石薛橋, 黃國華

(中北大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院, 山西 太原 030051)

2010年山西省被批準(zhǔn)成為我國設(shè)立的第9個綜合配套改革試驗區(qū),也是我國第一個全省域、全方位、系統(tǒng)性的國家級綜合配套改革試驗區(qū)。在探索進(jìn)行綜合配套改革的進(jìn)程中,山西省國家綜合配套改革試驗區(qū)建設(shè)不僅面臨一系列制度體制改革創(chuàng)新的問題,還面臨一系列評價測度問題。知識產(chǎn)權(quán)在山西社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技進(jìn)步中發(fā)揮著極其重要的作用,其擁有狀況不僅直接決定企業(yè)自身生存競爭力,也會直接影響山西產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的定位和整體經(jīng)濟(jì)實力的提升。

工業(yè)企業(yè)特別是大中型工業(yè)企業(yè),是山西省經(jīng)濟(jì)發(fā)展的骨干力量,在山西省知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護(hù)和管理中扮演著重要角色。根據(jù)《山西統(tǒng)計年鑒(2011)》有關(guān)數(shù)據(jù),2010年山西省大中型工業(yè)企業(yè)有1 119家,占工業(yè)企業(yè)總數(shù)的26.39% ,但正是這少數(shù)企業(yè)創(chuàng)造的利稅額為1 627.375 9億元,占到了總數(shù)的89.52%。這說明山西省的大中型工業(yè)企業(yè)是山西省經(jīng)濟(jì)的主體力量。但是,山西省大中型工業(yè)企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)競爭力現(xiàn)狀如何? 相比于其他省份的優(yōu)勢在哪里? 差距又在哪里? 如何保持自身的競爭優(yōu)勢? 這些就成為一個個亟待解決的問題。 本文力圖借助集對分析方法,客觀評價中部六省大中型工業(yè)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)競爭力水平,通過評價結(jié)果分析找出存在的差異,并為山西省提出相應(yīng)對策建議。

1 國內(nèi)外關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)競爭力的研究現(xiàn)狀

1.1 國外的研究現(xiàn)狀

國外對知識產(chǎn)權(quán)評價的研究較早,但沒有相關(guān)文獻(xiàn)提及到“知識產(chǎn)權(quán)競爭力”這個概念。 專利是知識產(chǎn)權(quán)競爭力的重要組成部分,專利競爭力是學(xué)者們的研究熱點。國外對專利競爭力評價的代表性研究主要有: 德國學(xué)者Ernst認(rèn)為企業(yè)專利競爭力是專利申請量和平均專利質(zhì)量之乘積,專利平均質(zhì)量為各個質(zhì)量指標(biāo)之和;[1]IPIQ 公司將專利競爭力表述為美國專利的數(shù)量乘以企業(yè)專利的當(dāng)前影響系數(shù),即用當(dāng)前影響系數(shù)修正或加權(quán)專利授權(quán)量。[2]

1.2 國內(nèi)的研究現(xiàn)狀

對于知識產(chǎn)權(quán)競爭力的內(nèi)涵, 目前還沒有統(tǒng)一的定義。國內(nèi)學(xué)者吳玉桐、梁靜國認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)競爭力可以通過知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量和知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量來衡量。[3]而黎薇等人指出知識產(chǎn)權(quán)競爭力是一個綜合的概念,它既表明組織在某一時間段上所創(chuàng)造的專利成果,同時又表現(xiàn)為在更長一段時間里所能發(fā)揮的潛力,它們共同決定了一個企業(yè)在較長時間內(nèi)的發(fā)展水平和競爭地位。[4]于麗艷、朱肖穎等學(xué)者的觀點與黎薇相類似,認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)競爭力不僅包括該組織內(nèi)現(xiàn)擁有專利和專利實施的狀況,還應(yīng)包括開發(fā)潛在專利及申請保護(hù)專利的能力,本質(zhì)是專利主體不同的專利行為引起的競爭力的差異。[5-6]

在企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)競爭力評價研究方面,黎薇等人將影響企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)競爭力因素的指標(biāo)劃分為三大部分:數(shù)量類指標(biāo)、質(zhì)量類指標(biāo)、價值類指標(biāo)。[4]卞志昕等人選擇的企業(yè)專利競爭力指標(biāo)包括:專利活力指標(biāo)(專利活力、活動年數(shù))、專利質(zhì)量指標(biāo)(自引數(shù)量、他引數(shù)量)、技術(shù)覆蓋指標(biāo)(IPC數(shù)、獨特IPC)和研發(fā)力量指標(biāo)(發(fā)明人次數(shù)),但有些指標(biāo)在我國缺乏相關(guān)的統(tǒng)計數(shù)據(jù),實用性受限。[7]

目前,國內(nèi)對大中型工業(yè)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)競爭力評價的方法主要有層次分析法、模糊綜合評價法、突變級數(shù)法等,每種評價方法都有其特點。[8]

2 方法與數(shù)據(jù)

2.1 基本思想

綜合已有的知識產(chǎn)權(quán)競爭力評價方法,結(jié)合大中型工業(yè)企業(yè)的特征,本文嘗試采用集對分析法對山西省大中型工業(yè)企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)競爭力進(jìn)行評價和分析。

2.2 指標(biāo)體系的構(gòu)建

在相關(guān)研究的基礎(chǔ)上,兼顧指標(biāo)的可獲得性及代表性原則,本文構(gòu)建的中部六省大中型工業(yè)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)競爭力評價指標(biāo)體系由知識產(chǎn)權(quán)投入能力、知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出水平、企業(yè)發(fā)展績效與知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造潛力等構(gòu)成,如表1所示。

2.3 數(shù)據(jù)來源

本文數(shù)據(jù)來源于公開出版的年鑒及相關(guān)部門公布的權(quán)威指標(biāo)數(shù)據(jù),具體如下: 《中國統(tǒng)計年鑒2011》、《中國科技統(tǒng)計年鑒2011》以及2010年中部各省份統(tǒng)計年鑒、國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站。

2.4 指標(biāo)權(quán)重的確定

指標(biāo)權(quán)重的確定直接影響評價結(jié)果的科學(xué)性、合理性。 目前,權(quán)重的確定大致有兩類:主觀賦權(quán)法和客觀賦權(quán)法。在這里,我們采用客觀賦權(quán)法里的熵權(quán)法來計算各指標(biāo)的權(quán)重,該方法不需要大量的樣本數(shù)據(jù)來支撐,可操作性強,得到各指標(biāo)的權(quán)重如表1所示。

表1 中部六省大中型工業(yè)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)競爭力評價指標(biāo)體系

3 實證分析

3.1 數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化

由于各項指標(biāo)原始數(shù)據(jù)的量綱不同,在對評價目標(biāo)進(jìn)行分析之前,需要對評價指標(biāo)的原始數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。[9]155-170本文采用Min-max標(biāo)準(zhǔn)化法對原始數(shù)據(jù)進(jìn)行規(guī)范化處理,得到標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)。

3.2 評價過程及結(jié)果

運用集對分析法對中部六省大中型工業(yè)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)競爭力進(jìn)行評價。

知識產(chǎn)權(quán)投入能力的評價矩陣

理想方案

則其不帶權(quán)的同一度矩陣

由前面得到的權(quán)重向量λ1,可得知識產(chǎn)權(quán)投入能力的帶權(quán)同一度矩陣

Q1= λ1× N1= (0.035 6, 0.064 7,0.046 3, 0.049 8)×

同理,可以得到知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出水平的帶權(quán)同一度矩陣

企業(yè)發(fā)展績效的帶權(quán)同一度矩陣

知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造潛力的帶權(quán)同一度矩陣

最后,中部六省大中型工業(yè)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)競爭力綜合評價值Q= Q1+ Q2+ Q3+ Q4= (0.388 2,0.63,0.140 5,0.591 1,0.216 1,0.823 5).

中部六省大中型工業(yè)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)競爭力得分及排名情況見表2。

表2 中部六省大中型工業(yè)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)競爭力綜合排名

4 評價結(jié)果分析

從表2可知,2010年山西省大中型工業(yè)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)競爭力綜合得分在中部六省中最低,與得分最高的湖南相差很大,與其他中部省份相比也存在一定差距。從4個綜合指標(biāo)來看,除了知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出水平得分高于江西以外,知識產(chǎn)權(quán)投入能力、企業(yè)發(fā)展績效和知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造潛力得分都是中部六省中最低的。 山西大中型工業(yè)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)競爭力還是處于較低的水平,有必要對評價結(jié)果進(jìn)行分析,找出山西省大中型工業(yè)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)競爭力低的原因。

4.1 知識產(chǎn)權(quán)投入能力分析

4.1.1 研究開發(fā)(R& D)經(jīng)費不足

研發(fā)經(jīng)費的不足嚴(yán)重制約了企業(yè)獲取多數(shù)量、高質(zhì)量的知識產(chǎn)權(quán)。2010年山西省大中型工業(yè)企業(yè)R& D經(jīng)費內(nèi)部支出67.57億元, R&D經(jīng)費投入強度只有 0.62%。 而根據(jù)國際經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)通行標(biāo)準(zhǔn),企業(yè)R&D經(jīng)費投入強度(即R& D經(jīng)費占主營業(yè)務(wù)收入的比重)不足1%的企業(yè)難以生存;企業(yè)要保持生存,其比例應(yīng)達(dá)到2%以上;企業(yè)要保持領(lǐng)先水平且具有競爭力,其比例應(yīng)達(dá)到5%以上。山西大中型工業(yè)企業(yè)R& D經(jīng)費投入強度在中部地區(qū)排名靠后,與發(fā)達(dá)國家5%～ 10%的水平相差甚遠(yuǎn)。

4.1.2 高素質(zhì)人才缺乏

技術(shù)人才,特別是高素質(zhì)的人才,在技術(shù)創(chuàng)新中是關(guān)鍵因素,沒有高素質(zhì)、高技術(shù)的人才,知識產(chǎn)權(quán)競爭力就不可能得到很好的發(fā)揮。山西大中型工業(yè)企業(yè)R& D人員狀況不太理想。從原始數(shù)據(jù)來看,2010年山西省大中型工業(yè)企業(yè)R&D人員投入強度在中部墊底,知識產(chǎn)權(quán)人才流失嚴(yán)重。雖然人才存量少,但是山西省大中型工業(yè)企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)碩士以上學(xué)歷人員比重達(dá)到10.37% ,在中部地區(qū)排名第三,說明山西對高素質(zhì)人才已越來越重視。高素質(zhì)人才缺乏的主要原因主要有: ①對人才重視不夠,部分企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)不重視研發(fā)和創(chuàng)新,技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)人員流失嚴(yán)重; ②山西屬中部欠發(fā)達(dá)地區(qū),又是能源工業(yè)省份,加上人才激勵機(jī)制的不完善, 導(dǎo)致難以吸引和留住人才。

4.2 知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出水平分析

4.2.1 產(chǎn)出規(guī)模少

在知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出規(guī)模方面, 2010年山西大中型工業(yè)企業(yè)專利申請數(shù)量為1 776件,僅占安徽同期申請量的1/4;擁有注冊商標(biāo)數(shù)1 230件,也僅占湖南同期注冊商標(biāo)數(shù)的 1/4;形成國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)351項,在中部地區(qū)也只是中間水平。究其原因可能是: ①知識產(chǎn)權(quán)投入嚴(yán)重不足,直接影響了知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出的規(guī)模和數(shù)量; ②山西大中型工業(yè)企業(yè)缺乏知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識,一些企業(yè)忽略了自有商標(biāo)的價值。

4.2.2 產(chǎn)出質(zhì)量較低

專利是企業(yè)自主知識產(chǎn)權(quán)的核心產(chǎn)出。 然而在發(fā)明專利、實用新型和外觀設(shè)計三種專利形式中,技術(shù)含量最高的發(fā)明專利的申請及授權(quán)情況也不理想。 據(jù)統(tǒng)計,2010年山西省大中型工業(yè)企業(yè)發(fā)明專利申請數(shù)只有 644 件,僅占企業(yè)專利申請量的36.26%。同時,反映知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出效率的萬名R& D人員年度發(fā)明專利申請量和億元R&D經(jīng)費內(nèi)部支出年度發(fā)明專利申請量在中部地區(qū)排名也很靠后。究其原因可能是: ①山西大中型工業(yè)企業(yè)對高端的發(fā)明專利的申請重視不夠; ②知識產(chǎn)權(quán)投入產(chǎn)出的效率不高,在創(chuàng)新資源投入上存在不合理現(xiàn)象,尤其是在資金投入上浪費嚴(yán)重。

4.3 企業(yè)發(fā)展績效分析

產(chǎn)品升級受阻,設(shè)備更新緩慢,知識產(chǎn)權(quán)對改善企業(yè)效率的貢獻(xiàn)度低。新產(chǎn)品產(chǎn)值率、新產(chǎn)品銷售收入占主營業(yè)務(wù)收入的比重和大中型工業(yè)儀器和設(shè)備支出占固定資產(chǎn)凈值比重是衡量知識產(chǎn)權(quán)對企業(yè)發(fā)展績效貢獻(xiàn)度的重要指標(biāo)。根據(jù)評價結(jié)果,在這三項指標(biāo)值的得分上,山西都很靠后。這說明知識產(chǎn)權(quán)在支撐山西經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和促進(jìn)大中型工業(yè)企業(yè)發(fā)展方面發(fā)揮的作用還不夠明顯,在改進(jìn)企業(yè)績效、促進(jìn)企業(yè)管理改善和提升方面發(fā)揮的作用有待加強。

4.4 知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造潛力分析

4.4.1 自主知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境欠佳

眾所周知,企業(yè)的發(fā)展除了靠自身努力以外,仍然離不開社會各個方面的支持與協(xié)助。 政府不僅要從制度上給予企業(yè)一些必要的政策扶持,加大創(chuàng)新支持力度,還要給科研活動足夠的經(jīng)費保證,使企業(yè)能夠靈活使用資金,金融機(jī)構(gòu)也是如此。然而,在2010年山西省大中型工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費內(nèi)部支出中,政府資金、國外資金和其他資金所占比重很小,企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新的資金絕大部分靠企業(yè)自籌。 企業(yè)融資途徑單一、外資利用質(zhì)量不高,也是造成企業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入不足的原因之一。

4.4.2 企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)不足

企業(yè)的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)競爭力的組織保障,是企業(yè)賴以開展技術(shù)創(chuàng)新和自主知識產(chǎn)權(quán)活動的科研基礎(chǔ)。2010年山西大中型工業(yè)企業(yè)中有研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)所占比重只有13.49% ,低于中部地區(qū)平均水平(25.96% )達(dá)12個百分點。此外,山西大中型工業(yè)企業(yè)中研究開發(fā)機(jī)構(gòu)不僅數(shù)量少,而且實力較弱。

5 對策建議

在實現(xiàn)傳統(tǒng)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變、大力推進(jìn)創(chuàng)新型山西建設(shè)戰(zhàn)略目標(biāo)指引下,山西省大中型工業(yè)企業(yè)應(yīng)主要從以下幾個方面著手提升企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)競爭優(yōu)勢。

5.1 完善以企業(yè)為主體的創(chuàng)新體系

企業(yè)是自主創(chuàng)新的主體。在發(fā)達(dá)國家,80%的科研工作在大企業(yè)完成。從上面的分析可以看出,企業(yè)專利數(shù)量少、層次低是造成企業(yè)創(chuàng)新能力低下的重要因素,也已成為制約山西省經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個瓶頸。推動山西省企業(yè)成為自主創(chuàng)新的主體,任務(wù)還相當(dāng)艱巨和繁重。 建議借鑒“政府引導(dǎo)、企業(yè)主體、市場導(dǎo)向、各方支持”的“青島模式”[10], 建設(shè)以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系,使企業(yè)真正成為研究開發(fā)投入的主體、技術(shù)創(chuàng)新活動的主體和創(chuàng)新成果應(yīng)用的主體,從而全面提升企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。

5.2 加大科技投入,合理配置R& D資源

按照國際上比較流行的觀點,研發(fā)投入低于1%的企業(yè),通常難以生存;低于3%的企業(yè),就失去了競爭力。[10]針對目前山西省研發(fā)投入存在的問題,各級政府在不斷加大對科研教育工作的投入,建立長久的投入機(jī)制的同時,企業(yè)也要增加研發(fā)經(jīng)費的投入,逐步建立起以企業(yè)為主體、多渠道、全方位的保障體系。充分發(fā)揮科研機(jī)構(gòu)和高等院?？萍既瞬拧⒃O(shè)備優(yōu)勢,促使其與企業(yè)密切合作,加速科研成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化,不斷提高山西省企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。

5.3 建立多元化資金支持和保障機(jī)制

融資途徑單一、資金投入不足是現(xiàn)階段影響山西省大中型工業(yè)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)競爭力提高的原因之一。因此,建立以企業(yè)投入為主、多渠道、多方位的大中型工業(yè)企業(yè)資金支持和保障機(jī)制才是拓寬企業(yè)獲得技術(shù)研發(fā)資金途徑的長久之計。

首先,修改完善投融資法律規(guī)則,構(gòu)建多元化的大中型工業(yè)企業(yè)知識創(chuàng)新投融資支持體系。 在現(xiàn)有政府資金、銀行資金的基礎(chǔ)上,吸引其他金融機(jī)構(gòu)和民間資金參與企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新,促進(jìn)企業(yè)融資渠道的多元化;加大對國家級、省級重大科技產(chǎn)業(yè)化項目、科技成果轉(zhuǎn)化項目的信貸支持力度,通過政策的不斷完善降低企業(yè)的融資成本;推進(jìn)專用權(quán)資本化運作,深入開展股權(quán)出資、股權(quán)出質(zhì)登記,解決企業(yè)資金短缺問題。

其次,搭建政銀企信息交流平臺。積極發(fā)揮政府在知識產(chǎn)權(quán)工作中的引導(dǎo)作用,促進(jìn)企業(yè)與金融機(jī)構(gòu)信息的交流和深入合作,支持培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè),鼓勵擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)作價出資。 另外,繼續(xù)實施和加強政府稅收優(yōu)惠政策,鼓勵和支持大中型工業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新,促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)成果的市場化、資本化。 進(jìn)一步改善金融政策,為企業(yè)的研究開發(fā)、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合提供資金支持和信貸擔(dān)保,同時開辟質(zhì)押登記綠色通道,提高工作效率。

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