暨南大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院 楊志飛

當(dāng)今人類進入了不斷科技創(chuàng)新的重要時期，自主創(chuàng)新能力逐漸成為企業(yè)乃至一個國家的核心競爭力。整個世界尤其是發(fā)達國家都把促進創(chuàng)新和科技進步放在保持經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略高度上，紛紛提高科技投入，支持基礎(chǔ)研究，努力實現(xiàn)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力。伴隨著經(jīng)濟全球化和一體化的進程，各國間聯(lián)系越加緊密，國際貿(mào)易、FDI等技術(shù)擴散途徑在提高國家和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平中發(fā)揮的作用也愈發(fā)重要，且國際貿(mào)易和FDI被視為技術(shù)傳遞的最重要的兩個渠道。

1 國際貿(mào)易和FDI的技術(shù)進步效應(yīng)研究

1.1 國際貿(mào)易與技術(shù)進步

Coe and Helpman(1995)，Lichtenberg and Potterie(1998)分別通過不同方法計算衡量貿(mào)易渠道溢出的國外研發(fā)存量，發(fā)現(xiàn)進口貿(mào)易、國外研發(fā)存量對生產(chǎn)率的影響呈現(xiàn)明顯的正相關(guān)關(guān)系，進口貿(mào)易的技術(shù)進步效應(yīng)明顯。Engelbrecht(1997)對CH模型進行拓展，在模型中增加了一個人力資本變量后，發(fā)現(xiàn)進口貿(mào)易的國際技術(shù)進步效應(yīng)依然是顯著的。類似的黃先海、張云帆(2004)，佟家棟、彭支偉(2007)也采用CH模型或進行拓展后的CH模型研究支持了進口對技術(shù)進步的促進作用的觀點。但也有若干研究得出了不同的結(jié)論，如方希樺等(2004)同樣沿用CH模型的分析方法發(fā)現(xiàn)進口貿(mào)易對技術(shù)進步的促進作用產(chǎn)生了一定的滯后效應(yīng)。

Feder(1983)指出出口部門由于受到國際競爭的刺激，將更多地采用新技術(shù)、新設(shè)備，并雇傭高素質(zhì)的勞動力，而出口部門的高效率會產(chǎn)生外部經(jīng)濟效應(yīng)、要素生產(chǎn)率差別效應(yīng)，使得資源得到更優(yōu)配置，促進經(jīng)濟增長和技術(shù)進步。Kavoussi(1984)從出口的商品結(jié)構(gòu)出發(fā)，得出低收入國家中的初級產(chǎn)品出口可以提高TFP，但是隨著國家變得更加先進，它們對TFP的影響效果會逐漸減弱。包群、許和連等(2003)認為出口主要通過對非出口部門的技術(shù)外溢促進我國經(jīng)濟增長，而出口部門相對要素生產(chǎn)率優(yōu)勢對增長效應(yīng)并不顯著。

1.2 FDI與技術(shù)進步

最早對F DI與企業(yè)技術(shù)進步影響進行計量研究的是Caves(1974)，他發(fā)現(xiàn)澳大利亞制造業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)率與行業(yè)內(nèi)的外資份額正相關(guān)，即FDI對TFP產(chǎn)生了正向技術(shù)進步效應(yīng)。后續(xù)研究有桑秀國(2002)、Liu(2008)、黃先海、張云帆(2005)，他們均得到了FDI對技術(shù)進步有積極促進作用的結(jié)論。然而Aitken and Harrison(1999)對委內(nèi)瑞拉研究表明卻得出了完全相反的結(jié)論，即FDI抑制東道國產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步。Young(1998)對新加坡的研究也表明FDI雖在短期內(nèi)推動了該國經(jīng)濟發(fā)展，但長期內(nèi)FDI顯現(xiàn)出抑制作用。此外，少數(shù)研究觀點認為FDI對技術(shù)進步的影響不顯著。如張海洋(2005)在控制自主R&D的情況下，發(fā)現(xiàn)外資活動對國內(nèi)工業(yè)部門生產(chǎn)率的增長沒有明顯作用。

2 國際技術(shù)溢出效應(yīng)研究

2.1 國際貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)

Sj?holm(1996)引入專利指標研究發(fā)現(xiàn)瑞典專利引用率和雙邊的進出口貿(mào)易額呈現(xiàn)明顯的正相關(guān)，支持了國際貿(mào)易作為國際技術(shù)轉(zhuǎn)移渠道的論斷。Coe、Helpman and Hoffmaister(1997)在CH模型的基礎(chǔ)上引入進口滲透率和人力資本變量，構(gòu)建了CHH模型，進一步驗證了進口貿(mào)易技術(shù)溢出效應(yīng)存在積極影響。李平、田朔(2010)實證結(jié)果顯示，出口貿(mào)易的水平效應(yīng)對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生了積極影響，后向溢出的作用不顯著，但在將行業(yè)競爭程度考慮其中后，出口貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)均為顯著的積極影響。賴明勇等(2003)的實證表明，在開放經(jīng)濟條件下，出口貿(mào)易的技術(shù)外溢效應(yīng)主要集中在工業(yè)制成品部門。出口通過干中學(xué)、技術(shù)擴散、競爭效應(yīng)等多種渠道推動國內(nèi)技術(shù)提高，同時，技術(shù)發(fā)展反過來也深刻地影響了出口貿(mào)易的商品結(jié)構(gòu)、出口競爭力以及出口的比較優(yōu)勢。類似出口貿(mào)易產(chǎn)生正向的技術(shù)溢出效應(yīng)結(jié)論的文獻還有Feder(1982)、Levine and Renelt(1992)、Aitken et al(1997)、許和連(2005)等。

2.2 FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)

國內(nèi)外學(xué)者對FDI技術(shù)溢出效應(yīng)研究主要可歸為三種觀點。其一是促進論，促進論支持者認為當(dāng)FDI與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)在同一市場相互競爭時，為了在競爭中不處于劣勢，國內(nèi)企業(yè)必然增加研發(fā)經(jīng)費，以提高本企業(yè)的技術(shù)水平。Findlay(1978)最早建立了一個分析FDI技術(shù)傳遞影響的模型，Kokko and Blomstorm(2001)提出FDI的產(chǎn)業(yè)內(nèi)技術(shù)溢出主要通過競爭效應(yīng)、示范效應(yīng)以及跨國公司人員培訓(xùn)和人員流動等渠道發(fā)生作用。

其二是抑制論，抑制論者認為FDI的大規(guī)模進入沒有帶來技術(shù)溢出的積極影響，反而使得一些東道國企業(yè)在外資的強大競爭壓力下破產(chǎn)倒閉。不僅如此，跨國公司用優(yōu)越的條件吸引了大量高科技人才，并且從東道國企業(yè)、科研院所挖掘人才和技術(shù)，從而導(dǎo)致了企業(yè)逆向技術(shù)擴散(OFDI的技術(shù)溢出效應(yīng))的問題。Konings(2001)實證研究發(fā)現(xiàn)外資企業(yè)所帶來的市場競爭降低了本地企業(yè)的產(chǎn)出能力，某些特定行業(yè)的外資甚至直接導(dǎo)致了對相關(guān)產(chǎn)品的替代，迫使本地企業(yè)退出該行業(yè)。

其三，還有觀點認為FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)不明顯或者存在正負兩方面影響。Haddad and Harrison(1993)指出由于摩洛哥國內(nèi)企業(yè)與跨國公司之間存在較大的技術(shù)差距，更高技術(shù)水平的FDI并不一定會帶來技術(shù)溢出的正影響。Yuko Kinoshita(2000)發(fā)現(xiàn)FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)能刺激企業(yè)加大對R&D技術(shù)創(chuàng)新方面的投入，但是對促進東道國企業(yè)技術(shù)進步并無顯著影響。劉和東(2012)運用超越知識生產(chǎn)函數(shù)的動態(tài)面板計量模型的實證研究表明，F(xiàn)DI技術(shù)溢出效應(yīng)在短期顯著為正，中期顯著為負，長期不顯著為負或不顯著為正。

3 國際貿(mào)易、FDI與技術(shù)創(chuàng)新研究

3.1 國際貿(mào)易與技術(shù)創(chuàng)新

國際貿(mào)易將使競爭加劇，使得經(jīng)濟增長率會降到長期均衡增長路徑值之下，但是如果貿(mào)易國能夠克服自由開放貿(mào)易短期的負面效應(yīng)，那么貿(mào)易雙方最終在長期將得益于高的創(chuàng)新率(Tang and Walde，2001)。研究普遍認為國際貿(mào)易對我國技術(shù)創(chuàng)新能力影響積極為正(許培源、高偉生，2009；楊劍波，2009；李平、田朔，2010)。黃永興(2008)則得出結(jié)論認為自主創(chuàng)新能力對進口貿(mào)易存在顯著的引導(dǎo)關(guān)系，而對出口貿(mào)易不存在明顯的引導(dǎo)關(guān)系，與出口貿(mào)易之間更多地表現(xiàn)為即時的因果關(guān)系。此外，康志勇(2011)運用Tobit方法檢驗發(fā)現(xiàn)出口依賴程度越強的企業(yè)，受到發(fā)達國家的制約程度越大，其負面作用大于出口的正面作用，企業(yè)也就表現(xiàn)出較弱的技術(shù)創(chuàng)新活動積極性。

3.2 FDI與技術(shù)創(chuàng)新

“促進論”方面：Cheung and Lin(2004)分析了FDI對創(chuàng)新產(chǎn)生了正面溢出效應(yīng)，并發(fā)現(xiàn)FDI對較低層次的創(chuàng)新，尤其是外觀設(shè)計方面具有較顯著的正面作用，這是由于國內(nèi)企業(yè)還處于模仿創(chuàng)新階段，具有自主專利的發(fā)明專利創(chuàng)新較少。王紅領(lǐng)等(2006)使用測度企業(yè)自主研發(fā)的指標，直接對FDI與國內(nèi)企業(yè)自主研發(fā)進行的實證分析，支持了FDI對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生積極作用的“促進論”。張倩肖、馮根福(2007)借助專利生產(chǎn)函數(shù)對三種R&D溢出與我國本地企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系研究，結(jié)論表明外資企業(yè)R&D溢出是促進我國本地企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要外部力量。支持“抑制論”的研究：劉云等(2003)發(fā)現(xiàn)跨國公司及其母公司在華專利申請與國內(nèi)專利申請之間存在明顯的替代和競爭作用，即外資對國內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生了負作用。Fan and Hu(2007)、徐全勇(2007)也發(fā)現(xiàn)外資不但沒有促進創(chuàng)新水平的提高，反而有抑制作用。吳先明、王達政(2009)實證研究表明跨國公司進入與我國自主創(chuàng)新能力間有直接的因果關(guān)系，然而跨國公司絕不會輕易將自己的核心技術(shù)轉(zhuǎn)移，因此該因果關(guān)系呈現(xiàn)出顯著的負相關(guān)。

此外，一些學(xué)者認為FDI對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響不明顯或者同時存在正負雙重效應(yīng)影響：FDI的進入對技術(shù)創(chuàng)新水平的提升作用并不明確或不明顯(蔣殿春、夏良科，2005；徐亞靜、王華，2011)，其起積極作用的途徑主要是通過培訓(xùn)和人員流動效應(yīng)，但是外資企業(yè)進入所產(chǎn)生的競爭效應(yīng)卻對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新起著顯著的抑制作用。范承澤等(2008)從行業(yè)和企業(yè)兩個層面分析表明企業(yè)在研發(fā)方面的投入隨其引進的外資數(shù)量的增多而減少，而行業(yè)層面的FDI對該行業(yè)中外商投資較多的企業(yè)的研發(fā)投入起更大的積極作用。

4 簡評與進一步研究方向

綜觀上述文獻，國內(nèi)外的相關(guān)研究已經(jīng)取得了一些成果，但外貿(mào)外資對技術(shù)溢出效應(yīng)，或者是對技術(shù)創(chuàng)新的研究，仍沒有得出一致的結(jié)論，絕大多數(shù)的文獻研究結(jié)論普遍支持國際貿(mào)易、FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)是積極的、顯著的論斷，而一國如何借助國際貿(mào)易和FDI 促進東道國國內(nèi)企業(yè)自主創(chuàng)新，則需要更為深入的理論和實證研究。此外，也有研究認為國際貿(mào)易和FDI對技術(shù)的抑制作用也是存在的，或者還存在一些門檻限制。在文獻梳理的過程中，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有研究中存在很多不足，使得還有很多問題有待進一步深入研究。

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