呂 良

（安徽國(guó)際商務(wù)職業(yè)學(xué)院， 合肥230000）

一 政府干預(yù)的必要性和可能性

市場(chǎng)機(jī)制是一種調(diào)節(jié)社會(huì)資源配置與產(chǎn)品生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方式。它可以調(diào)節(jié)社會(huì)經(jīng)濟(jì)個(gè)體在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中產(chǎn)品的供求數(shù)量、生產(chǎn)要素的供給數(shù)量、資金的收入和分配等。在完全市場(chǎng)的條件下，社會(huì)經(jīng)濟(jì)將達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)（Pareto Optimum）：如果一種變動(dòng)至少使一個(gè)社會(huì)成員福利增加，而不使任何一個(gè)成員福利下降，這種變動(dòng)就是有效率的；一個(gè)有效率的經(jīng)濟(jì)可以被看成是不存在上述變動(dòng)的經(jīng)濟(jì)，即社會(huì)資源已得到最優(yōu)配置，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行已達(dá)到最高效率［1］。在一個(gè)沒(méi)有外部性的完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)，市場(chǎng)機(jī)制具有無(wú)可替代的作用。

市場(chǎng)“有效”并非“萬(wàn)能”，一個(gè)不存在外部性的完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論上具有帕累托效率，因而市場(chǎng)機(jī)制具有不可替代的作用。但市場(chǎng)機(jī)制具有明顯的局限性，其原因主要是：第一，由于競(jìng)爭(zhēng)不完全、信息不完全、外部性等原因，實(shí)際生活中市場(chǎng)不一定總是有效的；第二，效率不是唯一目標(biāo)，有效狀態(tài)可能與收入分配過(guò)度不平等相聯(lián)系，有損社會(huì)公平。理論上，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)總可以通過(guò)價(jià)格機(jī)制對(duì)供求關(guān)系、生產(chǎn)與成本、效率與效益方面進(jìn)行自我調(diào)整，實(shí)現(xiàn)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)卻總是存在著許多“市場(chǎng)失靈”的地方，在某些場(chǎng)合，市場(chǎng)機(jī)制的作用可能致使社會(huì)一部分人甚至大多數(shù)人都認(rèn)為不能接受的結(jié)果，需要通過(guò)政府來(lái)代表社會(huì)利益對(duì)市場(chǎng)機(jī)制加以干涉?，F(xiàn)實(shí)的市場(chǎng)大都是不完全的，實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，市場(chǎng)存在著各種障礙、信息不對(duì)稱、外部性和分配不公平等問(wèn)題。這些都成為政府干預(yù)的必要性與可能性的理由。

（一）市場(chǎng)信息不對(duì)稱

理論上的完全市場(chǎng)包含：競(jìng)爭(zhēng)的完全性、信息的完全性和成本與收益的內(nèi)在性，滿足這三方面完全條件的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)才有可能產(chǎn)生帕累托效率。而信息不對(duì)稱有可能在市場(chǎng)上發(fā)生低劣產(chǎn)品排擠優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品的“逆向選擇”和“道德風(fēng)險(xiǎn)”問(wèn)題，這就要求政府管理部門重視調(diào)整制度性安排，結(jié)合道德和法紀(jì)規(guī)范作用，從根本上改變經(jīng)濟(jì)個(gè)體的激勵(lì)機(jī)制和行為方式。

（二）市場(chǎng)的壟斷與不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

產(chǎn)生市場(chǎng)壟斷的根源一般有三方面：第一，規(guī)模經(jīng)濟(jì)派生壟斷。廠商平均成本隨著產(chǎn)量擴(kuò)大而不斷下降，在達(dá)到市場(chǎng)有效規(guī)模之前，可能一直趨于下降階段，其效率不斷上升。由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的因素作用，可能出現(xiàn)市場(chǎng)上某個(gè)行業(yè)的完全壟斷或寡頭壟斷；第二，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生壟斷。例如廠商通過(guò)技術(shù)開發(fā)而發(fā)明專利，并通過(guò)制度保證造成壟斷地位；第三，行政權(quán)力確定的壟斷。主要是指公共事業(yè)、交通運(yùn)輸事業(yè)等所謂有關(guān)國(guó)計(jì)民生的“制高點(diǎn)”部門進(jìn)行國(guó)家壟斷經(jīng)營(yíng)。不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)是指行為主體通過(guò)實(shí)施不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為侵犯競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和消費(fèi)者的合法權(quán)益和社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，他們通過(guò)假冒商標(biāo)、虛假宣傳、商業(yè)賄賂、商業(yè)誹謗和侵犯商業(yè)秘密等行為對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手實(shí)行侵害。壟斷與不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)會(huì)擾亂社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活秩序，使市場(chǎng)機(jī)制失去效率，只有通過(guò)政府立法實(shí)施反壟斷和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，以維護(hù)市場(chǎng)公平的競(jìng)爭(zhēng)秩序。

（三）市場(chǎng)存在外部性、公共域問(wèn)題和公共品短缺

市場(chǎng)中投資經(jīng)營(yíng)者所關(guān)注的是自身經(jīng)濟(jì)利益，并往往重視眼前利益，這就形成了個(gè)別經(jīng)濟(jì)主體與整體社會(huì)之間的矛盾沖突。例如，在生產(chǎn)過(guò)程中，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)、防治污染需要企業(yè)投入大量的資金，就會(huì)因此而加大生產(chǎn)成本，使得一些企業(yè)很少在這方面進(jìn)行必要的投資。公共域現(xiàn)象是指由于產(chǎn)權(quán)界定成本過(guò)高，人們無(wú)法利用明確界定的產(chǎn)權(quán)關(guān)系對(duì)經(jīng)濟(jì)個(gè)體利用公共域資源獲利行為加以有效的排他性限制，于是便產(chǎn)生對(duì)公共域資源過(guò)度利用而導(dǎo)致公地悲劇。為防止公地悲劇發(fā)生，政府除了利用行政強(qiáng)制力，也可通過(guò)公共域資源的私有化制度安排來(lái)解決公共域資源利用缺乏效率的問(wèn)題。公共產(chǎn)品是指滿足公共需要的物品，其特點(diǎn)是具有非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性，對(duì)于這些物品，更多人的使用無(wú)需增加邊際成本，或邊際成本幾乎為零，因此公共品往往不存在市場(chǎng)價(jià)格。人們?cè)谧岳缘尿?qū)使下習(xí)慣于“免費(fèi)搭便車”，而無(wú)支付意愿，使市場(chǎng)機(jī)制下公共產(chǎn)品得不到有效供給。

（四）社會(huì)分配不公平

市場(chǎng)對(duì)資源配置具有公認(rèn)的合理性，但由于經(jīng)濟(jì)個(gè)體在資源稟賦方面存在著很大差別，完全按照效率優(yōu)先的原則分配時(shí)，會(huì)產(chǎn)生收入與消費(fèi)水平的巨大差異，貧富差異過(guò)大會(huì)激發(fā)尖銳的社會(huì)矛盾，危及社會(huì)穩(wěn)定。據(jù)權(quán)威部門統(tǒng)計(jì)，當(dāng)前我國(guó)收入分配基尼系數(shù)已高達(dá)0.4以上［2］。因此政府十分必要通過(guò)法律手段，通過(guò)再分配手段對(duì)社會(huì)弱勢(shì)群體進(jìn)行必要救濟(jì)和補(bǔ)償，緩解市場(chǎng)機(jī)制帶來(lái)的社會(huì)分配不公平問(wèn)題。

（五）市場(chǎng)調(diào)節(jié)機(jī)制作用的被動(dòng)性和滯后性

由于市場(chǎng)調(diào)節(jié)具有局部性、微觀性、自發(fā)性、有限性和盲目性，而且，只以市場(chǎng)個(gè)體自身短期利益最大化為經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的周期性波動(dòng)也無(wú)能為力，不得不需要政府運(yùn)用稅收、貨幣投放量、利率、匯率等政策對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)進(jìn)行總量和結(jié)構(gòu)方面的調(diào)節(jié)。2008年發(fā)生的世界金融危機(jī)對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展也帶來(lái)了嚴(yán)重影響，在政府的宏觀調(diào)控下，我國(guó)經(jīng)濟(jì)在轉(zhuǎn)型過(guò)程中，實(shí)現(xiàn)了軟著陸，并已經(jīng)顯示出強(qiáng)健的復(fù)蘇趨勢(shì)，表明政府干預(yù)在熨平經(jīng)濟(jì)周期的波動(dòng)中發(fā)揮了重要作用。

二 防止政府干預(yù)可能出現(xiàn)的“政府失靈”

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，政府通過(guò)制定的法律法規(guī)來(lái)調(diào)節(jié)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中發(fā)生的社會(huì)關(guān)系，更直接的體現(xiàn)是依法出臺(tái)各種行政法規(guī)對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中出現(xiàn)的外部性、公共域、壟斷現(xiàn)象、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)和分配不公平等問(wèn)題進(jìn)行直接干預(yù)。但是，政府本身的行為也有其內(nèi)在局限性，政府同樣會(huì)失敗，為此，應(yīng)采取有效措施，制約政府權(quán)力，防止政府權(quán)力無(wú)限擴(kuò)張及腐敗，給社會(huì)帶來(lái)更大的資源浪費(fèi)。“政府失靈”主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

（一）公共政策失敗

政府對(duì)經(jīng)濟(jì)生活干預(yù)的基本方法是依法以政策法律及其行政手段來(lái)彌補(bǔ)市場(chǎng)的失靈。但是由于各種公共政策體制及方式的缺陷，信息的不對(duì)稱等因素，會(huì)導(dǎo)致公共政策失效，有時(shí)反而會(huì)加劇市場(chǎng)失靈，帶來(lái)更大的社會(huì)資源的浪費(fèi)。

（二）政府?dāng)U張與尋租腐敗

政府的干預(yù)行為具有普遍性、強(qiáng)制性的特點(diǎn)，是以社會(huì)公共利益為依歸。但是，政府官員有個(gè)人的利益目標(biāo)：一是職位和權(quán)力。政府官員追逐權(quán)力，職位和職位升遷預(yù)期對(duì)其行為選擇具有重要意義；二是物質(zhì)性收益。除了工資等貨幣性收入，還包括與職位相聯(lián)系的在職消費(fèi)和非貨幣性收益；三是名譽(yù)和聲望。行政系統(tǒng)內(nèi)部、媒體和公眾對(duì)其工作成績(jī)或政績(jī)的正面評(píng)價(jià)而帶來(lái)的精神滿足和成就感。“尋租則泛指政府干預(yù)或規(guī)制市場(chǎng)而形成的級(jí)差收入?！保?］政府干預(yù)過(guò)程中可能發(fā)生的尋租動(dòng)機(jī)和行為，可使政府干預(yù)行動(dòng)超出合法范圍，尋租行為可具體表現(xiàn)為以權(quán)謀私或收受巨額賄賂等嚴(yán)重違紀(jì)違法行為。

三 政府干預(yù)必須合法有效

我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展仍處于轉(zhuǎn)型期，新的市場(chǎng)體制還沒(méi)有完全建立起來(lái)，政府干預(yù)在市場(chǎng)體制的完善成熟過(guò)程中就顯得十分重要。但是，政府干預(yù)要以市場(chǎng)為基礎(chǔ)，與市場(chǎng)調(diào)節(jié)有機(jī)地結(jié)合起來(lái)，才能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)又好又快的發(fā)展。

事實(shí)上，“政府也是市場(chǎng)體制的參與者，沒(méi)有政府的參與調(diào)節(jié)，市場(chǎng)體制就會(huì)崩潰?！保?］“市場(chǎng)依賴于政府，有時(shí)政府能夠通過(guò)為社會(huì)理想的行為建立好機(jī)制來(lái)改善現(xiàn)有市場(chǎng)?！保?］政府干預(yù)是以承認(rèn)市場(chǎng)主體的獨(dú)立地位為前提，政府以公權(quán)者的身份以法律為依據(jù)對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)和調(diào)控，因此，政府在干預(yù)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過(guò)程中必須遵循以下原則。

（一）依法干預(yù)

政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)主要是依據(jù)市場(chǎng)規(guī)制法、國(guó)家投資經(jīng)營(yíng)法和宏觀調(diào)控法等經(jīng)濟(jì)法律體系，對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)過(guò)程中發(fā)生的關(guān)系進(jìn)行調(diào)整，而不是依據(jù)決策者的個(gè)人偏好隨意而為，干預(yù)過(guò)程和范圍應(yīng)該是動(dòng)態(tài)的、多層次的。在法律制度的約束框架內(nèi)，政府為市場(chǎng)提供：經(jīng)濟(jì)發(fā)展和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)和制度保障；維護(hù)宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定，防止宏觀經(jīng)濟(jì)大幅波動(dòng)；維持市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，防止市場(chǎng)壟斷和行政壟斷；維護(hù)社會(huì)公平，保護(hù)公共資源和自然資源等，［6］以實(shí)現(xiàn)自己的經(jīng)濟(jì)管理職能。而且，政府在干預(yù)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的過(guò)程中，政府權(quán)力必須是有限的、受到有效約束的，應(yīng)牢固樹立“有限政府、責(zé)任政府和有限行政”的觀念。

政府在依法干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格按程序化運(yùn)作，既采取強(qiáng)行規(guī)范方式，又有許多倡導(dǎo)性、促進(jìn)式規(guī)范方式，實(shí)現(xiàn)兩種規(guī)范方式的有機(jī)結(jié)合，實(shí)現(xiàn)政府干預(yù)的科學(xué)化、民主化，使干預(yù)獲得預(yù)期效果。

（二）適度干預(yù)

在經(jīng)濟(jì)生活中，離開政府，現(xiàn)代市場(chǎng)制度中的產(chǎn)權(quán)保護(hù)、契約強(qiáng)制執(zhí)行、損害賠償?shù)戎贫?，完全靠市?chǎng)交換主體雙方的約定和自我約束是不夠的，需要有強(qiáng)制力的政府提供制度安排；同樣，離開市場(chǎng)，不尊重市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律的制度安排也將導(dǎo)致失敗。因此政府干預(yù)應(yīng)有明確的干預(yù)界限。政府不能有越界行為；政府也需要合理界定其活動(dòng)范圍。才能取得較好的干預(yù)效果。界定政府的干預(yù)范圍主要原則是：第一，除了國(guó)防和義務(wù)教育等方面外，政府應(yīng)大幅度減少在社會(huì)產(chǎn)品和勞務(wù)的生產(chǎn)、流通過(guò)程中的直接參與職能；第二，政府應(yīng)致力于促進(jìn)宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定性，為經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和競(jìng)爭(zhēng)提供一個(gè)健全的法律和體制環(huán)境；第三，政府應(yīng)當(dāng)為社會(huì)成員中最需要保護(hù)的弱勢(shì)群體提供生活保障。

當(dāng)前理論界提倡的“服務(wù)型政府”是相對(duì)于“管制型政府”而言的，兩者之間的核心差別在于：社會(huì)本位還是政府本位。服務(wù)型政府強(qiáng)調(diào)社會(huì)本位但并不完全取消管制，服務(wù)型政府的管制是為服務(wù)而管制，它把管制納入了總體服務(wù)之中。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，任何經(jīng)濟(jì)個(gè)體的發(fā)展都離不開政府的引導(dǎo)、支持與推動(dòng)，但又不能過(guò)分的強(qiáng)調(diào)政府的推動(dòng)作用而忽視市場(chǎng)的作用。

政府對(duì)市場(chǎng)干預(yù)方法和手段取向選擇上應(yīng)以間接式宏觀誘導(dǎo)為主，以直接式的微觀調(diào)控為輔；既需要采取必要的禁止、命令等強(qiáng)行性規(guī)范方式，以保障國(guó)家調(diào)節(jié)，又需要采取任意性規(guī)范方式，特別是采取大量的提倡性的規(guī)范方式，以鼓勵(lì)、引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)個(gè)體的經(jīng)濟(jì)行為，促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)健康運(yùn)行；既采取制裁措施以保證實(shí)施強(qiáng)行性規(guī)范，又規(guī)定獎(jiǎng)勵(lì)措施，以加強(qiáng)鼓勵(lì)和提倡的效果。

政府擁有的國(guó)家權(quán)力是一種特殊的社會(huì)公共權(quán)力，這種權(quán)利也表現(xiàn)在，國(guó)家權(quán)力總是要執(zhí)行某些社會(huì)公共職能，對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行干預(yù)，這些社會(huì)公共職能的實(shí)現(xiàn)，也是國(guó)家權(quán)力得以維持的基本理由。政府有時(shí)也可以市場(chǎng)主體的身份用私權(quán)的方式直接進(jìn)入市場(chǎng)，例如發(fā)行國(guó)債制度、政府直接投資和政府采購(gòu)制度等。但是政府利用公權(quán)對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)應(yīng)審時(shí)度勢(shì)，機(jī)動(dòng)靈活，以適當(dāng)干預(yù)保持市場(chǎng)的有效性。

政府干預(yù)市場(chǎng)、調(diào)控經(jīng)濟(jì)最普遍的規(guī)則，就是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的規(guī)律，利用和尊重市場(chǎng)規(guī)律的做法。

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［2］王利民.中國(guó)經(jīng)濟(jì)大論戰(zhàn)（第6版）［M］.北京：經(jīng)濟(jì)管理出版社，2006.

［3］賀衛(wèi).尋租經(jīng)濟(jì)學(xué)［M］.北京：中國(guó)發(fā)展出版社，1999.

［4］［美］C.E.林德布魯姆.市場(chǎng)體制的秘密［M］.耿修林，譯，南京：江蘇人民出版社，2002.

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