秦 旋，汪 靜，詹朝曦

（華僑大學(xué)土木工程學(xué)院建設(shè)管理系，福建廈門 361021）

1 前言

在我國(guó)建設(shè)領(lǐng)域招投標(biāo)市場(chǎng)中，合謀行為時(shí)有發(fā)生，如投標(biāo)人相互串通投標(biāo)報(bào)價(jià)，招標(biāo)人運(yùn)用自身權(quán)力影響投標(biāo)人之間的公平競(jìng)爭(zhēng)，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)不規(guī)范行為等，通常還與貪污腐敗、行賄受賄等不道德行為息息相關(guān)，嚴(yán)重破壞正常的招投標(biāo)秩序。因此，制定有效的措施防范招投標(biāo)合謀成為一個(gè)亟待解決的問(wèn)題。防范措施在有效治理合謀的同時(shí)，必須能夠落實(shí)到實(shí)踐中，具備良好的可操作性，才能在工程實(shí)際中真正發(fā)揮作用。

通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀的梳理發(fā)現(xiàn)，國(guó)外學(xué)者對(duì)合謀問(wèn)題的研究較早，但國(guó)外學(xué)者的研究是立足于西方完善的市場(chǎng)制度下[1，2]，在我國(guó)建筑市場(chǎng)的實(shí)踐應(yīng)用中存在一定的局限性；國(guó)內(nèi)對(duì)于建筑領(lǐng)域中合謀問(wèn)題的研究也在逐步展開[3～5]，目前國(guó)內(nèi)學(xué)者針對(duì)招投標(biāo)市場(chǎng)中合謀問(wèn)題的研究多數(shù)集中在投標(biāo)人之間的合謀，忽略了招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)在招投標(biāo)合謀中的作用，以及其他行為主體之間的合謀，并且研究大多數(shù)是理論上的探討，缺少實(shí)際數(shù)據(jù)支持。

本文針對(duì)當(dāng)前我國(guó)基本建設(shè)項(xiàng)目管理體制所形成的工程發(fā)包體系、工程承包體系，我國(guó)建筑市場(chǎng)推行的招標(biāo)投標(biāo)制度下行為主體之間的合謀行為及合謀動(dòng)機(jī)，采用問(wèn)卷調(diào)查方式對(duì)招投標(biāo)合謀防范措施的有效性和可行性進(jìn)行調(diào)查，在此基礎(chǔ)上構(gòu)建我國(guó)建筑市場(chǎng)招投標(biāo)合謀防范體系，為有效治理合謀提出一些政策建議和意見，目的是提高建設(shè)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益，促進(jìn)招投標(biāo)市場(chǎng)的健康發(fā)展。

2 研究方法

2.1 問(wèn)卷設(shè)計(jì)

通過(guò)廣泛的文獻(xiàn)閱讀和專家走訪，深入分析建筑市場(chǎng)招投標(biāo)合謀的動(dòng)因，據(jù)此設(shè)計(jì)防范合謀的調(diào)查問(wèn)卷。調(diào)查問(wèn)卷共分為兩個(gè)部分，第一部分用于搜集調(diào)查對(duì)象的基本信息，便于后期對(duì)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行歸類統(tǒng)計(jì)和對(duì)比分析；第二部分用于搜集專家對(duì)建筑市場(chǎng)招投標(biāo)合謀的防范措施有效性和可行性的基本看法。問(wèn)卷中提供了6項(xiàng)招投標(biāo)合謀防范措施，要求被調(diào)查者根據(jù)自身對(duì)建筑市場(chǎng)的認(rèn)知和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)將6項(xiàng)措施按照有效程度進(jìn)行排序，并針對(duì)6項(xiàng)措施列出了36項(xiàng)具體方法，同時(shí)要求專家對(duì)具體方法的有效性和可行性進(jìn)行5分制打分，1分為無(wú)效/非常困難，5分為非常有效/非常容易。

2.2 樣本分析及被調(diào)查者信息

本次調(diào)查采用郵件發(fā)送和現(xiàn)場(chǎng)發(fā)放問(wèn)卷兩種方式，共發(fā)放問(wèn)卷165份，回收問(wèn)卷127份，其中有效問(wèn)卷112份，有效問(wèn)卷回收率為67.9%，這是很可觀的。調(diào)查范圍涉及福建、山東、廣東、青海、江蘇、浙江、北京、云南等11個(gè)省市。調(diào)查對(duì)象是有經(jīng)驗(yàn)的工程建設(shè)領(lǐng)域?qū)＜?，涉及政府部門、建設(shè)單位、施工單位、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)、咨詢單位、項(xiàng)目管理公司和高校專家。數(shù)據(jù)來(lái)源廣泛，具有一定的代表性，能較好地反映工程建設(shè)領(lǐng)域合謀現(xiàn)狀。調(diào)查對(duì)象的來(lái)源地域和來(lái)源單位構(gòu)成如圖1所示。被調(diào)查者的基本信息見表1?？梢钥闯霰徽{(diào)查者有一定的工程實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，并有較好的理論基礎(chǔ)，為所收集數(shù)據(jù)的有效性提供了一定的保證。

圖1 調(diào)查對(duì)象來(lái)源Fig.1 Origin of investigation object

2.3 問(wèn)卷數(shù)據(jù)質(zhì)量分析

所謂信度檢驗(yàn)即是檢驗(yàn)量表測(cè)得結(jié)果的穩(wěn)定性和一致性，量表的信度越大，則其測(cè)量誤差越小。里克特度量表中常用的信度檢驗(yàn)方法為Cronbach’s Alpha系數(shù)（即α系數(shù)）。經(jīng)計(jì)算，招投標(biāo)合謀防范措施有效性和可行性量表的α系數(shù)如表2所示。當(dāng)總量表α系數(shù)在0.7和0.8之間表示信度高，在0.8和0.9之間表示信度很高[6]，可見問(wèn)卷中招投標(biāo)合謀防范措施部分具有很好的信度。

表1 被調(diào)查者的基本概況Table 1 Personal profiles of survey respondents%

表2 防范措施有效性和可行性量表信度檢驗(yàn)Table 2 The reliability coefficient of the whole scale and each sub-scale about the effectiveness and feasibility of prevention measure

效度檢驗(yàn)主要是測(cè)量工具或手段能夠準(zhǔn)確測(cè)出所需測(cè)量事物的程度。本文選用Kendall協(xié)同系數(shù)對(duì)問(wèn)卷作效度檢驗(yàn)。原假設(shè)是多個(gè)配對(duì)總體的分布無(wú)顯著差異，即評(píng)判者的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)不一致。當(dāng)n較大時(shí)，協(xié)同系數(shù)W近似服從x2分布，應(yīng)用Chisquare檢驗(yàn)代替Kendall協(xié)同系數(shù)檢驗(yàn)。經(jīng)計(jì)算，招投標(biāo)合謀防范措施有效程度的Chi-square值是253.881，防范措施實(shí)施可行程度的Chi-square值是235.843，均大于0.05顯著性水平下自由度為35的Chi-square臨界值49.802，問(wèn)卷中合謀防范措施部分具有良好的有效度。

3 招投標(biāo)合謀防范措施調(diào)查數(shù)據(jù)分析

3.1 “堵”與“疏”兩大類防范措施有效性排序分析

治理合謀應(yīng)當(dāng)增大合謀的阻力（“堵”），同時(shí)建立激勵(lì)機(jī)制，使不合謀收益大于合謀收益（“疏”）。問(wèn)卷從“堵”和“疏”兩方面著手，列出了6項(xiàng)防范措施，按照有效程度進(jìn)行排序并賦以權(quán)值，排第1則權(quán)值為6，排第2則權(quán)值為5，以此類推，統(tǒng)計(jì)得出每項(xiàng)在每個(gè)排名上出現(xiàn)的次數(shù)，根據(jù)式（1）計(jì)算各項(xiàng)得分，得分越高表示綜合排序越靠前。

計(jì)算結(jié)果如表3所示，每一項(xiàng)防范措施的最大值和最小值都是1和6，說(shuō)明被調(diào)查者的看法差異較大；最為有效的3項(xiàng)措施分別是“完善政策立法”、“提高合謀交易成本”和“信息披露”，平均綜合得分均大于4；從排名可知，“堵”比“疏”更為有效。防范招投標(biāo)合謀應(yīng)注重從完善政策、提高成本、加大懲罰、披露信息等方面入手，制定有效可行的具體措施，從源頭降低市場(chǎng)主體的合謀動(dòng)機(jī)。

3.2 防范措施的有效性和可行性分析

分析結(jié)果如表4所示，縱向?qū)Ρ染蹬判虬l(fā)現(xiàn)，有效程度均值排名前10位的防范措施是：“查實(shí)即吊銷執(zhí)照或降低資質(zhì)，實(shí)行嚴(yán)格的退出制度”、“將經(jīng)查實(shí)的投標(biāo)人和招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)列入黑名單”、“建立建筑市場(chǎng)各主體的信用檔案，實(shí)時(shí)記錄良好行為和不良行為，公開并接受查詢”、“加大對(duì)合謀者的經(jīng)濟(jì)處罰和行政處罰”、“實(shí)施全過(guò)程的監(jiān)督審查，重視標(biāo)前標(biāo)后的監(jiān)管，建立中標(biāo)人履約評(píng)價(jià)體系”、“設(shè)立行業(yè)規(guī)章條款明確合謀行為標(biāo)準(zhǔn)和懲罰量度”、“對(duì)承包商執(zhí)行嚴(yán)格的準(zhǔn)入、退出制度”、“建立工程交易信息公開制度，提高招投標(biāo)透明度”、“制定統(tǒng)一的信用標(biāo)準(zhǔn)、信用評(píng)價(jià)體系”、“建立招標(biāo)代理單位和投標(biāo)人的有效聲譽(yù)記錄，公開并接受查詢”。其中排名第1、第2、第4、第5項(xiàng)均屬于“加強(qiáng)監(jiān)督，加大懲罰力度”范疇，第3、第8、第9項(xiàng)屬于“信息披露”范疇，第6、第7項(xiàng)屬于“完善政策立法”范疇，第10項(xiàng)屬于“建立聲譽(yù)機(jī)制”。

續(xù)表

在防范措施可行性調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，可行程度排名前10的措施是“嚴(yán)格投標(biāo)人到場(chǎng)條件”、“取消集中答疑和現(xiàn)場(chǎng)集中踏勘”、“增加入圍投標(biāo)人數(shù)量”、“加強(qiáng)對(duì)投標(biāo)人的資格后審，取消資格預(yù)審”、“在合同中明確激勵(lì)系數(shù)、激勵(lì)范圍和獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)”、“授予創(chuàng)優(yōu)工程中的中標(biāo)人和招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)榮譽(yù)稱號(hào)，給予獎(jiǎng)勵(lì)”、“采用網(wǎng)上招投標(biāo)方式”、“在招投標(biāo)階段引入監(jiān)理工程師”、“完善工程擔(dān)保制度”、“根據(jù)工程實(shí)際選擇合適的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)報(bào)酬方式”。其中第1、第2、第3、第4、第7項(xiàng)均屬“提高合謀交易成本”范疇，第5、第6、第10項(xiàng)屬于“建立有效的激勵(lì)機(jī)制”范疇，第8、第9項(xiàng)屬于“完善政策立法范疇”。

對(duì)比具體防范措施有效性和可行性的排名，可發(fā)現(xiàn)有效性前10位與可行性前10位的具體防范措施沒(méi)有交叉，而且所屬的范疇也有很大差異，說(shuō)明目前還沒(méi)有既能有效防范合謀又易于實(shí)施的防范措施。36項(xiàng)具體措施中有效性和可操作性均大于3（一般程度）的很少，只有3項(xiàng)，分別是“完善工程擔(dān)保制度”、“采用網(wǎng)上招投標(biāo)方式”和“加強(qiáng)對(duì)投標(biāo)人的資格后審，取消資格預(yù)審”。另外，最有效的是“查實(shí)即吊銷執(zhí)照或降低資質(zhì)，嚴(yán)格退出制度”，達(dá)到3.84，但是實(shí)施難易程度僅為2.56。可見，雖然大多數(shù)措施能有效治理合謀，但是難以落實(shí)到實(shí)踐中，合謀防范措施應(yīng)同時(shí)具備有效性和可操作性，才能切實(shí)改善招投標(biāo)市場(chǎng)秩序。

進(jìn)一步比較有效性和可行性的均值發(fā)現(xiàn)，防范措施有效性的均值普遍大于可行性的均值，可行性差成為限制防范措施發(fā)揮作用的重要原因。

3.3 4類專家看法的比較分析

進(jìn)一步將被調(diào)查者歸結(jié)為4類分別進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，包括建設(shè)單位、施工單位、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)和其他（含政府部門、咨詢單位、項(xiàng)目管理公司和高校專家），人數(shù)比例為1∶1∶0.7∶1，其中前三者是招投標(biāo)活動(dòng)的直接參與者和利益相關(guān)者。本節(jié)采用方差分析法（即F檢驗(yàn)法）來(lái)檢查這4個(gè)市場(chǎng)主體對(duì)于招投標(biāo)合謀的普遍程度和合謀防范措施的有效性和可行性的看法是否存在顯著性差異。方差分析法要求觀測(cè)變量服從正態(tài)分布，同時(shí)觀測(cè)變量各總體的方差應(yīng)相同。第一個(gè)條件要求對(duì)各總體分別做K-S檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)各總體均能滿足要求；第二個(gè)條件要求通過(guò)方差同質(zhì)性檢驗(yàn)來(lái)驗(yàn)證。結(jié)果顯示，合謀防范措施有效性的第26、第27、第30項(xiàng)不能同時(shí)滿足兩個(gè)條件，合謀防范措施可行性的第10、第25、第26、第27、第29、第34項(xiàng)不能同時(shí)滿足兩個(gè)條件。排除不符合要求的措施后，F(xiàn)檢驗(yàn)的結(jié)果如表5、表6所示，Sig值表示4類專家意見差異顯著性水平，如果Sig＞0.05表明無(wú)顯著差異，Sig≤0.05表明差異顯著。

表5 4類專家關(guān)于合謀防范措施有效性的方差分析Table 5 The analysis of variance on effectiveness of prevention measures among 4 survey groups

由表5可知，4類專家僅對(duì)第16項(xiàng)“嚴(yán)格投標(biāo)人到場(chǎng)條件”有效性的看法存在顯著差異，均值排序?yàn)榻ㄔO(shè)單位＞其他單位＞招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)＞施工單位。此項(xiàng)措施是為規(guī)范投標(biāo)人行為提出的，即在開標(biāo)時(shí)要求擬任項(xiàng)目經(jīng)理和投標(biāo)人的委托代理人同時(shí)到場(chǎng)并提供相關(guān)證明。建設(shè)單位認(rèn)為這能使其對(duì)投標(biāo)人有更為深刻的認(rèn)識(shí)，且需要被掛靠企業(yè)投入人力、物力和時(shí)間，對(duì)掛靠企業(yè)有一定的制約，從而減少掛靠行為。施工單位作為投標(biāo)人，傾向于認(rèn)為針對(duì)其他主體的防范措施更為有效，而這項(xiàng)措施并不會(huì)對(duì)掛靠行為造成影響，掛靠人不會(huì)因?yàn)樵黾舆@小部分成本而放棄。

表6 4類專家關(guān)于合謀防范措施可行性的方差分析Table 6 The analysis of variance on feasibility of prevention measures among 4 survey groups

表6為4類專家關(guān)于合謀防范措施可行性的方差分析，由表6可知，4類專家僅對(duì)第17項(xiàng)“建立工程交易信息公開制度，提高招投標(biāo)透明度”可行性的看法存在顯著差異，均值排序?yàn)檎袠?biāo)代理機(jī)構(gòu)＞其他單位＞建設(shè)單位＞施工單位。施工單位是招投標(biāo)活動(dòng)中最重要的主體，參與合謀的幾率較大，工程交易信息公開化會(huì)在一定程度上減少其不當(dāng)?shù)美５菑?008年1月全國(guó)建筑市場(chǎng)誠(chéng)信信息平臺(tái)正式運(yùn)行以來(lái)，存在“取證難，數(shù)據(jù)不真實(shí)，缺乏法律保障，數(shù)據(jù)不共享”等問(wèn)題，至今招投標(biāo)合謀并沒(méi)有得到明顯改善[7]，故認(rèn)為此項(xiàng)措施難以實(shí)施。而招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)在招投標(biāo)過(guò)程中是獨(dú)立的、公正的第三方，收益受影響程度小，而且擁有大量工程信息及各市場(chǎng)主體相關(guān)信息，認(rèn)為工程交易信息公開制度的建立較為可行。

4 基于有效性和可行性分析的合謀防范體系構(gòu)建

剔除表4中有效程度平均值小于3（選取3作為一般水平的度量）的項(xiàng)目，即在36項(xiàng)措施中可得到一系列有效程度較高的防范措施，經(jīng)過(guò)整合構(gòu)建出我國(guó)建筑市場(chǎng)招投標(biāo)合謀防范體系，如圖2所示。其中帶★的是有效性和可行性都較高的措施，應(yīng)當(dāng)作為重中之重來(lái)執(zhí)行；其他不帶★的是有效性較高但可行性較低的措施，應(yīng)當(dāng)注重在實(shí)施過(guò)程中遇到的困難，排除障礙以提高可行性。當(dāng)然，僅靠幾項(xiàng)措施來(lái)治理招投標(biāo)合謀是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，需“堵”、“疏”結(jié)合，多方組織相互協(xié)作，采取經(jīng)濟(jì)、行政、社會(huì)、法律等綜合措施，才能有效地減少合謀行為的發(fā)生，切實(shí)保護(hù)各方的合法權(quán)益，確保誠(chéng)實(shí)信用、競(jìng)爭(zhēng)有序的工程建設(shè)招投標(biāo)市場(chǎng)的建立。

4.1 完善政策立法

《招標(biāo)投標(biāo)法》從2000年頒布至今已有10余年時(shí)間，已難以有效約束招投標(biāo)活動(dòng)中的不規(guī)范行為。經(jīng)過(guò)5年的意見征求，《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》自2012年2月1日起正式施行。該條例的出臺(tái)在推動(dòng)招投標(biāo)規(guī)則統(tǒng)一、提高招投標(biāo)監(jiān)督管理和實(shí)務(wù)操作水平、保證招投標(biāo)工作規(guī)范進(jìn)行等方面，起到了積極作用。由表7的對(duì)比可以看出《招投標(biāo)法實(shí)施條例》防范合謀的機(jī)理[8]。

4.2 提高合謀交易成本

圖2 我國(guó)建筑市場(chǎng)招投標(biāo)合謀防范體系Fig.2 Established system in preventing collusion in bidding of construction market in China

表7 《招標(biāo)投標(biāo)法》和《招投標(biāo)法實(shí)施條例》的對(duì)比分析Table 7 Comparative analysis on preventing collusion between The Bidding Law and Implement Regulations on the Bidding Law

傳統(tǒng)招標(biāo)中的招標(biāo)信息發(fā)布、出售招標(biāo)文件、投標(biāo)、答疑、評(píng)標(biāo)、授標(biāo)等工作均可以通過(guò)電子招標(biāo)進(jìn)行。我國(guó)有關(guān)電子采購(gòu)招標(biāo)的調(diào)查顯示，30%的省市實(shí)現(xiàn)了在網(wǎng)上招標(biāo)投標(biāo)，57%的部門實(shí)現(xiàn)了網(wǎng)上下載招標(biāo)文件，采用電子商務(wù)手段是我國(guó)招標(biāo)采購(gòu)模式發(fā)展的必然趨勢(shì)。采用電子招標(biāo)方式，招投標(biāo)全過(guò)程均在網(wǎng)上公開進(jìn)行，能提高透明度，最大限度地減少人為因素對(duì)招標(biāo)結(jié)果的影響，并受到監(jiān)管部門和全社會(huì)的監(jiān)督，一切違規(guī)行為都將記錄在數(shù)據(jù)庫(kù)中，可以大大減少甚至杜絕招投標(biāo)領(lǐng)域當(dāng)中的合謀現(xiàn)象?！墩袠?biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》第五條提出“國(guó)家鼓勵(lì)利用信息網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行電子招標(biāo)投標(biāo)”，標(biāo)志著電子招標(biāo)方式正式進(jìn)入法制化階段。相比于傳統(tǒng)招標(biāo)方式，電子招標(biāo)在防范招投標(biāo)合謀方面的作用如表8所示。

表8 傳統(tǒng)招標(biāo)和電子招標(biāo)的對(duì)比分析Table 8 Comparative analysis on preventing collusion between the traditional bidding and the e-bidding

4.3 信息披露

信息披露旨在解決信息不對(duì)稱問(wèn)題，減少信息優(yōu)勢(shì)者的機(jī)會(huì)主義行為，主要措施是依托工程交易信息公開制度，將參與人信息和招投標(biāo)過(guò)程公開，解決信息公開不規(guī)范、不透明、建設(shè)主體信用缺失等問(wèn)題。

首先，應(yīng)完善工程交易信息公開制度，加強(qiáng)整個(gè)招投標(biāo)過(guò)程的公布。加大招標(biāo)信息發(fā)布強(qiáng)度，通過(guò)不同的媒體多次發(fā)布招標(biāo)公告，盡可能多地吸引潛在投標(biāo)人；及時(shí)披露有關(guān)競(jìng)標(biāo)者的履約能力、誠(chéng)信行為、違法行為等真實(shí)信息供招標(biāo)人查詢；公開資格審查、開標(biāo)、唱標(biāo)、評(píng)標(biāo)一系列過(guò)程，公布資格審查標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)標(biāo)專家名單、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)標(biāo)方法，避免暗箱操作、明招暗定；公示中標(biāo)結(jié)果，接受其他投標(biāo)人和社會(huì)各界的監(jiān)督，保證招投標(biāo)過(guò)程的客觀透明。

其次，健全建筑市場(chǎng)信用檔案制度，加強(qiáng)道德約束。實(shí)時(shí)記錄建筑企業(yè)、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)和個(gè)人的良好行為和不良行為，制定統(tǒng)一的信用標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)價(jià)體系評(píng)定單位和個(gè)人的信用水平，并向社會(huì)公布，接受查詢。將信用檔案和行業(yè)監(jiān)管、銀行授信、資格審查、評(píng)標(biāo)直接聯(lián)系起來(lái)，使有不良誠(chéng)信信用記錄的單位和個(gè)人被排斥在市場(chǎng)之外，能有效減少建筑市場(chǎng)中的逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)。誠(chéng)信是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)，建筑市場(chǎng)各經(jīng)濟(jì)主體應(yīng)通過(guò)誠(chéng)信維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)行[9]。

4.4 加強(qiáng)監(jiān)督，加大懲罰力度

當(dāng)懲罰具有威懾力時(shí)，能增加合謀成本，降低合謀期望值，從而對(duì)市場(chǎng)主體形成約束，因此加大懲罰力度是防范合謀最直接的方法?！墩袠?biāo)投標(biāo)法》中規(guī)定了招標(biāo)人、投標(biāo)人和招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的不規(guī)范行為的相應(yīng)懲罰措施，但是與合謀收益相比，懲罰力度實(shí)在太小，沒(méi)有威懾力，不足以約束各參與人的行為。加大懲罰力度可以從以下幾方面入手：提高經(jīng)濟(jì)處罰額度，可根據(jù)合謀發(fā)生概率和投資額大小制定不同的罰款標(biāo)準(zhǔn)，越容易發(fā)生合謀，投資額越大，罰款標(biāo)準(zhǔn)就越高；任何主體發(fā)生合謀行為時(shí)，都應(yīng)同時(shí)對(duì)企業(yè)和主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行經(jīng)濟(jì)懲罰和行政懲罰，延長(zhǎng)限制企業(yè)和主要負(fù)責(zé)人參與招投標(biāo)活動(dòng)的年限，降低吊銷企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照和取消責(zé)任人執(zhí)業(yè)資格的條件；對(duì)于每個(gè)主體的各種不規(guī)范行為，構(gòu)成犯罪的，都應(yīng)依法追究刑事責(zé)任；明確暫停和取消招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)資質(zhì)的行為標(biāo)準(zhǔn)；一經(jīng)查實(shí)，即將合謀主體列入黑名單，制約其后續(xù)招投標(biāo)活動(dòng)等。

當(dāng)然，過(guò)于嚴(yán)厲的懲罰可能會(huì)進(jìn)一步刺激合謀或腐敗也可能會(huì)帶來(lái)更高的成本，當(dāng)建立懲罰機(jī)制的成本較高時(shí)，建立懲罰機(jī)制是不可行的[10，11]。出于建筑市場(chǎng)穩(wěn)定、地方發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定等方面的顧慮，需要在懲罰和激勵(lì)之間取得平衡來(lái)防范合謀[12]，尋找最優(yōu)的懲罰尺度，建立成本適當(dāng)、效率較高的合謀防范機(jī)制而非單純地提高懲罰力度。

4.5 建立有效的激勵(lì)機(jī)制

建筑領(lǐng)域招投標(biāo)中有效的激勵(lì)需要從報(bào)酬方式、合同激勵(lì)細(xì)則、評(píng)標(biāo)方法、績(jī)效評(píng)價(jià)體系等方面入手，但從調(diào)查結(jié)果來(lái)看，有效程度大于一般水平的是根據(jù)工程實(shí)際，選擇合適的評(píng)標(biāo)方法。評(píng)標(biāo)是建設(shè)工程招投標(biāo)工作的核心，評(píng)標(biāo)方法的選擇也發(fā)揮著至關(guān)重要的作用，公平、公正、科學(xué)的評(píng)標(biāo)工作確保了招標(biāo)人和各投標(biāo)人的正當(dāng)權(quán)益。國(guó)家九部委聯(lián)合編制的《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》（56號(hào)令）第三章規(guī)定：當(dāng)潛在投標(biāo)人普遍掌握本次招標(biāo)項(xiàng)目的施工技術(shù)或者招標(biāo)人對(duì)招標(biāo)項(xiàng)目的施工技術(shù)沒(méi)有特殊要求的，一般可以選用經(jīng)評(píng)審的最低投標(biāo)價(jià)法；當(dāng)招標(biāo)項(xiàng)目施工技術(shù)特別復(fù)雜，或者招標(biāo)人對(duì)招標(biāo)項(xiàng)目的施工技術(shù)有特殊要求，必須對(duì)投標(biāo)人的施工組織設(shè)計(jì)進(jìn)行綜合評(píng)審，以確定其技術(shù)實(shí)力時(shí)，招標(biāo)人可以選用綜合評(píng)估法。表9中對(duì)比了綜合評(píng)估法和經(jīng)評(píng)審的最低投標(biāo)價(jià)法在招投標(biāo)合謀防范方面的作用。

表9 綜合評(píng)估法和經(jīng)評(píng)審的最低投標(biāo)價(jià)法的比較分析Table 9 Comparative analysis of the comprehensive bidding-evaluation and the evaluated lowest tender price method

4.6 建立聲譽(yù)機(jī)制

聲譽(yù)是指行為主體在社會(huì)公眾中的知名度和美譽(yù)度，是一定社會(huì)群體的成員對(duì)行為主體特定能力與行為表現(xiàn)積極肯定的評(píng)價(jià)[13]。在招投標(biāo)市場(chǎng)中，聲譽(yù)機(jī)制是一個(gè)長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制，能彌補(bǔ)監(jiān)管的不足，提高不合謀的收益。投標(biāo)人和招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)對(duì)良好聲譽(yù)的追求可以實(shí)現(xiàn)自我激勵(lì)和自我監(jiān)督的作用，起到物質(zhì)手段達(dá)不到的效果。聲譽(yù)機(jī)制的激勵(lì)作用表現(xiàn)在以下3個(gè)方面。

1）能揭示投標(biāo)人的類型。聲譽(yù)的好壞直接反映投標(biāo)人的履約能力和信用水平，減少招標(biāo)人和投標(biāo)人的信息不對(duì)稱。

2）能增加承諾的可信度。聲譽(yù)好的投標(biāo)人可無(wú)需參與資格預(yù)審環(huán)節(jié)直接參與競(jìng)標(biāo)。

3）帶來(lái)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。評(píng)標(biāo)時(shí)聲譽(yù)好的投標(biāo)人可以獲得適當(dāng)加分，增加競(jìng)標(biāo)勝出的機(jī)會(huì)。

5 結(jié)語(yǔ)

本文對(duì)建筑市場(chǎng)招投標(biāo)合謀防范措施進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查，運(yùn)用SPSS軟件對(duì)有效數(shù)據(jù)進(jìn)行處理和分析，得出如下的主要結(jié)論。

1）對(duì)6項(xiàng)防范措施的有效性進(jìn)行對(duì)比，發(fā)現(xiàn)“堵”比“疏”更為有效。對(duì)36項(xiàng)具體措施的有效性和可行性的統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，可行性差是制約防范措施發(fā)揮作用的重要因素。還進(jìn)一步研究了建設(shè)單位、施工單位、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)和其他主體對(duì)具體防范措施有效性和可行性的看法差異，結(jié)果顯示在“嚴(yán)格投標(biāo)人到場(chǎng)條件”的有效程度和“建立工程交易信息公開制度”的可行性等方面四類專家意見存在顯著差異。

2）剔除有效程度小于3的具體措施，通過(guò)整合構(gòu)建出我國(guó)建筑市場(chǎng)招投標(biāo)合謀防范體系，并對(duì)每項(xiàng)有效的防范措施進(jìn)行詳細(xì)的說(shuō)明。治理合謀需要多方組織相互協(xié)作，采取多方面的綜合措施，共同改善招投標(biāo)秩序，才能有效減少招投標(biāo)市場(chǎng)中的合謀。

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