王 森（江蘇大學(xué)管理學(xué)院公共事業(yè)管理系，江蘇鎮(zhèn)江 212013）

我國(guó)制藥行業(yè)采取技術(shù)創(chuàng)新（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“創(chuàng)新”）的比例偏低，多數(shù)企業(yè)傾向于采取模仿創(chuàng)新（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“模仿”）的新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)模式。加入世界貿(mào)易組織（WTO）以后，我國(guó)制藥企業(yè)的主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手已經(jīng)由國(guó)內(nèi)制藥企業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)閲?guó)外制藥企業(yè)。國(guó)外制藥企業(yè)除了為新藥申請(qǐng)專(zhuān)利外，還會(huì)對(duì)制劑、工藝等設(shè)置專(zhuān)利保護(hù)，大大延長(zhǎng)了藥物的實(shí)際專(zhuān)利保護(hù)期[1]。在模仿行為將受到越來(lái)越多的限制的情況下，采取創(chuàng)新策略開(kāi)發(fā)新藥將成為制藥企業(yè)提高競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵。

創(chuàng)新是制藥企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，這一點(diǎn)已經(jīng)被理論研究和實(shí)踐所證實(shí)。盡管自主創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新具有各自的優(yōu)勢(shì)[2]，但是許多制藥企業(yè)在新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)時(shí)依然偏好模仿模式，這存在規(guī)模約束、技術(shù)水平差距等客觀(guān)因素。企業(yè)采取何種新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)策略可視為追求經(jīng)濟(jì)利益最大化的結(jié)果。基于上述假設(shè)，一些研究應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)方法，特別是博弈論對(duì)企業(yè)的策略選擇行為進(jìn)行了分析。通過(guò)分析創(chuàng)新成本、收益和模仿成本、收益對(duì)企業(yè)行為的影響，許多研究發(fā)現(xiàn)，對(duì)于經(jīng)濟(jì)理性的企業(yè)決策者，他們會(huì)分析自己企業(yè)的技術(shù)水平、與競(jìng)爭(zhēng)者相互關(guān)系和市場(chǎng)規(guī)模等影響因素而作出差異性的策略。企業(yè)應(yīng)該采取適合自身?xiàng)l件的策略而非統(tǒng)一的策略。由于企業(yè)在進(jìn)行新產(chǎn)品策略選擇時(shí)，無(wú)法獲得足夠的信息，決策者的個(gè)人偏好等非理性因素也會(huì)影響企業(yè)的選擇，因此企業(yè)的策略選擇是企業(yè)間長(zhǎng)期博弈的結(jié)果[3-5]。

鑒于創(chuàng)新對(duì)制藥企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的重要性，筆者基于文獻(xiàn)研究方法，建立企業(yè)-企業(yè)演化博弈模型，分析博弈的不同結(jié)果。在此基礎(chǔ)上，提出不同博弈演化結(jié)果下的政府管理對(duì)策。通過(guò)本文的研究，旨在為政府有效運(yùn)用管理工具以提高制藥企業(yè)的自主創(chuàng)新意愿提供理論借鑒。

1 創(chuàng)新中政府的作用與管理工具分析

政府對(duì)創(chuàng)新行為的支持和對(duì)模仿行為的管制是影響企業(yè)策略選擇的關(guān)鍵因素[6]。對(duì)創(chuàng)新行為的支持包括為創(chuàng)新行為創(chuàng)造和維護(hù)良好的創(chuàng)新環(huán)境，為創(chuàng)新行為提供直接技術(shù)支持，對(duì)創(chuàng)新行為給予經(jīng)濟(jì)補(bǔ)助等[7]：適度降低稅率有利于鼓勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新[8]；政府對(duì)科技的資助，包括直接的財(cái)政支持和對(duì)基礎(chǔ)研究的支持，這會(huì)對(duì)工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新成果和創(chuàng)新效率起到明顯的促進(jìn)作用[9]；政府在采購(gòu)中對(duì)高新企業(yè)的政策傾斜有助于行業(yè)內(nèi)高新技術(shù)的發(fā)展[10]；對(duì)模仿行為進(jìn)行嚴(yán)格管制，對(duì)違法模仿行為進(jìn)行懲罰等。

從相反角度看，如果缺乏合理的監(jiān)管和政策支持，當(dāng)企業(yè)群體中采取模仿策略的企業(yè)超過(guò)一定的比例，采取創(chuàng)新策略企業(yè)的創(chuàng)新成果會(huì)受到大量競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的模仿而無(wú)利可圖[11]。整個(gè)行業(yè)可能因此陷入所有企業(yè)都采取模仿策略，而沒(méi)有企業(yè)愿意進(jìn)行真正技術(shù)創(chuàng)新的境地。

從以上研究可以看出，當(dāng)政府對(duì)模仿采取嚴(yán)格的懲罰，或是對(duì)創(chuàng)新采取技術(shù)、資金等方面的支持時(shí)，往往能夠促使更多的企業(yè)采取創(chuàng)新策略，從而扭轉(zhuǎn)行業(yè)的創(chuàng)新局面[12]。為了提高我國(guó)企業(yè)在全球的競(jìng)爭(zhēng)力，同時(shí)更好地保障人民的醫(yī)療需求，政府應(yīng)該采取措施鼓勵(lì)制藥企業(yè)，特別是大型制藥企業(yè)通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新開(kāi)發(fā)新藥，而不是依靠模仿國(guó)外企業(yè)超過(guò)專(zhuān)利保護(hù)期的產(chǎn)品。但政府如何更有效率地運(yùn)用政策和財(cái)政工具，以盡量少的成本達(dá)成促進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新的目的，還需要進(jìn)一步的研究。

2 企業(yè)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)策略博弈分析

演化博弈論把博弈理論分析和動(dòng)態(tài)演化過(guò)程分析結(jié)合起來(lái)，認(rèn)為現(xiàn)實(shí)中個(gè)體并不是行為最優(yōu)化者，個(gè)體的決策是通過(guò)個(gè)體之間模仿、學(xué)習(xí)和突變等動(dòng)態(tài)過(guò)程來(lái)實(shí)現(xiàn)的[13]。隨著博弈論研究的深入，演化博弈論在經(jīng)濟(jì)社會(huì)領(lǐng)域得到了廣泛應(yīng)用[14-15]。本文在制藥企業(yè)有限理性的假設(shè)下，用演化博弈論的方法對(duì)制藥企業(yè)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)策略之間相互作用時(shí)的行為選擇進(jìn)行分析，在此基礎(chǔ)上提出政府管理的建議。

2.1 制藥企業(yè)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)博弈支付矩陣

行業(yè)的產(chǎn)品開(kāi)發(fā)策略取決于企業(yè)個(gè)體的策略選擇，因此筆者從單個(gè)企業(yè)的視角出發(fā)進(jìn)行分析。假定針對(duì)一個(gè)具體的產(chǎn)品，企業(yè)的創(chuàng)新成本為c1，模仿成本為c2，政府對(duì)模仿行為的懲罰成本為c3，企業(yè)采取創(chuàng)新策略開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品的收益為r1，企業(yè)采取模仿策略開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品的收益為r2。

如果兩個(gè)企業(yè)都采取創(chuàng)新策略，則每個(gè)企業(yè)獲得的收益均為r1－c1；如果一個(gè)企業(yè)采取創(chuàng)新策略，另一個(gè)企業(yè)采取模仿策略，則創(chuàng)新企業(yè)獲得r1－c1的收益，模仿企業(yè)獲得r2－c2－c3的收益；如果兩個(gè)企業(yè)均采取模仿策略，因?yàn)闆](méi)有模仿的對(duì)象，企業(yè)的收益為0。雙方的支付矩陣見(jiàn)表1[13]。

表1 企業(yè)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)支付矩陣Tab 1 Payment matrix of new product development

顯然，博弈方的收益不僅取決于其自身的策略，也取決于其他博弈方的策略。當(dāng)博弈方完全理性時(shí)，博弈的結(jié)果取決于創(chuàng)新策略下的收益、成本和模仿策略下的收益、成本的相對(duì)關(guān)系。但是在實(shí)際中，完全信息與完全理性的假設(shè)很難滿(mǎn)足，博弈方只有有限理性。因此博弈的結(jié)果須經(jīng)過(guò)多次反復(fù)博弈才能實(shí)現(xiàn)均衡。

2.2 制藥企業(yè)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)博弈演化結(jié)果

假設(shè)在整個(gè)行業(yè)中，比例為x的企業(yè)采取創(chuàng)新策略，比例為1－x的企業(yè)采取模仿策略，x是時(shí)間t的函數(shù)。采用創(chuàng)新策略企業(yè)的比例動(dòng)態(tài)變化用下面的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程表示[14]：

將uy＝x（r1－c1）+（1－x）（r1－c1）＝r1－c1和un＝x（r2－c2－c3）代入式（1），可得：

3 不同演化結(jié)果下政府的對(duì)策

從演化博弈結(jié)果可以看出，隨著研發(fā)成本、收益和模仿成本、收益的變化，博弈可能出現(xiàn)4種不同的情況，而政府應(yīng)該根據(jù)博弈可能出現(xiàn)的結(jié)果采取針對(duì)性的對(duì)策。

情況Ⅰ：若r1－c1＞r2－c2－c3，且r1－c1＞0。在這種情況下，無(wú)論對(duì)方采取何種策略，創(chuàng)新策略的收益總是大于模仿的收益時(shí)，此時(shí)f′（x1＊）＞0，x3＊不是穩(wěn)定狀態(tài)。f′（x2＊）＜0，x2＊＝1是唯一的穩(wěn)定策略。博弈結(jié)果是經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期反復(fù)博弈，企業(yè)趨向于采用創(chuàng)新策略。

在這種情況下，如果企業(yè)沒(méi)有采取創(chuàng)新策略，一般是因?yàn)樽陨砑夹g(shù)水平約束，無(wú)法完成創(chuàng)新，或是企業(yè)因規(guī)模和經(jīng)濟(jì)狀況等因素，無(wú)法承受創(chuàng)新失敗的成本。政府應(yīng)該采取有針對(duì)性的對(duì)策：如果是企業(yè)自身技術(shù)水平低導(dǎo)致的創(chuàng)新不足，應(yīng)主要通過(guò)提供技術(shù)支持促進(jìn)企業(yè)的創(chuàng)新行為；如果企業(yè)是因規(guī)模和成本原因?qū)е聞?chuàng)新不足，政府應(yīng)給予財(cái)政支持，或是采取措施促使企業(yè)聯(lián)合創(chuàng)新。而加重對(duì)模仿行為的懲罰不會(huì)影響企業(yè)的策略。

情況Ⅱ：若r1－c1＜r2－c2－c3，且r1－c1＜0。在這種情況下，無(wú)論對(duì)方采取何種策略，模仿策略的收益總是大于創(chuàng)新的收益時(shí)，此時(shí)f′（x2＊）＞0，x3＊不是穩(wěn)定狀態(tài)。f′（x1＊）＜0，x1＊＝0是唯一的穩(wěn)定策略。博弈結(jié)果是經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期反復(fù)博弈，企業(yè)趨向于采用模仿策略。

在這種情況下，企業(yè)即使有能力采取創(chuàng)新策略開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品，也會(huì)出于利益最大化的目的采取模仿策略。出現(xiàn)這種情況主要是研發(fā)成本太高，而模仿成本太低所致。針對(duì)這種情況，除了對(duì)創(chuàng)新企業(yè)進(jìn)行技術(shù)支持外，政府還應(yīng)該進(jìn)一步從兩個(gè)方面采取對(duì)策，一是增加創(chuàng)新收益，包括對(duì)于企業(yè)的創(chuàng)新行為給予財(cái)政支持，延長(zhǎng)專(zhuān)利保護(hù)期等；二是對(duì)模仿行為，特別是不道德模仿行為給予嚴(yán)厲的懲罰，增加模仿成本。

在這種情況下，采取創(chuàng)新策略企業(yè)的比例會(huì)演變到一個(gè)固定的點(diǎn)，這個(gè)點(diǎn)的位置取決于研發(fā)收益、成本和模仿收益、成本的相互關(guān)系。政府對(duì)創(chuàng)新行為的財(cái)政支持，或是對(duì)模仿行為的懲罰會(huì)使得采取創(chuàng)新策略比例的企業(yè)增加，但是一旦財(cái)政支持或懲罰等管理措施停止，采取創(chuàng)新策略企業(yè)的比例又會(huì)回到采取措施之前的位置。因此，針對(duì)這種情況，無(wú)論是對(duì)創(chuàng)新行為進(jìn)行財(cái)政支持，還是懲罰模仿行為，政府都需要采取長(zhǎng)期性的管理對(duì)策。

情況Ⅳ：若r1－c1＞r2－c2－c3，且r1－c1＜0。在這種情況下，當(dāng)一方采取創(chuàng)新策略時(shí)，另一方采取創(chuàng)新策略的收益大于模仿策略的收益；而當(dāng)一方采取模仿策略時(shí)，另一方采取模仿策略的收益大于創(chuàng)新策略的收益。這時(shí)，f′（x1＊）＜0，f′（x2＊）＜0，f′（x3＊）＞0，x1＊＝0和x2＊＝1均為演化穩(wěn)定策略。從博弈本身看，博弈的穩(wěn)定結(jié)果取決于x的初始水平。當(dāng)初始的x∈（0，x3＊）時(shí)，有限理性的企業(yè)經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期反復(fù)博弈均趨向于采用模仿策略；當(dāng)初始的x∈（x3＊，1）時(shí)，有限理性的企業(yè)經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期反復(fù)博弈均趨向于采用創(chuàng)新策略。

事實(shí)上，在這種情況下企業(yè)無(wú)論采取創(chuàng)新策略還是模仿策略都得不償失，企業(yè)會(huì)放棄開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品。由于r1－c1＜0時(shí)，增加模仿的懲罰成本不會(huì)促使企業(yè)采取創(chuàng)新策略，因此政府要首先確保企業(yè)采取創(chuàng)新策略時(shí)能夠獲得收益。政府可以通過(guò)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新行為給予財(cái)政支持，或是通過(guò)提供技術(shù)支持降低創(chuàng)新成本，使得r1－c1＞0。由于r1－c1＞r2－c2－c3，即創(chuàng)新策略的回報(bào)大于模仿策略，因此整個(gè)行業(yè)內(nèi)的企業(yè)都會(huì)向采取創(chuàng)新策略演進(jìn)。

4 結(jié)語(yǔ)

制藥企業(yè)演化博弈可能會(huì)出現(xiàn)4種不同結(jié)果，政府的管理對(duì)策要針對(duì)不同的結(jié)果采取針對(duì)性的對(duì)策：第Ⅰ種情況下企業(yè)普遍具有創(chuàng)新意愿，政府只需要維持現(xiàn)有制度環(huán)境即可，無(wú)須額外增加資源投入；第Ⅱ種情況下企業(yè)普遍采取模仿策略，政府需要從支持創(chuàng)新和增加模仿成本兩個(gè)方面入手；第Ⅲ種情況下演化的結(jié)果是部分企業(yè)采取創(chuàng)新策略，部分企業(yè)采取模仿策略，該種情況下無(wú)論政府采取鼓勵(lì)創(chuàng)新對(duì)策還是懲罰模仿策略，都要保證管理對(duì)策的長(zhǎng)期性；第Ⅳ種情況下，創(chuàng)新成本大于創(chuàng)新收益，模仿成本大于模仿收益，無(wú)論采取創(chuàng)新策略還是模仿策略都得不償失，因此企業(yè)既不會(huì)采取創(chuàng)新策略，也不會(huì)采取模仿策略，而是放棄該種藥品的生產(chǎn)，這種情況下政府只要采取措施保證創(chuàng)新收益大于創(chuàng)新成本即可，對(duì)于模仿行為則沒(méi)有必要額外進(jìn)行管理。

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