唐俊波

(麗江師范高等專(zhuān)科學(xué)校，云南 麗江 674199）

近代外國(guó)在華投資主要指從1840年鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)開(kāi)始至1949年新中國(guó)成立的這109年間，外國(guó)資本主義國(guó)家以不平等條約為基礎(chǔ)的對(duì)華投資。這一時(shí)期的投資規(guī)模呈逐步增長(zhǎng)趨勢(shì)，而一般傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為，外國(guó)在華投資因?yàn)榛诓黄降鹊臈l約，所以帶來(lái)的效應(yīng)有害無(wú)益，資本主義列強(qiáng)搶奪了資產(chǎn)，霸占了商港，榨干了勞動(dòng)力，對(duì)中國(guó)展開(kāi)了慘無(wú)人道的資本主義剝削，嚴(yán)重阻礙了中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。而我們不能只看到外國(guó)在華投資的負(fù)效應(yīng)，也應(yīng)看到在華投資中積極的一面，其中的正效應(yīng)是非常顯著的，它刺激了中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制的改革，推動(dòng)了中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化的發(fā)展。

一、近代外國(guó)在華投資情況概述

1840年鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)開(kāi)始，外國(guó)資本主義國(guó)家用搭載火炮的新式戰(zhàn)艦轟開(kāi)了中國(guó)封閉著的大門(mén)，受到武力威脅的清政府不得不與列強(qiáng)簽訂了一系列不平等條約，開(kāi)始了近代中國(guó)的屈辱史。列強(qiáng)從這些不平等條約中攝取到了中國(guó)大量的特權(quán)，其中最重要的就是逐步控制住了中國(guó)最為重要的幾個(gè)通商口岸及交通路線，從根本上扼住了中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的咽喉，自此以后，中國(guó)的貿(mào)易活動(dòng)開(kāi)始變得極為被動(dòng)。這些資本主義豪強(qiáng)帶來(lái)了大量商品在中國(guó)進(jìn)行“轟炸式”推銷(xiāo)，并開(kāi)始將中國(guó)變?yōu)樽约旱脑牧瞎?yīng)基地，每年從中國(guó)向外輸出大量的原材料。至甲午戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期，外國(guó)在華投資總值約為120萬(wàn)美元，以船運(yùn)及商貿(mào)為主，但這個(gè)時(shí)期的在華投資屬非法行為，不被清政府及其中國(guó)人民所接受，并遭到了抵制。

甲午戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)后，資本主義列強(qiáng)的侵略步伐加劇，并開(kāi)始使對(duì)中國(guó)的貿(mào)易行為變得合法化。其中《馬關(guān)條約》的簽訂更將外國(guó)在華投資推向了一個(gè)高潮，條約中明確規(guī)定：“允許日本人在中國(guó)的通商口岸設(shè)立領(lǐng)事館和工廠，將商品銷(xiāo)往內(nèi)地的同時(shí)更免收內(nèi)地稅，享受高級(jí)別的片面最惠國(guó)待遇。”不僅是日本，英法德美等國(guó)家也相繼在華設(shè)廠，使得這一時(shí)期的清政府呈現(xiàn)出一種“任人宰割”的狀態(tài)。

第一次世界大戰(zhàn)爆發(fā)后，英法等資本主義被戰(zhàn)局所牽絆，放松了對(duì)中國(guó)的貿(mào)易力度，曾一度導(dǎo)致貿(mào)易投資有萎縮現(xiàn)象，但不久便又恢復(fù)了增長(zhǎng)勢(shì)頭。由1920年5.5%的增長(zhǎng)速率到1930年的80%，短短十年的時(shí)間呈現(xiàn)出爆炸式增長(zhǎng)。這一時(shí)期的在華投資主要集中在運(yùn)輸、礦產(chǎn)、金融、外貿(mào)等領(lǐng)域。1937年日本對(duì)中國(guó)開(kāi)始了大面積侵略，對(duì)華投資也從之前的列強(qiáng)共享變成了日本獨(dú)占，并將大片的淪陷區(qū)割為自己的殖民地，對(duì)殖民地內(nèi)的資產(chǎn)及其企業(yè)實(shí)行“軍管理”式掠奪。

抗日戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束后，中國(guó)雖擺脫了日本的資產(chǎn)侵略，但從日本手中收回利益的英法等國(guó)繼續(xù)著對(duì)華貿(mào)易。直至1949年中華人民共和國(guó)成立，中國(guó)徹底從帝國(guó)主義的統(tǒng)治中解放出來(lái)，結(jié)束了長(zhǎng)達(dá)109年的不平等貿(mào)易史。

二、近代外國(guó)在華投資的規(guī)模

近代外國(guó)在華投資主要分為直接投資和間接投資，其中主要投資表現(xiàn)為外國(guó)資本家在華修建鐵路、經(jīng)商、經(jīng)營(yíng)房地產(chǎn)生意等，而間接投資則主要表現(xiàn)為外國(guó)資本家向中國(guó)政府提供的高額貸款，其中直接投資占到了絕大部分比重，而間接投資則起到了輔助作用。從直接投資的規(guī)模上來(lái)看，近代外國(guó)的在華投資主要以甲午戰(zhàn)爭(zhēng)為界限，分為甲午戰(zhàn)爭(zhēng)前投資和甲午戰(zhàn)爭(zhēng)后投資兩個(gè)時(shí)期。

首先是甲午戰(zhàn)爭(zhēng)之前的外國(guó)在華投資，這一時(shí)期的外國(guó)資本主義列強(qiáng)從通過(guò)戰(zhàn)爭(zhēng)打開(kāi)中國(guó)的貿(mào)易大門(mén)開(kāi)始，便不斷地通過(guò)武力侵略和威脅來(lái)擴(kuò)大對(duì)華貿(mào)易的范圍與規(guī)模。隨著開(kāi)放口岸的增加，各種各樣的工廠與企業(yè)相繼出現(xiàn)，它們涉及到的領(lǐng)域主要為航運(yùn)業(yè)及其加工業(yè)等，其中，船舶航運(yùn)業(yè)為前期投資的重點(diǎn)領(lǐng)域，主要是為了便于進(jìn)出口貿(mào)易。當(dāng)時(shí)投資規(guī)模相對(duì)來(lái)說(shuō)不是很大，但因?yàn)槭侵饕I(lǐng)域，市場(chǎng)比較廣闊，所以相對(duì)利潤(rùn)較高。

其次是甲午戰(zhàn)爭(zhēng)之后的外國(guó)在華投資，這一時(shí)期的外國(guó)在華投資規(guī)模較甲午戰(zhàn)爭(zhēng)之前有著顯著的增長(zhǎng)，其涉及的領(lǐng)域也從原先的船舶業(yè)和加工業(yè)拓展至制造業(yè)、鐵路運(yùn)輸業(yè)和礦產(chǎn)房地產(chǎn)業(yè)等等。這一時(shí)期的投資者主要目的是為了在中國(guó)扎下根基，建設(shè)工廠在中國(guó)做長(zhǎng)期貿(mào)易的打算。規(guī)模的擴(kuò)大使得產(chǎn)業(yè)資本的瘋狂增長(zhǎng)，僅僅從1894年到1913年這短短的將近20年時(shí)間里，其產(chǎn)業(yè)資本就增長(zhǎng)了20余倍，其投資力度可想而知。

總而言之，近代外國(guó)在華投資中，甲午戰(zhàn)爭(zhēng)前后兩個(gè)時(shí)期的規(guī)模是有明顯區(qū)別的：戰(zhàn)爭(zhēng)前期，投資者多為小資本家，只能借助不平等條約的保護(hù)從那些易獲取利潤(rùn)且收益較高的領(lǐng)域入手，所以總體的投資規(guī)模并不是很大，但收獲頗豐；戰(zhàn)爭(zhēng)后期，有了資本積累的外國(guó)在華投資者在華直接投資的總量增長(zhǎng)迅速，并且從原先的小資本家成長(zhǎng)為大型的壟斷企業(yè)并不斷的吸收和擴(kuò)張，并不斷向其他的領(lǐng)域方向延伸，形成了一系列相互依靠和扶持的資本體系，規(guī)?？涨?。

三、近代外國(guó)在華投資方式的特點(diǎn)

外國(guó)的在華投資主要以直接投資為主，間接投資為輔，這種投資區(qū)別于其他時(shí)期投資最主要也是最明顯的特點(diǎn)就是，這些外國(guó)投資者均是以與中國(guó)簽訂的不平等條約為基礎(chǔ)，以踐踏中國(guó)的主權(quán)為特征進(jìn)行的對(duì)華貿(mào)易，這種貿(mào)易是對(duì)中國(guó)及其不利的，是不被人們所認(rèn)可的不平等交易，除了以不平等條約為基礎(chǔ)，這些投資還存在以下幾大特點(diǎn)。

投資地域集中化。縱觀百年來(lái)的不平等貿(mào)易，外國(guó)豪強(qiáng)的對(duì)華貿(mào)易主要集中在其勢(shì)力范圍或者是殖民地內(nèi)，其中也包括租借和條約中規(guī)定的通商口岸，很少涉及其他無(wú)關(guān)的地區(qū)。這就使得沿海地區(qū)成為了不平等對(duì)華貿(mào)易的主要集中點(diǎn)，而農(nóng)村及其廣大的內(nèi)陸地區(qū)則很少被波及，沒(méi)有成為外國(guó)資本家的對(duì)華貿(mào)易地域。所以，這一時(shí)期的外國(guó)對(duì)華投資地域呈現(xiàn)出一種集中在沿海而并未涉及內(nèi)陸地區(qū)的形勢(shì)。

主要投資國(guó)的不斷更替。百年間，對(duì)華投資國(guó)呈現(xiàn)出一種此消彼長(zhǎng)的趨勢(shì)。從1840年鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)開(kāi)始至1914年第一次世界大戰(zhàn)的爆發(fā)，英國(guó)在對(duì)華投資國(guó)中一直處于領(lǐng)先地位，長(zhǎng)期控制著中國(guó)的大部分貿(mào)易活動(dòng)，而第一次世界大戰(zhàn)爆發(fā)后，英國(guó)等西歐國(guó)家忙于戰(zhàn)爭(zhēng)，分散了在中國(guó)的注意力，這讓悄悄興起的日本有了可乘之機(jī)。1914年后至1945年間，日本慢慢形成了“一家獨(dú)大”的貿(mào)易局面，長(zhǎng)期占領(lǐng)者中國(guó)的絕大部分資產(chǎn)交易，成為近代中國(guó)最大的貿(mào)易投資國(guó)。而隨著1945年抗日戰(zhàn)爭(zhēng)的結(jié)束，中國(guó)人將日本人趕出了這片大陸，將原先由日本壟斷的貿(mào)易資產(chǎn)解放了出來(lái)，但卻遭到了美國(guó)的窺伺。這一時(shí)期，美國(guó)的在華勢(shì)力日益膨脹，壟斷了中國(guó)的貿(mào)易活動(dòng)，直到1949年新中國(guó)成立后，中國(guó)才徹底從這一壟斷局面中擺脫出來(lái)。

外國(guó)在華投資資本結(jié)構(gòu)的不平衡性。近代外國(guó)的在華投資并沒(méi)有覆蓋所有的領(lǐng)域，它們多集中在金融、交通、能源、原材料、貿(mào)易和房地產(chǎn)等產(chǎn)業(yè)，對(duì)農(nóng)業(yè)及其制造業(yè)的資產(chǎn)投入少之又少，其中就1936年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，外國(guó)在華投資的資本結(jié)構(gòu)就有31.26%投在了金融業(yè)上，而房地產(chǎn)業(yè)也達(dá)到了23%，貿(mào)易業(yè)也有17%，交通運(yùn)輸業(yè)則占有將近8%的比重，這些領(lǐng)域要么是便于收攏資金回國(guó)的，要么則是方便對(duì)華貿(mào)易的，均為吸收中國(guó)資金帶來(lái)便利。

四、近代外國(guó)在華投資的效應(yīng)分析

雖然近代外國(guó)投資占據(jù)了當(dāng)時(shí)中國(guó)的主要資本市場(chǎng)，但當(dāng)時(shí)中國(guó)的本土企業(yè)還是有一定發(fā)展的，所以這一時(shí)期的外國(guó)在華投資雖然極其的不平等，破壞了中國(guó)的貿(mào)易自由，阻礙了中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。但從客觀上講，對(duì)中國(guó)的工業(yè)化進(jìn)展以及資本主義市場(chǎng)的擴(kuò)大起著推動(dòng)作用，所以分析近代外國(guó)在華投資的效應(yīng)，應(yīng)主要從正面效應(yīng)和負(fù)面效應(yīng)兩方面出發(fā)進(jìn)行討論分析。

其中負(fù)面效應(yīng)是主要的。外國(guó)在華投資與其說(shuō)是在做生意，倒不如說(shuō)是在“暴力掠奪”，他們通過(guò)最初的鴉片走私到后期的玩弄股票欺詐、高額貸款、戰(zhàn)后賠付在中國(guó)獲得了大量資本。就調(diào)查顯示，1930年美國(guó)商人的在華投資資金額度中就有高達(dá)67%是源自中國(guó)的，說(shuō)明外國(guó)在華投資的大部分資金其實(shí)是在中國(guó)聚斂的，這就使得中國(guó)大量的資產(chǎn)外流，對(duì)中國(guó)的資本積累帶來(lái)了巨大打擊。這些資本主義國(guó)利用這些在中國(guó)“竊取”來(lái)的資產(chǎn)開(kāi)辦工廠與修筑鐵路，并大量利用中國(guó)廉價(jià)的原材料和勞動(dòng)力來(lái)榨取中國(guó)人的利潤(rùn)，打壓了民族企業(yè)，最后這些企業(yè)資產(chǎn)被轉(zhuǎn)移到國(guó)外，難以回流，這就形成了一種惡性循環(huán)。

雖然這種海盜式的掠奪卷走了大量資金，但不得不承認(rèn)外國(guó)資本主義的在華投資對(duì)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展也起到了積極的效應(yīng)，主要有以下幾方面。

首先，近代外國(guó)在華投資刺激了中國(guó)資本主義的發(fā)展，加速了中國(guó)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制結(jié)構(gòu)的瓦解，主要表現(xiàn)為自給自足的農(nóng)耕自然經(jīng)濟(jì)的破壞和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，一手造就了中國(guó)民族資本主義的誕生，并推進(jìn)其發(fā)展。尤其是鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)后，外國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品不斷地流入到中國(guó)市場(chǎng)，機(jī)器制造品逐漸代替了傳統(tǒng)的手工品，為防止外國(guó)人最大化的榨取中國(guó)市場(chǎng)的利潤(rùn)，第一批中國(guó)的機(jī)器制造業(yè)便誕生了，更涌現(xiàn)出了大量實(shí)業(yè)興國(guó)的救國(guó)者，興起了一大批民族替代工業(yè)，這些工業(yè)是在外國(guó)投資者的刺激下誕生的，標(biāo)志著中國(guó)資本主義發(fā)展的萌芽?？梢韵胂螅@些外國(guó)投資者給中國(guó)人做出了榜樣。中國(guó)有著大量的人力資源，而手工業(yè)生產(chǎn)始終與農(nóng)耕活動(dòng)的忙閑脫不了關(guān)系，中國(guó)人在外國(guó)投資者身上學(xué)到了經(jīng)營(yíng)企業(yè)的知識(shí)，將手上的資源和人力聚集起來(lái)，才能成立像樣的企業(yè)，若是沒(méi)有外國(guó)投資者的存在，那么就根本談不上資本主義發(fā)展。

其次，外國(guó)的在華投資帶來(lái)了先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)制度，大批的相關(guān)技術(shù)人員進(jìn)入中國(guó)并引入了一套完善的經(jīng)濟(jì)體制。外國(guó)投資者雖無(wú)意將技術(shù)授予中國(guó)，但在從事生產(chǎn)和其他經(jīng)濟(jì)行為時(shí)，其實(shí)已經(jīng)潛移默化地帶動(dòng)了中國(guó)生產(chǎn)技術(shù)的發(fā)展和變革，大批的中國(guó)資本家開(kāi)始仿效外國(guó)的生產(chǎn)技術(shù)以及經(jīng)營(yíng)理念，他們摒棄了落后的傳統(tǒng)工藝，采用現(xiàn)代化的生產(chǎn)線從事生產(chǎn)工作，大大提高了我國(guó)民資企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)的效率，同時(shí)這些管理制度以及銷(xiāo)售方法更利于中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，有助于中國(guó)的現(xiàn)代化進(jìn)程。必須要提及的一點(diǎn)，就是外國(guó)資本主義的大量入侵更帶動(dòng)了中國(guó)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，如新的商貿(mào)口岸的開(kāi)辟和鐵路的修建，除此之外更是引進(jìn)了蒸汽輪船等先進(jìn)的交通工具，取代了中國(guó)古老的帆船和馬車(chē)，要知道，交通的發(fā)展擴(kuò)大了市場(chǎng)，方便了人員流動(dòng)和貨物的運(yùn)輸，極大地節(jié)約了商品銷(xiāo)售的成本，對(duì)商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起到了巨大的推進(jìn)作用，尤其是中國(guó)幾大口岸城市作為資本主義國(guó)的“根據(jù)地”，其基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)日益完善，以上海、廈門(mén)為代表的幾大港口城市現(xiàn)代化發(fā)展最為迅速，其中也有更多的民族企業(yè)在這里興起，為中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了便利。

總而言之，近代外國(guó)在華投資既有正面效應(yīng)，又有負(fù)面效應(yīng)。它推動(dòng)中國(guó)資本主義現(xiàn)代化進(jìn)程的同時(shí)又掠奪了大量資金及能源，限制了中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，是一把名副其實(shí)的雙刃劍。而且話說(shuō)回來(lái)，雖然這些正面效應(yīng)顯而易見(jiàn)，但這些投資所產(chǎn)生的正面效應(yīng)能否真正的為中國(guó)帶來(lái)實(shí)質(zhì)上的發(fā)展，還是與民族企業(yè)的認(rèn)識(shí)與能力有著緊密的聯(lián)系，這就導(dǎo)致雖然外國(guó)對(duì)華投資為中國(guó)的資本主義發(fā)展開(kāi)了個(gè)好頭，但在清政府軟弱無(wú)能，民族主權(quán)丟失的多重影響下，并沒(méi)能使中國(guó)資本主義像日本那樣迅速的發(fā)展起來(lái)，這也與中國(guó)的國(guó)情有著一定的聯(lián)系，所以中國(guó)在外國(guó)資本主義投資的刺激之下也沒(méi)能迅速發(fā)展起來(lái)，只有中國(guó)奪回了自己的主權(quán)，建立起一個(gè)強(qiáng)大的中央政府并獨(dú)立地進(jìn)行外資貿(mào)易，才能真正的推動(dòng)中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化建設(shè)，而歷史也真正證明了這一點(diǎn)。

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