè)人口的比重［16］。Koski(2011)進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)芬蘭政府資助在企業(yè)接受資助后一年增加了就業(yè)［17］。但是，Kangasharju and Venetoklis(2002)和 Koski(2010)分別基于芬蘭1995-1998和1993-2003的數(shù)據(jù)則發(fā)現(xiàn)接受政府資助并沒(méi)有顯著促進(jìn)就業(yè)增長(zhǎng)［18-19］。Wallsten(2000)［20］也發(fā)現(xiàn)美國(guó)政府資助并沒(méi)有增加就業(yè)。

上述迥然不同的結(jié)論一定程度上也與政府高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化專項(xiàng)投資影響就業(yè)的機(jī)理有關(guān)。大體而言，專項(xiàng)投資不僅會(huì)直接增加高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化企業(yè)就業(yè)(包括投資項(xiàng)目建設(shè)期間創(chuàng)造的就業(yè)崗位和項(xiàng)目建成后吸納的就業(yè)崗位)，而且還可能通過(guò)加速企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新或商業(yè)化的進(jìn)程間接影響高技術(shù)企業(yè)就業(yè)。就其通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新影響高技術(shù)企業(yè)的間接作用機(jī)制而言，一直存在著兩種對(duì)立的觀點(diǎn):(1)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展會(huì)引起“技術(shù)性失業(yè)”或“結(jié)構(gòu)性失業(yè)”。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展必然促進(jìn)生產(chǎn)自動(dòng)化的發(fā)展，從而提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，出現(xiàn)馬克思所說(shuō)的“機(jī)器排擠工人”的現(xiàn)象②參見(jiàn)馬克思，《資本論》(第一卷)［M］.北京:人民出版社，1963，第484頁(yè)。;同時(shí)，也會(huì)引起勞動(dòng)力在地區(qū)、產(chǎn)業(yè)和部門之間的轉(zhuǎn)移，由于地域、技能的不匹配而出現(xiàn)“結(jié)構(gòu)性失業(yè)”現(xiàn)象。(2)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展會(huì)增加就業(yè)，因?yàn)榻柚诩夹g(shù)創(chuàng)新本身所誘致的市場(chǎng)補(bǔ)償機(jī)制一定程度上會(huì)抵消技術(shù)性失業(yè)，即存在著一種間接的增加社會(huì)就業(yè)的補(bǔ)償機(jī)制［21］。盡管存在上述分歧，技術(shù)創(chuàng)新與就業(yè)的關(guān)系也錯(cuò)綜復(fù)雜，但更多的學(xué)者還是達(dá)成了如下兩點(diǎn)共識(shí):首先，技術(shù)創(chuàng)新的就業(yè)效應(yīng)要視各國(guó)、各地區(qū)具體情況而定，必須綜合考慮技術(shù)創(chuàng)新類型、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品需求(結(jié)構(gòu))等多方面的因素③就技術(shù)創(chuàng)新類型而言，研究多圍繞產(chǎn)品創(chuàng)新與工藝(過(guò)程)創(chuàng)新之間進(jìn)行討論，并且意見(jiàn)不一。多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，產(chǎn)品創(chuàng)新增加就業(yè)量或就業(yè)機(jī)會(huì)(Freeman，Clark and Soete，1982;Piva and Vivarelli;2005)，而工藝創(chuàng)新的就業(yè)創(chuàng)造效應(yīng)并不明顯，甚至引起失業(yè)(Peters，2004;Harrison et al. ，2008;Hall et al. ，2008)。;其次，技術(shù)創(chuàng)新勢(shì)必引起勞動(dòng)力在產(chǎn)業(yè)、部門間及內(nèi)部的流動(dòng)，這一勞動(dòng)力的再配置就表現(xiàn)為就業(yè)結(jié)構(gòu)的變化［22］。

另有文獻(xiàn)表明，政府資助通過(guò)加速企業(yè)的商業(yè)化進(jìn)度影響就業(yè)是另一種間接機(jī)制。有學(xué)者發(fā)現(xiàn)，政府資助加速了商業(yè)化進(jìn)度，可以為企業(yè)開(kāi)辟新市場(chǎng)，提高其勞動(dòng)生產(chǎn)率［23-25］。Bérubé and Mohnen(2009)發(fā)現(xiàn)，相對(duì)于只獲得稅收減免的企業(yè)，既獲得政府資助又獲得了稅收激勵(lì)的企業(yè)獲益更大，創(chuàng)新能力更強(qiáng)，創(chuàng)新的商業(yè)化方面也更為成功［26］。梁萊歆等(2006)基于湖南和廣東高技術(shù)企業(yè)的調(diào)查數(shù)據(jù)，他們發(fā)現(xiàn)R＆D投入通過(guò)新產(chǎn)品的出現(xiàn)擴(kuò)大了企業(yè)的銷售規(guī)模，或通過(guò)R＆D活動(dòng)使生產(chǎn)成本得以減少對(duì)企業(yè)盈利產(chǎn)生影響。因此，專項(xiàng)投資還可能通過(guò)技術(shù)水平提高、競(jìng)爭(zhēng)力增強(qiáng)、生產(chǎn)和銷售擴(kuò)大間接影響企業(yè)就業(yè)［27］。

2.研究假說(shuō)

我們認(rèn)為，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化專項(xiàng)投資不僅項(xiàng)目本身可以直接創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)，而且它還可以通過(guò)增加研發(fā)投入(技術(shù)創(chuàng)新)和加速科技成果轉(zhuǎn)化(商業(yè)化)提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模、提高產(chǎn)量和拓展產(chǎn)品銷售市場(chǎng)，從而創(chuàng)造新的就業(yè)崗位。盡管技術(shù)創(chuàng)新對(duì)就業(yè)是一把“雙刃劍”，既可能增加就業(yè)，也會(huì)導(dǎo)致失業(yè)。但是，我們認(rèn)為，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新可能會(huì)增加高技術(shù)企業(yè)就業(yè)。這是由于如下幾點(diǎn)原因:(1)一些理論文獻(xiàn)認(rèn)為，從短期來(lái)看，技術(shù)創(chuàng)新會(huì)對(duì)勞動(dòng)力就業(yè)產(chǎn)生替代效應(yīng)，也就是說(shuō)出現(xiàn)“機(jī)器排擠工人”的現(xiàn)象。另一方面，從長(zhǎng)期來(lái)看，技術(shù)創(chuàng)新通過(guò)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和消費(fèi)結(jié)構(gòu)影響進(jìn)而改變勞動(dòng)力的就業(yè)結(jié)構(gòu)，通過(guò)對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的細(xì)化分工，擴(kuò)大生產(chǎn)從而創(chuàng)造出大量新興的就業(yè)崗位，促進(jìn)了勞動(dòng)力的就業(yè)［28］。(2)在發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的同時(shí)，我國(guó)政府堅(jiān)持以高技術(shù)改造和提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略，勞動(dòng)密集型傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展，藉此不僅可以避免傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)衰落所引起的結(jié)構(gòu)性失業(yè)，而且還可以進(jìn)一步提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，創(chuàng)造更多的就業(yè)機(jī)會(huì)。(3)我國(guó)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)尤其是中小型高技術(shù)產(chǎn)業(yè)迄今仍然沒(méi)有擺脫低技術(shù)特征，以加工為主，產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大更多地依靠制造和裝配環(huán)節(jié)的擴(kuò)大［29］，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)就業(yè)的影響主要表現(xiàn)為以擴(kuò)大生產(chǎn)能力為主，因此對(duì)就業(yè)的影響是正向的［30］。因此，專項(xiàng)投資通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)就業(yè)的間接影響可能也是正向的。有鑒于此，我們提出假說(shuō)1:高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化專項(xiàng)投資會(huì)增加企業(yè)就業(yè)。

國(guó)外許多文獻(xiàn)探討了技術(shù)進(jìn)步對(duì)勞動(dòng)力在產(chǎn)業(yè)、部門間及內(nèi)部的再配置效應(yīng)(就業(yè)結(jié)構(gòu))的影響［31-32］。國(guó)內(nèi)一些文獻(xiàn)討論了就業(yè)與技術(shù)進(jìn)步、資本深化之間的關(guān)系［33-34］。我們認(rèn)為，高技術(shù)的發(fā)展一方面使我國(guó)的生產(chǎn)的自動(dòng)化程度不斷提高，從而需要的體力勞動(dòng)型工作崗位不斷減少;另一方面，高技術(shù)具有高智力的特點(diǎn)，高技術(shù)的開(kāi)發(fā)、應(yīng)用需要具備較高的專業(yè)技術(shù)水平、智力水平的勞動(dòng)者，所以技術(shù)型、腦力勞動(dòng)型的工作崗位會(huì)大幅增加［35-36］。因此，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展會(huì)影響企業(yè)就業(yè)結(jié)構(gòu)。但是，這并不意味著專項(xiàng)投資一定會(huì)改善我國(guó)高技術(shù)企業(yè)的就業(yè)結(jié)構(gòu)。這是因?yàn)?(1)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在我國(guó)起步較晚，起點(diǎn)較低，高技術(shù)所需要的高智力、復(fù)合型和專才型人才相對(duì)缺乏;(2)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化投資注重高技術(shù)的商業(yè)化和規(guī)?；h(huán)節(jié)，對(duì)已有技術(shù)或?qū)＠霓D(zhuǎn)化，更多地體現(xiàn)在生產(chǎn)環(huán)節(jié)，而研發(fā)環(huán)節(jié)投入時(shí)間較長(zhǎng)，就業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整相對(duì)緩慢。(3)戶籍壁壘、勞動(dòng)管制法案等也阻礙了高技術(shù)人才在不同勞動(dòng)力市場(chǎng)間的流動(dòng)和重新配置影響［37］。(4)我國(guó)政府堅(jiān)持以高技術(shù)改造和提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，這也勢(shì)必影響就業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。因此，我們提出假說(shuō)2:專項(xiàng)投資不會(huì)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化企業(yè)的就業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生正面影響。

許多文獻(xiàn)討論了我國(guó)不同所有制企業(yè)的就業(yè)吸納能力和就業(yè)結(jié)構(gòu)的差異［38-39］。其中，孫蚌珠(2001)指出，1997年以后非公有制經(jīng)濟(jì)就業(yè)增長(zhǎng)速度要快于公有制經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度;方明月等(2010)也發(fā)現(xiàn)，我國(guó)的非國(guó)有企業(yè)(私營(yíng)企業(yè)和外資企業(yè))比國(guó)有企業(yè)在吸納就業(yè)方面具有明顯的優(yōu)勢(shì)?？傮w而言，相對(duì)于國(guó)有企業(yè)，非國(guó)有企業(yè)就業(yè)吸納能力較強(qiáng)，就業(yè)增長(zhǎng)更加迅速。這是由于:(1)就業(yè)目標(biāo)也許是國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新和推動(dòng)產(chǎn)業(yè)化的一個(gè)政策目標(biāo)(European Commission，2004)。相對(duì)于非國(guó)有企業(yè)，國(guó)有企業(yè)肩負(fù)著就業(yè)、穩(wěn)定等社會(huì)目標(biāo)，企業(yè)規(guī)模較大，自1995年國(guó)有經(jīng)濟(jì)吸納就業(yè)能力逐漸減弱［40］;(2)由于治理結(jié)構(gòu)和激勵(lì)機(jī)制的差異，非國(guó)有企業(yè)的生產(chǎn)效率和創(chuàng)新效率比國(guó)有企業(yè)更好，企業(yè)成長(zhǎng)更為迅速［41］。同時(shí)，相對(duì)于受到政府資助的大企業(yè)，機(jī)制靈活的高技術(shù)中小企業(yè)更容易擺脫資金瓶頸的束縛，企業(yè)成長(zhǎng)更為迅速，因而表現(xiàn)出更好的就業(yè)吸納能力和更快的就業(yè)增長(zhǎng)率［42］。并且，一般來(lái)說(shuō)，規(guī)模大的國(guó)有企業(yè)資本密集度更高，國(guó)有企業(yè)的資本勞動(dòng)比高于集體企業(yè)、私營(yíng)企業(yè)等非國(guó)有企業(yè)［43］。因此，我們提出假說(shuō)3:高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化專項(xiàng)投資對(duì)規(guī)模較小的非國(guó)有企業(yè)的就業(yè)效應(yīng)大于規(guī)模較大的國(guó)有企業(yè)。

基于上面的文獻(xiàn)回顧，結(jié)合我們現(xiàn)有的數(shù)據(jù)和中國(guó)高科技產(chǎn)業(yè)化的情況，本文聚焦于我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化專項(xiàng)投資對(duì)高技術(shù)企業(yè)就業(yè)數(shù)量和就業(yè)結(jié)構(gòu)的影響，并檢驗(yàn)上述3個(gè)假說(shuō)。

三、數(shù)據(jù)、模型和描述性統(tǒng)計(jì)

1.高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化實(shí)施概況

“十五”時(shí)期，根據(jù)高技術(shù)專項(xiàng)公告條件，高技術(shù)企業(yè)可自主申請(qǐng)專項(xiàng)資助，地方和主管部門把專項(xiàng)項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告和有關(guān)附件①資金申請(qǐng)報(bào)告附件主要包括投資來(lái)源(銀行承貸、地方、部門配套資金及其它資金來(lái)源)和項(xiàng)目法人近三年的經(jīng)營(yíng)狀況(包括損益表、資產(chǎn)負(fù)債表、現(xiàn)金流量表)和項(xiàng)目法人自籌資金保證落實(shí)文件等證明材料。、項(xiàng)目簡(jiǎn)介等材料報(bào)送中央政府，中央政府再組織專家擇優(yōu)支持具有產(chǎn)業(yè)化前景的項(xiàng)目。項(xiàng)目批復(fù)后，中央政府將項(xiàng)目資金劃撥到地方政府，然后是地方政府組織項(xiàng)目實(shí)施，并負(fù)責(zé)監(jiān)管。在這一時(shí)期，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化專項(xiàng)涉及全國(guó)37個(gè)省、區(qū)、市和計(jì)劃單列市以及63個(gè)行業(yè)主管部門和中央直屬企業(yè)，涵蓋信息、生物、新材料、航空航天等九大領(lǐng)域，項(xiàng)目覆蓋了產(chǎn)業(yè)化領(lǐng)域指南130個(gè)方向中的101個(gè)，覆蓋面近80%。為了更加細(xì)致、全面地了解“十五”高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化工作的實(shí)施情況和具體成效，2007年，中央政府會(huì)同有關(guān)地方、部門，對(duì)“十五”期間實(shí)施的產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目進(jìn)行了問(wèn)卷調(diào)查。調(diào)查對(duì)象是“十五”時(shí)期中央批復(fù)的全部高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目。共計(jì)發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷1544份，回收調(diào)查問(wèn)卷1251份。調(diào)查問(wèn)卷為我們研究政府推動(dòng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化專項(xiàng)的就業(yè)效應(yīng)提供了豐富的信息，包括產(chǎn)業(yè)化專項(xiàng)投資數(shù)量與構(gòu)成、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、就業(yè)人員(不包括離退休人員)和就業(yè)結(jié)構(gòu)(研發(fā)人員比重和研發(fā)人員中高學(xué)歷人員的比重)、企業(yè)財(cái)務(wù)及其所在行業(yè)和區(qū)域等信息。

2.數(shù)據(jù)來(lái)源

本文的數(shù)據(jù)主要來(lái)源于“十五”高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化專項(xiàng)調(diào)查問(wèn)卷數(shù)據(jù)庫(kù)，數(shù)據(jù)庫(kù)中包括了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化專項(xiàng)實(shí)施前后2000年和2006年企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)庫(kù)中共有1251家在“十五”期間獲得政府高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化專項(xiàng)投資的企業(yè)樣本，這些企業(yè)樣本分別來(lái)自全國(guó)31個(gè)省、直轄市和自治區(qū)的九大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。其中，我們?cè)跀?shù)據(jù)處理過(guò)程中，對(duì)無(wú)效樣本進(jìn)行了剔除。在本文中使用的主要變量的統(tǒng)計(jì)性描述見(jiàn)表1。

3.主要變量說(shuō)明

(1)衡量高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化專項(xiàng)實(shí)施前后就業(yè)變化的變量

(2)核心變量

為衡量中國(guó)“十五”高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化專項(xiàng)政策，我們利用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化專項(xiàng)實(shí)際投資總額(Ltinvest)來(lái)捕捉產(chǎn)業(yè)化專項(xiàng)政策，高技術(shù)企業(yè)可以向政府申請(qǐng)產(chǎn)業(yè)化專項(xiàng)，政府根據(jù)企業(yè)所申報(bào)項(xiàng)目的產(chǎn)業(yè)化前景等指標(biāo)來(lái)決定哪些企業(yè)可以實(shí)施專項(xiàng)，并根據(jù)項(xiàng)目申請(qǐng)書決定中央和地方政府的補(bǔ)助投資金額，因此，這個(gè)變量可以有效衡量高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化專項(xiàng)政策。同時(shí)，由于高技術(shù)企業(yè)獲得政府資助后，不僅專項(xiàng)投資自身會(huì)對(duì)企業(yè)績(jī)效產(chǎn)生影響，企業(yè)獲得資助這個(gè)信息或信號(hào)也會(huì)提高企業(yè)經(jīng)營(yíng)自信心和聲譽(yù)，專項(xiàng)實(shí)施越長(zhǎng)可能這種外部性就越強(qiáng)，因此，我們利用項(xiàng)目執(zhí)行年限來(lái)衡量企業(yè)實(shí)施產(chǎn)業(yè)化專項(xiàng)的時(shí)間趨勢(shì)(Eyear)。另外，在考察不同所有制政府資助就業(yè)效應(yīng)的差異時(shí)，我們關(guān)注在高技術(shù)企業(yè)中政府專項(xiàng)投資國(guó)有企業(yè)是否存在預(yù)算軟約束問(wèn)題，為此選擇中央政府和地方政府投資占專項(xiàng)總投資的比重來(lái)捕捉這一效應(yīng)。

(3)其他變量

企業(yè)規(guī)模和年齡可能影響就業(yè)水平或增長(zhǎng)速度。本文的主要控制變量包括兩個(gè)層面，一方面是企業(yè)層面控制變量，主要包括企業(yè)規(guī)模(Size1-4)、所有制形式(Ownship1-3)和企業(yè)年齡(Lfirmage);另一方面是行業(yè)層面的控制變量，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)包括信息、生物等9大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)①具體包括信息領(lǐng)域、生物領(lǐng)域、航空航天領(lǐng)域、新材料領(lǐng)域、能源領(lǐng)域、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)領(lǐng)域、先進(jìn)制造領(lǐng)域、環(huán)保資源領(lǐng)域和海洋領(lǐng)域。限于篇幅，行業(yè)的描述性統(tǒng)計(jì)沒(méi)有給出，可以參見(jiàn)鄭世林等(2013)論文［44］。。對(duì)于以上變量的詳細(xì)統(tǒng)計(jì)描述請(qǐng)見(jiàn)表1。

4.模型

為驗(yàn)證第二部分所提出來(lái)的研究假說(shuō)，本文使用以下的實(shí)證模型，檢驗(yàn)政府推動(dòng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化政策的影響:

上式中，Lnem(Emrate)和Empop變量表示企業(yè)在2006年企業(yè)就業(yè)水平值(專項(xiàng)投資實(shí)施前后的就業(yè)增長(zhǎng)率)和就業(yè)結(jié)構(gòu)的變化，用來(lái)衡量政府推動(dòng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化專項(xiàng)投資的就業(yè)效應(yīng)。主要涵蓋就業(yè)數(shù)量和就業(yè)結(jié)構(gòu)這二類指標(biāo)。其中，就業(yè)數(shù)量用2006年的全體就業(yè)人員的水平值和項(xiàng)目實(shí)施前后各類就業(yè)人員的增長(zhǎng)率來(lái)衡量①就業(yè)增長(zhǎng)率=(2006年的就業(yè)人員/2000年的就業(yè)人數(shù))-1。;就業(yè)結(jié)構(gòu)用2006年就業(yè)人員中研發(fā)人員的比重(Emppop06)和研發(fā)人員中高學(xué)歷人員的比重(Rdhempop06)來(lái)衡量。Ltinvest為核心變量，代表政府高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化專項(xiàng)投資，主要衡量指標(biāo)包括企業(yè)在申請(qǐng)到高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化專項(xiàng)后所實(shí)際執(zhí)行的項(xiàng)目投資總額。Eyear為項(xiàng)目執(zhí)行年限，指從項(xiàng)目開(kāi)工截止到2006年底的時(shí)間長(zhǎng)度，來(lái)衡量高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化專項(xiàng)投資實(shí)施的時(shí)間趨勢(shì)。并且，控制企業(yè)期初的就業(yè)水平(Lnemploee0、Lnrdemp0)或期初的就業(yè)結(jié)構(gòu)(Emppop0、Rdhempop0)。同時(shí)，由于在一定時(shí)期或一定經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段內(nèi)，政府資助的政策效應(yīng)可能會(huì)依地區(qū)(Lerner，1998)、行業(yè)(Nadiri，1980)、企業(yè)規(guī)模(Birch，1979)等因素的不同而不同。因此，其余控制變量包括企業(yè)所屬省份(Prov)、企業(yè)所屬行業(yè)(Indus)、企業(yè)所有制類型(Ownship)、企業(yè)規(guī)模(Size)和企業(yè)年齡(Lfirmage)。

表1 變量統(tǒng)計(jì)描述

在模型(1)中，當(dāng)觀察結(jié)果是就業(yè)效應(yīng)時(shí)，專項(xiàng)資助的內(nèi)生性問(wèn)題就出現(xiàn)了，進(jìn)而使得本文研究結(jié)果并不可靠，需要尋找合適的工具變量。為克服政府在選擇上所產(chǎn)生的內(nèi)生性問(wèn)題，我們利用專項(xiàng)實(shí)施前主要產(chǎn)品銷售額和在全國(guó)市場(chǎng)的市場(chǎng)占有率，以及企業(yè)在向政府申請(qǐng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化專項(xiàng)時(shí)，所列出來(lái)的項(xiàng)目主要產(chǎn)品銷售額和在全國(guó)市場(chǎng)的占有率，作為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化專項(xiàng)投資總額的工具變量①內(nèi)生性問(wèn)題的說(shuō)明和工具變量的選擇可以參照鄭世林等(2013)論文。。

5.描述性統(tǒng)計(jì)

根據(jù)1251個(gè)樣本項(xiàng)目的問(wèn)卷調(diào)查數(shù)據(jù)分析，已建成投產(chǎn)的947個(gè)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)，2006年擁有職工133萬(wàn)人，60%以上的項(xiàng)目創(chuàng)造了社會(huì)就業(yè)②中國(guó)國(guó)際工程咨詢公司，《“十五”高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化工作總結(jié)總報(bào)告》，2008年。。描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果也初步顯示，政府推動(dòng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的專項(xiàng)投資具有良好的就業(yè)創(chuàng)造效應(yīng)。十五時(shí)期，企業(yè)就業(yè)人數(shù)(不含退休人員)總數(shù)平均增加了162人，增長(zhǎng)了79%;其中，研發(fā)人員和研發(fā)人員中的高學(xué)歷人員分別增加了67人和17人，各增長(zhǎng)了109%和161%。

調(diào)查結(jié)果還顯示，項(xiàng)目實(shí)施前建立研發(fā)機(jī)構(gòu)的比例為50%，截至2006年，建立研發(fā)機(jī)構(gòu)的比例達(dá)到70%以上，其中，國(guó)家或省級(jí)研發(fā)機(jī)構(gòu)的數(shù)量增長(zhǎng)了一倍;研發(fā)人員的數(shù)量從14萬(wàn)人增長(zhǎng)到23萬(wàn)人，其中，碩博士人員的數(shù)量從2.7萬(wàn)人增長(zhǎng)到5.4萬(wàn)人，增加了一倍。但專項(xiàng)投資對(duì)企業(yè)就業(yè)結(jié)構(gòu)的影響則不太明顯，自2000年到2006年，研發(fā)人員的比重從27.9%增加到29.54%;研發(fā)人員中高學(xué)歷人員的比重從24.36%增加到28.33%。

專項(xiàng)投資及其就業(yè)效應(yīng)也存在明顯的所有制結(jié)構(gòu)差異。就企業(yè)獲得的專項(xiàng)投資水平值來(lái)看，三資企業(yè)最高，對(duì)數(shù)值達(dá)8.69，而國(guó)有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)都在8.5左右，與全部樣本均值相當(dāng)。從就業(yè)增加值和增長(zhǎng)率來(lái)看，就業(yè)增長(zhǎng)率、研發(fā)人員的增長(zhǎng)率和研究人員中高學(xué)歷人員的增長(zhǎng)率按增長(zhǎng)快慢排序依次是三資企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)和國(guó)有企業(yè)，見(jiàn)表2。

表2 專項(xiàng)投資及其就業(yè)增長(zhǎng)的所有制差異

四、政府推動(dòng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化專項(xiàng)投資的就業(yè)效應(yīng)分析

1.專項(xiàng)投資的就業(yè)創(chuàng)造效應(yīng)

從表3的回歸結(jié)果可以得出如下結(jié)論:專項(xiàng)投資促進(jìn)了高技術(shù)企業(yè)的就業(yè)，驗(yàn)證了我們的第一個(gè)假說(shuō)。無(wú)論是對(duì)就業(yè)的水平值還是其增長(zhǎng)率而言，專項(xiàng)投資都顯著增加了高技術(shù)企業(yè)中的就業(yè):不僅增加了就業(yè)總量，同時(shí)，也增加了研發(fā)人員和研發(fā)人員中高學(xué)歷人數(shù)，盡管顯著性水平和增加程度略有差別。就其影響程度而言，在就業(yè)水平和就業(yè)增長(zhǎng)速度方面，專項(xiàng)投資對(duì)總體就業(yè)人數(shù)增加的影響程度最大，其次是研發(fā)人員，增幅最小的是研發(fā)人員中高學(xué)歷的人員。就其時(shí)間趨勢(shì)而言，高技術(shù)企業(yè)在獲得高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化專項(xiàng)資助后，企業(yè)的就業(yè)、研發(fā)人員和研發(fā)人員中的高學(xué)歷人員的水平值和增長(zhǎng)率都隨著時(shí)間推移不斷增加，并且在5%水平上是顯著的。因此，專項(xiàng)資助具有明顯的就業(yè)創(chuàng)造效應(yīng)。

表3 專項(xiàng)投資對(duì)就業(yè)數(shù)量的影響

控制內(nèi)生性以后(見(jiàn)表4)②Hausman檢驗(yàn)在多數(shù)情況下(除就業(yè)增長(zhǎng)率Empgrate之外)拒絕了外生性假設(shè)，說(shuō)明OLS+IV結(jié)果更可靠。，專項(xiàng)投資與企業(yè)的就業(yè)總量和研發(fā)中高學(xué)歷人員增長(zhǎng)率在10%水平上是顯著的正相關(guān)關(guān)系，專項(xiàng)投資與研發(fā)人數(shù)是正相關(guān)關(guān)系，但在10%水平上是不顯著的。這進(jìn)一步驗(yàn)證了我們的第一個(gè)假說(shuō)，即專項(xiàng)投資顯著地增加了高技術(shù)企業(yè)的就業(yè)數(shù)量。

對(duì)專項(xiàng)資助的就業(yè)創(chuàng)造效應(yīng)我們給出的解釋是:(1)專項(xiàng)投資不僅項(xiàng)目本身可以直接創(chuàng)造就業(yè)崗位，而且還可能通過(guò)研發(fā)投入和銷售增長(zhǎng)間接影響高技術(shù)企業(yè)的就業(yè)。專項(xiàng)投資對(duì)高技術(shù)企業(yè)研發(fā)資助力度較大。截至2006年，調(diào)查的樣本中平均每個(gè)企業(yè)每年的研發(fā)資金投入超過(guò)500萬(wàn)元，是項(xiàng)目實(shí)施前的167%;引進(jìn)國(guó)外技術(shù)的支出由項(xiàng)目實(shí)施前的14億元上升至近20億元，增長(zhǎng)了40%，而購(gòu)買國(guó)內(nèi)技術(shù)的支出由項(xiàng)目實(shí)施前的近6億元上升至16億元，增長(zhǎng)了170%;技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入由項(xiàng)目實(shí)施前的不足5億元上升至近10億元，增長(zhǎng)了近一倍。實(shí)施效果比較明顯:1251個(gè)調(diào)查樣本中，有超過(guò)80%的企業(yè)認(rèn)為通過(guò)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目的實(shí)施實(shí)現(xiàn)了技術(shù)突破;71%的企業(yè)認(rèn)為通過(guò)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目的實(shí)施滿足了市場(chǎng)需求;近一半的企業(yè)認(rèn)為通過(guò)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目的實(shí)施填補(bǔ)了市場(chǎng)空白。同時(shí)，分別有40%左右的企業(yè)認(rèn)為項(xiàng)目實(shí)施后在提高生產(chǎn)效率、改進(jìn)生產(chǎn)工藝、改進(jìn)產(chǎn)品性能方面的效果比較顯著;有近三分之一的企業(yè)認(rèn)為項(xiàng)目在改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量方面的效果較為顯著［45］。由此也不難判斷，這在一定程度上也說(shuō)明政府資助推動(dòng)了高技術(shù)研發(fā)投入及其成果商業(yè)化和規(guī)?；a(chǎn)，進(jìn)而促進(jìn)了企業(yè)就業(yè)，這與 Harrison et al.(2008)和 Koski(2010)等文獻(xiàn)研究結(jié)論是一致的。(2)我國(guó)政府推動(dòng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的過(guò)程中，堅(jiān)持以高技術(shù)改造和提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，不像發(fā)達(dá)國(guó)家那樣，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整表現(xiàn)為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的衰落和新興產(chǎn)業(yè)比重的上升，而是表現(xiàn)為傳統(tǒng)工業(yè)的發(fā)展、技術(shù)改造的步伐加快以及新興工業(yè)有重點(diǎn)地發(fā)展，傳統(tǒng)工業(yè)多為勞動(dòng)密集型，因而不但可以避免發(fā)達(dá)國(guó)家所出現(xiàn)的結(jié)構(gòu)性失業(yè)，而且還可以創(chuàng)造許多就業(yè)機(jī)會(huì)。

此外，我們還可以發(fā)現(xiàn)，不同規(guī)模的企業(yè)就業(yè)效應(yīng)存在顯著差異。政府專項(xiàng)投資與大企業(yè)的交互項(xiàng)(Inter_ltinvsize)為負(fù)，并且，在多數(shù)情形下，在10%水平上是顯著的。這表明同政府資助大企業(yè)相比，政府資助中小企業(yè)無(wú)論在就業(yè)水平值還是增長(zhǎng)率方面的就業(yè)創(chuàng)造效應(yīng)更大。對(duì)此一個(gè)可能的解釋是，相對(duì)于受到政府資助的大企業(yè)，機(jī)制靈活的高技術(shù)中小企業(yè)更容易擺脫技術(shù)、信息、市場(chǎng)、尤其是資金瓶頸的約束，企業(yè)成長(zhǎng)更為迅速①例如，在資助期間，平均說(shuō)來(lái)，中小企業(yè)與大企業(yè)的資產(chǎn)增長(zhǎng)率、利潤(rùn)增長(zhǎng)率和銷售增長(zhǎng)率分別是1.03與0.4、49.95與1.45和28.36與1.04。，因而表現(xiàn)了更好的就業(yè)吸納能力和更快的就業(yè)增長(zhǎng)率。我們的發(fā)現(xiàn)也一定程度上佐證了Birch(1979)的觀點(diǎn)，他對(duì)美國(guó)1969-1976年工作創(chuàng)造情況進(jìn)行實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，新增工作中的81.5%是由雇員人數(shù)少于100人的企業(yè)創(chuàng)造的，而其中的66%是由雇員少于20人的小企業(yè)創(chuàng)造。也與 Acquisti ＆Lehmann(1999)［46］對(duì)俄羅 斯的1997年不同行業(yè)工作創(chuàng)造的情況進(jìn)行了研究結(jié)論一致，他發(fā)現(xiàn)在俄羅斯經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中，中小企業(yè)是工作的主要?jiǎng)?chuàng)造者，而多數(shù)大型企業(yè)的工作職位在縮減。

表4 內(nèi)生性檢驗(yàn)

2.專項(xiàng)投資對(duì)就業(yè)結(jié)構(gòu)的影響

從表5的回歸結(jié)果來(lái)看，我們可以發(fā)現(xiàn)專項(xiàng)投資并沒(méi)有顯著改善各類企業(yè)的就業(yè)結(jié)構(gòu)。就表5列(1)來(lái)看，專項(xiàng)投資與就業(yè)人員中研發(fā)人員的比重之間在1%的水平上存在顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系。就表5列(2)來(lái)看，專項(xiàng)投資與研發(fā)人員中高學(xué)歷人員的比重是負(fù)相關(guān)的，盡管在10%水平上是不顯著的。專項(xiàng)資助為什么沒(méi)有顯著改善各類企業(yè)的就業(yè)結(jié)構(gòu)呢?我們認(rèn)為有以下兩點(diǎn)原因:(1)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化投資注重高技術(shù)的商業(yè)化和規(guī)?；h(huán)節(jié)，是對(duì)于已有技術(shù)或?qū)＠霓D(zhuǎn)化，更多地體現(xiàn)在生產(chǎn)環(huán)節(jié)，而對(duì)于研發(fā)環(huán)節(jié)來(lái)說(shuō)，一是投入時(shí)間較長(zhǎng)，二是科研人員不是一下子就能從市場(chǎng)上挖來(lái)的。(2)高技術(shù)行業(yè)的人才要求高技能、高智力、復(fù)合型的人才或特色專才，而在我國(guó)高技術(shù)人才總體上數(shù)量有限，并且地區(qū)分布不均，而現(xiàn)行的勞動(dòng)人事政策(與人才進(jìn)入和退出有關(guān)規(guī)定)、人才市場(chǎng)和技術(shù)市場(chǎng)的不完備又一定程度上妨礙了人才流動(dòng)和優(yōu)化配置。另外，由于高技術(shù)企業(yè)家也難以找到合適的人選，并且，維持穩(wěn)定的科研人員隊(duì)伍也存在一些困難(Luker and Lyons，1997)，因此，專項(xiàng)資助并不沒(méi)有顯著提高就業(yè)結(jié)構(gòu)。高技術(shù)專項(xiàng)調(diào)查問(wèn)卷也證實(shí)了上述判斷，例如，許多企業(yè)尤其是非國(guó)有中小型企業(yè)都反映國(guó)內(nèi)現(xiàn)有的專業(yè)人才原有基礎(chǔ)面不夠?qū)?，高技術(shù)人才、有豐富工作經(jīng)歷和專業(yè)技術(shù)人背景的人才緊缺;本地人才有限，引進(jìn)人才難;即便引進(jìn)了，也存在人才引進(jìn)的落戶和如何穩(wěn)住人才的問(wèn)題，等等。因此，專項(xiàng)資助對(duì)高技術(shù)企業(yè)的就業(yè)結(jié)構(gòu)影響并不太顯著。(3)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化資助的一個(gè)重要方面是以高技術(shù)來(lái)改造和提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，而傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)多是勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)。例如，電子信息技術(shù)是改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵技術(shù)，又是高技術(shù)的主導(dǎo)技術(shù)，由此帶來(lái)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)獲得了巨大的發(fā)展。因此，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展不會(huì)引起中國(guó)就業(yè)結(jié)構(gòu)的變化。

3.專項(xiàng)投資對(duì)不同所有制企業(yè)的就業(yè)效應(yīng)的差異

下面，我們要探討不同的所有制企業(yè)的就業(yè)效應(yīng)是否存在差異。我們發(fā)現(xiàn)，在不同的所有制企業(yè)，就業(yè)增長(zhǎng)效應(yīng)也存在明顯的差異。從表6的回歸結(jié)果來(lái)看，盡管專項(xiàng)投資都增加了各類企業(yè)就業(yè)總量、研發(fā)人員和高學(xué)歷人員數(shù)量，但是，相對(duì)于國(guó)有企業(yè)，非國(guó)有企業(yè)增加的就業(yè)人數(shù)和研發(fā)人數(shù)增加的幅度更大，并且在10%水平上是顯著的。這可能是因?yàn)橄鄬?duì)于國(guó)有企業(yè)而言，非國(guó)有高技術(shù)的勞動(dòng)效率、產(chǎn)出效率和盈利水平企業(yè)相對(duì)較高，因而就業(yè)增長(zhǎng)更為迅速②“十五”期間，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化工作共支持民營(yíng)企業(yè)實(shí)施的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目583項(xiàng)，項(xiàng)目總投資近450億，其中國(guó)家投入資金近40億，占全部國(guó)家支持項(xiàng)目數(shù)量和投資的40%以上。通過(guò)對(duì)已建成的947個(gè)項(xiàng)目調(diào)查分析，民營(yíng)企業(yè)的職工人數(shù)和總資產(chǎn)占全部項(xiàng)目實(shí)施企業(yè)的三分之一左右，而利潤(rùn)額、出口額、上繳稅金的比例則占到了國(guó)家支持全部的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目的一半以上。。我們的研究結(jié)論與孫蚌珠(2001)的結(jié)論一致，她的研究也表明非公有制經(jīng)濟(jì)就業(yè)增長(zhǎng)速度要快于公有制經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度。方明月等(2010)有關(guān)工業(yè)企業(yè)就業(yè)彈性的研究一定程度上也為此提供了支持③他們發(fā)現(xiàn)，不同所有制企業(yè)的就業(yè)彈性在短期和長(zhǎng)期不同:在短期就業(yè)彈性方面，港澳臺(tái)和外資企業(yè)的就業(yè)和彈性最高，私營(yíng)和集體企業(yè)居中，國(guó)有和其他企業(yè)最低;在長(zhǎng)期就業(yè)彈性方面，港澳臺(tái)、外資和私營(yíng)企業(yè)仍然高于國(guó)有和集體企業(yè)。。

分子樣本回歸情況(表5列(3)和(4))來(lái)看，專項(xiàng)投資都在1%和5%水平上降低了國(guó)有企業(yè)和非國(guó)有企業(yè)研發(fā)人員的比重，但國(guó)有企業(yè)降幅略大。我們所選擇的政府資助的比例(Govpop)與企業(yè)總體就業(yè)人數(shù)在5%水平上顯著負(fù)相關(guān)。換言之，政府資助顯著地降低了國(guó)有企業(yè)中的研發(fā)比例，這可能是由于國(guó)有企業(yè)肩負(fù)著政府的政治和社會(huì)責(zé)任，其中包括維持社會(huì)穩(wěn)定和增加社會(huì)就業(yè)，即便對(duì)于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)也是如此。

表5 專項(xiàng)投資對(duì)就業(yè)結(jié)構(gòu)的影響

就研發(fā)人員中高學(xué)歷人員的比重而言，總體上說(shuō)，專項(xiàng)投資并沒(méi)有提高不同所有制類型的企業(yè)中高學(xué)歷人員的比重，盡管非國(guó)有企業(yè)的就業(yè)人員中的研發(fā)人員的比重也降低了，而國(guó)有企業(yè)的比重卻略有增加，但兩者都是不顯著的。

從專項(xiàng)投資實(shí)施有效期來(lái)看，實(shí)施期限越長(zhǎng)，非國(guó)有企業(yè)增加的就業(yè)總數(shù)略多，而國(guó)有企業(yè)研發(fā)人員和高學(xué)歷人數(shù)增加更多;對(duì)此的解釋是非國(guó)有高技術(shù)產(chǎn)業(yè)處于生產(chǎn)能力擴(kuò)展階段，就業(yè)創(chuàng)造效應(yīng)略大。國(guó)有企業(yè)研發(fā)和高學(xué)歷人數(shù)增加更多可能是因?yàn)楦呒夹g(shù)國(guó)有企業(yè)起點(diǎn)好、規(guī)模大，更為穩(wěn)定，福利待遇更好，外加各級(jí)政府的支持，因而更容易吸收研發(fā)人員和高學(xué)歷人員。

表6 不同所有制企業(yè)的就業(yè)效應(yīng)比較

五、結(jié)論和政策建議

就業(yè)問(wèn)題是當(dāng)前中國(guó)的頭等難題?！笆濉逼陂g，為貫徹科教興國(guó)戰(zhàn)略，中國(guó)政府緊緊圍繞國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的重大戰(zhàn)略需求，大力推進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化專項(xiàng)工作。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化專項(xiàng)投資在實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的同時(shí)，對(duì)我國(guó)的就業(yè)產(chǎn)生了怎樣的影響呢?本文以十五時(shí)期高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化專項(xiàng)企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)庫(kù)為樣本，估算了政府推動(dòng)下的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化專項(xiàng)投資對(duì)企業(yè)就業(yè)數(shù)量和就業(yè)結(jié)構(gòu)的影響，研究發(fā)現(xiàn):(1)專項(xiàng)投資顯著增加了高技術(shù)企業(yè)各類人員的就業(yè)數(shù)量，并且，政府資助規(guī)模較小的非國(guó)有企業(yè)比資助規(guī)模較大的國(guó)有企業(yè)就業(yè)創(chuàng)造效應(yīng)更大;(2)專項(xiàng)投資并沒(méi)有顯著改善高技術(shù)企業(yè)的就業(yè)結(jié)構(gòu)，但是，非國(guó)有企業(yè)比國(guó)有企業(yè)的就業(yè)結(jié)構(gòu)降幅稍小。

本文的研究結(jié)論對(duì)于中國(guó)當(dāng)前戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、實(shí)現(xiàn)高技術(shù)人才的優(yōu)化配置和增加社會(huì)就業(yè)具有重要的政策含義。(1)研究技術(shù)創(chuàng)新的就業(yè)效應(yīng)，關(guān)鍵的問(wèn)題是如何既能促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，又能更好地解決社會(huì)就業(yè)問(wèn)題，以高技術(shù)改造和提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展與擴(kuò)大就業(yè)相協(xié)調(diào)的一項(xiàng)重要舉措。本文的研究結(jié)論表明，政府推動(dòng)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化專項(xiàng)投資具有良好的就業(yè)創(chuàng)造效應(yīng)。因此，我們認(rèn)為，政府高技術(shù)專項(xiàng)投資具有“四兩撥千斤”之功效，創(chuàng)造了良好的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。從解決就業(yè)和實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的目標(biāo)出發(fā)，政府的專項(xiàng)投資應(yīng)該更多地投向中小型企業(yè)尤其是民營(yíng)企業(yè)，因?yàn)樵谕葪l件下，它們表現(xiàn)出了更好的就業(yè)吸納能力。同時(shí)，要發(fā)揮高技術(shù)的滲透作用，加快高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化在推動(dòng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)中的重要作用。(2)在“十二五”期間，中國(guó)應(yīng)以進(jìn)一步實(shí)施高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化專項(xiàng)為契機(jī)，突出關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域和符合國(guó)家戰(zhàn)略需求的重要技術(shù)方向，培育形成一批戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。(3)進(jìn)一步完善人才發(fā)展機(jī)制。堅(jiān)持尊重勞動(dòng)、尊重知識(shí)、尊重人才、尊重創(chuàng)造的重大方針，積極創(chuàng)造條件，吸引國(guó)內(nèi)外高科技人才和企業(yè)家到高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)業(yè)，鼓勵(lì)人才流動(dòng)尤其是向欠發(fā)達(dá)地區(qū)和民營(yíng)企業(yè)尤其是中小企業(yè)的流動(dòng)，建立完善的人才激勵(lì)機(jī)制，統(tǒng)籌各類人才發(fā)展，建設(shè)一支規(guī)模宏大、結(jié)構(gòu)合理、素質(zhì)優(yōu)良的創(chuàng)新人才隊(duì)伍。

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The Employment Effects of Government's Special Investment to High-tech Industrialization Reflected in Firms

LIU He-wang1，ZHENG Shi-lin2

(1.Business School of Hubei University，Wuhan430062，China;2.Institute of Quantitative＆Technical Economics，CASS，Beijing100732，China)

To promote the high-tech industry and full-employment is not only a strategy task but also demanding one in China，especially under the situation of economic and financial crisis since 2007.Using the survey data from high-tech industries，we estimate empirically the impact of high-tech industrialization on the firm employment.We find that this policy not only increases the total employment of high-tech firms，but also increases the employee of R＆D and graduate.Moreover，compared with subsided big firms，the growth of employment in medium-small ones is higher.This，however，the policy reduces the proportion of R＆D employee in the firm and the proportion of Graduate in the R＆D employee significantly.In addition，the employment effects of the policy differ from ownership firm，which means that compared with the SOEs(State-Owned Enterprises)，Non-SOEs cherish a higher growth rate of employment and a slower reducing magnitude of proportion of R＆D employee in the firm significantly.Our result suggests the policy doesn＇t improve the structure of the firm while it creates many jobs and as a result there are many policies for improving the structure of the high-tech firms.

high-tech;industrialization;special funds;employment effects

F204

A

1002-9753(2013)07-0047-14

2012-12-07

2013-02-28

國(guó)家社科基金項(xiàng)目“我國(guó)地區(qū)發(fā)展差異對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和績(jī)效影響的研究”(批準(zhǔn)號(hào):12BJL040);教育部重大攻關(guān)項(xiàng)目“資本論及其手稿再研究”(批準(zhǔn)號(hào):11JZD004);中國(guó)社會(huì)科學(xué)院哲學(xué)社會(huì)科學(xué)創(chuàng)新工程項(xiàng)目“科技政策和科技戰(zhàn)略”資助。

劉和旺(1972-)，男，安徽安慶人，湖北大學(xué)商學(xué)院副教授，研究方向:制度與技術(shù)創(chuàng)新。

(本文責(zé)編:瑞 源)