閆海波 陳敬良 孟 媛

(上海理工大學管理學院，上海200093)

非正規(guī)就業(yè)部門的形成機理研究:理論、實證與政策框架

閆海波 陳敬良 孟 媛

(上海理工大學管理學院，上海200093)

包括農(nóng)民工在內的龐大非正規(guī)就業(yè)部門日益引起關注，傳統(tǒng)發(fā)展經(jīng)濟學的二元結構理論，已經(jīng)不能完全解釋轉型中國的現(xiàn)實。本文運用比較研究、計量經(jīng)濟等方法，對中國獨特的四元就業(yè)結構進行了分析，梳理了非正規(guī)就業(yè)理論體系，在此基礎上，討論了中國非正規(guī)就業(yè)部門的形成機理與主要驅動因素，并提出了消解非正規(guī)就業(yè)部門就業(yè)壓力的政策框架。研究表明:中國的非正規(guī)就業(yè)部門有其獨特的形成機理，是多項公共政策綜合作用和主動選擇的結果。城鄉(xiāng)人均收入落差、偽城鎮(zhèn)化、經(jīng)濟壟斷程度等則是其主要驅動因素。因此，在堅持小城鎮(zhèn)化與農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化、精細化同時推進的同時，要踐行去管制政策以釋放自由市場力量，建立統(tǒng)一且平權的勞動力市場以推進非正規(guī)就業(yè)部門與正規(guī)就業(yè)部門的融合進程。

非正規(guī)就業(yè)部門;非正規(guī)經(jīng)濟;結構聯(lián)系主義;階躍演進

關于非正規(guī)就業(yè)部門，國際勞工組織(ILO)則將其定義為“發(fā)展中國家城市地區(qū)那些低報酬、低收入、無組織、無結構的很小生產(chǎn)規(guī)模的生產(chǎn)或服務單位”;關于非正規(guī)就業(yè)，作為ILO就業(yè)研究計劃組成部分的拉丁美洲區(qū)域研究計劃(PREALC)從經(jīng)濟規(guī)模(小規(guī)模)、就業(yè)形式(自我雇傭)、生產(chǎn)組織(低投入、低技術)、經(jīng)濟成果(低生產(chǎn)力、低收入、生產(chǎn)經(jīng)濟)等方面定義了非正規(guī)就業(yè)部門［1］。在國內學術界對非正式就業(yè)的不同理解中，萬向東的定義頗具代表性:所謂非正規(guī)就業(yè)是指具有非正式的雇用關系(自雇、無合同、無規(guī)范有效合同、臨時雇用、隨意決定工資等)、未進入政府征稅和監(jiān)管體系、就業(yè)性質和效果處于低層次和邊緣地位的勞動就業(yè)。并認為雇用關系、政府管治和就業(yè)效果是與勞動就業(yè)的方式和權益問題關系最為密切的3個基本維度［2］。該定義全面地概括了非正規(guī)就業(yè)的基本特征，因此本文亦使用該定義限定研究對象。

據(jù)測算，目前中國有近2.1億人口在非正規(guī)就業(yè)部門就業(yè)①2011年城鎮(zhèn)非正規(guī)就業(yè)部門就業(yè)人數(shù)為2.18億人。測算過程詳見表1、表2的說明與注釋。。規(guī)模如此龐大的非正規(guī)就業(yè)部門如何形成?有哪些主要驅動因素和獨特的形成機理?此后會如何演進?對于上述具有根本性的問題，國內鮮有較為細致的研究，而國外的理論叢林顯然不能完全解釋獨特的中國現(xiàn)實。因此，在試圖探索和回答上述問題的同時，本文產(chǎn)生的知識增量主要體現(xiàn)下以下幾個方面:提出了“階躍演進的就業(yè)結構”命題，突出表達了以往研究中未曾關照過的“隱性未觀測就業(yè)”;以非正規(guī)就業(yè)部門和正規(guī)就業(yè)部門的聯(lián)系緊密度為標準，將蕪雜而缺少內在聯(lián)系的非正規(guī)就業(yè)理論納入了統(tǒng)一的解釋性邏輯架構;詳盡論述了中國非正規(guī)就業(yè)部門特殊的驅動因素，進而提出了關于中國非正規(guī)就業(yè)部門獨特的形成機理的理論框架。

1 獨具特色的四元就業(yè)結構

自1972年世界銀行首次提出非正規(guī)就業(yè)概念以來，作為，轉型中國擁有的“第三種經(jīng)濟部門”——龐大的非正規(guī)就業(yè)部門，日益引起關注［3］。傳統(tǒng)發(fā)展經(jīng)濟學的二元結構理論顯然已經(jīng)不能完全解釋轉型中國的就業(yè)結構［4］。鑒于此，胡鞍鋼［5］等提出了四元結構理論，認為當前中國社會的就業(yè)結構是包括農(nóng)業(yè)就業(yè)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)就業(yè)、城鎮(zhèn)正規(guī)就業(yè)、城鎮(zhèn)非正規(guī)就業(yè)的四元結構，并認為從二元就業(yè)結構到四元就業(yè)結構的演變過程是漸進的。這一理論具有開創(chuàng)性，較為準確的概括了當前中國的就業(yè)結構特征。但本文認為，第一，改革開放以來從二元就業(yè)結構到四元就業(yè)結構的演進過程并非是漸進緩慢的，而是階躍突變的，且以某幾個年份非正規(guī)就業(yè)人口比例的顯著變化為特征;第二，在非正規(guī)就業(yè)部門內部也并非“鐵板一塊”，而是呈現(xiàn)結構性變化，且以隱性未觀測就業(yè)人口比例的不斷提升為特征。表1報告了中國改革開放時期四元就業(yè)結構的演進。其中，城鎮(zhèn)非正規(guī)就業(yè)人口數(shù)包括小微企業(yè)就業(yè)、個體工商戶、未觀測隱性部門就業(yè)(自雇就業(yè)、靈活就業(yè)、農(nóng)民工等)。

1.1 三—四元就業(yè)結構的階躍演進

1.1.1 三元就業(yè)結構的肇始

事實上，早在1970年代，中國的經(jīng)濟社會就已經(jīng)不是發(fā)展經(jīng)濟學所描繪的二元經(jīng)濟社會，首先沖破二元就業(yè)結構的，是農(nóng)村鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的“異軍‘突’起”。1978年，中國的公共政策開始了重大轉向，確認了鄉(xiāng)村“聯(lián)產(chǎn)承包制”的不完全土地產(chǎn)權制度，并明確提出要大力發(fā)展社隊企業(yè)(1984年更名為鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)［5］)。而前者為后者的發(fā)展釋放了所需的勞動力。上述兩項重要公共政策的同時實施，直接導致了鄉(xiāng)鎮(zhèn)就業(yè)人口的極速上升:包括鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)就業(yè)人口在內的鄉(xiāng)村非農(nóng)就業(yè)人口由1977年占總就業(yè)人口的3.59%［5］提升至1978年的 7.06%，僅一年時間鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)就業(yè)人口就增長了3.47個百分點。1978年至2011年的33年間，包括鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)在內的鄉(xiāng)村非農(nóng)就業(yè)人口比例持續(xù)快速上升，其占全部就業(yè)人口的比重由1978年的7.06%升至2011年的28.66%，鄉(xiāng)村非農(nóng)就業(yè)部門共吸納2.19億勞動人口就業(yè)。因此，正是包括鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、私營個體在內的農(nóng)村非農(nóng)就業(yè)部門撕開了二元就業(yè)結構的“口子”，公共政策發(fā)生重大轉向的1978年成為三元就業(yè)結構的開端。

1.1.2 四元就業(yè)結構與龐大的城鎮(zhèn)非正規(guī)就業(yè)人口規(guī)模

如表1所示，由三元就業(yè)結構到四元就業(yè)結構的過程并非緩慢漸進的，而是以某些年份城鎮(zhèn)非正規(guī)就業(yè)人口比例的突然大幅度顯著增長為特征。首先，與鄉(xiāng)村非農(nóng)就業(yè)人口規(guī)模在1978年大幅度增長的情景不同，城鎮(zhèn)非正規(guī)就業(yè)成規(guī)模并不與改革開放政策完全同步。1952－1956年的“社會主義改造運動”之后，城鎮(zhèn)就業(yè)結構發(fā)生重大變化，城鎮(zhèn)非公有制經(jīng)濟占GDP比重降至0.20%，而后大體在3%以下［5］。城鎮(zhèn)非正規(guī)就業(yè)比重至1978年達到歷史最低點0.04%。這一時期，中國在所有城鎮(zhèn)消滅了個體私營經(jīng)濟，也完全消滅了非正規(guī)就業(yè)，成為當時公有制經(jīng)濟比例最高、人均收入最低的發(fā)展中人口大國。其次，1990年－1992年、1998－2000年是城鎮(zhèn)非正規(guī)就業(yè)成規(guī)模增長的階躍突變點。1990年，城鎮(zhèn)非正規(guī)就業(yè)人口達到2 984萬，是1985年的6.6倍，以城鎮(zhèn)非正規(guī)就業(yè)人口規(guī)模的顯著擴張為標志，中國四元就業(yè)結構于1990－1992年正式形成。究其原因，有以下幾個方面。第一，1992年，中共十四大確立了市場經(jīng)濟體制的轉軌目標，給予包括個體經(jīng)濟、私營經(jīng)濟在內的非公有制經(jīng)濟合法地位;第二，1990年代中期，對國有企業(yè)實施“下崗再就業(yè)”的主動失業(yè)政策，大量隱性失業(yè)人員涌入社會;第三，農(nóng)村土地使用制度改革釋放了大量剩余勞動力并進入城鎮(zhèn)，農(nóng)民工群體開始形成;第四，1990年代的中國開始融入世界經(jīng)濟，經(jīng)濟迅速增長。上述政治經(jīng)濟方面的主要公共政策的實施使得城市非正規(guī)就業(yè)人口迅速膨脹，僅僅一年的時間，城鎮(zhèn)非正規(guī)就業(yè)人口規(guī)模就由1997年的5 762萬人增至1998年的8 930萬人，增長了近54%。2000年，城鎮(zhèn)非正規(guī)就業(yè)人口達到1.2億，至此，城鎮(zhèn)非正規(guī)就業(yè)人口占城鎮(zhèn)就業(yè)人口的比例達到了50%，城鎮(zhèn)非正規(guī)就業(yè)成就了城鎮(zhèn)就業(yè)結構的“半壁江山”，名副其實。而二十世紀的最后三年，是城鎮(zhèn)非正規(guī)就業(yè)規(guī)模突飛猛進的三年，中國城鎮(zhèn)非正規(guī)就業(yè)階躍突變特征十分明顯。截至2011年末，中國城鎮(zhèn)非正規(guī)就業(yè)人口達到2.19億人，占全部就業(yè)人口的28.55%，占城鎮(zhèn)就業(yè)人口的60.76%。據(jù)此判斷，全國有近六成以上城鎮(zhèn)就業(yè)人口從事非正規(guī)就業(yè)，至此，獨特的四元就業(yè)結構在中國形成。

表1 四元就業(yè)結構(1978－2011)Tab.1 Four dimensional the employment structure(1978－2011) %

1.2 未觀測隱性就業(yè)和未觀測經(jīng)濟

非正規(guī)就業(yè)內部不僅包括個體、私營經(jīng)濟等小型經(jīng)濟就業(yè)，還包括相當一部分“未被官方統(tǒng)計捕捉到的、應歸于未觀察到的非正規(guī)經(jīng)濟活動”［6］，主要為自雇傭、農(nóng)民工社區(qū)服務、靈活就業(yè)等，本文將其定義為未觀測隱性部門就業(yè)。因此，非正規(guī)就業(yè)由小微企業(yè)就業(yè)、自雇傭、未觀測就業(yè)三部分組成。表2報告了非正規(guī)就業(yè)的內部結構和變遷過程。如上文所述，1990年打開了四元就業(yè)結構的窗口，就其內部就業(yè)結構而言，顯然未觀測隱性部門就業(yè)占據(jù)了城鎮(zhèn)非正規(guī)就業(yè)較大比重，但其波動較為劇烈，最高比重與最低比重相差近33個百分點，數(shù)據(jù)本身也表明了未觀測隱性部門就業(yè)的不穩(wěn)定性。但是1990年代未觀測部門就業(yè)比重畸高的原因，本文認為主要是對小微企業(yè)就業(yè)、自雇傭就業(yè)統(tǒng)計的不全面造成的。近年來，未觀測部門就業(yè)比重有所下降且趨于穩(wěn)定，一方面得益于統(tǒng)計技術的完善，另一方面是因為部分未觀測就業(yè)人口向可統(tǒng)計的小微企業(yè)就業(yè)、自雇傭就業(yè)轉化。即使如此，2010年末，未觀測部門就業(yè)人口數(shù)也達到了1.14億。2011年末，未觀測隱性就業(yè)部門創(chuàng)造的增加值占GDP比重約為14%①該數(shù)據(jù)根據(jù)以下方法計算而得:假設未觀測隱性就業(yè)部門的人均工資大體等于《中國統(tǒng)計年鑒2012》中的“城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員人均工資”中的“其他單位”人均工資水平，用未觀測隱性就業(yè)部門人均工資乘以該部門就業(yè)人員數(shù)即可匡算出該部門的勞動報酬。假設該部門的勞，。，而整個非正規(guī)就業(yè)部門所創(chuàng)造的增加值占GDP的比重約為30%，這是一個龐大卻常常被忽略的隱性就業(yè)部門。

表2 城鎮(zhèn)非正規(guī)就業(yè)內部結構(1978－2011)Tab.2 Internal structure of Informal employment in town(1978－2011) %

2 非正規(guī)就業(yè)理論叢林與中國現(xiàn)實境況的詮釋

2.1 非正規(guī)就業(yè)理論叢林

非正規(guī)就業(yè)的理論研究興起于20世紀80年代初期，因此，關于非正規(guī)就業(yè)的理論研究仍處在理論上的“戰(zhàn)國時代”。此處借用管理學上的“管理理論叢林”，將其命名為非正規(guī)就業(yè)理論叢林。以非正規(guī)就業(yè)部門和正規(guī)就業(yè)部門的對抗性與融合性的強度為標準，本文試圖將表3報告的理論叢林納入統(tǒng)一的解釋性框架，其邏輯如圖1所示，箭頭兩端分別了兩種絕對替代:左端是正規(guī)就業(yè)部門代替非正規(guī)就業(yè)部門，右端是非正規(guī)就業(yè)部門代替正規(guī)就業(yè)部門，中間則反映了二者的現(xiàn)實聯(lián)系。

結構分離主義與結構替代主義是兩個極端。前者認為非正規(guī)就業(yè)部門最終會被正規(guī)就業(yè)部門即現(xiàn)代經(jīng)濟部門所吸收，而后者則與之完全相反，認為非正規(guī)經(jīng)濟是發(fā)展中國家在國家嚴格控制經(jīng)濟的制度下市場力量的真正爆發(fā)，是人們在政府無法滿足大量貧困人口之基本需求的條件下反對官僚和不公平制度的一種自發(fā)、自助的收入獲取活動。其產(chǎn)生源于人們應對行政管理官僚化和高制度成本的理性選擇，并激進地將非正規(guī)性視為通往自治、民主和真正市場經(jīng)濟的改革方式。

圖1 非正規(guī)就業(yè)理論叢林的邏輯Fig.1 Informal employment theory jungle logic

結構聯(lián)系主義則相對溫和，關注到了現(xiàn)實世界非正規(guī)經(jīng)濟與正規(guī)經(jīng)濟的相互依賴。全球經(jīng)濟一體化趨勢使平行網(wǎng)絡聯(lián)結成為大企業(yè)內的產(chǎn)業(yè)組織結構方式，而轉包與交易合同則成為了上下游之間企業(yè)間的主要的交易形式，這為非正規(guī)部門的發(fā)展提供了空間;此外，發(fā)達國家政府對企業(yè)在衛(wèi)生、安全、社會保障和社會福利等方面增加了多方面管制，無形中加重了企業(yè)經(jīng)營的負擔。企業(yè)轉而采用規(guī)避管制、減少成本的非正規(guī)化辦法從事經(jīng)營活動，也推動了非正規(guī)就業(yè)的發(fā)展。而嵌入性理論則跳出了非正規(guī)經(jīng)濟與正規(guī)經(jīng)濟結構性對立的視角，認為非正規(guī)部門是以特有的行動邏輯“反嵌入”到市場經(jīng)濟中的結果，直接承認了其歷史和邏輯的合法性地位。

表3 非正規(guī)就業(yè)理論叢林Tab.3 Informal employment theory jungle

2.2 非正規(guī)就業(yè)理論叢林對中國現(xiàn)實的解釋力

2.2.1 結構分離主義學派的解釋力

從整體上看，結構分離主義學派承認非正規(guī)就業(yè)部門作為貧困、失業(yè)群體的生計策略，這一點在中國尤為突出，非正規(guī)就業(yè)在經(jīng)濟轉型和危機時期日益發(fā)揮著“社會安全閥”的作用。但它認為“非正規(guī)部門作為傳統(tǒng)經(jīng)濟的“殘余”，將隨著現(xiàn)代資本主義經(jīng)濟的發(fā)展而不斷縮小”［4，9］，已經(jīng)與現(xiàn)實不符:發(fā)達國家的非正規(guī)就業(yè)規(guī)模并未縮小;中國在擴大現(xiàn)代經(jīng)濟部門的投資，但非正規(guī)就業(yè)規(guī)模卻呈現(xiàn)顯著增長的趨勢。

其中，貧困就業(yè)理論部分解釋了中國的非正規(guī)就業(yè):中國農(nóng)村相對于城市的貧困，使農(nóng)村剩余勞動力涌入城市，成為非正規(guī)就業(yè)人員的主要力量;農(nóng)民工因為自身素質的原因而無能力進入現(xiàn)代經(jīng)濟部門，進而進入非正規(guī)部門就業(yè)。但是貧困并不必然導致非正規(guī)就業(yè)，中國的獨特之處就在于為解決“絕對貧困”問題而實施的公共政策產(chǎn)生了非正規(guī)就業(yè):“先富政策”的實施開啟了社會階層分化，產(chǎn)生相對貧困;“下崗再就業(yè)”的主動失業(yè)政策使得大量就業(yè)人口由正規(guī)部門流向了非正規(guī)部門。因此，中國的非正規(guī)就業(yè)恰恰是公共政策“主動選擇”的結果，而非貧困本身所導致的。

三元經(jīng)濟理論可以用來較好地“描述”中國的就業(yè)結構，雖然它曾被認為是“頭腦簡單的觀點”。但是，認為“農(nóng)村剩余勞動力向城市大量遷移、臨時就業(yè)和自雇傭只是發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展的必經(jīng)階段，最終會走向現(xiàn)代化”［4］的論斷意味著非正規(guī)就業(yè)部門只是階段性的，本文認為這不符合中國實際:中國的非正規(guī)人口絕對數(shù)已經(jīng)十分龐大，堅持全體就業(yè)人員在短時期內能夠完全進入一個整合的單一現(xiàn)代正規(guī)經(jīng)濟部門，實在是擬造一個神話(黃宗智2010:187)［17］;這個“第三部門”很可能是與正規(guī)部門并列的、不可取代的的部門。

此外，當前中國非正規(guī)就業(yè)產(chǎn)生的原因顯然已經(jīng)不是勞動力市場分割理論所論述的工業(yè)化不足(盡管中國的非正規(guī)就業(yè)群體大都就職于服務業(yè))。事實上，可以將1978年以后的改革進程理解為大工業(yè)逐漸壟斷化和剝離過剩勞動力的過程，這一過程進一步加速了非正規(guī)就業(yè)人群的膨脹。因此，壟斷性大工業(yè)的發(fā)展以及過度的城市勞動力供給才是中國非正規(guī)就業(yè)人口日益壯大的主要原因之一。

2.2.2 結構替代主義的解釋力

制度邊緣理論部分解釋了中國的資本力量尋求非正規(guī)就業(yè)的部分原因:較高的制度成本和正式交易費用、默許的商業(yè)潛規(guī)則迫使企業(yè)在法律框架以外從事經(jīng)濟活動，是非正規(guī)就業(yè)部門長期存在的原因。在國家的政策層面，鼓勵市場經(jīng)濟環(huán)境的構建，鼓勵個體、私營等自雇傭經(jīng)濟的發(fā)展;在微觀現(xiàn)實層面，企業(yè)卻面臨較高的正式制度成本。因此，宏觀政策與微觀現(xiàn)實的矛盾沖突在事實上促進了非正規(guī)經(jīng)濟的發(fā)展。

2.2.3 結構聯(lián)系主義的解釋力

事實上，結構聯(lián)系主義的最重要的理論貢獻是發(fā)現(xiàn)了非正規(guī)經(jīng)濟的“三個悖論”［15，18］:①非正規(guī)經(jīng)濟越是脫離政府管制接近真實市場，其有效運轉越是依賴于社會關系而不是市場契約(市場化悖論);②國家越是試圖通過制定規(guī)則來控制和消滅它，則越是提供了產(chǎn)生的條件(國家控制悖論);③政府對經(jīng)濟部門的定義和統(tǒng)計的原則性越強，越會遺漏許多特殊情形，其政策基礎會越薄弱(統(tǒng)計與政策悖論)。雖然結構聯(lián)系主義主要用來解釋發(fā)達國家非正規(guī)就業(yè)原因，但上述三個悖論卻很好的解釋了(在民權與威權搖擺中的)中國的非正規(guī)就業(yè)的深層次原因。相對于結構分離主義和結構替代主義的激進，結構聯(lián)系主義的主張更接近現(xiàn)實中的中國:轉型期，在重構的勞資關系中，非正規(guī)就業(yè)人得不到或逐漸失去勞動保障而成為“降級的勞動力”，非正規(guī)化因而被視為轉型經(jīng)濟與社會下資本支配勞動、削弱工會力量、重構階層博弈關系的機制;最近幾年，中國政府顯然在社會保障、福利、環(huán)保方面增加了規(guī)制，企業(yè)轉而采用規(guī)避管制，減少成本的非正規(guī)化經(jīng)營活動，如網(wǎng)商的訂單生產(chǎn)。

2.2.4 結構嵌入主義的解釋力

反嵌入性理論跳出了結構主義的樊籬，從全新的視角審視了非正規(guī)經(jīng)濟、正規(guī)經(jīng)濟在社會、文化的基礎之中的地位。該理論對中國非正規(guī)經(jīng)濟研究的意涵在于它直接承認了非正規(guī)經(jīng)濟的歷史和邏輯的合法性地位;標簽理論則直指事物本質，即正規(guī)經(jīng)濟和非正規(guī)經(jīng)濟都是“正式制度”本身所定義的“標簽”，即無論是正規(guī)經(jīng)濟，還是非正規(guī)經(jīng)濟，皆是“從屬并嵌入在社會文化的基礎之中”、從中發(fā)展凸顯出來的。結構嵌入主義提出了當前公共政策必須面臨的問題:政府有沒有必要對國民的經(jīng)濟行動實行無遺漏的全面掌控?有沒有必要全面實施“正規(guī)化”治理?

3 中國非正規(guī)就業(yè)部門形成機理的解釋性框架

理論準備的不足與中國四元就業(yè)結構的獨特性使得非正規(guī)就業(yè)理論叢林無法全面闡釋中國的非正規(guī)就業(yè)形成機理。因此，在已有研究的基礎上，本文嘗試給出一個解釋性框架。與其他國家就業(yè)結構的自然演進不同，中國的就業(yè)結構是公共政策主動選擇的結果，多項重大公共政策有效且持續(xù)性的實施促成了獨特的中國四元就業(yè)結構。

首先，在中國鄉(xiāng)村，始于1978年的土地承包政策的實施在提高了農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率的同時，也釋放了大量農(nóng)村隱性失業(yè)勞動力。然而作為一項重要制度創(chuàng)新，土地承包政策卻保留了政府為建設而征用土地的特殊權利。1990年代，分權與相互競爭的地方政府為了實施“招商引資”的開放政策，動用征地權為國外資本提供廉價土地，進而形成了大量失地農(nóng)民:至少已有四五千萬農(nóng)民的土地被征用(這是個龐大的數(shù)字)［19，20］。

其次，在農(nóng)業(yè)部門無法實現(xiàn)充分就業(yè)的現(xiàn)實境況下，巨大的城鄉(xiāng)收入差距壓力成為誘使(因為上述兩項公共政策的實施而產(chǎn)生的)農(nóng)村剩余勞動力和失地農(nóng)民大批涌入城市的主要驅動因素之一:1978年農(nóng)村居民家庭人均可支配收入只相當于城市居民家庭可支配收入的38.90%，2011年，這一比例更是降為31.99%［21］。(這也反證了統(tǒng)一的勞動力市場并不會隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展而自動出現(xiàn))。

第三，嚴格的城鄉(xiāng)二元戶籍政策又將進入城市務工的農(nóng)村剩余勞動力擋在了正規(guī)就業(yè)部門門外。2011年，中國的城鎮(zhèn)化率已達到51.27%，過半數(shù)的人口生活在城市。然而只有33.77%的人取得了城市戶籍，這意味著有近2.36億人在城鎮(zhèn)就業(yè)卻沒有城鎮(zhèn)戶籍①根據(jù)歷年《中國人口與就業(yè)統(tǒng)計年鑒》整理而得。，這其中絕大多數(shù)是農(nóng)村務工人員。而嚴格的城鄉(xiāng)二元戶籍政策所附帶的福利差別與就業(yè)歧視只能將這部分在城鎮(zhèn)務工卻沒有城鎮(zhèn)戶籍的“夾心人口”推向非正規(guī)就業(yè)部門。

最后，在城鎮(zhèn)，1990年代由政府主導的“下崗再就業(yè)”政策開始實施，大量國有企業(yè)就業(yè)人員從正規(guī)就業(yè)部門轉入非正規(guī)就業(yè)部門。與該政策相適應，同一時期關于促進非公有制經(jīng)濟發(fā)展的一系列就業(yè)政策出臺。此外，所謂正規(guī)經(jīng)濟部門的壟斷程度和進入門檻不斷提高，二者的綜合作用進一步刺激了城鎮(zhèn)非正規(guī)就業(yè)部門的壯大。此外，低人工成本的非正規(guī)就業(yè)人口成為吸引外國資本的手段，而得到政府默認的外企非正規(guī)用工、短期工，則進一步強化了非正規(guī)就業(yè)。

綜上，中國的非正規(guī)就業(yè)有其獨特的形成機理，是多項公共政策綜合作用和主動選擇的結果。這些政策包括“有保留的農(nóng)村土地私有化政策”、“招商引資”開放政策、“嚴格的城鄉(xiāng)二元戶籍政策”、“罕見的‘下崗再就業(yè)’主動失業(yè)政策”、“明確促進非公有制經(jīng)濟發(fā)展的就業(yè)政策”。龐大的非正規(guī)就業(yè)人口為經(jīng)濟的發(fā)展提供了廉價的勞動力，而經(jīng)濟的發(fā)展特別是第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展客觀上為非正規(guī)就業(yè)人口提供了就業(yè)空間。

圖2 中國非正規(guī)就業(yè)的形成機理Fig.2 The formation mechanism of the informal employment in China

4 非正規(guī)就業(yè)部門主要驅動因素的實證分析

4.1 計量方程的設定和數(shù)據(jù)說明

關于非正式就業(yè)的產(chǎn)生，一般歸因于城鄉(xiāng)之間、地區(qū)之間、城市內部產(chǎn)業(yè)部門之間的勞動力市場分割(labormarket segmentation)與分流。戶籍、地方利益、市場政策等正式制度影響勞動力市場的基本結構［18］。本文在對中國非正規(guī)就業(yè)部門的形成機理定性研究的基礎上，為了分析非正規(guī)就業(yè)部門形成的主要驅動力量，建立以下多元回歸模型:

Iempt為年非正規(guī)就業(yè)人口數(shù)，數(shù)據(jù)源于上文的計算;Cut為“偽城鎮(zhèn)化率”(counterfeit urbanisation)，等于“在城鎮(zhèn)就業(yè)卻沒有城鎮(zhèn)戶籍的人口數(shù)”與所有城鎮(zhèn)人口的比值，“在城鎮(zhèn)就業(yè)卻沒有城鎮(zhèn)戶籍的人口數(shù)”等于城鎮(zhèn)人口數(shù)減去城鎮(zhèn)戶籍人口數(shù)，數(shù)據(jù)根據(jù)歷年《中國人口與就業(yè)統(tǒng)計年鑒》整理計算而得;Dmt為經(jīng)濟的壟斷程度①作為衡量經(jīng)濟壟斷程度的指標。2011年，國有及控股企業(yè)以占全部規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)42%的資產(chǎn)生產(chǎn)了26%的產(chǎn)值，而私營企業(yè)則僅以18.9%的資產(chǎn)就生產(chǎn)了30%的產(chǎn)值。較低的資產(chǎn)使用效率可以維系較長時間，從另一個角度反應了其壟斷程度。，等于國有及控股企業(yè)總產(chǎn)值占比與其總資產(chǎn)占比的比值;Ingt為城鄉(xiāng)人均可支配收入差距，等于鄉(xiāng)村居民人均可支配收入與城鎮(zhèn)居民人均可支配收入的比值;Urt為城鎮(zhèn)真實失業(yè)率，而非城鎮(zhèn)登記失業(yè)率，數(shù)據(jù)源于文獻閆人華等(2011)等的測算［22］;Inst為第三產(chǎn)業(yè)在國內生產(chǎn)總值中的比重，用以反映產(chǎn)業(yè)結構的變化;

4.2 估計方法及結果分析

使用1995年－2011年的數(shù)據(jù)，對模型(1)的解釋變量進行多重共線性檢驗，結果表明不存在多重共線性。因此，可使用OLS方法對上述模型進行估計，估計結果如下:

模型通過了t檢驗，擬合優(yōu)度較高，驗證了本文提出的假設，即城鄉(xiāng)人均收入差距、偽城鎮(zhèn)化、壟斷程度、城鎮(zhèn)真實失業(yè)率與產(chǎn)業(yè)結構是形成龐大的非正規(guī)就業(yè)數(shù)量的主要驅動因素。

偽城鎮(zhèn)化率提高1%，則非正規(guī)就業(yè)人口數(shù)提高1.92%;壟斷程度每提高1%，則非正規(guī)就業(yè)人口數(shù)量提高0.60%;鄉(xiāng)村人均可支配收入占城鎮(zhèn)人均可支配收入的比重每下降1%，則非正規(guī)就業(yè)人口數(shù)提高1.43%;城鎮(zhèn)真實失業(yè)率每提高1%，則非正規(guī)就業(yè)人口數(shù)上升0.72%;第三產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟總量中的比重每上升1%，則可以容納1.05%的非正規(guī)就業(yè)人口增量。因此，盡管上述因素都對非正規(guī)就業(yè)部門有顯著影響，但是實證分析的結果表明城鄉(xiāng)收入差距、偽城鎮(zhèn)化率才是其中最最主要的驅動因素。

最近二十年，鄉(xiāng)村居民人均可支配收入只相當于城鎮(zhèn)居民人均可支配收入的30%左右。巨大的收入壓力差迫使農(nóng)村居民向城市轉移。此外，較高的、卻被忽視的城鎮(zhèn)真實失業(yè)率②根據(jù)文獻22閆人華等(2011)測算，2007年－2011年城鎮(zhèn)真實失業(yè)率為14.48%。，則形成了城鎮(zhèn)“再就業(yè)”人口;二元戶籍制度附帶的福利差別與就業(yè)歧視作為“第一道障礙”將進城務工人員擋在了正規(guī)就業(yè)部門之外，形成了不真實的城市化。而經(jīng)濟壟斷程度的加深則作為“第二道障礙”又將上述待業(yè)人員阻擋在了正規(guī)就業(yè)部門之外;最后，第三產(chǎn)業(yè)特別是傳統(tǒng)服務業(yè)的發(fā)展則客觀上“容留”了上述待業(yè)人員就業(yè)，服務業(yè)成為非正規(guī)就業(yè)部門的主要部門。

5 結論與政策框架

中國非正規(guī)就業(yè)部門的形成機理與主要驅動因素是如此的獨特和復雜。多視角論證、多元政策并舉、多渠道舉措方能消解獨一無二和前所未有的就業(yè)壓力。

5.1 源頭分流:小城鎮(zhèn)化與農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化、精細化同時推進

鄉(xiāng)村與城市居民可支配收入的巨大差距使形成當前非正規(guī)就業(yè)局面的主要根源。城鎮(zhèn)化是提高鄉(xiāng)村居民收入的現(xiàn)實途徑之一。然而，城鎮(zhèn)化本身并不能自動產(chǎn)生統(tǒng)一平權的勞動力市場，城鎮(zhèn)化不能解決發(fā)展中的所有問題。農(nóng)民問題的解決最終要依靠農(nóng)業(yè)，農(nóng)業(yè)和農(nóng)村對人口眾多的發(fā)展中的中國具有戰(zhàn)略意義。在城市化的議題上，本文主張小城鎮(zhèn)化發(fā)展——在緩解大城市就業(yè)壓力的同時，還可以使鄉(xiāng)村剩余勞動力“離土不離鄉(xiāng)”的增加收入;就農(nóng)業(yè)發(fā)展本身而言，以規(guī)模農(nóng)業(yè)為特征的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化并不適合所有地區(qū)，在推行農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化政策同時，應該允許部分地區(qū)發(fā)展特色農(nóng)業(yè)，鼓勵以勞動和資本雙密集化為特征的家庭小農(nóng)場主農(nóng)業(yè)的發(fā)展③大鵬蔬菜種植是典型的雙密集型家庭農(nóng)場農(nóng)業(yè)。較之露天蔬菜種植，在節(jié)約土地、提高產(chǎn)值的同時，單位土地面積可容納更多的勞動投?？傊钦?guī)就業(yè)人口主要來源于農(nóng)村，分流非正規(guī)就業(yè)部門壓力也應主要依賴于農(nóng)業(yè)、農(nóng)村與農(nóng)民問題的解決。

5.2 正視與肯定:去管制政策與釋放自由市場力量

“結構分離主義”倡導擴大現(xiàn)代經(jīng)濟部門投資的宏觀經(jīng)濟措施，以創(chuàng)造更多的就業(yè)機會吸納剩余勞動力和非正規(guī)部門勞動力，最終實現(xiàn)充分就業(yè)。然而以投資為主導的中國經(jīng)濟在創(chuàng)造就業(yè)機會的同時，顯然并沒有縮減非正規(guī)就業(yè)部門規(guī)模。從體量和發(fā)展態(tài)勢上看，非正規(guī)就業(yè)部門儼然成為中國最大的非農(nóng)就業(yè)部門，結構聯(lián)系主義似乎更能解釋獨特的中國經(jīng)驗，即現(xiàn)代經(jīng)濟的擴大可能反而導致非正規(guī)經(jīng)濟的增長，因為過度管制將可能使企業(yè)傾向于非正規(guī)化以獲取更大的利潤。據(jù)此，首先，政府沒有必要對國民的經(jīng)濟行動實行無遺漏的全面掌控，更沒有必要也不可能全面實施“正規(guī)化”治理;其次，中國非正規(guī)經(jīng)濟很大程度上是生存型經(jīng)濟，是非正規(guī)就業(yè)人員的“最后的生存屏障”，是社會震蕩的緩沖器。因此，施與該部門的公共政策，應以充分就業(yè)、穩(wěn)定社會為最終目標，而不是以增加和抽取稅收收入為目標。最后，應簡化經(jīng)濟合法化手續(xù)，實施去管制的政策，消除對經(jīng)濟的行政干預和經(jīng)濟合法化的成本，釋放自由市場力量，從而促進非正規(guī)經(jīng)濟發(fā)展成具有競爭力的現(xiàn)代經(jīng)濟。

5.3 接納與保護:統(tǒng)一且平權的勞動力市場

如果說非正規(guī)就業(yè)部門的低收入狀況部分由市場力量所決定，那么無保障問題則完全歸因于政策制度的枷鎖。在承認非正規(guī)就業(yè)部門合法性地位和重要作用的同時，推動戶籍制度與社會保障制度改革，建立統(tǒng)一且平權的勞動力市場是當務之急。一方面，應盡快剝離附著在戶籍制度之上的教育、就業(yè)、醫(yī)療衛(wèi)生、社會保障等權益和福利;另一方面，大力推進城鄉(xiāng)、區(qū)域、正規(guī)就業(yè)部門與非正規(guī)就業(yè)部門之間公共服務均等化，可行途徑是以身份證信息系統(tǒng)為基礎，建立全國統(tǒng)一、真實可靠的就業(yè)信息系統(tǒng)和非正規(guī)就業(yè)人口檔案庫，在此基礎上按照低標準、廣覆蓋、可接續(xù)原則，著力推進農(nóng)民工社保、住房、醫(yī)療等制度建設，最終形成城鄉(xiāng)一體的公共服務體系。

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Research on the Formation Mechanism of Informal Employment Department:Theory，Empirical Analysis and Policy Framework

YAN Hai-bo CHEN Jing-liang MENG Yuan
(Business School，University of Shanghai for Science and Technology，Shanghai 200093，China)

In recent years，growing attention has been focused on the enormous informal employment department which includes the peasant workers.According to the estimation in China，at present，there is nearly 210 million population in informal employment sectors.How does it reach such a large scale of informal employment sector，what are the main driving factors and the formation mechanism?Then how it will evolve?The domestic studies and foreign theory jungle obviously cannot fully explain the reality.This paper mainly embodies the following aspects:putting forward the topic about“step evolution of employment structure”，highlighting topic about“hidden unobserved employment”which is neglected in the previous studies.With analysis on the tightness of contact between the informal employment sector and the formal emplyment sector，it highlights the theory of informal employment with an unified explanatory logic structure;in expatiates the informal employment sectors with special drivering factors，in order to built theoretical framework of unique formation mechanism of informal employment in China.The quaternary employment structure of China and the theoretical system of informal employment are analyzed by the methods of comparison and econometrics.On this basis，the formation mechanism and the driving factors of informal employment department are discussed，and then the policy framework for resolving the employment pressure of informal employment department is put forward.It shows that the enormous informal employment department of China has its unique formation mechanism，which is the result of comprehensive effect and active choice of several public policies.And the urban-rural income gap，pseudo urbanization and economic monopoly degree are the main driving factors.Therefore，de-regulation policies should be practiced while sticking small urbanization and agriculture modernization to release the power of free market，and the unified equal labor market should be set up to promote the integration of formal and informal employment department.

informal employment department;informal economy;structure contact socialist;step evolution

F320

A

1002－2104(2013)08－0081－09

10.3969/j.issn.1002－2104.2013.08.013

2013－05－23

閆海波，博士生，主要研究方向為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學、非正規(guī)就業(yè)等。

陳敬良，教授，博導，主要研究方向為公共政策、公共經(jīng)濟學。

上海市公共政策咨詢項目“上海產(chǎn)業(yè)結構轉型升級與稅收結構變化趨勢研究”(編號:11ZXCJ002)。

(編輯:徐天祥)