杜貴濤

(鄭州華信學(xué)院，河南 鄭州,451150)

0 引言

在世界經(jīng)濟(jì)全球化的趨勢下，各國經(jīng)濟(jì)已經(jīng)呈現(xiàn)出相互融合和相互影響的布局。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的驅(qū)動使任何經(jīng)濟(jì)行為主體都在追逐利益最大化的目標(biāo)，而國際貿(mào)易和國際直接投資正是實現(xiàn)這一目標(biāo)的途徑。兩者之間的關(guān)系發(fā)展也成為經(jīng)濟(jì)行為主體做出不同決策的導(dǎo)向。國際貿(mào)易和國際直接投資的相互作用和影響不僅僅是替代關(guān)系和補充關(guān)系，貿(mào)易投資一體化的趨勢日益明顯。

1 關(guān)于國際貿(mào)易與國際直接投資

國際貿(mào)易是泛指世界各個國家或地區(qū)之間的商品或服務(wù)之間的交換活動，亦稱“世界貿(mào)易”。國際直接投資是指一國或地區(qū)的投資者輸入生產(chǎn)資本直接到另一個個國家或地區(qū)的企業(yè)進(jìn)行投資，并由投資者直接進(jìn)行該企業(yè)的經(jīng)營和管理的一種投資形式，即投資者對所投資的企業(yè)擁有有效地控制權(quán)。從資源配置的角度看，國際貿(mào)易是商品跨越國界的運動，國際直接投資是生產(chǎn)要素跨越國界的運動。二者是國際市場上資源配置的兩種主要方式。

2 國際貿(mào)易與國際直接投資理論分析

2.1 國際貿(mào)易相關(guān)理論

古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)?斯密所提出的絕對成本學(xué)說以及大衛(wèi)?李嘉圖的比較成本學(xué)說為國際分工和國際貿(mào)易奠定了理論基礎(chǔ)，但是并沒有說明國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因。瑞典的兩位經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾和俄林提出的要素稟賦學(xué)說，該理論認(rèn)為，商品價格的國際差異是產(chǎn)生國際貿(mào)易的直接原因，各國不同的商品價格比例又是由不同的生產(chǎn)要素借個比例決定的，而各國不同的要素價格比例又是由各國不同的要素供給比例決定的。在各國要素需求一定的情況下，要素的供給比例不停影響要素的價格。因此，一國生產(chǎn)和出口本國生產(chǎn)要素供給充裕的產(chǎn)品有比較優(yōu)勢，進(jìn)口本國生產(chǎn)要素供給稀缺的產(chǎn)品。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家波斯納提出的技術(shù)差距學(xué)說，并由格魯伯和弗農(nóng)等人進(jìn)一步加以論證。該理論指出，關(guān)于技術(shù)領(lǐng)先的國家，具有較強的開發(fā)新產(chǎn)品和新工藝的能力，形成擴(kuò)大國際間的技術(shù)差距，而有可能暫時享有生產(chǎn)和出口高技術(shù)產(chǎn)品的比較優(yōu)勢。這說明技術(shù)差距也是造成國際貿(mào)易的一個成因。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了生命周期說，它是關(guān)于產(chǎn)品生命不同階段決定生產(chǎn)與出口該產(chǎn)品的國家轉(zhuǎn)移理論。新產(chǎn)品的生命周期經(jīng)歷了“創(chuàng)新”、“成熟”“標(biāo)準(zhǔn)化”時期，產(chǎn)品的生命周期不同，生產(chǎn)要素比例會發(fā)生規(guī)律性的變化。瑞典的經(jīng)濟(jì)學(xué)家林德提出的需求偏好相似說，即影響一國需求結(jié)構(gòu)的主要因素是人均收入，人均收入越相似的國家，其消費偏好和需求結(jié)構(gòu)越相近，產(chǎn)品的相互適應(yīng)性就越強，貿(mào)易交往就越密。

2.2 國際投資相關(guān)理論

美國學(xué)者海默首先提出了壟斷優(yōu)勢理論，即壟斷優(yōu)勢是企業(yè)進(jìn)行國際直接投資的根本原因。一個企業(yè)之所以要對外直接投資，是因為其相對東道國同類企業(yè)更具有壟斷優(yōu)勢，通過其優(yōu)勢排斥東道國企業(yè)的競爭，可獲得長期收益，維持較高的壟斷價格和利潤。內(nèi)部化理論是有英國學(xué)者巴克利和卡森提出的，該理論強調(diào)企業(yè)管理的重要性，求不斷提高企業(yè)協(xié)調(diào)和管理能力，才能使交易成本最小化和保持跨國公司的優(yōu)勢。英國學(xué)者鄧寧的國際生產(chǎn)折衷理論認(rèn)為企業(yè)對外直接投資營具備三種優(yōu)勢：所有權(quán)優(yōu)勢、內(nèi)部化優(yōu)勢、區(qū)位優(yōu)勢，當(dāng)跨國公司只具有所有權(quán)優(yōu)勢，沒有能力使之內(nèi)部化，也沒有能力利用國外的區(qū)位優(yōu)勢時，其參與國際經(jīng)濟(jì)活動的最好方式是許可證貿(mào)易；若有內(nèi)部化優(yōu)勢時，最好選擇出口貿(mào)易；當(dāng)具備了這三種優(yōu)勢時，可采用對外直接投資的方式。

3 國際貿(mào)易與國際投資理論的融合

上面所述的理論，都沒有將國際貿(mào)易與國際直接投資理論關(guān)系進(jìn)行融合。隨著跨國公司的發(fā)展，二者之間的關(guān)系也開始有了新的變化。國際貿(mào)易與國際直接投資也從替換關(guān)系、互補關(guān)系、過渡至貿(mào)易投資一體化更為密切的關(guān)系。

3.1 替代關(guān)系

國際貿(mào)易與國際直接投資的替代關(guān)系表現(xiàn)為貿(mào)易的發(fā)展會產(chǎn)生資本的流動，資本的流動會產(chǎn)生貿(mào)易。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家最早提出了投資與貿(mào)易的替代模型，認(rèn)為在存在貿(mào)易壁壘的情況下，如果直接投資商始終沿著特定的軌跡實施跨國直接投資，就能夠在相對最佳的效率或最低的生產(chǎn)要素轉(zhuǎn)換成本基礎(chǔ)上，實現(xiàn)對商品貿(mào)易的完全替代。蒙代爾模型表明，在完全滿足要素價格均等化的條件下，資本的跨國流動將會完全替代國際貿(mào)易，從而減少東道國與投資母國之間的貿(mào)易總量。國際直接投資對國際貿(mào)易的替代實際上是以生產(chǎn)要素的國際間流動來代替商品的國際間流動，從而繞過關(guān)稅和其他貿(mào)易壁壘。

3.2 補充關(guān)系

小島清基于蒙代爾的不同假設(shè)條件，提出了投資與貿(mào)易的互補模型，直接投資并不是將資本作為一般的生產(chǎn)要素分配到東道國的行業(yè)中去，而不單是資本的流動，還包括資本、技術(shù)、經(jīng)營知識的總體轉(zhuǎn)移，其核心不是貨幣資本的流動，而是機器、設(shè)備等生產(chǎn)資料及技術(shù)、管理、營銷等技能的轉(zhuǎn)移；直接投資時資本、技術(shù)、管理知識的綜合體，有投資國的特定產(chǎn)業(yè)部門的特定企業(yè)，向接受投資國的同一產(chǎn)業(yè)部門的特定企業(yè)的轉(zhuǎn)移，而不是作為流動性很高的一般貨幣資本流入東道國?；谏鲜鲇^點，小島清認(rèn)為，由技術(shù)先進(jìn)國家的邊際產(chǎn)業(yè)，即處于比較劣勢的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行的直接投資將會促進(jìn)商品貿(mào)易。

3.3 貿(mào)易投資一體化

上述兩種理論，在特定時期對經(jīng)濟(jì)發(fā)展都有一定的促進(jìn)作用，但是隨著國際商務(wù)環(huán)境的變化，兩種理論也都不適應(yīng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。國際大環(huán)境的變化，也推動者國際貿(mào)易與國際直接投資的一體化發(fā)展。貿(mào)易與投資的相互影響、相互滲透、共同發(fā)展也影響著跨國公司的行為策略。

（1）跨國公司通過多樣化的經(jīng)營方式促進(jìn)了國際貿(mào)易與國際投資一體化的發(fā)展。跨國公司通過兼并和收購，加快了其國際化的進(jìn)程，在國際市場中的地位不斷提高，更好地為海外市場服務(wù)。跨國公司通過經(jīng)營多樣化使得企業(yè)內(nèi)的產(chǎn)品在種類、技術(shù)、營銷、信息網(wǎng)絡(luò)等各個方面都得以發(fā)展，同時，經(jīng)營的多樣化為企業(yè)提供了新的發(fā)展空間。一個企業(yè)的發(fā)展在一種產(chǎn)品或一種產(chǎn)業(yè)的經(jīng)營范圍內(nèi)是有限的，通過跨國公司的兼并和收購，實現(xiàn)跨國公司的多樣化經(jīng)營，能夠有效地促進(jìn)跨國公司開創(chuàng)經(jīng)營新領(lǐng)域。

（2）跨國公司各個子公司間中間產(chǎn)品的進(jìn)出口是國際貿(mào)易與國際直接投資一體化關(guān)系的主要表現(xiàn)方式?？鐕腹九c其國外子公司以及國外子公司相互之間的要素稟賦差異越大，進(jìn)出口規(guī)模也就越大，這樣，通過跨國公司的內(nèi)部交易實現(xiàn)了交易費用的節(jié)約?？鐕镜膬?nèi)部貿(mào)易主要通過“轉(zhuǎn)移定價”來進(jìn)行，它在一定程度上不受市場供求關(guān)系的影響，具有很強的人為性，以此通過逃避稅收，回避經(jīng)營風(fēng)險，加強公司的競爭優(yōu)勢達(dá)到公司全球利益的最大化?？鐕緝?nèi)部化是國際貿(mào)易與國際直接投資一體化融合關(guān)系的有力證明。

（3）跨國公司最重要的資源是技術(shù)和知識。能夠掌握這種核心競爭力量的企業(yè)也能夠在市場上具有一定的決定權(quán)。國際貿(mào)易與國際直接投資一體化的發(fā)展推動了外包這一行業(yè)的快速發(fā)展，通過外包公司內(nèi)部價值鏈中處于次要環(huán)節(jié)職能的領(lǐng)域或者將價值鏈中某一環(huán)節(jié)交付給該領(lǐng)域內(nèi)具有競爭優(yōu)勢的其他公司，不僅保持了公司內(nèi)部的核心競爭優(yōu)勢，并且為跨國公司提高了競爭能力，提高效率，節(jié)約成本形成比較優(yōu)勢?？鐕臼褂眯袠I(yè)外包，在一定程度上表明了貿(mào)易投資一體化融合的力量，同時也使得資源得到更合理的優(yōu)化配置，提高了跨國公司在國際貿(mào)易中的地位。

（4）跨國公司的發(fā)展以及國際化生產(chǎn)的進(jìn)行，跨國公司中各個公司間能夠有效地調(diào)配全球的資源，實現(xiàn)貿(mào)易量的最大化，國際貿(mào)易是國際直接投資的先導(dǎo)，促進(jìn)國際直接投資的快速發(fā)展，同時，國際直接投資可以帶動知識、技術(shù)、文化、管理、營銷等的聯(lián)動效應(yīng)，改善東道國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)效率以及就業(yè)結(jié)構(gòu)。國際貿(mào)易與國際直接投資一體化大大的提高了世界的生產(chǎn)性收益和經(jīng)濟(jì)效率，使得全球資源都得以更好地利用。

4 結(jié)論

隨著世界經(jīng)濟(jì)全球化的迅速發(fā)展，國際貿(mào)易和國際直接投資的關(guān)系不斷加深。國際貿(mào)易的良好運作必然會促進(jìn)國際直接投資的增長，國際直接投資的大幅度增長也一定會引導(dǎo)國際貿(mào)易的發(fā)展。在利益最大化的驅(qū)動下，跨國公司極大的促進(jìn)國與國之間產(chǎn)品、服務(wù)、技術(shù)、資金的流動，推動全球經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展。面對瞬息萬變的國際市場，各國之間的合作也產(chǎn)生了一些問題，各個國家對國家內(nèi)的產(chǎn)業(yè)保護(hù)使得全球資源不能有效地調(diào)配，環(huán)境以及技術(shù)保護(hù)問題成為國家間合作考慮的重要問題。因此，在促進(jìn)各個國家貿(mào)易發(fā)展的前提下，國家之間應(yīng)積極改進(jìn)國際貿(mào)易政策，不斷改進(jìn)國際直接投資方向，積極研發(fā)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，改善環(huán)境問題，結(jié)合全球化的背景以及各國國情，制定出適應(yīng)國家發(fā)展的貿(mào)易政策與投資政策，產(chǎn)業(yè)政策以及勞工政策，順應(yīng)貿(mào)易投資一體化的趨勢，建立各國國際貿(mào)易以及國際直接投資之間健康良好快速的發(fā)展關(guān)系。