伍年華

（東莞市第一人民法院民一庭，廣東 東莞 523320）

一、構建我國刑事被害人國家補償制度的必要性與可行性

（一）構建我國刑事被害人國家補償制度的必要性

1.構建和諧社會的需要

和諧社會的一個重要標志和特征就是社會穩(wěn)定。在刑事法律實踐中，犯罪發(fā)生之后，犯罪人、公訴人和受害人三者之間的利益和矛盾是我們必須面對的。在處理犯罪問題時，必須妥善處理三者之間的利益和矛盾，這些利益和矛盾是我們構建和諧社會所要妥善調整和正確處理的利益和矛盾的一個組成部分。而且，考慮到我國被害人群體的巨大以及被害人轉化為犯罪人的潛在可能性，這些利益和矛盾還可能是一個極為重要的組成部分。無論是從理論上來講還是從實際情況來看，受害人向犯罪人的轉化都是非?？赡馨l(fā)生的。被害人學研究表明，被害人與犯罪人之間是可以發(fā)生角色轉換的?！疤貏e是當被害人因犯罪侵害得不到賠償導致生活陷入困境時，就更容易對加害人及其親屬和社會產(chǎn)生強烈的敵對心理或絕望情緒，當被害人轉換為犯罪者時，其犯罪時的預謀性、目的性和殘忍性就會更強?！盵1]和諧社會是一個有著良好秩序的社會，有著公平規(guī)則的社會，必須解決被害人從犯罪人那里得不到賠償或賠償不充分這個問題，改善被害人的生存條件，以求長治久安。

2.平衡被害人與被告人權利的需要

在刑事訴訟制度日趨完善的今天，作為刑事訴訟法現(xiàn)代目標之一的人權保障，日益成為世界性的趨勢。正是在這種趨勢的作用下，我國刑事訴訟法在人權保障方面作了重大改革，不僅擴大和加強了犯罪嫌疑人、被告人的權利保護，而且也強化了被害人的權利保護，將其規(guī)定為當事人，提高了其訴訟地位，這無疑是一巨大進步?！叭藱嗉冉o予犯罪人，也應平等地給予被害人?！盵2]但是總的來看，我國司法仍是較注重嫌疑人、被告人的權利，而被害人的利益實質上被嚴重忽略。例如，在審判過程中為被告人提供辯護；賦予其申請回避、上訴、申訴等權利；在經(jīng)濟困難的情況下，還為其提供免費辯護律師，以保障其合法權益；在刑罰執(zhí)行過程中免費為其提供食宿、學習、就業(yè)培訓機會等。但被害人的權利得不到保護的情形比比皆是，雖然是當事人，但沒有上訴權，沒有最后陳述權，沒有被告知法庭開庭審理的權利；其食宿、教育、就業(yè)完全靠自己奮斗去爭取。此外，在現(xiàn)有證據(jù)不足的情況下，如果說檢察機關對犯罪嫌疑人作出存疑不起訴決定，體現(xiàn)了“疑罪從無”的法治精神，體現(xiàn)了國家對犯罪嫌疑人合法權益的最大保護，是正確的，也是應該的。但此時國家在對待被害人方面，卻是失職和缺位的。正義應該是既適用于原告，也適用于被告，他旨在維系原告和被告之間的適當平衡。[3]

3.完善法制的需要

法治作為一種治國方略和社會調控方式，必定是以完善健全的法制為前提的。同時，現(xiàn)代法治國家的建立，更要平衡政府權力的規(guī)制和公民權利的保障。而我國現(xiàn)行法律中對刑事被害人的權利保護又比較欠缺，如救濟途徑簡單、受傳統(tǒng)刑事司法思想的影響和救濟范圍狹小等。因此，完善對被害人的人權保護是我國所面臨的一個亟待解決的問題。加強刑事被害人國家補償制度研究，早日制定出完善的刑事被害人國家補償制度，能填補我國救濟制度長期存在的空白，并且解決了司法實踐中被害人欲求無門的急迫問題，也為更進一步保護被害人提供了法律依據(jù)。

4.建立被害人國家補償制度是實現(xiàn)刑法現(xiàn)代化的突破口

刑法現(xiàn)代化是刑法不是單純懲罰犯罪來實現(xiàn)“犯什么罪處什么刑”，而是根據(jù)犯罪人的具體情況適用具體的刑罰，目的是使其以后不再犯罪了，與此同時對被害人進行補償，在被害人的配合下對其進行感化教育。在我們國家這種人文傳統(tǒng)下，被害人國家補償制度很容易被接受，相比之下，比接受取消死刑容易得多，很可能是走向刑法現(xiàn)代化的一個突破口?？匆徊啃谭ǖ钠犯袷鞘裁?，就是看它是懲罰性刑法還是教育性刑法。翻開刑法典，看看刑罰條款，如果只有死刑、自由刑、財產(chǎn)刑而沒有其它刑種的話，那它就是傳統(tǒng)的、典型的懲罰性刑法。相反，西方很多法治發(fā)達國家的刑法典，對具體的犯罪人采取適合他的刑罰措施，要比固定的懲罰好得多。事實上，刑罰措施的現(xiàn)代化是刑法現(xiàn)代化的基本標志。在構建和諧社會過程中，刑事政策有一個轉型的問題。減少死刑和輕刑化既是趨勢，又使司法機關面臨極大壓力，如果能把刑事被害人補償制度建立起來，對解決這些問題是具有非常積極的作用的。

（二）構建我國刑事被害人國家補償制度的可行性

我國長期以來沒有確立被害人國家補償制度，其主要原因有三：一是“打擊”和“保護”的刑事政策不平衡，重打擊輕保護；二是理論上對被害人的權利保護研究不深入、不全面；三是國家的經(jīng)濟實力不夠雄厚。近幾年來，隨著我國社會的經(jīng)濟、文化的發(fā)展，筆者認為我國建立刑事被害人國家補償制度的時機已基本成熟。主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

1.理論保障

“國家尊重和保障人權”已經(jīng)寫入我國的憲法。而憲法是我國的根本法，其他法必須依其而制定，所以刑事訴訟法也必須體現(xiàn)這一理念，而被害人權利的保護當數(shù)其中重要的內容之一。近年來國內訴訟法界已開始注意到平衡刑事被害人和刑事被告人雙方的訴訟地位，并開始重視刑事被害人權利保護，犯罪學界自上世紀80年代末期就有人呼吁仿效西方國家建立刑事被害人國家補償制度，認為“刑事被害人享受社會主義大家庭的溫暖，也是社會主義法制健全、完全的表現(xiàn)”。[7]

2.物質保障

國家補償是以國家向被害人提供經(jīng)濟補償?shù)闹贫龋a償經(jīng)費的來源與落實成為建立此制度的關鍵因素。改革開放二十幾年來，我國經(jīng)濟以前所未有的高速度向前發(fā)展，國家經(jīng)濟實力已大大增強，財政收入一直處于增長態(tài)勢。例如2004年我國財政收入2.63萬億元，比上年增長21.4%。2005年財政收入突破3萬億元，比上年又增加了5232億元。這種財力證明我國有能力和條件建立被害人國家補償制度。因為據(jù)專家統(tǒng)計，“如將人均補償金推算為2萬元，再按100萬個需國家補償?shù)谋缓θ擞嬎悖Ｊ毓烙?，這筆補償金的年均支出大約200億元?！盵8]而且其補償?shù)姆秶彩欠浅Ｓ邢薜模粚σ蛑貍鴨适趧幽芰σ约八劳龅谋缓θ诉z屬實行補償，且是在其無法獲得加害人賠償或其他救濟、經(jīng)濟陷入嚴重困境的情況下才進行補償?shù)?。況且補償標準也是可以控制的，不會超出國家財力可以承受的范圍。事實上，一些國家在建立國家補償制度的時候，其國家財力并不比我國現(xiàn)在的財力強大。

3.輿論條件

隨著社會的發(fā)展，理論界越來越多的學者認識到現(xiàn)有法律對被害人保護的不足，且民眾的維權意識也越來越強烈，越來越多的要求國家承擔更多的社會責任。社會上每次涉及傷亡人員較多或性質較為惡劣的事件時，都帶來了不小的社會震蕩，處理不當就會留下巨大的社會隱患，甚至激化社會矛盾，成為影響社會穩(wěn)定的重要因素。被害人是一個弱勢群體，對這些弱勢群體予以補償，解決其生活困難，一般民眾心理都比較容易接受。因此，撫慰被害人及其家屬，平息公眾憤激情緒，政府應該依法處理被害人及其家屬的補償問題。

4.實踐條件

近年來，一些地方政府的有益嘗試，為其提供了很好的借鑒作用。例如，2004年青島市中級人民法院與青島市財政局聯(lián)合設立了刑事被害人救濟金制度，實施一年多以來，共對28個案件的36名刑事被害人或其家屬實施了救助，社會反映良好；2004年2月淄博市委、政法委、淄博市中級人民法院出臺了《關于建立犯罪人經(jīng)濟困難救助制度的實施意見》，明確規(guī)定了實施經(jīng)濟困難救助的條件和標準、經(jīng)濟困難救助金的來源與管理，在一定程度上對被害人的救助工作進行了規(guī)范。再如，烏魯木齊市政府對1999年烏市爆炸案的受害人或其近親屬予以經(jīng)濟補助；石家莊市政府對2000年石家莊第二棉紡廠爆炸案的受害者及遇難家屬發(fā)放補助等。這些措施不僅在一定程度上緩解了社會被害人及其家屬的生活困難，穩(wěn)定了社會情緒，維護了社會正常秩序，同時也為建立刑事被害人國家補償法提供了實踐經(jīng)驗。

二、構建我國刑事被害人國家補償制度之設想

概括上述分析，對于刑事被害人國家補償制度的設想，筆者認為可以從下面幾個方面進行構建：

（一）立法模式與基本原則

1.立法模式

從國外立法看，有些國家制定了單獨的補償法，如日本《犯罪被害者等給付金支付法》；有些則在刑事訴訟法典中作原則性規(guī)定，并另行制定單行法、條例加以詳細規(guī)定，如法國在其《刑事訴訟法》中第14編中，即對請求補償金作了規(guī)定，同時，還規(guī)定了關于補償金決定的訴訟程序由行政法院的政令予以規(guī)定。從我國的司法傳統(tǒng)和司法實踐來看，筆者建議，在我國制定專門的刑事被害人國家補償法，對其補償對象、條件、標準、資金來源及管理、補償程序等問題作全面性規(guī)定，同時在刑事訴訟中作出原則性規(guī)定。這樣規(guī)定的理由，主要因為對被害人的進一步保護已經(jīng)超出了刑事訴訟法的范圍，如果將被害人補償?shù)乃幸?guī)定都納入刑事訴訟法，會破壞刑事訴訟立法的結構。

2.基本原則

原則對一項制度起著指導作用，補充的原則也體現(xiàn)著刑事被害人補償制度所蘊涵的思想。根據(jù)我國實際情況及國際立法經(jīng)驗應當確立以下原則：

（1）合法性原則。即依法補償原則，筆者認為這是一個最基本的原則。刑事被害人國家補償制度雖然帶有一定的救濟性，但也不是“陽光普照”式的公共救濟。國家必須對被害人補償要有法律的明文規(guī)定，補償?shù)膶ο?、條件、標準、程序等，都要有明確的要求。補償機構在對被害人進行補償時，要嚴格依相關法律的規(guī)定進行。

（2）效率原則。英國有一句古老的諺語：“遲來的正義為非正義”。[9]波斯納也曾宣稱“公正第二種涵義——也許是最普通的涵義——是效率”。[10]需要國家補償?shù)谋缓θ送ǔＬ幱诮?jīng)濟上的窘境，迫切希望能得到經(jīng)濟上的幫助，同時，為了避免被害人再度被害，國家補償應該在被害人提出申請后及時、迅速進行，不得無故拖延。

（3）有限補償原則。刑事被害人國家補償具有補償性和撫慰性，必須窮盡其他賠償如犯罪人賠償、社會保險等后才能提起國家補償，且其只有在條件符合確有必要時才能進行。對被害人的補償也不是全額補償，僅僅是部分補償。補償金的確定要區(qū)別不同情況，以彰顯公平合理之本色。

（二）主要內容

1.補償對象與補償條件

（1）補償對象。綜合其他國家的立法狀況，筆者認為，我國被害人補償?shù)膶ο髴敯▋煞N：一是因遭受犯罪侵害而導致嚴重人身損害的被害人本人；二是死亡被害人的遺屬和撫養(yǎng)人。即被害人存活的，只補償其本人，被害人死亡的，補償其遺屬（即刑事訴訟法規(guī)定的近親屬）和撫養(yǎng)人。受到補償?shù)倪z屬可以按照刑事訴訟法規(guī)定排列，但同一順序的補償對象為數(shù)人時，按比例分配，不得代位受償。此外，補償?shù)膶ο髴抻谟兄袊鴩淖匀蝗?，對非中國國籍的被害人的補償，應當按照互惠原則處理。除外對象有：被害人死亡前后具有補償資格的遺屬，故意使申請補償金的先順序或同順序的其他遺屬死亡的。

（2）補償條件。并非所有的刑事被害人都有權請求國家補償，請求補償必須同時具備以下條件：1）必須是因受暴力犯罪侵害或交通肇事的侵害而陷入嚴重生活困難，沒有收入來源或現(xiàn)有的經(jīng)濟收入無法維持基本的生活需要。如“因犯罪的侵害導致財產(chǎn)損失很大而被害人很富裕，生活并不困難，這樣國家則不必啟動補償機制。”[11]因為遭受暴力侵害，其生命、健康都受到了極大的傷害，如得不到補償，其生命和生活難以保障。比較而言，財產(chǎn)犯罪給被害人所造成傷害相對較輕，且不影響其通過自己的勞動維持今后的生活，并且各種財產(chǎn)犯罪中所侵害的財產(chǎn)通常都能物歸原主。“隨著保險業(yè)的發(fā)展，涉及較大額財產(chǎn)時，人們往往投保，即使受到犯罪侵害也可從保險公司得到賠償?！盵12]至于何種情況屬于相當生活困境可根據(jù)當?shù)厣顦藴蕘砼袛啵?）被害人必須與偵查機關合作。如及時報案、如實陳述等。對于見義勇為或協(xié)助司法機關執(zhí)行公務而造成死亡或傷害的，不論傷害輕重均予以補償；3）被害人對自己被害不承擔責任或責任很少。因為國家對被害人的損失進行補償，是在被害人無法得到犯罪人的足額賠償而生活、生存陷入困難時，給予的帶有賠償性質的替代性補償，所以這種補償應當是以被害人沒有嚴重的故意過錯為條件的；4）犯罪人確無賠償能力；5）被害人尚未通過其他途徑受償。例如犯罪人及其家屬的賠償、保險公司的理賠、社會捐贈等；6）依一般社會觀念，認為補償妥當?shù)那闆r。

2.補償項目及其資金來源

（1）補償項目。就我國而言，補償?shù)捻椖亢蛿?shù)額的高低可以參考國家賠償法的規(guī)定：1）被害人部分喪失勞動能力或全部喪失勞動能力的，支付醫(yī)療費、護理費、殘疾補助費、撫養(yǎng)人的必要生活費，其中部分喪失勞動能力的限額不超過國家上年度職工工資的10倍，全部喪失勞動能力的最高限額不超過國家上年度職工年平均工資的20倍；2）被害人死亡的，支付喪葬費、受其撫養(yǎng)的人的必要生活費，最高限額不超過國家上年度職工年平均工資的20倍。[13]但有一點應當有所區(qū)別，國家補償只是國家對被害人承擔的一種間接責任而非直接責任；而國家賠償是因為國家權利活動中的侵權行為，由國家承擔的直接責任。所以，在參照國家賠償?shù)耐瑫r，最高補償額應低于國家賠償?shù)淖罡哳~。最后在補償范圍中對精神損害補償要明確進行規(guī)定，根據(jù)我國國情，其范圍應限于強奸、拐賣婦女兒童、殺人、綁架等犯罪行為引起的較為嚴重的精神損害。如由于精神損害導致被害人自殺身亡、受傷或喪失勞動能力或導致被害人精神恍惚而無法正常工作學習或產(chǎn)生輕生念頭等等。但精神損失補償額不宜規(guī)定的過高或過低，過高不切實際，過低則達不到撫慰被害人目的。因此，補償額應顧及目前經(jīng)濟發(fā)展水平，根據(jù)危害后果的嚴重程度來具體制定。

（2）資金來源。參照其他國家經(jīng)驗和聯(lián)合國《為罪行和濫用權利行為受害者取得公理的基本原則宣言》第13條的規(guī)定，綜合我國現(xiàn)狀，筆者建議在我國也設立刑事被害人國家補償基金，并且基金來源如下：1）國家財政每年撥出專項資金資助解決部分經(jīng)費。即國家將每年財政預算中的一定比例，用以補償因遭受損害而得不到賠償?shù)男淌卤缓θ?。這種做法完全符合國家財政“取之于民，用之于民”的性質；2）社會捐助等多渠道措施救助資金。中國社會一向提倡“一方有難，八方支援”。對于受難的人們，其他人總是愿意伸出援助之手，給予同情和幫助，這在我們周圍也不乏其例。但必須對此捐款統(tǒng)一管理，統(tǒng)一支配，防止將捐款挪作他用；3）從公、檢、法司法機關收取的罰金、罰款和沒收財產(chǎn)中按比例撥入。根據(jù)我國刑法的規(guī)定，在我國刑法規(guī)定的罪名中，有185個罪名規(guī)定了財產(chǎn)刑。既然這么多罪名適用財產(chǎn)刑，每年從國家因財產(chǎn)刑的適用而收歸國庫的財產(chǎn)中撥出一部分，支付給亟待補償?shù)谋缓θ嘶蚱溥z屬，并不會增加國家負擔；4）監(jiān)獄服刑者勞動收入的一部分。根據(jù)我國《監(jiān)獄法》和司法現(xiàn)狀，除了被執(zhí)行死刑的罪犯外，其他的犯罪人在服刑期間仍有創(chuàng)造物質財富的條件與能力。因此，當我國對犯罪人執(zhí)行的是勞動改造的執(zhí)行制度時，就必定會創(chuàng)造一定的物質財富，而國家又是此財富的受益者。國家完全可以從受益的這些財富中提取一定比例的物質財富，作為被害人的補償金。

3.補償機構

關于補償機構，從國外的相關立法來看，主要有三類機構：一是在政府建立專門的機構；二是在法院內建立有關機構；三是在檢察院內建立有關機構。筆者認為，根據(jù)我國國情以及刑事被害人國家補償?shù)男再|，可以在民政部門設立專門的補償委員會，而不用設在某一具體的司法機關。建立刑事被害人國家補償制度的目的，就是促使司法機關在各個訴訟階段，通過對被害人權利的保護，恢復受損的利益。但刑事案件往往涉及各司法機關，如在司法機關內設置補償機構，不利于國家補償?shù)墓胶托省６已a償金的審核決定問題也并非法律爭議，不需要通過司法機關、司法途徑解決。此外，考慮到補償過程中可能出現(xiàn)的先期給付問題，即出現(xiàn)在案件尚未偵破而被害人急需救助的情形時，由獨立于司法機構的民政部門進行補償，更有利于問題的解決。

4.補償程序

補償程序是指被害人取得犯罪補償賠償所應當履行的手續(xù)及補償機關作出補償決定應該遵循的方式、方法和步驟。為避免刑事被害人在申請補償過程中再度被害，必須建立方便、快捷的補償程序，使符合條件的刑事被害人能夠及時、迅速地得到公平合理的補償。補償程序一般包括申請、調查、決定、執(zhí)行、救濟、先行支付與補償金的追償?shù)葞讉€階段。

（1）申請。對于申請階段，筆者認為申請的期限和權利告知較為重要。申請期限可分兩種情形：1）被害人及其家屬知道或應當知道之日起2年或從被害發(fā)生起5年內申請，否則無效；2）當刑事責任已追究時，期間可以延長至判決做出后的1年內。但超過申請期限的，申請人能夠證明自己有正當理由的，也可以受理。此外，司法機關應該向被害人進行權利告知。

（2）調查。民政部門接到申請后經(jīng)形式審查認為申請成立予以受理后，應對下列事項進行調查，加以綜合分析：1）被害人的性別、年齡、職業(yè)狀況、財產(chǎn)狀況、有無撫養(yǎng)人及相應情況；2）加害人的性別、年齡、職業(yè)狀況、財產(chǎn)狀況、有無撫養(yǎng)人及相應情況；3）被害的情況：包括被害前的健康狀況、被害的程度、已造成的物質損失及遠期影響、后遺癥的有無及種類、治療的數(shù)額、被害者與加害者的關系、被害者有無過錯及過錯的程度；4）被害后的影響，即該犯罪引起的被害者職業(yè)變化、收入變化、家庭成員生活變化等；5）損害賠償?shù)臓顩r：被害者是否受領損害賠償金和緊急補償金、損害賠償金和緊急賠償金的受領額及方式、是否參與保險、是否接受社會捐助等；6）被害人被害后的表現(xiàn)，如是否報案、協(xié)助司法調查等；7）其他事項，例如加害人的態(tài)度及相關情況。

（3）決定與執(zhí)行。民政部門的補償委員會應在受理申請30日內，根據(jù)相關法律規(guī)定做出是否予以補償以及補償?shù)臄?shù)額的決定。決定書一經(jīng)送達即發(fā)生法律效力。申請人取得受領補償金的權利，此權利的時效期限可定為兩年，并且不得轉讓。受領的補償金不得用于提供擔保和質押。刑事被害人取得的刑事?lián)p害補償金，免征個人所得稅。

（4）救濟。申請人對駁回申請的決定或補償決定的補償數(shù)額不服的，可以在接到補償決定書的15日內向做出此決定的上一級民政部門的補償委員會申請復議一次。不服復議決定的，可以在復議決定做出后一定期限內，向人民法院提起行政訴訟。

（5）先行支付。民政部門補償委員會受理申請時，如果被害人的生活狀況已因其受害而極度惡化時，或被害人急需搶救治療費時，補償委員會有權在審查核實后，作出先行支付一定金額的決定。如果補償委員會做出正式補償決定，最終決定的給付金額多于先行支付的金額時，則對先行支付的金額應予以扣除；最終決定的給付金額少于先行支付的金額時，領受人必須返還其差額；最終決定不予補償，領受人則必須返還先行支付的金額。

（6）補償金的追償。補償金的返還是指被害人得到緊急補償金或補償金后，又從犯罪人或其他途徑得到賠償或救助的，應主動返還補償金，補償機構也有權要求返還。國家的追償權，是指在被害人得到緊急補償金或補償金后，如果其他負有賠償責任的人或單位有賠償能力而沒有賠償或被害人沒有要求賠償，國家有權在補償金范圍內追償，但國家追償并不妨礙被害人要求犯罪人賠償國家補償以外的應該得到的其他損失。國家對犯罪分子的追索權無時效限制，即當犯罪分子刑滿出獄參加勞動賺取了大筆收入有了賠償能力時，國家有權隨時向其追還為其承擔的補償款項。

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