陳 浩 畢永魁

(1.江蘇大學(xué)管理學(xué)院，江蘇鎮(zhèn)江212023;2.江蘇大學(xué)新農(nóng)村發(fā)展研究院，江蘇鎮(zhèn)江212013)

人力資本對農(nóng)戶兼業(yè)行為及其離農(nóng)決策的影響研究
——基于家庭整體視角

陳 浩1，2畢永魁1

(1.江蘇大學(xué)管理學(xué)院，江蘇鎮(zhèn)江212023;2.江蘇大學(xué)新農(nóng)村發(fā)展研究院，江蘇鎮(zhèn)江212013)

農(nóng)戶兼業(yè)行為演化的實質(zhì)是由家庭成員個體就業(yè)行為決策和家庭集體勞動分工決策共同決定的，而人力資本通過影響非農(nóng)就業(yè)對農(nóng)戶兼業(yè)決策具有內(nèi)生作用，但這種作用機(jī)制既包括農(nóng)民個體層面，更涉及農(nóng)戶整體層面。基于家庭整體視角分析了農(nóng)戶人力資本的理論特性，提出了農(nóng)戶人力資本對家庭兼業(yè)行為及其離農(nóng)決策存在雙重影響效應(yīng)的研究假設(shè)，在此基礎(chǔ)上，運用長三角地區(qū)1036戶農(nóng)戶調(diào)研數(shù)據(jù)進(jìn)行了實證研究。結(jié)果表明，農(nóng)戶勞動成員平均人力資本數(shù)量水平提升和成員間人力資本結(jié)構(gòu)差距縮小，對提升農(nóng)戶非農(nóng)化兼業(yè)程度以及增強其主動離農(nóng)意愿具有積極意義，其中農(nóng)戶人力資本結(jié)構(gòu)效應(yīng)對農(nóng)戶離農(nóng)決策更為顯著;進(jìn)一步比較發(fā)現(xiàn)，教育和遷移人力資本對長三角兼業(yè)農(nóng)戶的非農(nóng)化發(fā)展和離農(nóng)意愿具有顯著促進(jìn)作用，而受不同因素影響，健康和以非農(nóng)工齡為衡量的技能人力資本的作用效應(yīng)總體卻并不明顯。文章認(rèn)為，要把促進(jìn)兼業(yè)農(nóng)戶人力資本發(fā)展作為推動其非農(nóng)兼業(yè)升級與離農(nóng)決策的立足之本，在當(dāng)前農(nóng)地征用補償政策思路上，要從單純重視對失地農(nóng)戶短期“經(jīng)濟(jì)補償”，向扶持家庭成員人力資本投資以增強其長期非農(nóng)就業(yè)發(fā)展之“能力補償”轉(zhuǎn)變，進(jìn)而構(gòu)筑可持續(xù)生計保障。

農(nóng)戶人力資本;兼業(yè)行為;離農(nóng)決策;長三角地區(qū)

改革開放以來，中國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變遷的一個重要微觀特征是大量農(nóng)村勞動力成功實現(xiàn)了由農(nóng)業(yè)向非農(nóng)就業(yè)轉(zhuǎn)變，從而改變了農(nóng)戶家庭收入與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。然而，值得注意的是，農(nóng)民個體非農(nóng)就業(yè)發(fā)展并未轉(zhuǎn)化為大規(guī)模的農(nóng)戶家庭整體非農(nóng)化轉(zhuǎn)型。有研究表明，即便在一些經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)(如長三角)，當(dāng)?shù)胤寝r(nóng)領(lǐng)域已普遍遠(yuǎn)超過農(nóng)業(yè)領(lǐng)域成為農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)的主體，但多數(shù)受訪農(nóng)戶就業(yè)模式的整體非農(nóng)化轉(zhuǎn)換程度依舊不高，家庭化兼業(yè)態(tài)勢明顯［1］，進(jìn)而導(dǎo)致農(nóng)戶在主動參與土地流轉(zhuǎn)等離農(nóng)化決策意愿并不強。那么，該如何從理論上審視農(nóng)戶持續(xù)性兼業(yè)現(xiàn)象?其背后隱藏的深層次因素是什么?新時期促進(jìn)兼業(yè)農(nóng)戶深度分化和主動離農(nóng)化的合理思路何在?顯然，在當(dāng)前我國面臨新一輪經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)的雙重轉(zhuǎn)型發(fā)展背景下，研究上述問題既具有重要的科學(xué)理論價值，同時也有其現(xiàn)實緊迫性。

當(dāng)前國內(nèi)外理論界對于農(nóng)戶兼業(yè)行為與不完全離農(nóng)的動因進(jìn)行了大量研究。一些學(xué)者基于發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)宏觀范式，將兼業(yè)視為城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)下農(nóng)村勞動力非農(nóng)就業(yè)特定形態(tài)，認(rèn)為城鄉(xiāng)、區(qū)域、農(nóng)業(yè)/非農(nóng)產(chǎn)業(yè)等之間稟賦條件與收益差距是導(dǎo)致農(nóng)戶兼業(yè)流動的核心因素［2－3］，而有些學(xué)者等則從戶籍、勞動力市場以及社會保障等層面探討了導(dǎo)致農(nóng)村勞動力不完全流動的制度障礙［4－5］。

另一些學(xué)者基于微觀范式，將農(nóng)戶兼業(yè)與離農(nóng)行為視為農(nóng)戶家庭特定勞動供給決策進(jìn)行了研究。J.Becker［6］的家庭生產(chǎn)理論提出了農(nóng)戶內(nèi)部存在勞動分工與決策，De.Janvry＆Sadoulet［7］認(rèn)為家庭內(nèi)部成員的異質(zhì)性可能導(dǎo)致不同農(nóng)戶在非農(nóng)勞動供給模式和決策行為的差異，在此基礎(chǔ)上，國內(nèi)部分學(xué)者［8－9］運用家庭決策理論對我國農(nóng)戶家庭勞動分工與兼業(yè)行為進(jìn)行了理論與實證研究。

值得注意的是，無論是宏觀范式還是微觀范式研究，人力資本對農(nóng)戶兼業(yè)與離農(nóng)決策的重要影響效應(yīng)都得到了廣泛關(guān)注。例如，De.Brawn［10］從農(nóng)戶非農(nóng)就業(yè)流動角度，提出人力資本狀況是影響家庭成員流動程度與模式選擇的關(guān)鍵因素，而張林秀［11］研究也發(fā)現(xiàn)，人力資本構(gòu)成了農(nóng)戶家庭勞動分工與供給決策的重要基礎(chǔ)，此外，一些學(xué)者［12－13］還進(jìn)一步從結(jié)構(gòu)維度，揭示了農(nóng)民個體健康、教育程度以及技能等不同人力資本能力類型與農(nóng)戶非農(nóng)兼業(yè)與遷移行為存在緊密關(guān)系。

上述研究從多層面對農(nóng)戶兼業(yè)行為與不完全離農(nóng)動因進(jìn)行了富有價值的探索，但總體還存在以下值得進(jìn)一步拓展之處:現(xiàn)有研究大多側(cè)重考察農(nóng)戶一般兼業(yè)問題，而基于農(nóng)戶內(nèi)部研究不同兼業(yè)行為及其離農(nóng)化決策的并不多;另外，雖然大量研究揭示了農(nóng)民個體人力資本因素對兼業(yè)行為的影響效應(yīng)，但很少上升到農(nóng)戶人力資本層面，邏輯上，農(nóng)戶是由不同家庭成員構(gòu)成的微觀組織系統(tǒng)，因此農(nóng)戶兼業(yè)行為與離農(nóng)決策將顯著受到家庭內(nèi)部勞動分工和決策影響，而基于農(nóng)戶層面的人力資本因素構(gòu)成了家庭決策的內(nèi)在基礎(chǔ)，但迄今尚未發(fā)現(xiàn)這方面的系統(tǒng)研究。

鑒于此，本文基于農(nóng)戶視角，力圖構(gòu)筑一個農(nóng)戶人力資本分析體系，進(jìn)一步考察其對農(nóng)戶兼業(yè)行為與離農(nóng)決策的理論影響機(jī)制，提出相應(yīng)研究假設(shè)，進(jìn)而運用長三角地區(qū)農(nóng)戶調(diào)研數(shù)據(jù)進(jìn)行實證分析，最后提出相關(guān)結(jié)論和建議。

1 理論分析

1.1 農(nóng)戶家庭人力資本體系的雙重特征

按照舒爾茨［14］的觀點，人力資本是凝集在人自身通過健康、教育、培訓(xùn)、遷移等不同人力資本投資所形成的多種能力類型的總稱。

農(nóng)戶家庭是由多個勞動成員個體所組成的微觀組織系統(tǒng)①嚴(yán)格意義上，農(nóng)戶家庭人口構(gòu)成既包括具備勞動能力的成員，也包括不具備勞動能力的成員，如未成年子女和喪失勞動能力的年邁老人或殘疾人口等，基于本文的研究主題，我們主要關(guān)注勞動成員，因此下文中的家庭成員概念均僅指勞動成員，而并非指所有家庭人口，恕不贅述。，因此，理論上農(nóng)戶人力資本體系也內(nèi)生地由不同家庭成員人力資本決定，具有顯著的雙重特征。一是數(shù)量特征。即每個成員個體所擁有的人力資本存量狀況，將決定農(nóng)戶該類人力資本的總體稟賦水平，我們用均值指標(biāo)()來衡量，既定條件下，當(dāng)值越大，表明相比其他農(nóng)戶，該農(nóng)戶家庭的i類型人力資本總體水平越高;二是結(jié)構(gòu)特征。農(nóng)戶內(nèi)部不同成員之間人力資本水平的差異狀況，將一定程度反映該農(nóng)戶的人力資本結(jié)構(gòu)特征，可用離散度指標(biāo)(Xm)來衡量，顯然，Xm越大，反映該農(nóng)戶人力資本結(jié)構(gòu)的不均衡度也越大，反之則越小。由此可見，特定農(nóng)戶人力資本體系同時存在雙重特征，這將對農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)行為形成不同影響效應(yīng)。

1.2 農(nóng)戶人力資本對家庭兼業(yè)行為與離農(nóng)決策的影響機(jī)制:雙重效應(yīng)假說

(1)農(nóng)戶兼業(yè)行為階段演變與最終離農(nóng)決策的形成。農(nóng)戶兼業(yè)是指農(nóng)戶家庭經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中同時存在著農(nóng)業(yè)和非農(nóng)兩層結(jié)構(gòu)，從其形成機(jī)制看，農(nóng)戶不同兼業(yè)發(fā)展階段與家庭成員的非農(nóng)就業(yè)行為直接相關(guān)。在初始階段，一方面來自農(nóng)業(yè)低收益的推力，更主要的是受到外部非農(nóng)機(jī)會和較高非農(nóng)收益的拉力，農(nóng)戶家庭原先的單一農(nóng)業(yè)就業(yè)結(jié)構(gòu)開始分化，首先由具備較高人力資本稟賦的家庭成員率先涉足非農(nóng)就業(yè)，使得家庭開始獲取非農(nóng)收入，開啟了農(nóng)戶非農(nóng)化兼業(yè)的起點;其次，隨著該成員的非農(nóng)就業(yè)深化，在不斷增加家庭非農(nóng)收入水平的同時，也幫助農(nóng)戶家庭不斷積累更多的非農(nóng)化發(fā)展所需的物力資本、人力資本和社會資本，進(jìn)而促進(jìn)更多的家庭成員獲取非農(nóng)就業(yè)機(jī)會和非農(nóng)收入，從而推動農(nóng)戶兼業(yè)非農(nóng)化程度的持續(xù)攀升;最后，當(dāng)所有家庭勞動成員都成功地從農(nóng)業(yè)領(lǐng)域轉(zhuǎn)移出來時，意味著農(nóng)戶家庭收入結(jié)構(gòu)中農(nóng)業(yè)比例趨于零，此時兼業(yè)農(nóng)戶步入了高度非農(nóng)化階段，并完全擺脫了對農(nóng)地的生計依賴，因而理論上具備了主動放棄農(nóng)地權(quán)并最終離農(nóng)的經(jīng)濟(jì)條件，從這個層面講，農(nóng)戶離農(nóng)決策是建立在非農(nóng)兼業(yè)高度化發(fā)展的基礎(chǔ)上。

然而，值得注意的是，兼業(yè)農(nóng)戶離農(nóng)化決策除了受到家庭即期非農(nóng)就業(yè)與非農(nóng)收入水平等經(jīng)濟(jì)因素影響之外，還與農(nóng)戶成員對未來非農(nóng)就業(yè)發(fā)展與風(fēng)險預(yù)期等心理因素緊密關(guān)聯(lián)。理論上只有當(dāng)所有家庭成員都形成一致的未來良好發(fā)展預(yù)期時，農(nóng)戶才會最終放棄農(nóng)地保障權(quán)而選擇離農(nóng)。

總之，從農(nóng)戶兼業(yè)的形成演變到最終決定離農(nóng)，本質(zhì)上都離不開家庭成員非農(nóng)就業(yè)發(fā)展這一核心動因。但家庭成員的非農(nóng)就業(yè)行為既是其個體就業(yè)行為決策，同時也體現(xiàn)了家庭集體勞動分工決策結(jié)果，而農(nóng)戶人力資本的雙重特性構(gòu)筑了對農(nóng)戶非農(nóng)就業(yè)決策行為的雙重內(nèi)在影響效應(yīng)。

(2)基于家庭成員個體決策層面的農(nóng)戶人力資本數(shù)量效應(yīng)。農(nóng)戶兼業(yè)和離農(nóng)行為首先表現(xiàn)為不同家庭成員在非農(nóng)就業(yè)行為的個體決策，這其中人力資本因素發(fā)揮了重要作用。一方面，農(nóng)民選擇非農(nóng)就業(yè)與其自身人力資本之間呈現(xiàn)顯著正向相關(guān)關(guān)系，國內(nèi)外大量研究證實，農(nóng)民人力資本稟賦水平越高，其個體非農(nóng)就業(yè)競爭能力越強［15］，越具備獲取更高非農(nóng)收入水平從而增強其本人及家庭最終離農(nóng)化遷移傾向的經(jīng)濟(jì)能力;而另一方面，人力資本也構(gòu)成對個體未來能力與風(fēng)險預(yù)期的重要影響，個體人力資本水平越高，其對未來非農(nóng)化發(fā)展能力預(yù)期水平也越高，越能形成良好的離農(nóng)化心理基礎(chǔ)。農(nóng)戶是由不同成員所構(gòu)成的，因此，農(nóng)戶總體人力資本水平將直接取決于所有成員的個體人力資本存量均值，其他條件既定，當(dāng)均值數(shù)越大，意味著該農(nóng)戶總體人力資本水平也越高，則家庭總體現(xiàn)實與未來預(yù)期的非農(nóng)就業(yè)發(fā)展能力和水平也越強，也越有利于提升兼業(yè)農(nóng)戶家庭非農(nóng)化比重，增強最終離農(nóng)決策的意愿和能力。這里我們提出第一個研究假說:

農(nóng)戶人力資本對兼業(yè)行為影響存在數(shù)量效應(yīng)，當(dāng)家庭成員人力資本均值水平越大，則農(nóng)戶兼業(yè)非農(nóng)化程度越高，其主動離農(nóng)意愿越強。

(3)基于家庭整體決策層面的農(nóng)戶人力資本分布結(jié)構(gòu)效應(yīng)。農(nóng)戶兼業(yè)和離農(nóng)行為也體現(xiàn)為農(nóng)戶圍繞家庭整體發(fā)展目標(biāo)而對所有家庭勞動資源有效分工與配置的整體決策。依據(jù)農(nóng)戶理論觀點，農(nóng)戶家庭成員能力結(jié)構(gòu)具有異質(zhì)性特征，農(nóng)戶以追求家庭總收益最大化和風(fēng)險最小化為目標(biāo)，依據(jù)不同成員勞動能力的差異，實現(xiàn)家庭內(nèi)部勞動資源在農(nóng)業(yè)和非農(nóng)領(lǐng)域的分工和優(yōu)化配置。

由于人力資本與農(nóng)民非農(nóng)就業(yè)之間存在著顯著正向傳導(dǎo)機(jī)制，因此人力資本因素構(gòu)成了農(nóng)戶家庭內(nèi)部勞動分工特別是非農(nóng)勞動供給決策的基礎(chǔ)，無論是基于收入因素還是風(fēng)險控制因素，農(nóng)戶都傾向于將較高人力資本稟賦的家庭成員優(yōu)先配置在非農(nóng)領(lǐng)域，而將較低人力資本程度的成員傾向于留在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，這樣，農(nóng)戶在農(nóng)業(yè)/非農(nóng)領(lǐng)域的勞動投入程度本質(zhì)上是由擁有較高和較低人力資本家庭成員之間結(jié)構(gòu)比例決定的。其他條件既定，農(nóng)戶人力資本結(jié)構(gòu)差異度越大，農(nóng)戶勞動力的異質(zhì)性程度越高，越能形成農(nóng)戶在農(nóng)業(yè)與非農(nóng)領(lǐng)域的勞動分工深化，進(jìn)而農(nóng)戶兼業(yè)行為愈發(fā)明顯;同時，受低人力資本成員對未來預(yù)期不確定風(fēng)險的“短板效應(yīng)”影響，即便由個別高人力資本成員的“收入貢獻(xiàn)”短期提升了農(nóng)戶家庭總體非農(nóng)收入水平，農(nóng)戶也難以形成最終割舍“土地保障”情結(jié)而選擇離農(nóng)的心理準(zhǔn)備。由此提出第二個研究假說:

人力資本對農(nóng)戶兼業(yè)行為存在結(jié)構(gòu)效應(yīng)，農(nóng)戶人力資本離散度越高，家庭成員間人力資本差異度越大，農(nóng)戶兼業(yè)化傾向愈顯著，其主動離農(nóng)意愿越弱。

此外，由于人力資本存在多種能力類型特征，在既定情形下，每種人力資本類型對農(nóng)民個體能力特別是非農(nóng)就業(yè)能力將存在不同邊際貢獻(xiàn)，進(jìn)而可能構(gòu)成對農(nóng)戶兼業(yè)行為及其離農(nóng)決策的不同影響，由此提出第三個研究假說:

不同類型人力資本對農(nóng)戶兼業(yè)行為及其離農(nóng)化意愿將存在差異化影響特征。

本文以下部分將力圖通過構(gòu)建定量模型，并運用長三角地區(qū)農(nóng)戶調(diào)研數(shù)據(jù)，對上述理論機(jī)制與研究假說進(jìn)行實證分析。

2 模型變量與數(shù)據(jù)來源

2.1 模型方法

本文實證研究將涉及兩個建模過程:首先考察農(nóng)戶人力資本對家庭兼業(yè)行為的影響，以農(nóng)戶家庭收入結(jié)構(gòu)中非農(nóng)收入比例(φ)衡量兼業(yè)程度，φ值越大，表示兼業(yè)非農(nóng)化程度越高，而根據(jù)φ值不同區(qū)間①本文采用陳曉紅(2007)等多數(shù)學(xué)者關(guān)于農(nóng)戶兼業(yè)程度劃分方法，即當(dāng)φ〈10%時為純農(nóng)戶，10%≤φ＜50%為一兼戶，50%≤φ＜90%為二兼戶，而φ≥90%為非農(nóng)農(nóng)戶。，可將農(nóng)戶分為k種兼業(yè)類型，取值為1到4，分別代表純農(nóng)戶、一兼戶、二兼戶與非農(nóng)戶，用qik代表既定條件下第i戶樣本農(nóng)戶發(fā)生第k種兼業(yè)類型的可能性，并假設(shè)當(dāng)≥0時，qik=1，而其他情況下，qik=0，則可分別建立以不同農(nóng)戶兼業(yè)程度類型(Yi)為因變量，而解釋變量包括農(nóng)戶人力資本結(jié)構(gòu)變量(X)以及其他控制變量的系列二元probit模型。

其次考察農(nóng)戶人力資本對兼農(nóng)離農(nóng)決策的影響。以“是否愿意流轉(zhuǎn)出農(nóng)地經(jīng)營權(quán)?”作為度量被解釋變量——離農(nóng)決策(Zi)的虛擬指標(biāo)，存在“是與否”二元選擇，建立二元logit概率模型，以農(nóng)戶人力資本結(jié)構(gòu)因素(X)以及相關(guān)控制變量作為解釋變量進(jìn)行實證分析。

2.2 變量確定

本文將農(nóng)戶人力資本(Xi)進(jìn)一步細(xì)分為健康、教育、技能以及遷移等4類人力資本變量(見表1);同時，基于理論分析，將農(nóng)戶人力資本體系細(xì)化為2層指標(biāo):

除了農(nóng)戶人力資本這一核心變量之外，我們借鑒相關(guān)研究，引入了一系列其他相關(guān)因素作為控制變量(見表1)。

表1 模型變量及賦值涵義Tab.1 Description of variables

2.3 數(shù)據(jù)來源分析

實證研究數(shù)據(jù)來源于作者所主持相關(guān)課題的階段調(diào)研成果。長三角地區(qū)作為我國經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)區(qū)域之一，面臨著率先實現(xiàn)城鄉(xiāng)現(xiàn)代化的發(fā)展任務(wù)，而促進(jìn)兼農(nóng)分化與離農(nóng)十分必要，因而符合調(diào)研的地區(qū)要求。調(diào)研對象為長三角核心區(qū)——蘇浙滬16市的抽樣農(nóng)戶，調(diào)研時間為2012年1月－5月，按照區(qū)域經(jīng)濟(jì)水平差異將調(diào)研點分為一類和二類地區(qū)①2010年長三角統(tǒng)計年鑒顯示，2009年16個城市地區(qū)人均GDP排名依次為:蘇州、上海、無錫、杭州、寧波、臺州、南京、常州、紹興、舟山、鎮(zhèn)江、嘉興、湖州、揚州、南通和泰州，為了考慮區(qū)域差異因素，本文將位于前5位城市列入一類地區(qū)(更發(fā)達(dá)地區(qū))，而其余列入二類地區(qū)(次發(fā)達(dá)地區(qū))，隨機(jī)抽取每類地區(qū)農(nóng)戶發(fā)放問卷并進(jìn)行戶主訪談，共發(fā)放問卷1 500份，回收1 350份，剔除無效樣本，得到有效農(nóng)戶樣本1 036份，其中一類地區(qū)555份，二類地區(qū)481份②各地區(qū)實際回收有效樣本分布為:上海金山區(qū)86份，江蘇常州185份(武進(jìn)103、溧陽82)，無錫213份(宜興152、惠山區(qū)61)，蘇州204份(張家港96、太倉108)，南通143份(啟東65、海安78)，泰州姜堰52份，浙江嘉興嘉善36份，寧波奉化52份，紹興諸暨65份。，相關(guān)變量描述見表2。

表2 變量數(shù)據(jù)描述性統(tǒng)計Tab.2 Statistical description of variables'data

表2數(shù)據(jù)顯示，當(dāng)前我國長三角地區(qū)總體農(nóng)戶非農(nóng)化水平較高。樣本地區(qū)農(nóng)戶形態(tài)中，具有高度非農(nóng)化特征的二兼戶與非農(nóng)農(nóng)戶合計占比高達(dá)93.2%，其中非農(nóng)農(nóng)戶比例更高達(dá)55.3%，但非農(nóng)化程度偏低的一兼戶比例不足7%，而實地調(diào)研中，我們搜集到的純農(nóng)戶樣本更是極少③對于純農(nóng)戶樣本偏少的解釋，固然不排除有我們在樣本抽取上的局限，但考慮到長三角地區(qū)作為我國農(nóng)村非農(nóng)經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)區(qū)域，這是可以接受的，事實上，早在20世紀(jì)80年代末期，一些地方政府(如蘇南)就將“消滅純農(nóng)戶”確立為當(dāng)?shù)剞r(nóng)村發(fā)展目標(biāo)之一。(不到10個)，因此實證分析將忽略該類型農(nóng)戶;地區(qū)類型上，一類地區(qū)農(nóng)戶非農(nóng)化程度平均要大于二類地區(qū)。

通過比較發(fā)現(xiàn)，農(nóng)戶人力資本狀況與不同農(nóng)戶兼業(yè)程度之間關(guān)系密切。一方面，在農(nóng)戶人力資本數(shù)量)層面上，除了健康作為負(fù)向指標(biāo)是遞減之外，教育、技能以及遷移等農(nóng)戶人力資本形態(tài)的數(shù)值水平，存在較為顯著的一兼戶＜二兼戶＜非農(nóng)農(nóng)戶的遞增特征，暗示了農(nóng)戶非農(nóng)化兼業(yè)程度與農(nóng)戶總體人力資本水平可能存在某種正向關(guān)聯(lián)，農(nóng)戶平均人力資本水平越高，越傾向于高度非農(nóng)化發(fā)展;而另一方面，人力資本結(jié)構(gòu)層面(Xmi)層面，所有農(nóng)戶人力資本形態(tài)的結(jié)構(gòu)差異水平數(shù)值上，存在一兼戶＞二兼戶＞非農(nóng)農(nóng)戶的遞減特征，揭示了農(nóng)戶非農(nóng)化兼業(yè)程度與農(nóng)戶人力資本結(jié)構(gòu)差異度存在負(fù)向關(guān)系，即農(nóng)戶內(nèi)部人力資本結(jié)構(gòu)差異度越高，越不利于農(nóng)戶非農(nóng)化發(fā)展，這初步支持了本文的理論假設(shè)。

3 模型結(jié)果與分析

3.1 農(nóng)戶人力資本對家庭兼業(yè)行為影響的實證分析

分別建立以不同兼業(yè)類型農(nóng)戶為被解釋變量，以農(nóng)戶人力資本相關(guān)變量為解釋變量的3組二元Probit回歸模型，以揭示影響長三角區(qū)域農(nóng)戶兼業(yè)行為的深層次因素。為了防止農(nóng)戶人力資本數(shù)量變量與結(jié)構(gòu)變量之間可能存在的相關(guān)性，我們采用了逐步回歸思路運用Eviews6.0軟件建模，估計結(jié)果見表3。

表3顯示，各模型總體均通過了顯著性檢驗，通過考察模型變量的回歸結(jié)果，可得出以下研究結(jié)論:

(1)農(nóng)戶健康人力資本因素對一兼戶和非農(nóng)農(nóng)戶具有顯著數(shù)量和結(jié)構(gòu)影響效應(yīng)。表3中，一兼戶模型中的和Xm1均為顯著正值，考慮到健康變量是負(fù)向指標(biāo)，因此表明農(nóng)戶家庭成員總體健康水平越低，內(nèi)部成員健康差異度越大，具備低健康水平的成員退出非農(nóng)領(lǐng)域，而從事農(nóng)業(yè)兼業(yè)的傾向越大;而與之形成鮮明對比的是，非農(nóng)農(nóng)戶模型中和Xm1變量均為顯著負(fù)數(shù)，這表明家庭成員整體健康水平越高，內(nèi)部健康人力資本差異度越小，越有利于農(nóng)戶高度非農(nóng)化發(fā)展，而二兼戶由于其家庭成員高度分化的非農(nóng)就業(yè)，因此農(nóng)戶總體健康人力資本的影響總體是不確定的。

表3 農(nóng)戶兼業(yè)類型模型估計結(jié)果Tab.3 Model results of farmer households'concurrent business types

(2)農(nóng)戶教育人力資本因素對二兼戶與非農(nóng)農(nóng)戶具有顯著差異性影響，但對一兼戶不構(gòu)成相關(guān)關(guān)系。表3中相應(yīng)模型的變量回歸結(jié)果顯示，農(nóng)戶平均教育人力資本水平與二兼業(yè)存在負(fù)向關(guān)系，但卻構(gòu)成了對非農(nóng)農(nóng)戶的顯著正向關(guān)系，此外，非農(nóng)農(nóng)戶的形成還顯著受到農(nóng)戶內(nèi)部成員教育人力資本差異度的影響，這是因為，教育作為重要人力資本形態(tài)，對個體非農(nóng)化發(fā)展具有顯著影響，因此當(dāng)農(nóng)戶教育人力資本均值越高，而同時差異度越小，表明整體農(nóng)戶家庭成員獲取非農(nóng)就業(yè)機(jī)會和較高非農(nóng)收入水平越高，進(jìn)而提升了農(nóng)戶兼業(yè)非農(nóng)化水平。而教育與一兼戶沒有顯著關(guān)系，這主要源于一兼農(nóng)戶成員主要從事農(nóng)業(yè)和低水平非農(nóng)就業(yè)，因此對教育文化要求不高。

(3)不同農(nóng)戶類型的非農(nóng)工齡因素的影響效應(yīng)存在某種差異性特征。非農(nóng)農(nóng)戶家庭成員的非農(nóng)工齡影響效應(yīng)顯著，農(nóng)戶平均非農(nóng)工齡年限越長，內(nèi)部成員之間差異度越小，越有利于非農(nóng)農(nóng)戶發(fā)展，但對一兼業(yè)和二兼業(yè)均不構(gòu)成顯著影響。這是因為職業(yè)工齡是否促進(jìn)農(nóng)戶非農(nóng)技能水平的提高，既取決于工齡期限長短，還與職業(yè)技術(shù)層次有關(guān)，一般而言，當(dāng)特定職業(yè)的技術(shù)含量較低時，即便勞動者通過長期“干中學(xué)”效應(yīng)熟練掌握了該職業(yè)技能，但仍不足以積累足夠的支撐勞動者獲得更高收益水平的技能人力資本。已有研究表明，相比非農(nóng)農(nóng)戶，兼業(yè)農(nóng)戶成員所從事的非農(nóng)職業(yè)技術(shù)層次總體偏低［15］，進(jìn)而導(dǎo)致在同等工齡條件下，兼業(yè)農(nóng)戶在技能人力資本積累水平和非農(nóng)就業(yè)能力上也顯著低于非農(nóng)農(nóng)戶。

(4)非農(nóng)就業(yè)地點對不同兼業(yè)農(nóng)戶也形成差異化的遷移人力資本效應(yīng)。在數(shù)量層面上，三種農(nóng)戶類型中，一兼農(nóng)戶由于總體農(nóng)業(yè)比例較高，加之一兼農(nóng)戶成員的非農(nóng)就業(yè)層次最低，因此家庭非農(nóng)成員往往傾向于選擇就近低風(fēng)險擇業(yè)，因此，就業(yè)地點體現(xiàn)為顯著負(fù)向影響;而二兼農(nóng)戶則受追求更多非農(nóng)就業(yè)機(jī)會和更高非農(nóng)收入動機(jī)的影響，更強調(diào)家庭內(nèi)部勞動分工，因而相對而言，家庭非農(nóng)成員追求更大更廣范圍內(nèi)搜集非農(nóng)職業(yè)信息和獲取更高的非農(nóng)收入愿望更強，職業(yè)流動性更大，導(dǎo)致遷移程度對二兼業(yè)具有更為顯著正向影響;但值得注意的是，非農(nóng)農(nóng)戶模型中變量不顯著，表明非農(nóng)農(nóng)戶發(fā)展較少受家庭成員職業(yè)遷移水平影響，這是因為非農(nóng)農(nóng)戶整體具有較高的非農(nóng)就業(yè)水平，家庭成員往往具有更強的非農(nóng)就業(yè)能力，其就業(yè)決策可能具有多動機(jī)屬性，非農(nóng)就業(yè)地點已不再是就業(yè)決策的主要因素，無論是外出就業(yè)還是返鄉(xiāng)就近創(chuàng)業(yè)都是可供備選的就業(yè)形態(tài)。

而從結(jié)構(gòu)效應(yīng)看，我們發(fā)現(xiàn)，一兼業(yè)和二兼業(yè)與農(nóng)戶成員遷移人力資本結(jié)構(gòu)差異存在正相關(guān)關(guān)系，農(nóng)戶遷移人力資本差異度越大，越傾向不同程度兼業(yè)，相反，農(nóng)戶成員間遷移人力資本差距的縮小有利于非農(nóng)農(nóng)戶的發(fā)展，也進(jìn)一步驗證了農(nóng)戶人力資本結(jié)構(gòu)偏差是導(dǎo)致農(nóng)戶內(nèi)部農(nóng)業(yè)/非農(nóng)勞動分工進(jìn)而形成農(nóng)戶兼業(yè)的顯著因素。

(5)農(nóng)戶兼業(yè)程度也一定程度受到家庭和區(qū)域等其他因素的影響。表3模型顯示，相比其他農(nóng)戶，非農(nóng)化水平最低的一兼戶往往較多的分布于相對次發(fā)達(dá)地區(qū)的偏遠(yuǎn)鄉(xiāng)村，而家庭特征上反映為戶主年齡偏大，耕地面積多等基本特征，這也揭示了當(dāng)前長三角地區(qū)從事農(nóng)業(yè)勞動者總體素質(zhì)偏低的現(xiàn)狀。

3.2 農(nóng)戶人力資本對家庭主動離農(nóng)決策影響的實證分析

為了進(jìn)一步研究農(nóng)戶人力資本因素對其主動離農(nóng)決策的影響，我們構(gòu)筑了二元Logit模型，同樣采取逐步回歸分析，估計結(jié)果見表4。

表4中的模型Ⅰ－Ⅲ為分別考慮農(nóng)戶人力資本數(shù)量和結(jié)構(gòu)因素的逐步回歸模型結(jié)果，相關(guān)檢驗顯示模型Ⅲ總體顯著，擬合效果良好，可進(jìn)行變量分析。

首先考察農(nóng)戶人力資本變量。從回歸系數(shù)符號看，所有類型農(nóng)戶人力資本的數(shù)量指標(biāo)變量均為正數(shù)，而人力資本結(jié)構(gòu)變量則均為負(fù)數(shù)，反映了農(nóng)戶主動離農(nóng)化決策與農(nóng)戶人力資本因素存在密切關(guān)聯(lián)。農(nóng)戶平均人力資本水平越高，農(nóng)戶未來主動離農(nóng)傾向越大，而與此同時農(nóng)戶離農(nóng)決策還受農(nóng)戶內(nèi)部人力資本結(jié)構(gòu)差異度影響，呈現(xiàn)負(fù)向關(guān)系，家庭成員間人力資本差異度越大，將會降低農(nóng)戶離農(nóng)意愿，而通過比較變量系數(shù)絕對值，我們發(fā)現(xiàn)人力資本對農(nóng)戶離農(nóng)意愿影響的結(jié)構(gòu)效應(yīng)要大于數(shù)量效應(yīng)，這進(jìn)一步支持了本文理論分析。

而進(jìn)一步從各人力資本變量顯著性水平看，長三角地區(qū)農(nóng)戶主動離農(nóng)決策主要受教育和遷移人力資本影響，農(nóng)戶家庭成員平均教育年限和職業(yè)地點每增加一個單位，分別將帶來農(nóng)戶自愿流轉(zhuǎn)農(nóng)地承包權(quán)的概率增加1.6%和9.9%，而同時，農(nóng)戶家庭成員之間教育和職業(yè)地點的差異度每擴(kuò)大一個單位，則分別降低農(nóng)戶主動離農(nóng)意愿1.4%和5.7%，但健康人力資本與技能人力資本(職業(yè)工齡)因素的影響效應(yīng)并不顯著，而對其解釋各不相同。前者是因為經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的長三角地區(qū)近年來新農(nóng)合等農(nóng)村醫(yī)療保障事業(yè)得到較快發(fā)展，使得大多數(shù)農(nóng)戶家庭具備勞動能力的成員往往健康水平較好，因此總體健康并不構(gòu)成對農(nóng)戶離農(nóng)決策的顯著影響，而工齡因素影響效應(yīng)低下則與當(dāng)前兼業(yè)農(nóng)戶成員總體非農(nóng)職業(yè)層次水平不高有關(guān)，單純依靠現(xiàn)有非農(nóng)崗位的“干中學(xué)”并不能讓農(nóng)戶成員積累充分的技能人力資本和提高非農(nóng)就業(yè)能力，進(jìn)而難以增強農(nóng)戶主動離農(nóng)的信心保障。

農(nóng)戶主動離農(nóng)化決策除了受農(nóng)戶人力資本這一核心變量影響之外，還顯著受到其他一些因素制約。在個體與家庭變量層面，F(xiàn)1變量回歸系數(shù)為負(fù)，且高度顯著，表明戶主年齡越大，受“戀土情節(jié)”等影響，因而農(nóng)戶家庭放棄農(nóng)地權(quán)意愿越低;農(nóng)戶勞動力數(shù)量(F2)總體不顯著，對農(nóng)戶離農(nóng)決策沒有明顯影響，但家庭未成年子女變量(F3)回歸系數(shù)卻為顯著正值，反映了當(dāng)前追求未成年子女獲得更好的教育和生活條件等社會因素可能是影響一部分農(nóng)戶家庭尤其是年輕家庭非農(nóng)化遷移決策的重要動因;此外，社會關(guān)系變量(F4)顯著為正，昭示了擁有良好社會資本網(wǎng)絡(luò)的農(nóng)戶將比其他農(nóng)戶擁有更強的非農(nóng)就業(yè)能力，因而進(jìn)一步增強了其主動離農(nóng)化的信心和意愿。而農(nóng)業(yè)資源(F5)構(gòu)成了對農(nóng)戶主動離農(nóng)決策的顯著反向影響，農(nóng)戶擁有農(nóng)地越多，農(nóng)戶非農(nóng)就業(yè)程度越低，越不愿流轉(zhuǎn)土地;區(qū)域?qū)用嫔?，受近年來長三角地區(qū)在區(qū)域和城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展有效推進(jìn)的影響，距離中心城鎮(zhèn)距離(H1)以及地區(qū)類型差距(H2)均不構(gòu)成顯著影響，但值得注意的是，土地征用H2的回歸系數(shù)值為－0.487，在所有變量中最為顯著，其概率比高達(dá)－1.627，表明土地征用因素構(gòu)成了當(dāng)前對農(nóng)戶自愿流轉(zhuǎn)農(nóng)地權(quán)而主動離農(nóng)意愿的最大負(fù)面影響，究其原因，這固然與一部分農(nóng)戶追求土地非農(nóng)預(yù)期收益動機(jī)有關(guān)，但也不排除與當(dāng)前土地征用補償政策思路的偏差有關(guān)①近年來我國征地補償政策已從就業(yè)安置轉(zhuǎn)變?yōu)樨泿虐仓?，雖然各級政府出臺了不少保障被征地農(nóng)民利益的政策，但重點都放在制定合理的補償價格和補償款足額及時發(fā)放上，而對被征地農(nóng)民的可持續(xù)生計扶持等環(huán)節(jié)關(guān)注不多，雖然前者也很重要，但本文認(rèn)為，農(nóng)戶是否真正愿意放棄農(nóng)地是與其未來生計預(yù)期緊密相關(guān)的，而由人力資本決定的非農(nóng)就業(yè)狀況是重要衡量因素。實地調(diào)研中也發(fā)現(xiàn)，越是人力資本水平低的農(nóng)戶，其非農(nóng)就業(yè)能力越弱，對征地后的未來生計保障疑慮性也越大，他們反映，即便獲得了相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)補償，但由于缺乏非農(nóng)就業(yè)(如自主創(chuàng)業(yè))能力，補償款大多只能用于消費支出，因此總擔(dān)心“今后錢花完了怎么辦”。加之少數(shù)地區(qū)暴露出的諸如違規(guī)征地和補償不到位等問題，這無疑會進(jìn)一步加劇農(nóng)戶對土地征用帶來的被動離農(nóng)的嚴(yán)重抵觸心理。。

表4 農(nóng)戶離農(nóng)決策模型估計結(jié)果Tab.4 Model results of farmer households'intention of separated from agriculture

4 簡要結(jié)論與政策建議

本文基于農(nóng)戶整體視角，分析了農(nóng)戶人力資本的理論特性，在此基礎(chǔ)上，提出了由農(nóng)戶人力資本的雙重特性構(gòu)成了對農(nóng)戶家庭兼業(yè)程度與離農(nóng)決策的雙重影響效應(yīng)假設(shè)，進(jìn)而運用長三角地區(qū)1 036戶農(nóng)戶調(diào)研數(shù)據(jù)進(jìn)行了實證研究。結(jié)果表明，當(dāng)前長三角地區(qū)農(nóng)戶存在不同程度的兼業(yè)，總體而言，農(nóng)戶所有勞動成員平均人力資本水平提升所形成的數(shù)量效應(yīng)和勞動成員間人力資本差距縮小所形成的結(jié)構(gòu)效應(yīng)，對提升農(nóng)戶非農(nóng)化兼業(yè)水平進(jìn)而增強其主動離農(nóng)意愿具有積極意義，而其中農(nóng)戶人力資本結(jié)構(gòu)效應(yīng)對農(nóng)戶家庭主動離農(nóng)意愿更為顯著;進(jìn)一步比較發(fā)現(xiàn)，不同類型人力資本的影響效應(yīng)存在差異性，現(xiàn)階段教育和遷移人力資本對長三角兼業(yè)農(nóng)戶非農(nóng)化發(fā)展和離農(nóng)意愿的具有顯著促進(jìn)作用，而受不同因素影響，健康和以非農(nóng)工齡為衡量的技能人力資本效應(yīng)卻總體上不甚明顯。

基于新時期長三角地區(qū)乃至全國深度推進(jìn)城鄉(xiāng)現(xiàn)代化的戰(zhàn)略要求，本文提出如下建議:

(1)要將農(nóng)戶人力資本的改善作為促進(jìn)兼業(yè)農(nóng)戶非農(nóng)化發(fā)展的立足之本。既要促進(jìn)農(nóng)戶個體核心成員的人力資本水平發(fā)展，提升農(nóng)戶總體人力資本水平，更要注重改善農(nóng)戶內(nèi)部人力資本結(jié)構(gòu)，尤其要重視扶持弱勢勞動成員的人力資本發(fā)展，以構(gòu)筑促進(jìn)農(nóng)戶最終離農(nóng)決策的長效機(jī)制。

(2)在繼續(xù)加強對農(nóng)戶成員教育和非農(nóng)職業(yè)遷移等人力資本投資積累的同時，更要重視實施農(nóng)戶技能人力資本投資方式轉(zhuǎn)型，以專業(yè)化、知識化和高端化的技能培訓(xùn)代替現(xiàn)有職業(yè)“干中學(xué)”，提高家庭成員非農(nóng)技能水平，增強其獲得更高層次非農(nóng)就業(yè)的能力。

(3)轉(zhuǎn)變土地征用農(nóng)戶補償政策思路，要從單純重視短期“經(jīng)濟(jì)補償”，向扶持提升被征地農(nóng)戶成員人力資本發(fā)展之長期“能力補償”轉(zhuǎn)變，鼓勵和引導(dǎo)失地農(nóng)戶合理運用征地補償契機(jī)進(jìn)行人力資本投資，提升非農(nóng)就業(yè)能力水平，以構(gòu)筑其及家庭可持續(xù)生計保障。

(4)建立對殘疾、患病等弱勢農(nóng)戶家庭的人力資本專項扶持，通過完善新農(nóng)合與農(nóng)村醫(yī)療救助制度，努力改善其家庭核心成員的健康水平和勞動能力，減少因病、因殘而被迫退守農(nóng)業(yè)的幾率;同時，針對性開展教育、技能培訓(xùn)以及就業(yè)遷移等相關(guān)人力資本培訓(xùn)，努力實現(xiàn)其個體及家庭適度參與非農(nóng)就業(yè)的發(fā)展目標(biāo)。

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Influence of Human Capital to Farmer Household's Concurrent Business Behavior and Decision of Separated from Agriculture:Based on the Perspective of Whole Family

CHEN Hao1，2 BI Yong-kui1
(1.School of Management，Jiangsu University，Zhenjiang Jiangsu，212013)(2.Centre of New Rural Development，Jiangsu University，Zhenjiang Jiangsu，212013)

The evolution of rural household concurrent business is essentially affected by the farmers’self-employment behavior together with their family collective division of labor，but the human capital constitutes the most important factor on decision of rural household concurrent business through a strong impact on the non-agriculture employment which is not only based on farmers individual but also involved of the whole family.This paper firstly analyzes the theoretical properties of farmer household human capital system，proposes a basic hypothesis of double effects to their concurrent business behaviors and decisions of thoroughly separated from agriculture under a overall rural households'perspective，and then gives a real diagnosis research based on 1 036 households data in the Yangtze-River-Delta region.It indicates that，the average level improved of family laborers human capital and the gap decreased among them could enhance the upgrading of farmer household's concurrent structure，and human capital structure effect of fanmer households plays a sighificant role in the decision of seperating from agriculture.Comparatively，the education and migration become two important factors to the rural household's non-agricultural development and the willing of seperating from agriculture on the Yangtze River Delta，but owing to different reasons，skilled human capital measured by health and length of service of non-agriculture employees，plays a insignificant role.The paper suggests that，in the long term，more attention should been paid to the improvement of human capital of family members of farmers in order to enhance their abilities of non-agricultural employment rather than to merely paying attention to the short term economic compensation to the farmers who lose the land.

farmer household's human capital;concurrent business behavior;decision of seperating from agriculture;Yangtze-River-Delta region

F224

A

1002－2104(2013)08－0090－10

10.3969/j.issn.1002－2104.2013.08.014

2013－03－12

陳浩，博士，副教授，主要研究方向為勞動就業(yè)與農(nóng)村公共管理。

國家社會科學(xué)基金青年項目“我國城鎮(zhèn)化進(jìn)程中失地農(nóng)戶勞動供給決策與就業(yè)發(fā)展研究”(編號:12CGL074);教育部人文社科基金項目“長三角地區(qū)農(nóng)戶兼業(yè)行為及其徹底離農(nóng)化對策研究”(編號:10YJA790016);國家統(tǒng)計局統(tǒng)計科研重點項目“城市化進(jìn)程中失地農(nóng)民的就業(yè)分化統(tǒng)計分析與對策研究”(編號:2011LZ002):江蘇省“青藍(lán)工程”人才項目以及校人文社科基金。

(編輯:徐天祥)