●馮曉青,劉 迪
(中國政法大學(xué) a.無形資產(chǎn)管理研究中心; b.民商經(jīng)濟(jì)法學(xué)院, 北京 100088)
“國家知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)及信息資料庫建設(shè)”是2010年12月立項(xiàng)的國家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目。項(xiàng)目的研究目的是為我國建立資料完備、信息豐富、更新及時(shí)、檢索快捷,能夠充分滿足用戶需求的國家知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)及信息資料庫提供基本的思路、方法和具體的建設(shè)方案。從事知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)職業(yè)的專業(yè)人士是國家知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)及信息資料庫的重要用戶群,相比于其他用戶,其對知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)及信息需求量大、需求面廣、需求層次較高,對國家知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)及信息資料庫的意見和建議將對資料庫的建設(shè)起到重要的推動(dòng)作用。因此,在了解專業(yè)人士對國家知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)及信息的需求、獲取國家知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)及信息的現(xiàn)狀、對資料庫的要求和建議等問題的基礎(chǔ)上,針對用戶的需求,提出切實(shí)可行、符合實(shí)際的國家知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)及信息資料庫建設(shè)方案是本項(xiàng)目的重要內(nèi)容。本文采用實(shí)證研究的方法,對全國2000余名知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人士(以下簡稱專業(yè)人士)發(fā)放調(diào)查問卷,通過對問卷數(shù)據(jù)的分析,為國家知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)及信息資料庫建設(shè)提供現(xiàn)實(shí)依據(jù)。
本次研究對北京、貴州、哈爾濱、湖南、山東、上海、廣州、臺灣等省市和地區(qū)從事知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)的專業(yè)人士發(fā)放調(diào)查問卷2050份,回收有效問卷1673份,有效回收率81.61%。
本次問卷調(diào)查的樣本為專業(yè)人士,其中教學(xué)研究部門占樣本總數(shù)的36.7%,行政管理部門占13.2%,審判機(jī)關(guān)、專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)占36.9%,其他占3.5%。在抽樣時(shí),調(diào)研人員盡量保證抽取到的樣本職業(yè)特征有足夠大的分布,使樣本抽取具有普遍性和代表性。
本次調(diào)查的四個(gè)主要目的分別是:專業(yè)人士對知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)及信息的主要需求;專業(yè)人士獲取知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)及信息的現(xiàn)狀和問題;專業(yè)人士認(rèn)為的信息資料庫的建設(shè)目標(biāo);國家知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)及信息資料庫的運(yùn)行。問卷的內(nèi)容密切圍繞上述目的,設(shè)計(jì)了與之相關(guān)的13個(gè)題目(見下表)。大部分問題允許被調(diào)查者對備選答案進(jìn)行多項(xiàng)選擇,部分只能進(jìn)行單項(xiàng)選擇。
表 專業(yè)版調(diào)查問卷的主要問題
調(diào)查發(fā)現(xiàn),專業(yè)人士對專利等權(quán)利信息的需求最大,相關(guān)立法和制度次之,均超過半數(shù)(51.3%、52.9%),第三位和第四位分別是研究論述和社會(huì)服務(wù)信息,分別為43.9%和34.8%。因此在知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)及信息資料庫建設(shè)中,上述四個(gè)方面的信息都應(yīng)被全面納入,不宜偏重或遺漏。專業(yè)人士之所以總體上將上述專利等權(quán)利信息、相關(guān)立法和制度、研究論述、社會(huì)服務(wù)信息選擇為主要的信息需求,是因?yàn)橹R產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)及信息首先是一種法律文獻(xiàn)與信息。[1]254-255其次,專業(yè)人士對知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)水平的提高需求越來越強(qiáng)烈,因此知識產(chǎn)權(quán)方面的研究論述自然是其重視的重要文獻(xiàn)與信息。知識產(chǎn)權(quán)社會(huì)服務(wù)信息的需求則體現(xiàn)了專業(yè)人士特別是知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)工作者對知識產(chǎn)權(quán)在社會(huì)生活中的狀況的關(guān)注,從一個(gè)側(cè)面反映了知識產(chǎn)權(quán)在當(dāng)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)中的重要作用。當(dāng)然,其他相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)及信息,針對不同的知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人員也會(huì)有不同的需求。例如,從事涉外工作的專業(yè)人員對知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易信息可能更為關(guān)注。
3.2.1 獲取知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)及信息的主要渠道
目前專業(yè)人士獲取知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)及信息的主要途徑是通過公共網(wǎng)絡(luò)、政府及高校網(wǎng)站、商業(yè)網(wǎng)站,分別占到59.3%、50.0%和42.6%;通過書刊報(bào)紙、會(huì)議交流獲取信息所占比例較低(34.7%、13.9%)。隨著網(wǎng)絡(luò)的普及和信息技術(shù)的發(fā)展,通過網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)庫等數(shù)字化手段已經(jīng)成為專業(yè)人士獲取知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)及信息的主要渠道。因此,在建設(shè)國家知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)及信息資料庫方面,需要高度重視信息化、網(wǎng)絡(luò)化的國家知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)及信息資料庫的建設(shè),并保持信息的及時(shí)更新,以便于受眾及時(shí)獲取所需要的知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)及信息。
3.2.2 現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)及信息獲取存在的主要問題
調(diào)查發(fā)現(xiàn),專業(yè)人士獲取知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)及信息的過程中,常常會(huì)遇到信息太多、針對性不強(qiáng)、信息不科學(xué)、不系統(tǒng)和信息不齊全等問題,影響其獲得信息的效率和質(zhì)量。專業(yè)人士認(rèn)為,現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)信息獲取存在的最大問題是信息缺乏規(guī)范和系統(tǒng)整合,導(dǎo)致信息利用不便;其他問題還包括信息供應(yīng)渠道太散,信息公開不夠和公眾利用信息的能力不足。因此,在建設(shè)國家知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)及信息資料庫時(shí)應(yīng)注重解決現(xiàn)存的這些問題。
從問卷調(diào)查數(shù)據(jù)中可以得出,專業(yè)人士認(rèn)為我國知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)及信息資料庫的建設(shè)有以下幾個(gè)目標(biāo)。
3.3.1 資料全面
專業(yè)人士認(rèn)為,知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)及信息資料庫應(yīng)全面收集國內(nèi)外各種知識產(chǎn)權(quán)信息,包括我國相關(guān)部門形成的知識產(chǎn)權(quán)立法、行政、司法信息(不受著作權(quán)保護(hù)的公共信息),專利、商標(biāo)審批信息以外的知識產(chǎn)權(quán)立法、行政、司法信息,我國相關(guān)機(jī)構(gòu)和個(gè)人產(chǎn)生的、所有涉及知識產(chǎn)權(quán)的信息(含學(xué)術(shù)論著、社會(huì)服務(wù)等),國內(nèi)外所有對我國知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)有價(jià)值的信息等內(nèi)容。因此,國家知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)及信息資料庫建設(shè)的首要目標(biāo)是全面收集國內(nèi)外與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的各種文獻(xiàn)及信息,滿足用戶對知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)文獻(xiàn)及信息的需求。[2]當(dāng)然,這將是一個(gè)巨大的工程,并且需要克服各種困難,如有些文獻(xiàn)掌握在政府相關(guān)部門手中,由于當(dāng)前我國政務(wù)信息化工作透明度不夠等問題,因此很多知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)及信息的收集有賴于諸多部門的密切配合。[3]
3.3.2 信息規(guī)范整理
由于知識產(chǎn)權(quán)信息缺乏規(guī)范、系統(tǒng)整理,導(dǎo)致信息利用不便,是目前獲取和利用知識產(chǎn)權(quán)信息的最大問題,因此,我國知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)及信息資料庫建設(shè)的重要目標(biāo)之一是將知識產(chǎn)權(quán)信息科學(xué)、系統(tǒng)、規(guī)范地整合于數(shù)據(jù)庫中,方便用戶的檢索和使用。我國知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)及信息資料庫的建設(shè)應(yīng)對數(shù)據(jù)庫中的各種知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)及信息進(jìn)行科學(xué)的計(jì)劃、組織、控制和協(xié)調(diào),通過制定完善的文獻(xiàn)及信息管理制度,采用現(xiàn)代化的信息技術(shù),保證信息系統(tǒng)有效運(yùn)轉(zhuǎn),以提高信息利用效率,最大限度地實(shí)現(xiàn)信息的效用。
3.3.3 文獻(xiàn)及信息供應(yīng)渠道統(tǒng)一
現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)及信息獲取渠道眾多且分散,為專業(yè)人士獲取知識產(chǎn)權(quán)信息造成了障礙,因此,我國知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)及信息資料庫建設(shè)的重要目標(biāo)之一是整合各種知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)及信息供應(yīng)渠道,為用戶提供統(tǒng)一的、專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)及信息獲取渠道。
3.3.4 信息權(quán)威
專業(yè)人士認(rèn)為,主管部門對知識產(chǎn)權(quán)信息的開放程度不夠是目前我國知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)及信息建設(shè)方面的主要問題之一,因此,我國知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)及信息資料庫的建設(shè)應(yīng)與相關(guān)部門協(xié)調(diào),確保各種知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)及信息的全面性和權(quán)威性。[2]目前,在未公開的國家知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)及信息中,很大一部分掌握在相關(guān)政府部門手中,或者已經(jīng)公開的屬于二次加工的資料,原始資料與信息未予公開,如數(shù)量巨大的專利確權(quán)過程的資料就是如此。原則上說,在不與國家秘密、商業(yè)秘密保護(hù)相沖突的前提下,具有重要公開價(jià)值的國家知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)及信息應(yīng)當(dāng)公開,特別是在建設(shè)國家知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)及信息資料庫時(shí),國家相關(guān)主管部門應(yīng)當(dāng)通力合作。只有這樣,才能真正保證知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)及信息的全面性和權(quán)威性。
3.4.1 運(yùn)行模式
(1)國家出資建設(shè)運(yùn)行。由國家出資,委托相關(guān)部門建設(shè)與運(yùn)行,將國家知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)及信息資料庫發(fā)展為一個(gè)免費(fèi)為大眾服務(wù)的公共信息平臺,具有以下優(yōu)點(diǎn)。一是資料權(quán)威,由國家建設(shè)運(yùn)行的資料庫能夠收錄各種權(quán)威的知識產(chǎn)權(quán)行政信息等資料;二是信息更新及時(shí),三是服務(wù)免費(fèi),擴(kuò)大受眾面,由國家建設(shè)一個(gè)免費(fèi)的知識產(chǎn)權(quán)公共信息平臺,為公眾提供一個(gè)免費(fèi)的知識產(chǎn)權(quán)信息渠道,可以為公眾獲得和利用知識產(chǎn)權(quán)信息提供便利。但是,完全由國家出資建設(shè)運(yùn)行也存在以下幾個(gè)問題:一是加重財(cái)政負(fù)擔(dān),數(shù)據(jù)資料庫的建設(shè)和日常運(yùn)行及維護(hù)都需要較大的經(jīng)費(fèi),完全由國家投資建設(shè)運(yùn)行無疑會(huì)加重政府財(cái)政負(fù)擔(dān);二是由于沒有市場競爭機(jī)制,服務(wù)效率和服務(wù)質(zhì)量都會(huì)受到一定程度的影響;三是所有信息都是免費(fèi)提供,數(shù)據(jù)庫中的信息資料的權(quán)利人所獲得的報(bào)酬較低,不利于對權(quán)利人的保護(hù),也不利于信息的再創(chuàng)造;四是會(huì)限制商業(yè)性數(shù)據(jù)庫的發(fā)展空間,并最終影響知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)及信息資料庫建設(shè)。因此,完全由國家出資建設(shè)運(yùn)行應(yīng)當(dāng)慎行。
(2)市場化運(yùn)作。調(diào)查統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示,有18.6%的專業(yè)人士贊成國家支持下的商業(yè)投資、市場運(yùn)營模式,有47.7%贊成政商合作建設(shè)模式,有8.7%贊成市場化建設(shè)和運(yùn)行模式。雖然以上三種模式國家的作用和商業(yè)資本的作用不同,但是其共同點(diǎn)都是贊同在知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)及信息資料庫的建設(shè)運(yùn)行中引入商業(yè)資本,進(jìn)行市場化的運(yùn)作。三種模式的比例相加共有75%,即說明大部分專業(yè)人士贊成引入商業(yè)資本。引入商業(yè)資本、進(jìn)行市場化運(yùn)作具有以下優(yōu)點(diǎn):一是可以解決資金問題,避免由國家財(cái)政投資的單一投資結(jié)構(gòu);二是可以通過競爭機(jī)制提高服務(wù)的質(zhì)量、拓展服務(wù)功能;三是可以保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)及信息資料權(quán)利人的合法權(quán)益,鼓勵(lì)信息的再創(chuàng)造;四是可以針對不同需求主體的市場需求,有針對性地開發(fā)特色服務(wù),滿足不同用戶的需要。不過,完全的市場運(yùn)作也不可避免地具有一些缺點(diǎn),如資料不夠權(quán)威、收費(fèi)過高而不利于公眾的利用等問題。完全的市場化運(yùn)作還可能造成重復(fù)建設(shè)、惡性競爭等問題。
(3)政商合作。雖然有75%的專業(yè)人士贊同在知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)及信息資料庫的建設(shè)運(yùn)行過程中引入商業(yè)資本、進(jìn)行市場化運(yùn)作,但對于具體如何引入商業(yè)資本、進(jìn)行市場化運(yùn)作的問題,僅有8.7%的專業(yè)人士贊成完全的市場化建設(shè)和運(yùn)行模式,大部分專業(yè)人士還是贊成國家和商業(yè)資本的合作。政商合作,可以有效地解決單純的國家運(yùn)作和單純的市場運(yùn)作的問題,發(fā)揮二者的優(yōu)勢。
綜合上述調(diào)查數(shù)據(jù),比較三種國家知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)及信息資料庫的建設(shè)和運(yùn)行模式,結(jié)合我國的現(xiàn)實(shí)國情,我國的知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)及信息資料庫的建設(shè)和運(yùn)行模式應(yīng)當(dāng)是由政商合作建設(shè),國家在建設(shè)運(yùn)行中起主導(dǎo)作用,允許商業(yè)資本介入拓展服務(wù)功能。這種模式,能夠吸收政府部門和市場運(yùn)作各自的優(yōu)點(diǎn),既便于利用政府部門在國家知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)及信息方面資源占有和使用方面的獨(dú)到優(yōu)勢,又便于利用市場機(jī)制的競爭功能開展好資料庫建設(shè)。
3.4.2 服務(wù)渠道
對于國家知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)及信息資料庫建成后的社會(huì)服務(wù)渠道,有42.9%的專業(yè)人士贊同單獨(dú)建立信息網(wǎng)站,19.1%贊同依托百度等現(xiàn)有的公共網(wǎng)絡(luò)平臺,36.3%贊同依托知識產(chǎn)權(quán)行政部門的官方網(wǎng)站,11.1%贊同依托中國知網(wǎng)等商業(yè)網(wǎng)站。但筆者認(rèn)為,由于行政部門網(wǎng)站、公共網(wǎng)絡(luò)平臺、商業(yè)網(wǎng)站都是現(xiàn)有的知識產(chǎn)權(quán)信息的供應(yīng)渠道,它們都可以在一定程度上為用戶提供部分知識產(chǎn)權(quán)信息,如果國家知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)及信息資料庫依托這些渠道,會(huì)造成部分信息的重復(fù),為用戶便捷、有效地獲得信息造成障礙。其次,如果國家知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)及信息資料庫依托現(xiàn)有的某一網(wǎng)絡(luò)平臺,將會(huì)使公眾誤認(rèn)國家知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)及信息資料庫與該網(wǎng)絡(luò)平臺具有某種程度的關(guān)系,使用戶無法準(zhǔn)確地為國家知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)及信息資料庫的性質(zhì)定位。[4]因此,整合現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)平臺,建立統(tǒng)一的知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)及信息服務(wù)平臺,不僅有利于解決我國現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)及信息供應(yīng)渠道分散的問題,而且有利于知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)及信息的整合和系統(tǒng)、科學(xué)的管理。
3.4.3 收費(fèi)方式
對于知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)及信息收費(fèi)的問題,根據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),只有46.1%的專業(yè)人士認(rèn)為應(yīng)通過政府或社會(huì)支持,不向用戶收取費(fèi)用,說明超過半數(shù)的專業(yè)人士贊同對使用國家知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)及信息資料庫中的資料收取費(fèi)用。雖然對公眾來說,不收取費(fèi)用可以降低信息使用成本、促進(jìn)公眾對信息的利用,但是也存在以下問題:一是資金來源不穩(wěn)定,可能會(huì)影響信息資料庫的長遠(yuǎn)發(fā)展;二是如果信息資料庫采用市場運(yùn)作的模式,不收費(fèi)的模式不符合市場運(yùn)作的要求;三是不收費(fèi)的模式難以刺激數(shù)據(jù)庫各種增值服務(wù)的開發(fā),影響信息資料庫的長遠(yuǎn)發(fā)展;四是給予權(quán)利人的報(bào)酬較低,不利于對權(quán)利人的保護(hù),也不利于信息的再創(chuàng)造。因此,結(jié)合我國的國情,國家知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)及信息資料庫在運(yùn)行中應(yīng)該可以向用戶收取一定的費(fèi)用,以維持信息資料庫的運(yùn)作、促進(jìn)信息資料庫的長遠(yuǎn)發(fā)展,進(jìn)而促進(jìn)我國知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)的發(fā)展。
對于國家知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)及信息資料庫應(yīng)該怎樣收費(fèi)的問題,有51.0%的專業(yè)人士認(rèn)為應(yīng)該采用按信息類型與服務(wù)層次收費(fèi)的方式;有35.6%的專業(yè)人士認(rèn)為應(yīng)該采用按信息服務(wù)渠道收費(fèi)的方式;有46.0%的專業(yè)人士認(rèn)為應(yīng)該采用按服務(wù)對象和使用目的收費(fèi)的方式;只有9.9%的專業(yè)人士認(rèn)為對于經(jīng)過加工服務(wù)的信息,都可以收費(fèi)。筆者認(rèn)為,按照服務(wù)對象和使用目的收費(fèi),對一般公眾和教學(xué)科研使用免費(fèi)、對商業(yè)性使用收費(fèi),適度使用著作權(quán)的合理使用制度。同時(shí),按照信息類型與服務(wù)層次收費(fèi),對于基礎(chǔ)信息免費(fèi),對加工的、增值信息收費(fèi)方式比較科學(xué)、合理,也得到大多數(shù)專業(yè)人士的贊同,應(yīng)為國家知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)及信息資料庫所采用。
通過對1673份專業(yè)版調(diào)查問卷的統(tǒng)計(jì)、分析,得出結(jié)論:國家知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)及信息資料庫的建設(shè)具有現(xiàn)實(shí)的必要性,國家知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)及信息資料庫的建設(shè)目標(biāo)應(yīng)該是建設(shè)一個(gè)資料全面、信息整理規(guī)范、信息供應(yīng)渠道統(tǒng)一、信息權(quán)威、更新及時(shí)的數(shù)據(jù)庫,建設(shè)運(yùn)行形式應(yīng)該是由政商合作建設(shè)和運(yùn)行,服務(wù)渠道是單獨(dú)建立信息服務(wù)網(wǎng)站,收費(fèi)方式是按照信息類型與服務(wù)層次,對基礎(chǔ)信息免費(fèi)、增值信息收費(fèi)。
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