于秀林，丁成強(qiáng)

（1．南京師范大學(xué)法學(xué)院，南京 210023;2．溫州大學(xué)法政學(xué)院，浙江溫州 325035）

時至今日，自2008年8月1日起正式施行的《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡稱《反壟斷法》）并未完全終結(jié)有關(guān)《反壟斷法》目的的討論和紛爭，反而又產(chǎn)生了新的爭討，但也未使反壟斷法的終期目的達(dá)至統(tǒng)一。反壟斷法的經(jīng)濟(jì)法性決定了經(jīng)濟(jì)法基本理論對其具有可適用性，若從經(jīng)濟(jì)法的基本理論出發(fā)審視反壟斷法的目的，我們?nèi)詴锌煽剂恐帯?/p>

一、對經(jīng)濟(jì)法目的的理解

經(jīng)濟(jì)法的不同定義直接決定著經(jīng)濟(jì)法的基本理論展開，當(dāng)前經(jīng)濟(jì)法學(xué)界關(guān)于經(jīng)濟(jì)法含義的主要學(xué)說有“國家干預(yù)說”、“經(jīng)濟(jì)管理說”、“縱橫統(tǒng)一說”等，無論哪種學(xué)說，都強(qiáng)調(diào)國家介入和市場機(jī)制維護(hù)，因?yàn)檫@是現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)社會存在和發(fā)展的兩個必要因素，也是經(jīng)濟(jì)法在面對復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)關(guān)系和多元的利益主體時需要運(yùn)用的兩個手段。

“由于經(jīng)濟(jì)法是人類社會將自身的經(jīng)濟(jì)沖突保持在秩序范圍以內(nèi)的一種強(qiáng)制性行為規(guī)則，那么經(jīng)濟(jì)活動、經(jīng)濟(jì)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)利益便構(gòu)成了決定法律內(nèi)容和形式的根據(jù)，而國家意志、法律規(guī)則只不過是表現(xiàn)他們的社會形式?！盵1]因此，經(jīng)濟(jì)法的目的定位是明確的，即通過國家介入和市場機(jī)制調(diào)整社會經(jīng)濟(jì)關(guān)系主體的經(jīng)濟(jì)利益和需要。依社會經(jīng)濟(jì)關(guān)系主體各方的經(jīng)濟(jì)權(quán)利要求，經(jīng)濟(jì)法中的市場調(diào)節(jié)機(jī)制和國家協(xié)調(diào)機(jī)制對當(dāng)事人的行為選擇產(chǎn)生影響，經(jīng)濟(jì)關(guān)系經(jīng)過調(diào)整后會更利于社會經(jīng)濟(jì)秩序、經(jīng)濟(jì)公平等經(jīng)濟(jì)法價值的落實(shí)，更重要的是使其更貼近于經(jīng)濟(jì)法的目的，實(shí)現(xiàn)社會經(jīng)濟(jì)關(guān)系主體經(jīng)濟(jì)利益和需要的平衡、協(xié)調(diào)及最大程度的滿足。

“經(jīng)濟(jì)法正是通過建立政府介入與市場機(jī)制共同作用并推動社會整體經(jīng)濟(jì)和諧有效運(yùn)行的系列制度，以維護(hù)和促進(jìn)社會整體經(jīng)濟(jì)利益的實(shí)現(xiàn)”[2]。法律的價值在于按照社會關(guān)系主體的法權(quán)要求對調(diào)整對象進(jìn)行法律規(guī)范和調(diào)整，則經(jīng)濟(jì)法的價值即在于依靠市場調(diào)節(jié)機(jī)制和國家協(xié)調(diào)機(jī)制對社會經(jīng)濟(jì)關(guān)系主體間的經(jīng)濟(jì)利益和需要進(jìn)行平衡和協(xié)調(diào)分配，滿足和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)關(guān)系主體的經(jīng)濟(jì)利益和需要。

二、反壟斷法目的之定位

反壟斷法被公認(rèn)為屬于經(jīng)濟(jì)法，有“經(jīng)濟(jì)憲法”、“經(jīng)濟(jì)基本法”之美譽(yù)，按照經(jīng)濟(jì)法的精神構(gòu)建其基本理論、制定其基本規(guī)則。經(jīng)濟(jì)法主張通過市場調(diào)節(jié)機(jī)制和國家協(xié)調(diào)機(jī)制來回應(yīng)社會經(jīng)濟(jì)關(guān)系各主體間利益和需要的經(jīng)濟(jì)法權(quán)要求，以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)關(guān)系主體地位的平衡協(xié)調(diào)，反壟斷法基于此目的并結(jié)合自己的特點(diǎn)在反壟斷法主體間設(shè)置起到此作用的權(quán)利義務(wù)體系，確立并實(shí)現(xiàn)反壟斷法的目的。

（一）我國反壟斷法目的之爭辯

由于我國屬大陸法系，而且國家處于法治進(jìn)程的上升階段，因此立法方面要求法律的確定性和指導(dǎo)性更加嚴(yán)格，體現(xiàn)價值導(dǎo)向的反壟斷法的目的對法律適用和實(shí)施具有重大影響。

我國《反壟斷法》頒布前，關(guān)于反壟斷法目的的討論一直持續(xù)著，學(xué)者立足我國現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)狀況和國外反壟斷法制定情況，提出我國反壟斷法的立法目的。有學(xué)者認(rèn)識到法律價值的多樣選擇，指出“反壟斷法作為國家規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的法律形式之一，承載了競爭自由、競爭秩序、社會整體經(jīng)濟(jì)效率和社會實(shí)質(zhì)公平等多元和多層次價值目標(biāo)”。有學(xué)者從消費(fèi)者的利益和需求及其對市場經(jīng)濟(jì)的作用角度，指出“反壟斷法的焦點(diǎn)是消費(fèi)者福利”[3]、“反壟斷法應(yīng)當(dāng)以保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益為終極目的”[4];有學(xué)者在考察國外反壟斷法價值目標(biāo)后，提出反壟斷的法價值選擇基礎(chǔ)是社會的整體利益維護(hù)，即“反壟斷法追求的效益是社會整體效益”[5];有學(xué)者就反壟斷法與競爭的關(guān)系和反壟斷法的作用（制止壟斷行為、維護(hù)市場競爭秩序、保護(hù)消費(fèi)者的合法權(quán)益和保護(hù)社會公共利益），并結(jié)合《中華人民共和國反壟斷法》（送審稿），得出結(jié)論是反壟斷法的總體目的是保障社會主義經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展[6];甚至有學(xué)者將多元化的反壟斷法價值進(jìn)行羅列，并稱為反壟斷法的目的。

2008年《反壟斷法》第1條規(guī)定:“為了預(yù)防和制止壟斷行為，保護(hù)市場公平競爭，提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率，維護(hù)消費(fèi)者利益和社會公共利益，促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，制定本法?！薄斗磯艛喾ā返念C布完善了我國競爭法的體系，學(xué)界對反壟斷法目的的討論本應(yīng)該塵埃落定，但出乎意料的是學(xué)者針對反壟斷法的目的開始了新的討論。有學(xué)者就本法指出，“我國反壟斷立法的直接目的是預(yù)防和制止壟斷行為，保護(hù)市場競爭。其最終目的是提高經(jīng)濟(jì)效率，維護(hù)消費(fèi)者合法權(quán)益和維護(hù)社會公共利益”[7]。有學(xué)者認(rèn)為，“反壟斷法是生產(chǎn)社會化高度發(fā)展的現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，它所解決的是市場作為一個有機(jī)的整體的動力機(jī)制——競爭機(jī)制如何正常發(fā)揮作用的問題，而不是個別經(jīng)營者或消費(fèi)者為了經(jīng)營或生活的交易問題。因而，其保護(hù)的重心是所有市場主體共處的競爭秩序，而非單個市場主體經(jīng)營者或消費(fèi)者的權(quán)利”[8]。還有學(xué)者認(rèn)為，“我國的反壟斷執(zhí)法和相關(guān)司法必須科學(xué)地尊重反壟斷法的功能優(yōu)化原則，即主導(dǎo)通過市場競爭機(jī)制來實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效率，并以此來實(shí)現(xiàn)消費(fèi)者福利的最大化”[9]。有學(xué)者在對我國和域外反壟斷法的目的進(jìn)行考察后指出，反壟斷法的立法目的存在著一元（維護(hù)市場競爭或促進(jìn)效率）和二元（維護(hù)市場競爭之爭和保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益）的爭議，并堅(jiān)持“反壟斷法的實(shí)施必須著力于現(xiàn)實(shí)中保護(hù)的對象，從世界各國反壟斷立法和實(shí)踐來看，莫不是把維護(hù)市場競爭和保護(hù)消費(fèi)者作為反壟斷法關(guān)注的重點(diǎn)，只是在不同的歷史時期側(cè)重不同……對反壟斷法目的的分析離不開一定歷史條件下的政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境，因?yàn)榉磯艛喾ǖ谋Ｗo(hù)對象從來都不會脫離一定歷史條件下的政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境存在”[10]。

《反壟斷法》的頒布為原本就不能夠達(dá)成一致的反壟斷法目的的討論又增添了新的課題，即存在多元化目的相互沖突的問題，這個課題的出現(xiàn)本身就說明了關(guān)于反壟斷法目的仍有可考量之處。通過對相關(guān)論述的分析，我們對境遇主義的反壟斷法目的深表贊同，因?yàn)槿魏畏啥加衅渖羁痰纳鐣?jīng)濟(jì)條件基礎(chǔ)，而且這種基礎(chǔ)對法律的宗旨、原則、目的起到?jīng)Q定作用，作為經(jīng)濟(jì)法之一的反壟斷法更是與社會政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境聯(lián)系密切。因此，反壟斷法目的之確定要嚴(yán)格遵循經(jīng)濟(jì)法的基本理論，同時表達(dá)經(jīng)濟(jì)主體的社會政治經(jīng)濟(jì)訴求，惟其如此，反壟斷法才會在調(diào)整社會經(jīng)濟(jì)關(guān)系中發(fā)揮強(qiáng)有效的作用，不斷地滿足經(jīng)濟(jì)關(guān)系主體的經(jīng)濟(jì)利益和需要。

（二）經(jīng)濟(jì)法理論下的反壟斷法目的

1．經(jīng)濟(jì)法暨反壟斷法維護(hù)公平競爭

市場經(jīng)濟(jì)是一個經(jīng)濟(jì)利益和需要不斷被經(jīng)濟(jì)主體創(chuàng)造和滿足的經(jīng)濟(jì)形態(tài)，由于人的趨利性和市場性質(zhì)決定的生存法則，市場經(jīng)濟(jì)中的人處于各種經(jīng)濟(jì)關(guān)系中以求得經(jīng)濟(jì)地位優(yōu)勢或者無窮盡的經(jīng)濟(jì)利益，而這種關(guān)系中必然存在的機(jī)制就是競爭。保障屬于經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇的競爭機(jī)制并不是經(jīng)濟(jì)法出現(xiàn)的原因，否則經(jīng)濟(jì)法就成為了維護(hù)經(jīng)濟(jì)正常運(yùn)轉(zhuǎn)的手段，成為了經(jīng)濟(jì)學(xué)所研究的確保經(jīng)濟(jì)安全的工具，也就失去了其規(guī)范社會經(jīng)濟(jì)關(guān)系主體行為的法律性質(zhì)。

法律通過權(quán)利和義務(wù)范疇調(diào)整社會關(guān)系，反壟斷法在承認(rèn)經(jīng)濟(jì)主體間自由競爭權(quán)利的前提下，確保各經(jīng)營者之間的公平競爭，以有限度的自由形式規(guī)范和調(diào)整經(jīng)濟(jì)關(guān)系主體經(jīng)濟(jì)利益的保障和獲得。經(jīng)濟(jì)法強(qiáng)調(diào)社會經(jīng)濟(jì)關(guān)系主體取得各自經(jīng)濟(jì)利益的合法性，在同一規(guī)則和原則下各經(jīng)濟(jì)關(guān)系主體合法實(shí)現(xiàn)最大程度的經(jīng)濟(jì)利益。反壟斷法確定的競爭和壟斷的標(biāo)準(zhǔn)，也成為經(jīng)濟(jì)主體取得利益的正當(dāng)性的證明，法律不僅需要確保經(jīng)濟(jì)主體之間的競爭機(jī)制有效，更是將競爭引入到經(jīng)濟(jì)關(guān)系和利益關(guān)系的內(nèi)部，調(diào)整著反壟斷法中的經(jīng)濟(jì)關(guān)系和經(jīng)濟(jì)關(guān)系下的經(jīng)濟(jì)主體及其經(jīng)濟(jì)利益行為。

反壟斷法實(shí)際上是在法律衡平的基礎(chǔ)上對處于弱勢地位的經(jīng)營者予以傾向性保護(hù)，看似有違經(jīng)濟(jì)法公平理念，但基于經(jīng)濟(jì)法的平衡協(xié)調(diào)價值，這恰恰說明了反壟斷法對實(shí)質(zhì)公平、社會整體公平的追求，回應(yīng)和保障處于相對不利經(jīng)濟(jì)地位的經(jīng)濟(jì)關(guān)系主體的經(jīng)濟(jì)要求，使其獲得平等的發(fā)展機(jī)會和正當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)利益。

2．經(jīng)濟(jì)法暨反壟斷法維護(hù)消費(fèi)者利益

市場經(jīng)濟(jì)是以市場為基本的配置資源的方式，市場的參與者即供求關(guān)系的雙方，決定著市場價格的形成，市場資源配置通過雙方的合力達(dá)到高效。價格機(jī)制如果是因?yàn)榻?jīng)營者的違法壟斷行為而至失效，價格的確定權(quán)集中在經(jīng)營者一方，經(jīng)營者基于對壟斷利潤的追求和壟斷地位的維護(hù)，勢必對其他類似產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品的進(jìn)入施壓，不僅有損其他經(jīng)營者的公平競爭權(quán)，更加嚴(yán)重的是從根本上危害到了廣大消費(fèi)者的商品或服務(wù)自主選擇權(quán)，另外，消費(fèi)者受到價格綁架，失去了本歸消費(fèi)者所有的價格決定權(quán)。

消費(fèi)者為反壟斷法主體中的重要一員，其經(jīng)濟(jì)利益和需要應(yīng)當(dāng)在反壟斷法目的中予以體現(xiàn)，否則難以顯示反壟斷法對經(jīng)濟(jì)主體利益的衡平價值及增進(jìn)消費(fèi)者福利的經(jīng)濟(jì)意義?！笆袌鼋?jīng)濟(jì)從它的本質(zhì)和客觀要求來說，是消費(fèi)者主權(quán)的經(jīng)濟(jì)”[11];“反壟斷法對消費(fèi)者的保護(hù)是一種本源意義上的保護(hù)，是通過維護(hù)競爭機(jī)制維護(hù)消費(fèi)者的福祉”[12];“從反壟斷法的立法初衷和有效競爭與消費(fèi)者的關(guān)系來看，反壟斷法應(yīng)當(dāng)將保護(hù)消費(fèi)者的利益作為主要或者唯一的立法目的，這一觀點(diǎn)已被各國反壟斷立法機(jī)關(guān)和反壟斷執(zhí)行機(jī)構(gòu)，以及國際經(jīng)濟(jì)組織所普遍接受”。還有許多可以通過反壟斷法實(shí)現(xiàn)的對社會經(jīng)濟(jì)有益的效果，如提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率、增進(jìn)社會公共利益，促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展等。若能把握好以上兩點(diǎn)，反壟斷法的這些附屬作用就會發(fā)揮，即反壟斷法協(xié)調(diào)好經(jīng)營者之間的利益較量，平衡好經(jīng)營者與消費(fèi)者之間的利益分配，在法律衡平的基礎(chǔ)上對處于相對弱勢地位的群體的利益和需要傾向性保護(hù)，使社會的公平和效率在法治經(jīng)濟(jì)的理念下處于并進(jìn)的狀態(tài)，社會經(jīng)濟(jì)自然處于上升和進(jìn)步的狀態(tài)，否則社會經(jīng)濟(jì)失序隨時發(fā)生，從根本上威脅到國家社會經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定和發(fā)展。

三、反壟斷法目的之引申

經(jīng)濟(jì)法作為平衡協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)主體間不同經(jīng)濟(jì)利益和需要的法律，“是法律對市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中失衡的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)利益關(guān)系進(jìn)行調(diào)整的表現(xiàn)，具有典型的‘市場調(diào)整法’特征”[13]。經(jīng)濟(jì)法體現(xiàn)的是法律對經(jīng)濟(jì)關(guān)系各方經(jīng)濟(jì)利益的分配法，這個分配法對各方經(jīng)濟(jì)主體之間的利益關(guān)系進(jìn)行最佳定位，實(shí)現(xiàn)社會關(guān)系的整體平衡與協(xié)調(diào)。

反壟斷法在市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境下實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)法理想，需要對當(dāng)前經(jīng)濟(jì)狀況及各方經(jīng)濟(jì)利益進(jìn)行權(quán)衡分析，使之適應(yīng)于當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展條件和未來的經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)。無論是維護(hù)市場競爭還是保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益，都是經(jīng)濟(jì)法和反壟斷法實(shí)現(xiàn)其目的的側(cè)面，只有兩者平行結(jié)合才能夠完整表達(dá)二者市場經(jīng)濟(jì)背后的法律宗旨。

“隨著國際經(jīng)濟(jì)全球化所帶來的國家之間和跨國公司之間國際競爭的加劇，西方國家均在不同程度上對國內(nèi)壟斷現(xiàn)象采取了寬容的態(tài)度，反壟斷法的執(zhí)行和實(shí)施力度有所減弱。這充分反映了西方國家在制定與實(shí)施反壟斷法過程中，始終務(wù)實(shí)地注意根據(jù)國內(nèi)外政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化作相應(yīng)調(diào)整，力求趨利避害，從而實(shí)現(xiàn)反壟斷法所內(nèi)蘊(yùn)的保護(hù)自由競爭和實(shí)現(xiàn)實(shí)質(zhì)公平的基本理念?！盵14]由此，即使不能準(zhǔn)確認(rèn)定反壟斷法的目的，我們也可以得出這樣的推論，即在不同的社會經(jīng)濟(jì)條件下，反壟斷法的目的是統(tǒng)一的，不是“一元論”中的一個，也不是“二元論”中的兩個，而是基于對現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)狀況做出的平衡和協(xié)調(diào)。盡管這樣表達(dá)還有欠缺，畢竟反壟斷法的目的仍然是一種書面上的理論，對實(shí)踐的準(zhǔn)確指導(dǎo)性仍相對有限，但起碼這種理念需要在反壟斷法中保留，因?yàn)闊o論經(jīng)濟(jì)主體之間的實(shí)際經(jīng)濟(jì)地位有何變化，反壟斷法所內(nèi)蘊(yùn)的這樣的作用不應(yīng)變更。由反壟斷法目的的探討我們發(fā)現(xiàn)，對不同類型的經(jīng)濟(jì)關(guān)系和經(jīng)濟(jì)利益進(jìn)行衡平時要堅(jiān)持什么樣的法律立場，以及如何實(shí)現(xiàn)這樣的衡平機(jī)制仍是我們需要探索的論題。

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